中國“三圈理論”與我戰(zhàn)略機(jī)遇期分析

鄢一龍

(清華大學(xué)國情研究院，北京 100062)

進(jìn)入21世紀(jì)的第二個十年以來，不但中國進(jìn)入了新時代，世界也進(jìn)入了新時代。當(dāng)前世界局勢正處于百年未遇的大變局之中，波詭云譎，風(fēng)云激蕩，大國戰(zhàn)略深度調(diào)整，國際格局深刻重組，國際秩序深層重構(gòu)。建國以來我國經(jīng)歷了三次戰(zhàn)略機(jī)遇期，并且當(dāng)前第三次戰(zhàn)略機(jī)遇期已經(jīng)逐步關(guān)閉，需要我們積極開創(chuàng)新的戰(zhàn)略機(jī)遇期，而這將意味著中國偉大復(fù)興進(jìn)程的不可逆轉(zhuǎn)，意味著一個新的全球性大國進(jìn)入了世界舞臺的中央。未來30年是近代以來民族復(fù)興偉大征程的最后歷史關(guān)口，也是21世紀(jì)全球性大國博弈的決勝關(guān)口，既蘊(yùn)含著重大戰(zhàn)略機(jī)遇，更面臨著重大戰(zhàn)略挑戰(zhàn)。

一、框架：戰(zhàn)略管理的中國“三圈理論”

如何理解戰(zhàn)略機(jī)遇期？我們認(rèn)為，天時地利人和三方面要素的耦合才能構(gòu)成戰(zhàn)略機(jī)遇期。天時地利人和是耳熟能詳?shù)恼f法，卻蘊(yùn)藏著深刻的傳統(tǒng)智慧?！兑捉?jīng)》兼天地人“三極之道”，六爻之動是“兼三才而兩之”，乾以易知立天極，坤以簡能立地極，歸于中庸立人極。戰(zhàn)國時期，天時地利人和成為重要的軍事戰(zhàn)略思想，《鹖冠子》云：“彼兵者有天有人有地，……善用兵者慎以天勝，以地維，以人成”。縱橫家鬼谷子強(qiáng)調(diào)要從天時、地形、人民、外交四方面分析一個國家的強(qiáng)弱(1)《鬼谷子·飛箝篇五》：將欲用之于天下，必度權(quán)量能。見天時之盛衰，制地形之廣狹，阻險之難易，人民貨財之多少，諸侯之交孰親孰疏、孰愛孰憎。，孫臏進(jìn)一步提出天時地利人和是戰(zhàn)爭勝利的三個要素，認(rèn)為“天時、地利、人和，三者不得，雖勝有殃”(2)《孫臏兵法》，上海：上海三聯(lián)書店，2013年版，第196頁。。

我們可以參考哈佛“三圈理論”的形式，將天時地利人和的思想加以現(xiàn)代化、理論化，應(yīng)用于國家與組織的戰(zhàn)略管理分析。以天時地利人和作為影響戰(zhàn)略成敗的三要素，可以稱之為中國“三圈理論”(見圖1)。

哈佛“三圈理論”指的是“價值、能力和支持”分析框架，是美國哈佛大學(xué)肯尼迪政府學(xué)院提出的關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)戰(zhàn)略管理與決策的一種分析工具，被廣泛應(yīng)用于公共管理授課與戰(zhàn)略分析。Mark H.Moore在《創(chuàng)造公共價值》一書中提出了戰(zhàn)略管理三角形，包括價值、外部支持與內(nèi)部可行性(3)穆爾：《創(chuàng)造公共價值：政府戰(zhàn)略管理》，北京：商務(wù)印書館，2016年版，第34、50—51頁。?！叭碚摗眹?yán)格意義上并不能稱作理論，但是這個名稱在中國耳熟能詳，所以本文仍然沿用這一名稱，包括以之命名中國的“三圈理論”，但實(shí)際指的是一種戰(zhàn)略分析框架。

如Mark H.Moore所言，哈佛“三圈理論”的貢獻(xiàn)在于，它突破了美國公共行政古典傳統(tǒng)中將公共部門管理主要看成利用現(xiàn)有的資源高效達(dá)成給定目標(biāo)的局限，而提醒公共管理者需要更多考慮上部問題——創(chuàng)造公共價值，以及外部問題——獲得外部可持續(xù)的支持。其中最核心的概念是創(chuàng)造公共價值，而這個概念來源于“企業(yè)在市場中生存需要為消費(fèi)者創(chuàng)造個體價值，而公共部門在政治市場中生存需要為作為集體消費(fèi)者(公民)創(chuàng)造公共價值”(4)穆爾：《創(chuàng)造公共價值：政府戰(zhàn)略管理》，北京：商務(wù)印書館，2016年版，第34、50—51頁。。問題在于，企業(yè)的市場價值能夠檢驗，并且這種檢驗的結(jié)果直接決定了企業(yè)戰(zhàn)略的成敗，而公共價值雖然可以進(jìn)行某種模糊的衡量，但這種衡量并不能像市場一樣，得到有效檢驗以及對組織生存構(gòu)成決定性影響。更為關(guān)鍵的是，市場機(jī)制是一種競爭性機(jī)制，企業(yè)需要創(chuàng)造比其他企業(yè)更能得到消費(fèi)者好評的價值。在競爭環(huán)境下，關(guān)鍵不在于創(chuàng)造價值，而在于創(chuàng)造差別化的新價值，這是價值創(chuàng)造概念在企業(yè)戰(zhàn)略管理中的洞見所在。無疑每個公共部門都能產(chǎn)生公共價值，否則就沒有必要設(shè)立這樣一個部門，但是一旦抽掉了競爭性與可檢驗性的靈魂，其在公共領(lǐng)域的創(chuàng)造價值，往往會淪為空洞的口號或者一種自我宣傳策略，并不能夠為公共部門的戰(zhàn)略管理增加多少真實(shí)的洞見。更有甚者，將在美國發(fā)展起來的，只適用于公共部門的“三圈理論”，簡單移植到政治國情大不相同的中國，并將其作為分析框架應(yīng)用于不同類型組織的戰(zhàn)略管理，則往往就成了生搬硬套。與之不同，中國“三圈理論”是戰(zhàn)略管理的“天時地利人和”分析框架。

