論科學(xué)證據(jù)的可采性和可靠性
——以科學(xué)的特性為視角

杜鳴曉 ，李小愷

一、問題的提出

何為科學(xué)證據(jù)是學(xué)界熱議的話題之一。對科學(xué)證據(jù)（Scientific Evidence）的定義，《布萊克法律詞典》的解釋是‘Fact or opinion evidence that supports to draw on specialized knowledge of a science or to rely on scientific principles for its evidentiary value.’即科學(xué)證據(jù)是利用專門科學(xué)知識或依靠科學(xué)原理作為其證據(jù)價值的事實(shí)或意見證據(jù)。①Bryan A.Gamer.Black’s Law Dictionary, 8th ed., Thomson West Publishing Co.2004, p.1685.我國有學(xué)者把科學(xué)證據(jù)定義為“運(yùn)用具有可檢驗(yàn)特征的普遍定理、規(guī)律和原理解釋案件事實(shí)構(gòu)成的變化發(fā)展及其內(nèi)在聯(lián)系的專家意見”。②張斌：《論科學(xué)證據(jù)的三大基本理論問題》，載《證據(jù)科學(xué)》2008年第2期，第138頁。中外法學(xué)界對科學(xué)證據(jù)定義達(dá)成的共識是：科學(xué)證據(jù)的基礎(chǔ)是科學(xué)原理，科學(xué)證據(jù)是科學(xué)原理的表象，科學(xué)證據(jù)用來解釋因?yàn)槟硞€科學(xué)原理的存在而產(chǎn)生的現(xiàn)象，而產(chǎn)生現(xiàn)象（即案件事實(shí)）的原因是與案件有關(guān)的行為?？梢哉f，符合上述特征的證據(jù)就是科學(xué)證據(jù)。在我國，科學(xué)證據(jù)的主要表現(xiàn)形式是鑒定意見和為解決沒有納入鑒定對象的專門性問題的專家意見。

隨著技術(shù)的發(fā)展，訴訟中不斷會有新的專門性問題需要解決。此時，法庭需要借助“內(nèi)行”專家的意見認(rèn)識專門性問題。作為新出現(xiàn)的專門性問題，在沒有法律準(zhǔn)入機(jī)制規(guī)范的前提下，只能依靠法官自己的判斷進(jìn)行把關(guān)。專家意見可靠是裁判者正確認(rèn)識案件事實(shí)的前提。但是，法官面對超出自己知識范疇的知識，如何判斷專家意見依據(jù)的科學(xué)是否可靠？如何判斷專家意見是否具有證據(jù)資格？應(yīng)當(dāng)按照什么樣的步驟來判斷專家意見是否具備證據(jù)資格？這是審查專家意見可靠性的前提，也是本文著重討論的問題。

二、理解科學(xué)特性是正確認(rèn)識科學(xué)證據(jù)的前提

科學(xué)證據(jù)蘊(yùn)含的信息超出裁判者的知識范疇和認(rèn)知能力是法庭采信科學(xué)證據(jù)的前提。法官能夠以自己的知識、經(jīng)驗(yàn)接受并認(rèn)知科學(xué)證據(jù)，則是法庭采納科學(xué)證據(jù)的前提?？茖W(xué)證據(jù)首先應(yīng)具有科學(xué)性，防止“偽科學(xué)”“垃圾科學(xué)”進(jìn)入法庭，干擾法庭裁判。①劉曉丹：《科學(xué)證據(jù)可采性規(guī)則研究》，載《證據(jù)科學(xué)》2012年第1期，第24~25頁。為了考察裁判者如何認(rèn)識科學(xué)證據(jù)，本文首先站在科學(xué)哲學(xué)的視角考察科學(xué)的概念及其基本特征。

