基于項(xiàng)目案例淺析EPC模式下業(yè)主方設(shè)計(jì)管理

喬?hào)|陽(yáng)（浙江江南工程管理股份有限公司， 浙江 杭州 310013）

0 引 言

近年來(lái)，隨著國(guó)家發(fā)展進(jìn)入“新常態(tài)”，為推進(jìn)建筑業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，國(guó)家大力推廣推進(jìn)工程總承包模式和全過(guò)程工程咨詢(xún)模式。2017 年《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于促進(jìn)建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見(jiàn)》(國(guó)辦發(fā) [2017] 19 號(hào))和《住房城鄉(xiāng)建設(shè)事業(yè)“十三五”規(guī)劃綱要》更是明確提出要調(diào)整優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，發(fā)展行業(yè)的融資建設(shè)、工程總承包、施工總承包管理能力，培育一批具有先進(jìn)管理技術(shù)和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的總承包企業(yè)。隨著國(guó)家的鼓勵(lì)政策陸續(xù)出臺(tái)，國(guó)內(nèi)建筑行業(yè) EPC 總承包模式迎來(lái)一波高速發(fā)展的熱潮。

EPC 模式下，業(yè)主把整體項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、施工、采購(gòu)等交給總承包單位，業(yè)主只負(fù)責(zé)項(xiàng)目的使用需求、設(shè)計(jì)原則的、項(xiàng)目實(shí)施目標(biāo)等整體性控制，業(yè)主給予EPC總承包單位單位充分的權(quán)利，發(fā)揮總承包單位設(shè)計(jì)、項(xiàng)目組織管理等方面優(yōu)勢(shì)，調(diào)動(dòng)總承包單位的積極性。強(qiáng)調(diào)發(fā)揮總承包單位的設(shè)計(jì)和項(xiàng)目管理優(yōu)勢(shì)，通過(guò)優(yōu)化設(shè)計(jì)和精細(xì)化管理為項(xiàng)目創(chuàng)造最大效益。但是如何保證業(yè)主的對(duì)建筑的功能需求、品質(zhì)要求等方面的把控，確保項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)，就需要通過(guò)高效、有力的設(shè)計(jì)管理來(lái)實(shí)現(xiàn)。

1 EPC 模式的定義

EPC 工程總承包是指業(yè)主將設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工等工作全部委托給一家具有設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工資質(zhì)和實(shí)施能力的總承包單位或聯(lián)合體單位來(lái)實(shí)施，并按照總承包合同約定對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)等負(fù)總責(zé)，最終向業(yè)主移交一個(gè)滿(mǎn)足使用需求和合同約定的建設(shè)項(xiàng)目。

2 EPC 模式的特點(diǎn)分析

（1）EPC 模式下，業(yè)主給予總承包單位充分的權(quán)利，不過(guò)多的干涉總承包單位的工作，充分發(fā)揮總承包單位設(shè)計(jì)、項(xiàng)目組織管理等方面方面優(yōu)勢(shì)，調(diào)動(dòng)總承包單位的積極性，最大限度優(yōu)化設(shè)計(jì)方案，提高設(shè)計(jì)的可實(shí)施性。同時(shí)，業(yè)主在設(shè)計(jì)方面的管理工作主要是總包招標(biāo)前的功能需求、設(shè)計(jì)方案等方案性的設(shè)計(jì)條件的確定，EPC 總承包招標(biāo)后主要是對(duì)總承包單位的設(shè)計(jì)文件的審批和確認(rèn)工作，將業(yè)主從瑣碎的日常項(xiàng)目管理工作中解放出來(lái)，從而有更多的精力去關(guān)注關(guān)注和研究項(xiàng)目定位、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、投資限額及后期運(yùn)營(yíng)管理等工作。

（2）在工期管理方面相對(duì)來(lái)說(shuō) EPC 模式下更有利于趕工項(xiàng)目，因?yàn)榇四Ｊ较?，業(yè)主只需對(duì)前期使用需求、設(shè)計(jì)條件前期確定好即可開(kāi)展 EPC 總承包招標(biāo)，能夠使得總承包單位在項(xiàng)目較前期階段即開(kāi)始謀劃整個(gè)項(xiàng)目的進(jìn)度管理，有利于發(fā)揮總承包單位發(fā)揮主觀(guān)能動(dòng)性，利用自身優(yōu)勢(shì)，對(duì)整個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行進(jìn)度規(guī)劃。