戰(zhàn)略管理的首要要素在于順應(yīng)天時。與哈佛“三圈理論”不同，天時不是外部支持，而是外部時勢。天時就是戰(zhàn)略管理的時與勢。時者變動不居，有時機(jī)、時節(jié)、時期之意；勢者錯綜復(fù)雜，有大勢、中勢、小勢，正中反勢，反中正勢，所謂的“無平不陂，無往不復(fù)”(5)《易經(jīng)·泰卦》。。把握天時就是把握大勢、把握時機(jī)。戰(zhàn)略管理的首要要素是天時，而非哈佛“三圈理論”所講的公共價值。時勢是戰(zhàn)略成敗的關(guān)鍵，正如古人所言：“雖有智慧，不如乘勢。雖有镃基，不如待時?！?6)《孟子·公孫丑》?！皶r來天地皆同力，運(yùn)去英雄不自由?！?7)羅隱：《籌筆驛》。也是《易經(jīng)》隨卦之義，“天下隨時”，才能“動而悅”。對于國家而言，天時就是世界大勢，把握天時就是要順應(yīng)世界潮流，如同孫中山當(dāng)年所說的“世界潮流，浩浩蕩蕩，順之者昌，逆之者亡”。

戰(zhàn)略管理的基礎(chǔ)要素在于識別地利。地利是自身戰(zhàn)略條件，不僅僅是哈佛“三圈理論”所講的能力，還包括所處方位、擁有資源等戰(zhàn)略條件?！兑捉?jīng)》很強(qiáng)調(diào)方位的作用，尊與卑、中與不中、正與不正都會影響最終結(jié)果的產(chǎn)生。地利因素是戰(zhàn)略管理的基礎(chǔ)條件，這種條件構(gòu)成了對特定戰(zhàn)略的支撐，包括戰(zhàn)略支撐因素，也包括戰(zhàn)略制約因素。當(dāng)然支撐因素與制約因素間的關(guān)系也是辯證的。

戰(zhàn)略管理的能動要素在于發(fā)揮人和。人和就是人的自身努力，主要包括戰(zhàn)略決策與戰(zhàn)略執(zhí)行能力。人和是戰(zhàn)略管理的能動要素，也是最關(guān)鍵與最活躍的要素。孟子認(rèn)為，“天時不如地利，地利不如人和”(8)《孟子·公孫丑下》。。正是人和將天時與地利耦合，才塑造了戰(zhàn)略機(jī)遇期。世界上從來都不存在“躺著就能贏”的戰(zhàn)略機(jī)遇期，都需要通過偉大斗爭來爭取，今天更是如此。

天時地利人和三要素可以形成不同組合，從而構(gòu)成戰(zhàn)略管理的不同分區(qū)(見圖1)。其中只包含一項要素的有三種情形：

一是戰(zhàn)略羨慕區(qū)：有天時而無地利人和，就只能臨淵羨魚。例如，20世紀(jì)50至70年代發(fā)生的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移浪潮中，美國、德國等西方發(fā)達(dá)國家，在產(chǎn)業(yè)升級的過程中將勞動密集型產(chǎn)業(yè)向日本等亞洲新興國家轉(zhuǎn)移，從而使這些國家出現(xiàn)了快速發(fā)展，而中國當(dāng)時既無地利也無人和去抓住這一發(fā)展機(jī)遇。

二是戰(zhàn)略夢想?yún)^(qū)：有地利而無天時人和，只能是戰(zhàn)略夢想。例如，孫中山在20世紀(jì)20年代就提出了開發(fā)礦產(chǎn)、發(fā)展交通、開辟商港、建設(shè)工廠等宏偉的工業(yè)化計劃，可以說是盡中國之地大物博之利的偉大構(gòu)想，非常有前瞻性，但是卻既缺乏人和，更缺乏天時。當(dāng)時的中國四分五裂，缺乏工業(yè)化的基本前提，西方列強(qiáng)將中國作為原料來源地、產(chǎn)品傾銷地與半殖民地，對孫中山提出的世界各國共同投資中國的實(shí)業(yè)計劃并無多大的興趣(9)《孫中山選集》上卷，北京：人民出版社，2011年版，第380—384頁。。

三是戰(zhàn)略折騰區(qū)：有人和而無天時地利，就不免造成戰(zhàn)略折騰。這就是《易經(jīng)》履卦六三爻那種不明智、能力不足、位置擺不正，卻志剛行勇而踩到老虎尾巴遭到反咥的情形(10)《易經(jīng)·履卦》：“眇能視，跛能履，履虎尾咥人，兇；武人為于大君?！断蟆吩唬喉鹉芤暎蛔阋杂忻饕?。跛能履，不足以與行也。咥人之兇，位不當(dāng)也。武人為于大君，志剛也?！?。典型的例子就是“大躍進(jìn)”時期，全國上下推進(jìn)社會主義工業(yè)化浪潮的積極性高漲，可謂人和，但是既違背了天時，又超越了自身發(fā)展階段與發(fā)展條件，最終造成了災(zāi)難性的后果。

包含兩種要素的也有三種情況：

一是戰(zhàn)略貽誤區(qū)：有天時地利而無人和，這會錯失戰(zhàn)略機(jī)遇，可以稱為戰(zhàn)略貽誤區(qū)。例如，晚清的“百日維新”順應(yīng)時代潮流，符合當(dāng)時中國需要，卻由于領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)意見不統(tǒng)一，經(jīng)過激烈斗爭后終告流產(chǎn)，從而使得中華民族錯失了一次重大歷史機(jī)遇。

二是戰(zhàn)略騖遠(yuǎn)區(qū)：有天時人和而無地利，這會由于自身條件的不具備而導(dǎo)致戰(zhàn)略上的好高騖遠(yuǎn)。例如，20世紀(jì)60—70年代我國提出了許多具有強(qiáng)烈國際主義色彩的外交政策，可謂順天應(yīng)人，但卻超越了自身的國力。