科學(xué)是有序的知識。在McLean v.Arkansas Board of Education一案中，法官認(rèn)為，一個科學(xué)理論應(yīng)包括如下特征：（a）遵循自然規(guī)律；（b）具有根據(jù)自然規(guī)律解釋現(xiàn)象的能力；（c）在經(jīng)驗(yàn)世界里是可檢驗(yàn)的；（d）它的結(jié)論是暫時性的，即不必是最終的結(jié)論；（e）具有可證偽性。②McLean v.Arkansas Board of Education, 529 F.Supp.1255 (E.D.Ark 1982).Quoted in Feinberg (ed.), pp.291-299.關(guān)于科學(xué)的定義，波塞爾（Poser）認(rèn)為，科學(xué)是按照一定原則建立起來的一個完整的知識系統(tǒng)。③[德]漢斯·波塞爾著：《科學(xué)：什么是科學(xué)》，李文潮譯，三聯(lián)書店2002年版，第11頁?？档拢↘ant）認(rèn)為，任何一種學(xué)說，如果它可以成為一個按照原則而整理好的知識體系，就叫作科學(xué)。④[德]康德著：《自然科學(xué)的形而上學(xué)基礎(chǔ)》，鄧小芒譯，三聯(lián)書店1988年版，第2頁?？茖W(xué)與非科學(xué)的區(qū)別是科學(xué)有規(guī)律可循、可以成為體系的知識，而不一定是“正確”?？茖W(xué)具有可證偽性和主觀性，因此科學(xué)并不一定可靠。科學(xué)的可證偽性對科學(xué)證據(jù)的可靠性影響更大。衡量一種理論科學(xué)地位的標(biāo)準(zhǔn)是它的可證偽性（又稱可反駁性或可檢驗(yàn)性）。⑤[英]卡爾·波普爾著：《猜測與反駁——科學(xué)知識的增長》，傅季重、紀(jì)樹立、周昌忠等譯，上海譯文出版社2005年版，第52頁?？茖W(xué)的可知性是裁判者可以借助專家的幫助、認(rèn)知科學(xué)證據(jù)、運(yùn)用專家證言認(rèn)知案件事實(shí)和證據(jù)的先決條件。綜上，科學(xué)的可證偽性、可知性和主觀性，是科學(xué)的三個基本特征。

（一）科學(xué)具有可證偽性

馬爾·波普爾（Karl Popper）認(rèn)為，“考察一個理論是否是科學(xué)的，關(guān)鍵在于這個理論必須有可錯性，即可以被證偽，科學(xué)定律既不可被可獲得的證據(jù)完全確立，也不可被有限量證據(jù)全盤證偽。”⑥[美]亞歷克斯·羅森堡著：《科學(xué)哲學(xué)：當(dāng)代進(jìn)階教程》，劉華杰譯，上海世紀(jì)出版社2006年版，第146~148頁。在Daubert v.Merrell Dow Pharmaceuticals一案中，法庭在確定一項(xiàng)理論或技術(shù)是否屬于能夠幫助實(shí)事裁判者的科學(xué)知識時，參考了波普爾對科學(xué)的定義，主張“構(gòu)成科學(xué)解釋的陳述，必須能夠進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)”。⑦Daubert v.Merrell Dow Pharmaceuticals, 509 U.S.579 (1993).

科學(xué)實(shí)驗(yàn)是檢驗(yàn)科學(xué)是否具有可重復(fù)性的重要手段。在自然科學(xué)的科研領(lǐng)域，絕大多數(shù)實(shí)驗(yàn)方法都是科學(xué)、可靠的，但是實(shí)驗(yàn)結(jié)果并不一定是科學(xué)的，甚至有一部分實(shí)驗(yàn)結(jié)果起到了對科學(xué)設(shè)想證偽的作用。⑧王星拱著：《科學(xué)概論》，武漢大學(xué)出版社2011年版，第37~40頁。這就說明，即便認(rèn)知一個事物的過程是科學(xué)的，認(rèn)識的結(jié)果并不一定科學(xué)。認(rèn)知過程的科學(xué)性，與認(rèn)知結(jié)果的科學(xué)性沒有必然聯(lián)系。認(rèn)識過程與認(rèn)知結(jié)果沒有必然聯(lián)系，體現(xiàn)在科學(xué)證據(jù)可靠性的判斷上，就是要分開考察“證言是可靠的原理和方法的產(chǎn)物”和“專家將這些原理和方法可靠地適用于案件的事實(shí)”。