（3）投資管理方面。EPC 模式下由于業(yè)主通過(guò)合同將原本應(yīng)由業(yè)主方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給總承包單位，EPC 總承包單位在投標(biāo)報(bào)價(jià)階段須考慮此部分風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用，所以對(duì)于業(yè)主來(lái)說(shuō)，采用 EPC 模式較傳統(tǒng)施工總承包所需要付給承包商的費(fèi)用更多；但是，從另外一個(gè)角度而言，業(yè)主通過(guò)合同將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給總承包單位，在項(xiàng)目實(shí)施階段因非業(yè)主方原因的變更等可能引起投資增加的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)由總承包單位來(lái)承擔(dān)，所以說(shuō) EPC 模式下不一定能夠給業(yè)主節(jié)省投資，但是卻是能夠大大減輕業(yè)主投資控制的風(fēng)險(xiǎn)和壓力。

（4）風(fēng)險(xiǎn)管理。EPC 模式下風(fēng)險(xiǎn)管理最大的特點(diǎn)就是業(yè)主通過(guò)合同將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給總承包單位，所以總承包單位在投標(biāo)報(bào)價(jià)過(guò)程應(yīng)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)予以綜合考慮。

3 EPC 模式下設(shè)計(jì)管理的影響因素

設(shè)計(jì)作為工程項(xiàng)目實(shí)施的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，也是 EPC 總承包模式下最重要的一環(huán)，采用 EPC 總承包模式，最重要目的就是要利用總承包單位的設(shè)計(jì)優(yōu)勢(shì)和項(xiàng)目管理的有機(jī)結(jié)合。EPC 模式下，將項(xiàng)目設(shè)計(jì)工作交由總承包單位，發(fā)揮總承包單位的能動(dòng)性和設(shè)計(jì)優(yōu)勢(shì)，優(yōu)化整個(gè)項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程，從而達(dá)到項(xiàng)目投資、進(jìn)度、質(zhì)量、安全以及運(yùn)營(yíng)的最佳平衡點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目投資效益最大化。

3.1 總承包單位發(fā)包階段對(duì)設(shè)計(jì)管理工作的影響

目前國(guó)內(nèi)采用 EPC 模式的項(xiàng)目發(fā)包階段主要分為兩種：一是方案設(shè)計(jì)完成后以投資估算為控制價(jià)發(fā)包；二是在初步設(shè)計(jì)完成后，以設(shè)計(jì)概算為控制價(jià)發(fā)包。

方案設(shè)計(jì)后發(fā)包的特點(diǎn)是業(yè)主方在方案確定后，已可研估算為依據(jù)招總承包單位，能夠使得 EPC 總承包單位在項(xiàng)目早期即介入項(xiàng)目設(shè)計(jì)工作，能夠充分發(fā)揮總承包單位的設(shè)計(jì)、施工經(jīng)驗(yàn)豐富的優(yōu)勢(shì)，有利于項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工高度契合。但是方案設(shè)計(jì)后發(fā)包的缺點(diǎn)也是非常明顯的，讓總承包單位過(guò)早介入設(shè)計(jì)工作，由于總承包單位的設(shè)計(jì)優(yōu)化均是以追求其效益最大化為導(dǎo)向，在初步設(shè)計(jì)階段涉及到技術(shù)工藝選擇、材料設(shè)備選型以及其他一些技術(shù)經(jīng)濟(jì)參數(shù)選擇過(guò)程，總承包單位可能會(huì)以追求企業(yè)利潤(rùn)為導(dǎo)向，可能作出對(duì)項(xiàng)目不是最優(yōu)的選擇，造成浪費(fèi)或者品質(zhì)降低的風(fēng)險(xiǎn)。

初步設(shè)計(jì)完成后發(fā)包模式，由于在方案設(shè)計(jì)階段和初步設(shè)計(jì)階段，業(yè)主對(duì)于技術(shù)工藝、材料設(shè)備選型以及其他技術(shù)經(jīng)濟(jì)參數(shù)的檔次或指標(biāo)已基本確定，總承包單位在業(yè)主設(shè)定的范圍內(nèi)，發(fā)揮其本身設(shè)計(jì)、施工結(jié)合的優(yōu)勢(shì)，通過(guò)設(shè)計(jì)優(yōu)化，既保證了業(yè)主方的需求得到充分的滿(mǎn)足，又發(fā)揮了總承包單位的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和主管能動(dòng)性，使得項(xiàng)目效益最大化。