三是戰(zhàn)略自力區(qū)：有人和地利而無天時，可以通過自力更生，發(fā)揮人和與地利作用也能取得一定成績。例如，20世紀(jì)60—70年代，雖然國際形勢對我國不利，但是我們主動對外開拓“兩個中間地帶”以及“三個世界”的新戰(zhàn)略視野，對內(nèi)則通過自力更生、艱苦奮斗，建立起了獨(dú)立完整的工業(yè)體系與強(qiáng)大的國防力量。同時，戰(zhàn)略自力區(qū)為新的戰(zhàn)略機(jī)遇期窗口打開做好了準(zhǔn)備。

天時地利人和三種要素齊備，即是戰(zhàn)略機(jī)遇區(qū)，這就是《易經(jīng)·泰卦》所說的“天地交而萬物通”。天時地利相互配合，內(nèi)健而外順，人和于其中“裁成天地之道，輔相天地之宜”，推動三要素耦合。戰(zhàn)略機(jī)遇期也會經(jīng)歷生、住、變、滅各種狀態(tài)，包括打開階段、維護(hù)階段、變化階段與關(guān)閉階段。

二、回顧：建國以來的三次戰(zhàn)略機(jī)遇期

(一)第一次戰(zhàn)略機(jī)遇期(1949—1958)

新中國成立后所面臨的最大天時是美蘇分治的冷戰(zhàn)格局形成，中國的積極介入使得兩大陣營在亞洲形成了戰(zhàn)略均勢，而分界線則由朝鮮戰(zhàn)爭與印度支那戰(zhàn)爭所劃定。正是基于對世界大勢的深刻洞察，新中國對外采取了“一邊倒”戰(zhàn)略。毛澤東說，那種認(rèn)為站在美國和蘇聯(lián)之間更加獨(dú)立的看法，只是幻想，美國、英國不會幫助我們，我們“一邊倒”是和蘇聯(lián)靠在一起，這種一邊倒是平等的(11)《毛澤東外交文選》，北京：中央文獻(xiàn)出版社，1994年版，第278—279頁。。對內(nèi)則推進(jìn)“一體兩翼”戰(zhàn)略，即社會主義工業(yè)化是主體，農(nóng)業(yè)、手工業(yè)的社會主義改造與資本主義工商業(yè)的社會主義改造是兩翼，從而開啟了第一次戰(zhàn)略機(jī)遇期。第一次戰(zhàn)略機(jī)遇期為新生的中國贏得了國際認(rèn)可與安全保障。蘇聯(lián)是第一個與新中國建交的國家，而最早同新中國建交的11個國家都是社會主義國家(12)金沖及：《周恩來傳1949—1976》，北京：中央文獻(xiàn)出版社，1998年版，第33頁。。這使得新中國站穩(wěn)了腳跟，同時也為我們建設(shè)社會主義工業(yè)化爭取了外援。蘇聯(lián)援助的156個工業(yè)項目構(gòu)成了“一五”計劃的骨干(13)“一五”計劃規(guī)定：蘇聯(lián)援助下的156個工業(yè)單位的建設(shè)，在“一五”期間開始施工的有145項，還有11項將在“二五”計劃期間進(jìn)行施工。在156項中，實(shí)際落實(shí)的有150項，主要是重工業(yè)項目，其中國防工業(yè)44項、冶金工業(yè)20項、能源工業(yè)52項、機(jī)構(gòu)工業(yè)24項、化學(xué)工業(yè)7項、輕工業(yè)3項。參見全國人大財經(jīng)委辦公室等：《建國以來國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展五年計劃重要文件匯編》，北京：中國民主法制出版社，2008年版，第623頁；劉國光等：《中國的十個五年計劃》，北京：人民出版社，2006年版，第76—78頁。，“一五”計劃建立了我國社會主義工業(yè)化的初步基礎(chǔ)。

第一次戰(zhàn)略機(jī)遇期持續(xù)時間很短，外部原因主要是中蘇交惡，從開始疏遠(yuǎn)、摩擦不斷到最終走向了對抗；內(nèi)部原因主要是拋棄了穩(wěn)健的工業(yè)化路線，先是推行“大躍進(jìn)”，后來又改變了對國內(nèi)主要矛盾的判斷，轉(zhuǎn)而以階級斗爭為綱。這使得國內(nèi)經(jīng)濟(jì)建設(shè)遭遇重大挫折，同時國際上也陷入空前的孤立，成為西方眼中“怒氣沖沖的孤立的大國”。第一次戰(zhàn)略機(jī)遇期的關(guān)閉，也推動了中國的戰(zhàn)略調(diào)整。1972年尼克松訪華，中美關(guān)系開始緩和。中美和解被尼克松稱為“二戰(zhàn)”之后“最富有戲劇性的地緣政治事件”(14)尼克松：《1999：不戰(zhàn)而勝》，北京：世界知識出版社，1997年版，第284頁。，而這也為第二次戰(zhàn)略機(jī)遇期的打開準(zhǔn)備了條件。

(二)第二次戰(zhàn)略機(jī)遇期(1978—1989)