（二）科學(xué)具有可知性

由于認(rèn)識科學(xué)的過程是一個通過推理判斷、不斷證偽的過程，科學(xué)不是真知而是人類認(rèn)識發(fā)展到一定階段內(nèi)的可知。那么，我們?nèi)绾闻袛嘣诋?dāng)下這個階段，對某個理論的認(rèn)識是否可靠呢？休謨（Hume）給出的答案是：從過去的可靠性推斷出下一步機(jī)會的可靠性，即“歸納”。⑨[英]卡爾·波普爾著：《猜測與反駁——科學(xué)知識的增長》，傅季重、紀(jì)樹立、周昌忠等譯，上海譯文出版社2005年版，第84~85頁。在這個過程中，我們能保證的僅僅是作為推斷基礎(chǔ)的認(rèn)識是科學(xué)的，而對于推斷過程和推斷的結(jié)果，都無法保證其科學(xué)性。但是，即便在任何一個時間點(diǎn)上，人類認(rèn)識的方法和認(rèn)識到的各門科學(xué)都是可證偽的，但人類社會依舊建立在一個具有公共認(rèn)知常識的秩序上。這就說明，在任何一個社會發(fā)展階段、一定社群的公共知識公知的范圍內(nèi)，人類的普遍認(rèn)識是建立在可控的認(rèn)識錯誤率上的，并且對認(rèn)知錯誤率的容忍程度是以社會大眾的蓋然性接受程度為標(biāo)準(zhǔn)。

不能被人類在現(xiàn)階段認(rèn)知的對象不屬于科學(xué)范疇。這也是法庭能夠用科學(xué)證據(jù)證明案情的前提。無法被認(rèn)識的對象，既不能對它證真也不能對它證偽，因此它既不是真理也不是科學(xué)。人類認(rèn)識并驗(yàn)證科學(xué)的手段并不唯一，主要包括對這個科學(xué)假設(shè)進(jìn)行理性的推理、驗(yàn)證或者解釋說明，或者通過親身感知形成感性的經(jīng)驗(yàn)。人們獲取新知識的途徑有兩個，一個是通過驗(yàn)證假設(shè)，另一個是通過經(jīng)驗(yàn)獲得的知識。多數(shù)通過實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證的科學(xué)都是經(jīng)過驗(yàn)證的假設(shè)，實(shí)驗(yàn)的目的就是對假設(shè)“驗(yàn)真”。而源于經(jīng)驗(yàn)的知識，是否屬于可知的科學(xué)呢？經(jīng)驗(yàn)源自于大量的重復(fù)，這種量的積累最終形成對某種科學(xué)的經(jīng)驗(yàn)。個人經(jīng)驗(yàn)的形成需要可重復(fù)的感知，而社會性經(jīng)驗(yàn)的形成，則需要社會公眾大量的重復(fù)性感知，并從公眾的感知中抽象出一般規(guī)律。因此，源于經(jīng)驗(yàn)的知識也屬于科學(xué)范疇。

綜上，只要在當(dāng)前的認(rèn)知水平下，人們通過驗(yàn)證假設(shè)或者大量重復(fù)的經(jīng)驗(yàn)獲得的知識屬于科學(xué)的屬性。超出人類認(rèn)識能力的知識，不屬于本文討論的科學(xué)范疇，不能作為科學(xué)證據(jù)的支撐依據(jù)。