某項(xiàng)目屬于政府安居工程，政府設(shè)定安置的節(jié)點(diǎn)任務(wù)緊，由于項(xiàng)目立項(xiàng)較晚，工期要求高，業(yè)主方前期工作管理力量薄弱，所以采用了方案階段 EPC 發(fā)包，大大緩解了項(xiàng)目前期業(yè)主力量薄弱及工期緊張的的問(wèn)題。但是隨之而來(lái)的問(wèn)題是，總承包單位進(jìn)場(chǎng)以后開(kāi)展初步設(shè)計(jì)階段，以設(shè)計(jì)優(yōu)化和滿(mǎn)足建設(shè)工程規(guī)范名義提出了大量的使用功能完善、設(shè)計(jì)需求確認(rèn)及材料的變更請(qǐng)求要求業(yè)主確認(rèn)，而且均為提高項(xiàng)目造價(jià)的優(yōu)化建議，例如以節(jié)能計(jì)算不通過(guò)為理由更換外墻保溫材料，結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)計(jì)算理由將原預(yù)制管樁改成鉆孔灌注樁，諸多設(shè)計(jì)需求的確認(rèn)給項(xiàng)目實(shí)施階段業(yè)主方設(shè)計(jì)管理和投資控制造成了很大的困擾，本項(xiàng)目最終因設(shè)計(jì)調(diào)整導(dǎo)致設(shè)計(jì)周期延長(zhǎng)一個(gè)月，投資較原可研估算增加近 1 億元。

3.2 合同模式對(duì)設(shè)計(jì)管理工作的影響

當(dāng)前 EPC 項(xiàng)目總承包合同主要有固定總價(jià)合同方式、全費(fèi)用綜合單價(jià)包干合同方式、固定下浮率合同方式等。

（1）固定合同總價(jià)方式。EPC 模式下，如果招標(biāo)文件對(duì)項(xiàng)目建造的范圍、功能、設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)及質(zhì)量要求、工期、竣工驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、承包人所承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等有清晰描述，則采用固定合同總價(jià)方式更有利于鼓勵(lì) EPC 承包人充分發(fā)揮 EPC 模式的優(yōu)勢(shì)，加上發(fā)包人在實(shí)施過(guò)程中予以合理、適度地監(jiān)管，可一定程度降低合同結(jié)算爭(zhēng)議的的發(fā)生。采用此種模式，業(yè)主方設(shè)計(jì)管理工作相對(duì)較容易，對(duì)一些主要的使用需求及品質(zhì)要求做明確要求。

（2）固定單價(jià)。對(duì)于某項(xiàng)單位工程，若其實(shí)際工程量具有較大不確定性，無(wú)法實(shí)行總價(jià)包干，而其全費(fèi)用綜合單價(jià)價(jià)格區(qū)間相對(duì)透明、穩(wěn)定，則可采用全費(fèi)用綜合單價(jià)包干模式，如勘察費(fèi)用、設(shè)計(jì)費(fèi)用的計(jì)價(jià)。

（3）固定下浮率。EPC 招標(biāo)時(shí)通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制確定中標(biāo)下浮率（即合同固定下浮率，合同總價(jià)為暫定價(jià)），結(jié)果造成以下風(fēng)險(xiǎn)：① 給設(shè)計(jì)概算的政府審批帶來(lái)困難和壓力；② 承包人主導(dǎo)實(shí)施階段的設(shè)計(jì)工作，投資控制風(fēng)險(xiǎn)加大，不利于激勵(lì) EPC 承包人主動(dòng)通過(guò)優(yōu)化設(shè)計(jì)控制總投資；③ 不能通過(guò)招標(biāo)過(guò)程消除預(yù)算（或概算）編制誤差，無(wú)法通過(guò)有效競(jìng)爭(zhēng)降低施工措施性費(fèi)用；④ 材料設(shè)備無(wú)法或難以定價(jià)，監(jiān)管存在較大難度和廉政風(fēng)險(xiǎn)。