第二次戰(zhàn)略機(jī)遇期是改革開放之后開創(chuàng)的，這一時期最重要的世界大勢就是和平與發(fā)展。鄧小平認(rèn)為，當(dāng)時世界上真正的大問題，帶全球性的戰(zhàn)略問題，一個是和平問題，一個是發(fā)展問題，和平指東西問題，發(fā)展指南北問題。對于東西問題，他的判斷是世界大戰(zhàn)打不起來，而南北問題的核心是南方不發(fā)展起來，北方就可能沒有出路(15)《鄧小平文選》第3卷，北京：人民出版社，1993年版，第105—106頁。。與建國之初相比，當(dāng)時的地利條件已經(jīng)有了很大的不同，中國已經(jīng)具備獨(dú)立完整的工業(yè)體系與國民經(jīng)濟(jì)體系，具有強(qiáng)大的國防實(shí)力，具有豐富的自然資源與人力資源。但同時，人均收入仍然很低，大部分人生活在國際貧困線以下，經(jīng)濟(jì)社會各方面仍然處于落后的狀況。鄧小平等領(lǐng)導(dǎo)人審時度勢，超越意識形態(tài)界限，采取了更為務(wù)實(shí)的獨(dú)立自主的和平外交，與世界各國發(fā)展平等互利的外交關(guān)系，實(shí)現(xiàn)了中美正式建交以及中日關(guān)系、中印關(guān)系、中蘇關(guān)系的正?；瑸楦母镩_放營造了有利的外部環(huán)境。對內(nèi)則將工作重點(diǎn)從以階級斗爭為綱轉(zhuǎn)移到以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心上來，推行改革開放，正式開啟了第二次戰(zhàn)略機(jī)遇期。本次戰(zhàn)略機(jī)遇期為中國贏取了和平的國際環(huán)境，以及通過融入世界的方式發(fā)展自己的戰(zhàn)略機(jī)遇。以改革促開放，以開放倒逼改革，形成了改革開放紅利，中國發(fā)展進(jìn)入了快車道。

第二次戰(zhàn)略機(jī)遇期關(guān)閉的主要原因是八九政治風(fēng)波、蘇東劇變和冷戰(zhàn)格局的瓦解。美國不再將中國作為制衡蘇聯(lián)的棋子，尼克松所說的兩個國家在遏制蘇聯(lián)方面的共同利益不再存在；同時，中國與西方世界意識形態(tài)沖突問題不斷凸顯，八九政治風(fēng)波之后，美國等西方國家開始對中國實(shí)施制裁。

(三)第三次戰(zhàn)略機(jī)遇期(1993—2016)

面對國際風(fēng)云突變，黨和國家領(lǐng)導(dǎo)人審時度勢，對外采取了韜光養(yǎng)晦、“不當(dāng)頭”的根本國策。鄧小平同志在同江澤民、李鵬等同志談話時說：“第三世界有一些國家希望中國當(dāng)頭。但是我們千萬不要當(dāng)頭。這是一個根本國策。這個頭我們當(dāng)不起，自己力量也不夠。當(dāng)了絕無好處，許多主動都失掉了。”(16)《鄧小平文選》第3卷，北京：人民出版社，1993年版，第363頁。當(dāng)時，中國的經(jīng)濟(jì)體量仍然不大，作為發(fā)展中國家，著眼于辦好自己國家的事才是最佳選擇，這也是《易經(jīng)·遁卦》中的好遁、嘉遁、肥遁之意。對內(nèi)則明確改革開放方針不動搖，并在第十四屆中央委員會第三次全體會議通過了《中共中央關(guān)于建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制若干問題的決定》，從而經(jīng)過短暫調(diào)整后，又打開了新的戰(zhàn)略機(jī)遇期。

本次戰(zhàn)略機(jī)遇期與第二次戰(zhàn)略機(jī)遇期有著根本性質(zhì)的不同，它是在冷戰(zhàn)后的國際秩序中發(fā)生的。由于美國對中國的和平演變抱有很強(qiáng)的信心，認(rèn)為中國會是蘇聯(lián)、東歐之后的下一個多米諾骨牌，接觸政策能夠從外部推動中國的改變，而孤立政策只會讓中國回到過去那種對西方構(gòu)成威脅的憤怒狀態(tài)。布什政府在1991年的美國國家安全報告中提出“中國必然會變化”，而美國對華政策的中心是“對話和接觸”。克林頓政府的對華政策是在參與和擴(kuò)展(engagement and enlargement)的外交戰(zhàn)略大框架下進(jìn)行的，其基本目標(biāo)是通過接觸(engagement)，將中國納入“市場民主”體系。小布什在上臺之初曾短暫地將中國視為戰(zhàn)略競爭者，2001年“911事件”之后，小布什政府改變了看法，將國際恐怖主義與所謂的“邪惡軸心”視為主要威脅。奧巴馬政府則將防止核擴(kuò)散和核恐怖主義作為國家安全的首要目標(biāo)。美國對中國繼續(xù)推行接觸為主的政策，使得中國在沒有進(jìn)行根本戰(zhàn)略調(diào)整的條件下能夠繼續(xù)第三次戰(zhàn)略機(jī)遇期。同時，這一時期全球信息革命迅猛發(fā)展，中國通過積極參與第三次工業(yè)革命以及加入WTO，推動了自身的快速發(fā)展。中國勞動力充裕的比較優(yōu)勢得到了充分的發(fā)揮，價格低廉的中國產(chǎn)品開始銷往世界各地，中國開始以世界工廠與經(jīng)濟(jì)大國的形象登上世界舞臺。

表1 新中國成立以來四次戰(zhàn)略機(jī)遇期比較

地利(國內(nèi)條件)工業(yè)水平極低,人民赤貧,80%人口是文盲,建立了社會主義新中國已經(jīng)具備獨(dú)立完整的工業(yè)體系,具有豐富的人力資源與自然資源,但是大多數(shù)人口仍生活在國際貧困線以下,經(jīng)濟(jì)社會仍處于落后狀態(tài)進(jìn)入中等收入階段,開始由短缺經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變?yōu)橘I方市場,成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體由中等收入社會轉(zhuǎn)變?yōu)楦呤杖肷鐣?有效需求不足問題凸顯,由第二大經(jīng)濟(jì)體向第一大經(jīng)濟(jì)體邁進(jìn)人和(主要戰(zhàn)略)對外“一邊倒”,對內(nèi)推行社會主義工業(yè)化對外開放,積極引進(jìn)外資,對計劃經(jīng)濟(jì)進(jìn)行改革,形成雙軌制推行市場經(jīng)濟(jì)改革,加入世界貿(mào)易組織,國際上韜光養(yǎng)晦、“不當(dāng)頭”進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段,形成創(chuàng)新引領(lǐng)紅利,推進(jìn)“一帶一路”與人類命運(yùn)共同體建設(shè),實(shí)現(xiàn)包容性崛起戰(zhàn)略機(jī)遇期紅利建立工業(yè)化基礎(chǔ),獲得了安全保障與國際承認(rèn)進(jìn)入了快速發(fā)展階段,人民生活水平快速提高加快改革開放,經(jīng)濟(jì)高速增長,成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體中國偉大復(fù)興進(jìn)程不可逆轉(zhuǎn),成為新的全球性大國,與美國并列成為世界兩極