（三）科學(xué)具有主觀性

科學(xué)的性質(zhì)存在科學(xué)主觀主義和科學(xué)客觀主義之爭。主觀主義的支持者認(rèn)為，自然屆存在的規(guī)律需要人的發(fā)現(xiàn)和解讀，科學(xué)與科學(xué)工作者是不可分割的一體，科學(xué)不能脫離于人而存在。①[法]皮 埃? 爾迪昂著：《物理學(xué)理論的目的和結(jié)構(gòu)》，李醒民譯，華夏出版社1999年版，第247頁。而科學(xué)客觀主義者主張，作為科學(xué)研究的客體，科學(xué)理論與研究過程無關(guān)，科學(xué)理論是認(rèn)識的動因，而作為認(rèn)識主體的科學(xué)家則是被動接受科學(xué)理論的載體。②李醒民：《必要的張力——在科學(xué)的客觀性和主觀性之間》，載《社會科學(xué)戰(zhàn)線》2009年第3期，第34~35頁。這兩種觀點(diǎn)的主要分歧是：科學(xué)家的認(rèn)識在科學(xué)研究中發(fā)揮何種作用。本文無意深入討論科學(xué)主觀主義與科學(xué)客觀主義孰是孰非，但從這個學(xué)術(shù)之爭中，我們可以得出這樣一個結(jié)論：科學(xué)具有一定的主觀性，且科學(xué)是主觀與客觀的統(tǒng)一。科學(xué)研究的對象，即自然現(xiàn)象、自然規(guī)律是客觀存在。作為研究主體的人具有一定的主觀性，科學(xué)的主觀性主要體現(xiàn)在科研方法的選擇和推理解釋兩個環(huán)節(jié)上。

科研方法選擇方面，科學(xué)家一般采用的方法是以已知的現(xiàn)象、知識等為基礎(chǔ)，進(jìn)行推理，構(gòu)建一個未知的理論，并通過設(shè)計實(shí)驗(yàn)、觀察、分析數(shù)據(jù)，驗(yàn)證自己構(gòu)建的理論是否正確。③[英]薩米爾?奧卡沙著：《科學(xué)哲學(xué)》，韓廣忠譯，譯林出版社2013年版，第2頁。在這個過程中，構(gòu)建理論、設(shè)計實(shí)驗(yàn)、在定性研究中對陰性和陽性界限的劃分、在定量研究中標(biāo)準(zhǔn)的制定，以及對實(shí)驗(yàn)現(xiàn)象的觀察、記錄、分析數(shù)據(jù)?？茖W(xué)研究的每個環(huán)節(jié)都滲透著人的主觀因素。人為因素影響著揭示自然規(guī)律、解釋自然現(xiàn)象的科學(xué)活動。通過科學(xué)揭示的自然規(guī)律、解釋的自然現(xiàn)象，即科學(xué)活動的結(jié)果具有主觀性，并不是自然界的直接客觀反映。

推理解釋方面，科學(xué)家需要判斷理論與現(xiàn)象之間的關(guān)聯(lián)是否具有邏輯上的相關(guān)性。例如，一個小孩在一間擠滿孕婦的醫(yī)院發(fā)現(xiàn)一位男性并沒有懷孕，于是他對醫(yī)生提出了這個問題，而醫(yī)生的解釋是“他在過去幾年一直服用避孕藥，這種藥物會導(dǎo)致人無法懷孕”。④同上，第45~48頁。即使醫(yī)生對小孩的解釋是客觀的，且醫(yī)生的解釋符合演繹推理的三段論，該解釋構(gòu)建了避孕藥的藥理與服藥者無法不孕這個現(xiàn)象的關(guān)系。但是，醫(yī)生對這個問題的解釋仍然是荒謬的，或者說醫(yī)生的解釋不是該問題的良好解釋。醫(yī)生的回答并不能解釋這個問題，真正的答案是“無論他是否服藥，地球男性的生理特點(diǎn)決定他無法懷孕?！睆倪@個例子中可以看出，對某個現(xiàn)象可以從不同角度進(jìn)行解釋，這些解釋都能夠符合邏輯，而科學(xué)解釋的切入點(diǎn)則帶有科學(xué)家的主觀性。