某項(xiàng)目在 EPC 招標(biāo)時(shí)候采用固定費(fèi)率下浮的方式，總成包單位投標(biāo)以下浮 26% 中標(biāo)，按照常規(guī)項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)，其盈利空間幾乎沒(méi)有，甚至虧損。所以，總承包單位在中標(biāo)后，通過(guò)對(duì)設(shè)計(jì)方案和設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)漏洞研究，動(dòng)用各方力量，全面提出對(duì)方案的調(diào)整建議。由于此項(xiàng)目工期緊張，業(yè)主在前期未對(duì)項(xiàng)目使用功能和設(shè)計(jì)條件進(jìn)行詳細(xì)策劃及匆忙立項(xiàng)招標(biāo)，導(dǎo)致設(shè)計(jì)方案的確存在一些問(wèn)題：原本是項(xiàng)目采用 EPC 模式，可利用總承包單位的設(shè)計(jì)力量進(jìn)行優(yōu)化完善；但是因?yàn)椴捎昧速M(fèi)率合同，總承包單位反而以這些設(shè)計(jì)方案的不完善作為突破口，將項(xiàng)目投資擴(kuò)大，以實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的最大化。從浙江江南工程管理股份有限公司在做的各項(xiàng)目來(lái)看，固定下浮率合同條件下，總承包單位在設(shè)計(jì)過(guò)程中必然將“蛋糕”做大，通過(guò)過(guò)度設(shè)計(jì)抬高最終合同價(jià)，給業(yè)主設(shè)計(jì)管理工作和投資控制帶來(lái)較大的困難。

4 業(yè)主方設(shè)計(jì)管理工作的建議與對(duì)策

（1）做好需求管理工作，業(yè)主方應(yīng)明確建筑功能、項(xiàng)目定位、檔次要求等方面的關(guān)鍵技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，做好設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)。因?yàn)?EPC 模式在項(xiàng)目實(shí)施階段，業(yè)主方相對(duì)參與程度較低，如果前期需求不明，項(xiàng)目實(shí)施階段，業(yè)主方原因?qū)е马?xiàng)目重大變更，將給項(xiàng)目實(shí)施帶來(lái)較大的困難，同時(shí)也會(huì)引起總承包單位的索賠。

（2）選擇適用的合同方式。EPC 模式下項(xiàng)目實(shí)施應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目情況確定合適的合同方式。應(yīng)盡量采用固定總價(jià)合同方式，避免采用固定下浮率合同方式。國(guó)內(nèi)目前較多EPC項(xiàng)目采用固定下浮率合同方式。此種方式雖在招標(biāo)階段有利于降低總承包單位報(bào)價(jià)，但是在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程，特別是在設(shè)計(jì)階段，總承包單位會(huì)以利潤(rùn)為導(dǎo)向開(kāi)展設(shè)計(jì)工作，可能會(huì)以設(shè)計(jì)優(yōu)化和提高品質(zhì)的名義過(guò)度設(shè)計(jì)或變更，給業(yè)主方設(shè)計(jì)確認(rèn)和審核工作帶來(lái)較大的挑戰(zhàn)。除此以外，總承包單位的以利潤(rùn)為導(dǎo)向的優(yōu)化設(shè)計(jì)，提高了材料費(fèi)用，提升了設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，從而導(dǎo)致項(xiàng)目投資抬高，最終不利于投資控制。

（3）選擇合適的 EPC 總承包招標(biāo)時(shí)機(jī)。基于業(yè)主方使用需求的滿(mǎn)足和項(xiàng)目品質(zhì)的保證，建議在大部分功能需求及各項(xiàng)技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)確定，初步設(shè)計(jì)完成后，以初步設(shè)計(jì)成果為依據(jù)，開(kāi)展總承包單位招標(biāo)，如此以來(lái)，不僅能夠大幅降低業(yè)主方設(shè)計(jì)管理風(fēng)險(xiǎn)，而且還有利于總承包單位精確報(bào)價(jià)。

（4）采用全過(guò)程工程咨詢(xún)模式，委托專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)單位負(fù)責(zé)項(xiàng)目全過(guò)程工程咨詢(xún)工作。鑒于當(dāng)前大部分業(yè)主單位技術(shù)管理力量的不足，EPC 模式下業(yè)主方對(duì)項(xiàng)目控制力有限的客觀(guān)事實(shí)，建議業(yè)主單位選擇具有豐富管理經(jīng)驗(yàn)、設(shè)計(jì)管理力量較強(qiáng)的全過(guò)程工程咨詢(xún)單位，從項(xiàng)目立項(xiàng)開(kāi)始，對(duì)項(xiàng)目的定位、功能需求、檔次等方面技術(shù)經(jīng)濟(jì)參數(shù)充分研究和分析，對(duì)設(shè)計(jì)方案的技術(shù)、工藝、材料、選型綜合把控，達(dá)到設(shè)計(jì)管理的方向與細(xì)節(jié)、宏觀(guān)和微觀(guān)的協(xié)調(diào)一致。同時(shí)，全過(guò)程工程咨詢(xún)單位在設(shè)計(jì)階段能夠充分參與，也將有利于項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中對(duì)總承包單位的監(jiān)管，以防總承包單位過(guò)分優(yōu)化而降低項(xiàng)目品質(zhì)。