三、變局：創(chuàng)造新戰(zhàn)略機(jī)遇期

20世紀(jì)90年代以來，中國影響力開始上升，但是并沒有引起太大的震動。到21世紀(jì)初，中國與西方主要國家雖然小摩擦不斷，但是仍沒有大問題。直到21世紀(jì)第二個十年，中國開始撼動美國的霸權(quán)地位，動了西方世界的奶酪，從而引得“寇從外來”。這個過程從2008年金融危機(jī)之后就開始了，隨后進(jìn)入了逆全球化過程，以特朗普的上臺為標(biāo)志，舊機(jī)遇期正式關(guān)閉，只不過今天的中美貿(mào)易戰(zhàn)使得其進(jìn)一步顯性化了。當(dāng)然，中美貿(mào)易之爭會形成某種妥協(xié)，但是這并不意味著更深層次的道路之爭、制度之爭、利益之爭能夠消除。第三次戰(zhàn)略機(jī)遇期關(guān)閉的根本原因是，美國主導(dǎo)的新自由主義國際秩序所允許的中國融入是有天花板的，而中國已經(jīng)逐漸觸及這個天花板。這導(dǎo)致了在西方一些精英人士眼中，中美關(guān)系、中國與西方的關(guān)系已經(jīng)發(fā)生了兩個根本性變化：

首先，經(jīng)濟(jì)上的互補(bǔ)關(guān)系轉(zhuǎn)變?yōu)楦偁庩P(guān)系。美國等西方國家占據(jù)產(chǎn)業(yè)鏈高端，然后將中低端部分以外包、離岸經(jīng)營等方式轉(zhuǎn)移給中國等發(fā)展中國家。這個模式在前30多年運(yùn)轉(zhuǎn)良好，但隨著中國科技實(shí)力增強(qiáng)和產(chǎn)業(yè)向中高端邁進(jìn)，就與以美國為首的西方世界產(chǎn)生了深刻的競爭關(guān)系。美、歐等最近發(fā)布的報告中都將中國作為5G、人工智能等關(guān)鍵技術(shù)的主要競爭對手(17)2019年3月12日，歐盟發(fā)布《歐盟-中國：戰(zhàn)略展望》報告，內(nèi)稱“中國再也不能被視為發(fā)展中國家，它是全球重要的行動者和領(lǐng)先的技術(shù)力量”。。

其次，政治上的吸納關(guān)系轉(zhuǎn)變?yōu)橹坪怅P(guān)系。改革開放以來，美國對中國接觸戰(zhàn)略的前提是將中國吸納到美國主導(dǎo)的全球資本主義體系中，這一點(diǎn)一直沒有變，而美國也認(rèn)為他們有戰(zhàn)略自信與戰(zhàn)略耐心，等待中國最終轉(zhuǎn)變的到來。但是今天，他們的這種自信突然被顛覆了。他們發(fā)現(xiàn)，西方體系不但無力消化中國模式，這種模式還可能產(chǎn)生越來越大的全球影響，并對西方主導(dǎo)的制度模式與國際秩序構(gòu)成挑戰(zhàn)。2017年的《美國國家安全戰(zhàn)略報告》指出：“數(shù)十年來，美國的政策植根于這樣的信念，即支持中國崛起和融入戰(zhàn)后國際秩序有助于實(shí)現(xiàn)中國的開放。然而，與我們的愿望相反，中國以犧牲他國主權(quán)來擴(kuò)大自己的勢力”。美國副總統(tǒng)彭斯在其充滿冷戰(zhàn)色彩的演說中提出：中國正在擴(kuò)大地區(qū)和全球影響力，并試圖改變?nèi)蛑刃?，以對自身更有利，而這與美國的地緣政治利益相沖突(18)https：//www.whitehouse.gov/briefings-statements/remarks-vice-president-pence-administrations-policy-toward-china/。這導(dǎo)致西方開始重新看待中國與西方的關(guān)系，即從原先冷戰(zhàn)殘局收官的看法轉(zhuǎn)變?yōu)樗^的“冷戰(zhàn)復(fù)賽”，這場復(fù)賽的結(jié)局有可能是中國勝利，而西方失敗。2017年11月的《時代周刊》亞洲版封面就用英文和中文兩種字體寫上了“中國贏了”。這種過時的霸權(quán)心態(tài)、冷戰(zhàn)思維、零和博弈思維，導(dǎo)致一些西方精英人士在面對中國崛起時很不淡定，認(rèn)為中國的崛起會帶來西方的衰弱，削弱西方的技術(shù)與產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，同時也會摧毀西方制度模式、生活方式的基礎(chǔ)。這就是所謂新中國威脅論的根源。

2017年的《美國國家安全戰(zhàn)略報告》將以中國、俄羅斯為代表的“修正主義國家”列為美國所面臨三股挑戰(zhàn)勢力的首位，這改變了中美恢復(fù)交往幾十年以來的提法，并認(rèn)為“中國正尋求一個能夠替代美國在亞太地區(qū)影響力的戰(zhàn)略，正在擴(kuò)大其國家主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)模式的勢力范圍，并以對它有利的方式改寫地區(qū)秩序”。相應(yīng)的，美國對中國的戰(zhàn)略定位也作出了根本性的調(diào)整，從小布什政府的“負(fù)責(zé)任的利益相關(guān)者”、奧巴馬政府的“負(fù)責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)者”(19)2015年《美國國家安全戰(zhàn)略報告》指出：美國歡迎中國與美國以及國際社會一道在推進(jìn)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇、應(yīng)對氣候變化與不擴(kuò)散等優(yōu)先議題中擔(dān)當(dāng)起負(fù)責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)角色。到特朗普政府的“戰(zhàn)略競爭者”，這標(biāo)志著中美建交以來美國對華戰(zhàn)略的最大轉(zhuǎn)型。