值得注意的是，這種解釋方法在法庭上質(zhì)證科學(xué)證據(jù)時具有極高的危險性。因?yàn)槭聦?shí)裁判者作為“外行”，需要理解的專門性問題已經(jīng)超出法庭的知識儲備，正如人類生理知識已經(jīng)超出這個孩子已掌握的知識。此時，是否符合邏輯成為判斷一個內(nèi)行專業(yè)人士的解釋是否可信的主要依據(jù)。

三、裁判者基于科學(xué)特性認(rèn)知科學(xué)證據(jù)的“三步法”

科學(xué)具有可知性，科學(xué)的這一特性給裁判者判斷什么樣的專家意見才能以類似于鑒定意見的證據(jù)地位被采納，提供認(rèn)識論上的指導(dǎo)?？茖W(xué)的可證偽性和主觀性，要求我國的裁判者在確定了科學(xué)證據(jù)的可采性之后，還需要根據(jù)司法解釋規(guī)定的審查內(nèi)容，審查科學(xué)證據(jù)的可靠性。

（一）科學(xué)證據(jù)是能夠被裁判者認(rèn)知的證據(jù)

能夠被裁判認(rèn)知是科學(xué)證據(jù)可采的前提。證據(jù)是與案件事實(shí)相關(guān)的，用于證明所主張事實(shí)之存在可能性的信息。①張保生主編：《證據(jù)法學(xué)》，中國政法大學(xué)出版社2009年版，第10頁。信息之所以能夠作為證據(jù)，首先需要可以被認(rèn)知。

以鑒定意見為例，由于涉及科學(xué)知識作為發(fā)現(xiàn)、提取、分析、判斷其他物證的基礎(chǔ)，因此，需要有專門知識的人對此類證據(jù)進(jìn)行解讀。鑒定意見作為法庭認(rèn)識鑒定對象（即某一物證）的橋梁，幫助事實(shí)審判者通過自己已經(jīng)具備的知識、經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行判斷。但是，科學(xué)具有可證偽性和主觀性的特點(diǎn)，這就意味著并不是所有需要借助科學(xué)進(jìn)行發(fā)現(xiàn)、分析、判斷的證據(jù)都是科學(xué)證據(jù)，而只有那些經(jīng)過事實(shí)裁判者的知識、經(jīng)驗(yàn)可以接受的證據(jù)才屬于科學(xué)證據(jù)。如果事實(shí)裁判者憑借其知識、經(jīng)驗(yàn)無法認(rèn)知科學(xué)涉及的內(nèi)容或者無法判斷科學(xué)的真?zhèn)?，那么此類證據(jù)因不具備可知性而不屬于科學(xué)證據(jù)。

（二）科學(xué)證據(jù)的認(rèn)知以社會常識為基礎(chǔ)

以社會常識能夠認(rèn)知的那部分科學(xué)為基礎(chǔ)的證據(jù)，才屬于本文討論的科學(xué)證據(jù)范疇。只有能夠通過社會常識認(rèn)識的科學(xué)，裁判者才有可能通過自身的常識判斷專家的分析和推理是否合理、可靠，繼而才能夠通過專家意見認(rèn)定事實(shí)。如果拋開社會常識，僅依裁判者本人的經(jīng)驗(yàn)、法律知識或道德意識來認(rèn)定事實(shí)，也不為自由心證原則所允許。②易延友：《對自由心證哲學(xué)基礎(chǔ)的再思考》，載《比較法研究》1998年第2期，第192頁。通過社會常識為基礎(chǔ)的背景知識進(jìn)行認(rèn)知，也是科學(xué)證據(jù)適用上兼顧科學(xué)理性和社會理性的手段。

事實(shí)裁判者的認(rèn)識過程分為兩個階段：第一個階段是主體對知識的選擇和存儲，即記憶的過程；第二個階段是應(yīng)用已存儲的知識去分析、判斷證據(jù)進(jìn)而認(rèn)定案件事實(shí)，在這個階段，科學(xué)是否是證據(jù)、能否用于證明案件受到事實(shí)裁判者已有的經(jīng)驗(yàn)性知識的影響。③王彥學(xué)：《建構(gòu)主義視角下的證據(jù)事實(shí)認(rèn)知范式》，載《第二屆證據(jù)科學(xué)與理論國際研討會論文集》2009年7月，第394~396頁。

社會常識具有普遍性。事實(shí)裁判者認(rèn)識案件受到諸多因素的影響，這其中就包括社會公眾可以接受的認(rèn)識方法或評判方式。④肖建華：《訴訟證明過程的主觀性分析》，載《北京科技大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版）》2001年第2期，第55頁。其中在認(rèn)知方法和評判方法上，事實(shí)裁判者就需要考慮認(rèn)知和評判需要建立在社會公眾可以接受的基礎(chǔ)上。社會公眾可以接受的認(rèn)識方法和評判方式具有普遍性。司法裁判一方面是為了解決個案糾紛，另一方面也是對社會秩序起到約束作用。社會常識能夠認(rèn)識并判斷，是科學(xué)證據(jù)具備證據(jù)資格的前提。裁判者運(yùn)用可以具有普遍性的知識進(jìn)行裁判，判決結(jié)果才能公平、令訴辯雙方信服，同時起到指引社會行為的作用。

通過常識認(rèn)識的科學(xué)具有普遍性，社會大眾普遍能夠認(rèn)識的科學(xué)，才具有可證偽性。法庭審判不是科研實(shí)驗(yàn)，科學(xué)證據(jù)的可證偽性體現(xiàn)在法庭審判上，一方面是不同專家通過該科學(xué)原理分析相同檢材、樣本，得出的專家意見相同或近似；另一方面則是不同的裁判者進(jìn)行裁判，判決結(jié)果也可在法律允許的范圍內(nèi)略有差異。例如，在刑事判決中，不同法官裁判的區(qū)別只是在法定量刑的區(qū)間內(nèi)對被告人加以處罰。

（三）通過常識認(rèn)知的科學(xué)證據(jù)需符合法律的規(guī)范

科學(xué)屬性是科學(xué)證據(jù)的應(yīng)有之意。作為證據(jù)，科學(xué)證據(jù)同時還需要滿足證據(jù)法的要求?？茖W(xué)證據(jù)處于科學(xué)和法律的交匯點(diǎn)上，同時受到科學(xué)和法律的約束。通過社會常識可以認(rèn)知的科學(xué)具備被裁判者認(rèn)識的可能性。只有當(dāng)裁判者可以通過自己已經(jīng)具備的知識認(rèn)知的科學(xué)，此時科學(xué)證據(jù)方具備證據(jù)資格。

與其他證據(jù)相比，科學(xué)證據(jù)的特殊性在于需要專家分析、解讀案件中的專門性問題、形成意見。在通過常識判斷、理解了專家意見之后，裁判者對科學(xué)證據(jù)的審查與其他證據(jù)并無本質(zhì)差別。以我國刑事訴訟中的科學(xué)證據(jù)為例，根據(jù)最高人民法院《關(guān)于適用<中華人民共和國刑事訴訟法>的解釋》（以下簡稱《刑訴法解釋》）第84和85條的規(guī)定，法官需要對鑒定人的資格、鑒定機(jī)構(gòu)的資質(zhì)、檢驗(yàn)材料的合法性、檢查的過程和方法是否符合規(guī)定、鑒定意見與案件事實(shí)的相關(guān)性等進(jìn)行審查，判斷科學(xué)證據(jù)是否具有可采性。就證據(jù)制度的發(fā)展而言，隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，不斷有新的技術(shù)進(jìn)入法庭，成為幫助裁判者認(rèn)識事實(shí)或者其他證據(jù)的工具。為了裁判公正，裁判者希望可以借助科學(xué)證據(jù)發(fā)現(xiàn)案件真實(shí)、正確認(rèn)定案件事實(shí)。在運(yùn)用科學(xué)證據(jù)裁判案件時，裁判者除了要判斷科學(xué)證據(jù)的證據(jù)能力，還需要判斷科學(xué)證據(jù)的可靠性。