四、新時期的世界大勢

(一)第四次工業(yè)革命的興起

工業(yè)革命會引發(fā)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)顛覆與改造以及核心產(chǎn)業(yè)更替與產(chǎn)業(yè)鏈條重組，從而使得經(jīng)濟(jì)格局發(fā)生革命性變化。歷史上世界大國崛起的關(guān)鍵因素皆在于掌握了新興工業(yè)革命的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)。18世紀(jì)60年代到19世紀(jì)40年代，英國引領(lǐng)了第一次工業(yè)革命，一躍成為當(dāng)時的世界頭號強(qiáng)國。19世紀(jì)60—70年代，德國、美國等西方發(fā)達(dá)國家引領(lǐng)了第二次工業(yè)革命，成為世界強(qiáng)國。20世紀(jì)40—50年代以來，美國是第三次工業(yè)革命的最主要領(lǐng)導(dǎo)國，這使得美國作為世界上最強(qiáng)大國家的地位不可動搖。新中國成立以后，中國一方面完成了前兩次工業(yè)革命，同時也成為了第三次工業(yè)革命的跟隨者與積極參與者。以數(shù)字化、智能化、生物科技、量子技術(shù)等為特征的第四次工業(yè)革命，是自18世紀(jì)工業(yè)革命以來最偉大與最深刻的一次經(jīng)濟(jì)社會大變革，其變革的速度、深度與廣度可能將超越前幾次工業(yè)革命。

第四次工業(yè)革命制高點(diǎn)的競爭已經(jīng)成為世界各大國博弈的焦點(diǎn)。2019年2月，美國白宮科學(xué)與技術(shù)政策委員會發(fā)布了新的產(chǎn)業(yè)倡議，將人工智能、高端制造業(yè)、量子信息科學(xué)和5G四大產(chǎn)業(yè)列為美國主宰未來工業(yè)的關(guān)鍵。同年4月11日，美國白宮發(fā)布了美國要主導(dǎo)世界5G行業(yè)競爭的聲明。德國發(fā)布的《國家工業(yè)戰(zhàn)略2030》明確提出，“只有擁有并掌握新技術(shù)的國家才能始終在競爭中保持有利地位”。與前幾次工業(yè)革命不同，中國已經(jīng)成為第四次工業(yè)革命的領(lǐng)導(dǎo)者之一，中國在數(shù)字經(jīng)濟(jì)、人工智能、量子計算、5G等關(guān)鍵領(lǐng)域都處于領(lǐng)跑或者并跑的位置。這當(dāng)然意味著巨大的機(jī)遇，但也蘊(yùn)含著巨大的風(fēng)險，我們不僅要面對激烈的市場競爭，也要面臨競爭對手的打壓與封鎖。

(二)世界基本格局由“一超多強(qiáng)”轉(zhuǎn)變?yōu)椤皟蓸O多強(qiáng)”

冷戰(zhàn)之后，世界基本格局是“一超多強(qiáng)”，雖然出現(xiàn)了全球力量向多個中心的分散，但美國始終是唯一的超級大國。進(jìn)入新時期以來，這一基本格局在逐步發(fā)生轉(zhuǎn)變。這主要是由兩個方面的因素所推動：首先是美國霸權(quán)的衰落。也許我們今天說美國的衰落還言之過早，但是美國霸權(quán)的衰落卻是可以觀察到的事實(shí)。美國霸權(quán)的衰落是由其內(nèi)在的危機(jī)導(dǎo)致的，即實(shí)體經(jīng)濟(jì)中心與虛擬經(jīng)濟(jì)中心分離、全球軍事體系投入與收益不匹配，使得美國遍布全球的存在已經(jīng)超出其國力承載范圍。其次是中國的崛起使得中國逐漸脫離了第二集團(tuán)，實(shí)力逐步接近美國。與此同時，世界上的其他大國從國土面積、人口總數(shù)、經(jīng)濟(jì)總量、對外貿(mào)易總量、科技實(shí)力、軍事實(shí)力幾個角度來看，都沒有條件成長為像中美一樣的全球性大國，成為世界的一個“極”(見表2)。當(dāng)然這也并不意味著會出現(xiàn)G2那樣的中美共治的格局，而是會出現(xiàn)中美兩國相互競爭、相互制衡，開展高強(qiáng)度的博弈，同時又相互依賴、相互補(bǔ)充的世界治理體系。這有一點(diǎn)像馬克思當(dāng)年講的“兩極相聯(lián)”的全球秩序。

表2 世界主要國家(地區(qū))若干重要指標(biāo)

注：設(shè)定美國的各項指標(biāo)均為100；計算數(shù)據(jù)來源為CIA.TheWorldFactbook(20)https：//www.cia.gov/library/publications/resources/the-world-factbook/rankorder/rankorderguide.htm。

(三)全球資本主義體系一體化過程斷裂

“二戰(zhàn)”以來，生產(chǎn)力快速發(fā)展和生活水平持續(xù)提高使得全球資本主義出現(xiàn)了一體化的過程。在國家內(nèi)部，一體化過程表現(xiàn)為階級矛盾的大緩和，資產(chǎn)階級利益就是全社會的普遍利益，中產(chǎn)階級崛起成為社會的中堅力量，貧困階層也獲得較好的福利保障。西方出現(xiàn)了馬爾庫塞所說的那種“舒舒服服、平平穩(wěn)穩(wěn)、合理而又民主的”單向度社會(21)馬爾庫塞：《單向度的人——發(fā)達(dá)工業(yè)社會意識形態(tài)研究》，上海：上海世紀(jì)出版集團(tuán)，2008年版，第3頁。。在國家之間，一體化過程表現(xiàn)為發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家的共贏，發(fā)達(dá)國家的資本自由投資與自由貿(mào)易促進(jìn)了發(fā)展中國家的繁榮。