科學(xué)證據(jù)的可靠性同樣需要經(jīng)過法律審查。同樣以刑事證據(jù)為例，對檢材是否可靠，以及鑒定意見與其他證據(jù)是否存在矛盾的審查，就是對科學(xué)證據(jù)可靠性的審查。美國《聯(lián)邦證據(jù)規(guī)則》702條是關(guān)于專家資格和專家證言可采性的基本規(guī)定，專家證言可采需要滿足（a）專家的科學(xué)、技術(shù)或者其他專門知識將會幫助事實(shí)審判者理解證據(jù)或者確定爭議事實(shí)；（b）證言基于充夠的事實(shí)或者數(shù)據(jù)；（c）證言是可靠的原理和方法的產(chǎn)物；以及（d）專家將這些原理和方法可靠地適用于了案件的事實(shí)。①王進(jìn)喜著：《美國<聯(lián)邦證據(jù)規(guī)則>（2011年重塑版）條解》，中國法制出版社2012年版，第212頁。美國《聯(lián)邦證據(jù)規(guī)則》702條對科學(xué)證據(jù)可靠性的審查要求，細(xì)分為三個要素：第一，專家進(jìn)行判斷的基礎(chǔ)、即案件信息是否可靠；第二，專家判斷所依據(jù)的科學(xué)原理和方法是否可靠；第三，通過專家意見分析案件專門性問題的過程是否可靠。

對比我國和美國的有關(guān)科學(xué)證據(jù)可靠性的規(guī)定，雖然兩國的具體規(guī)定不同，但都要求法官在認(rèn)識、理解了科學(xué)證據(jù)之后，按照法律的規(guī)定，審查科學(xué)證據(jù)的可靠性。因?yàn)榭茖W(xué)證據(jù)的科學(xué)屬性，在審查可靠性時，立法者在科學(xué)證據(jù)的判斷者、判斷依據(jù)、判斷方法、判斷結(jié)果的適用這幾個環(huán)節(jié)上都進(jìn)行了細(xì)致地規(guī)定，防止因?yàn)椤巴庑小狈ü俚闹R壁壘導(dǎo)致無法審查證據(jù)可靠性，造成裁判不公。

四、裁判者的認(rèn)知過程應(yīng)減少裁判者的主觀因素

在通過社會常識判斷科學(xué)證據(jù)是否可以被認(rèn)知的過程中，裁判者個人認(rèn)知偏差是導(dǎo)致裁判不公的主要風(fēng)險。如何彌補(bǔ)法官個人知識、認(rèn)識能力與社會常識之間的罅隙，在保證其自由裁量權(quán)的前提下，盡可能實(shí)現(xiàn)裁判結(jié)果的統(tǒng)一，是法官適用法律對科學(xué)證據(jù)可靠性審查的前提。認(rèn)識科學(xué)證據(jù)的基礎(chǔ)或標(biāo)準(zhǔn)不一，則無法保證科學(xué)證據(jù)的可靠性，裁判的公正和準(zhǔn)確亦無從保障。