隨著金融危機(jī)的爆發(fā)，冷戰(zhàn)結(jié)束以來全球資本主義體系一體化過程正在斷裂。西方發(fā)達(dá)國家的中產(chǎn)階級日益成為“中慘階級”，橄欖形的收入分配格局正轉(zhuǎn)變?yōu)椤癕型”，即少數(shù)群體占據(jù)了巨大的財富。根據(jù)樂施會的數(shù)據(jù)，2018年世界上最富有的26人擁有的財富量，與世界較窮的一半人口(38億人口)所擁有的財富量相當(dāng)。階級之間的對抗性矛盾激化，在政治上表現(xiàn)為民粹主義和極右勢力抬頭，以及政黨運(yùn)作由趨中化向兩極化轉(zhuǎn)變。從國際關(guān)系上看，一體化過程斷裂表現(xiàn)為全球?qū)ν馔顿Y與貿(mào)易萎縮，出現(xiàn)了逆全球化趨勢，單邊主義、孤立主義、分裂主義、貿(mào)易保護(hù)主義卷土重來。

全球資本主義一體化過程的斷裂意味著西方經(jīng)濟(jì)與社會正經(jīng)歷著深刻的轉(zhuǎn)型，這將會為世界未來的發(fā)展帶來許多不確定性，但同時也意味著許多新的可能。與此相對應(yīng)的是，伴隨著中國的崛起，新型的社會主義在21世紀(jì)將日益表現(xiàn)出其具有普遍意義的生機(jī)與活力(22)鄢一龍等：《天下為公：中國社會主義與漫長的21世紀(jì)》，北京：中國人民大學(xué)出版社，2018年版，第1—20頁。。

(四)世界歷史從大分流到大翻轉(zhuǎn)

自歷史學(xué)家所說的“漫長的16世紀(jì)”以來，世界就出現(xiàn)了西方與非西方的大分流，西方世界異軍突起，成為全球體系的主導(dǎo)文明。在西方所展示的強(qiáng)大的武力優(yōu)勢、物質(zhì)優(yōu)勢與精神優(yōu)勢壓力下，所有非西方與西方的文明、國情差異都被歸結(jié)為前現(xiàn)代與現(xiàn)代、外圍與中心的差異。西方性與現(xiàn)代性結(jié)合，轉(zhuǎn)變?yōu)槿蚱毡樾?，而非西方國家都被主動或者?qiáng)制納入這一體系中。

中國的崛起將引領(lǐng)南方國家的全面復(fù)興與集體性的崛起。從1950年到2015年，西歐和美國GDP占世界GDP總量的比重由53.6%下降到32.7%，并且這一下降趨勢還在持續(xù)。這將改變數(shù)百年以來西方中心主義的世界格局，世界的發(fā)展將由大趨異、大分流轉(zhuǎn)變?yōu)榇筅呁⒋蠓D(zhuǎn)(23)胡鞍鋼等：《2030中國：邁向共同富?！罚本褐袊嗣翊髮W(xué)出版社，2013年版，第29頁。。伴隨經(jīng)濟(jì)大趨同的是非西方文明的集體性復(fù)興，非西方國家由世界體系的接受者轉(zhuǎn)變?yōu)楣餐臉?gòu)建者。這是世界不同文明通過平等交流對話而獲得真正普遍性的過程，而不是由西方性所偽裝的那種普遍性。這是非西方文明、非西方國家、非西方人群在世界歷史中獲得主體性的過程，這種潛在的、被壓抑的、邊緣化的主體性一旦翻轉(zhuǎn)過來，必將書寫人類歷史的新篇章?！懊绹兰o(jì)”的結(jié)束，并不意味著會有新霸權(quán)取代美國主宰世界，21世紀(jì)既不是美國世紀(jì)、西方世紀(jì)，也并非中國世紀(jì)，而是世界各國共有的世紀(jì)。

五、創(chuàng)造第四次戰(zhàn)略機(jī)遇期的大戰(zhàn)略

第三次戰(zhàn)略機(jī)遇期雖然以2017年初特朗普上臺為標(biāo)志才正式結(jié)束，但其實(shí)2013年以來，中國已經(jīng)主動進(jìn)行了重大戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。具體而言，對外從“不當(dāng)頭”向充分發(fā)揮全球領(lǐng)導(dǎo)力轉(zhuǎn)變，推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)以及人類命運(yùn)共同體構(gòu)建；國內(nèi)則推進(jìn)了發(fā)展模式的轉(zhuǎn)型，推進(jìn)了以創(chuàng)新為核心的從高速度發(fā)展向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)變。這一系列先手棋已經(jīng)推動了第四次戰(zhàn)略機(jī)遇期的逐步開啟。

(一)推進(jìn)第二次思想解放

建國以來的三次戰(zhàn)略機(jī)遇期的開啟都經(jīng)歷了思想上的大討論，形成了團(tuán)結(jié)一致向前看的共識。特別是第二次戰(zhàn)略機(jī)遇期的開啟，得益于實(shí)踐是檢驗真理唯一標(biāo)準(zhǔn)的大討論，并形成了《關(guān)于建國以來黨的若干歷史問題的決議》，從而破除了教條主義，形成了改革開放的共識，從思想觀念上為第二次戰(zhàn)略機(jī)遇期創(chuàng)造了條件。雖然黨的十九大報告已經(jīng)明確提出中國進(jìn)入了新時代，但是社會共識卻遠(yuǎn)未形成。許多人身體已經(jīng)進(jìn)入新時代，但是頭腦還停留在舊時代，既得觀念群體已經(jīng)成為阻礙新時代體制創(chuàng)新與戰(zhàn)略舉措落地的最大障礙，需要呼喚一次新的思想解放，破除新教條主義，特別是改革開放以來形成的一些洋教條。不但要系統(tǒng)總結(jié)改革開放的經(jīng)驗，也要系統(tǒng)總結(jié)改革開放的教訓(xùn)，以便為第四次戰(zhàn)略機(jī)遇期創(chuàng)造思想條件。

(二)從改革開放紅利到創(chuàng)新引領(lǐng)紅利

第二與第三次戰(zhàn)略機(jī)遇期最核心的戰(zhàn)略就是改革開放，但是改革開放的紅利已經(jīng)在下降。體制機(jī)制改革當(dāng)然永無止境，但越來越進(jìn)入一個無目標(biāo)模式可以遵循的階段，本質(zhì)上已經(jīng)是制度創(chuàng)新而非傳統(tǒng)的制度改革。與外部世界關(guān)系上，通過開放融入世界的紅利也在不斷減少，越來越轉(zhuǎn)變?yōu)橐I(lǐng)紅利。對于二者關(guān)系，開放紅利是順應(yīng)世界潮流，引領(lǐng)紅利則是要引領(lǐng)世界潮流，提供中國產(chǎn)品、中國方案、中國標(biāo)準(zhǔn)與中國范例。第四次戰(zhàn)略機(jī)遇期的核心戰(zhàn)略應(yīng)該是創(chuàng)新與引領(lǐng)，從改革開放紅利到創(chuàng)新引領(lǐng)紅利，中國要建設(shè)成創(chuàng)新型社會與創(chuàng)新型國家，在各個領(lǐng)域都形成一種創(chuàng)新與趕超的氛圍，各個領(lǐng)域都要向前沿面去趕超，才能獲得新的戰(zhàn)略機(jī)遇活力，也從而才能形成引領(lǐng)優(yōu)勢。我國科技創(chuàng)新體系包括：面向重大戰(zhàn)略需求的新型舉國體制、面向市場的企業(yè)為主體的高效率的研發(fā)應(yīng)用體系以及面向前沿技術(shù)與前沿理論的基礎(chǔ)研究體系。未來需要進(jìn)一步提升這三大科技創(chuàng)新體系，特別是強(qiáng)化基礎(chǔ)研究體系。此外，還要推進(jìn)產(chǎn)品的創(chuàng)新與引領(lǐng)，實(shí)現(xiàn)由中國制造到中國創(chuàng)造的轉(zhuǎn)變。積極推進(jìn)制度的創(chuàng)新與引領(lǐng)，在經(jīng)濟(jì)制度、政治制度、社會制度方面，都要創(chuàng)造出世界上具有優(yōu)越性的制度模式。最后是進(jìn)行思想的創(chuàng)新與引領(lǐng)，積極講好中國故事，提供中國方案與中國智慧。

(三)從和平崛起到包容性崛起

要充分理解中國崛起給世界帶來的震撼。首先是對于發(fā)達(dá)國家而言，他們顧慮到中國的崛起會造成其產(chǎn)業(yè)衰弱以及構(gòu)成對西方主導(dǎo)的全球秩序的挑戰(zhàn)。其次，對于像印度等這種地緣政治的區(qū)域性大國，他們擔(dān)心隨著中國勢力的擴(kuò)張會帶來一個地緣政治的威脅。最后，對于其他周邊國家來說，他們擔(dān)心中國的崛起會帶來朝貢體系的回歸。因此，只談和平崛起已經(jīng)不足以應(yīng)對所謂新中國威脅論，而是需要包容性崛起(inclusive rise)。包容性崛起概念來源于包容性增長(inclusive growth)(24)“包容性增長”這一概念由亞洲開發(fā)銀行在2007年首次提出，它的原始意義在于“有效的包容性增長戰(zhàn)略需集中于能創(chuàng)造出生產(chǎn)性就業(yè)崗位的高增長、能確保機(jī)遇平等的社會包容性以及能減少風(fēng)險，并能給最弱勢群體帶來緩沖的社會安全網(wǎng)”。，指一個大國的崛起過程是和平的而不是侵略的，是共贏的而不是排他的，是完善全球秩序的而不是摧毀全球秩序的，是帶來機(jī)遇的而不是帶來威脅的。

中國的崛起是和平的崛起，中國的崛起不會沿用國強(qiáng)必霸的邏輯，不會重走其他國家從事領(lǐng)土擴(kuò)張的老路，這是由中國文明特性、制度性質(zhì)與國家戰(zhàn)略所決定的，同時也不會進(jìn)行地緣政治的擴(kuò)張。中國將是世界和平的堅定維護(hù)者，而不是破壞者。中國的崛起之所以是共贏的，是由于中國在全球的影響力主要體現(xiàn)為為世界共同發(fā)展提供平臺。“一帶一路”是21世紀(jì)人類提出的最為宏偉的地緣發(fā)展平臺，對于發(fā)展中國家而言，中國的包容性崛起將帶來實(shí)實(shí)在在的機(jī)遇，中國的投資將成為促進(jìn)發(fā)展的動力，“一帶一路”就是崛起的中國送給世界的最好的禮物。對于發(fā)達(dá)國家而言，中國的包容性崛起也不會構(gòu)成威脅，而是會帶來良性的競爭。工業(yè)革命已經(jīng)過去了200多年，但是進(jìn)入發(fā)達(dá)國家俱樂部的也只不過十幾億人，世界的發(fā)展還具有巨大的潛力，中國的崛起能夠與世界其他國家共同做大發(fā)展的蛋糕，而不是動了誰的奶酪。對于周邊國家而言，強(qiáng)大的中國不會沿用國強(qiáng)必霸的邏輯，不會從事領(lǐng)土的擴(kuò)張，同時中國的發(fā)展還會帶來水漲船高的效應(yīng)，形成經(jīng)濟(jì)發(fā)展的輻射，推動?xùn)|亞成為繼北美和歐洲之后的第三大發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)圈。

中國崛起之所以不會顛覆現(xiàn)有全球秩序，而是推動現(xiàn)有全球秩序的完善，是因為中國已經(jīng)融入現(xiàn)有的全球體系，是全球體系的重要參與者。中國是現(xiàn)有全球體系的保守性力量而不是顛覆者，其通過構(gòu)建人類命運(yùn)共同體，推動全球秩序向更為公正的方向發(fā)展。中國的崛起過程不是排他的，而是包容的，不但不會給世界各國帶來威脅，反而還會帶來中國機(jī)遇，為21世紀(jì)的人類帶來和平、穩(wěn)定與繁榮。