易延友教授認(rèn)為，針對通過陳述或者其他能夠直接根據(jù)自己的常識、經(jīng)驗(yàn)等作出判斷的證據(jù)，只需要裁判者憑借其常識、經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行判斷即可；但審判人員在審查判斷證據(jù)時并非隨心所欲，而是需要遵守經(jīng)驗(yàn)法則和論理法則。②易延友：《對自由心證哲學(xué)基礎(chǔ)的再思考》，載《比較法研究》1998年第2期，第193頁。所謂論理法則，則是指審判人員審查判斷證據(jù)，必須符合一般人類理性標(biāo)準(zhǔn)，其對證據(jù)所作判斷均須具有妥當(dāng)性與適合性，必須合理運(yùn)用自由裁量，否則即構(gòu)成裁量權(quán)之濫用。③陳樸生著：《刑事證據(jù)法》，三民書局1979年版，第573頁。經(jīng)驗(yàn)法則和論理法則是裁判者在審查判斷所有證據(jù)時應(yīng)遵循的規(guī)則，科學(xué)證據(jù)作為證據(jù)的一種，法官在認(rèn)知科學(xué)證據(jù)時也應(yīng)當(dāng)遵守。

法官在認(rèn)識科學(xué)證據(jù)的過程中需要遵守經(jīng)驗(yàn)法則，是因?yàn)閭€人的經(jīng)驗(yàn)不同于經(jīng)驗(yàn)法則，只有一定范圍內(nèi)的人們所普遍認(rèn)可的東西才能成為推理判斷的前提。①鄭未媚：《自由心證之基本要素——以刑事訴訟為中心》，載《證據(jù)科學(xué)》2008年第2期，第187頁。法官在認(rèn)識科學(xué)證據(jù)的過程中需要遵守論理法則，才能保證他們對科學(xué)證據(jù)的認(rèn)識和適用具有妥當(dāng)性和適合性，擯除了認(rèn)知偏差、個人偏見等因素，對科學(xué)證據(jù)的認(rèn)識是理性、客觀的。

（一）“社會一般人”標(biāo)準(zhǔn)是經(jīng)驗(yàn)法則的體現(xiàn)

訴訟認(rèn)識論中的經(jīng)驗(yàn)法則是指“人類個體基于日常生活經(jīng)驗(yàn)所得之定則，并非個人主觀之推測”，即“個人的經(jīng)驗(yàn)不同于經(jīng)驗(yàn)法則，只有一定范圍內(nèi)的人們所普遍認(rèn)可的東西才能成為推理的前提”。②陳樸生著：《刑事訴訟法實(shí)務(wù)（增訂版）》，海天印刷有限公司1981年版，第241頁。轉(zhuǎn)引自易延友：《對自由心證哲學(xué)基礎(chǔ)的再思考》，載《比較法研究》1998年第2期，第193頁。為了實(shí)現(xiàn)法官對科學(xué)證據(jù)認(rèn)識的普遍性，法官不是以個人的知識水平為基礎(chǔ)認(rèn)識科學(xué)，而是以社會常識為基礎(chǔ)認(rèn)識科學(xué)。對于個體的法官而言，法官如何判斷什么才是社會常識呢？這里就需要引入“社會一般人”的概念?！吧鐣话闳恕笔欠蓴M制的人，具備社會大眾平均的知識，和理性地認(rèn)知、理解、判斷能力?！吧鐣话闳恕辈皇悄硞€具體的人，而是代表了社會大眾的知識和判斷的人。

按照擬制的“社會一般人”的常識認(rèn)識科學(xué)證據(jù)，是擯除法官個體知識差異導(dǎo)致對科學(xué)證據(jù)的理解不同的保證。科學(xué)證據(jù)與其他證據(jù)的區(qū)別在于，其他證據(jù)法官可以直接理解，而科學(xué)證據(jù)法官不能直接運(yùn)用常識進(jìn)行判斷，而是需要通過專家的解釋、說明進(jìn)行判斷。法官對科學(xué)證據(jù)的判斷，實(shí)際上是對專家意見可靠性的判斷。裁判者在審查證人證言、書證等他們可以直接理解的證據(jù)時，可以獨(dú)立地理解、判斷。例如，某位證人目擊了整個案件過程，且這位證人出庭對他所看到的事件經(jīng)過進(jìn)行了陳述，那么事實(shí)裁判者便可以通過證人的陳述判斷案情。因?yàn)樵诼牭阶C人陳述描述案情的過程中，法官或者陪審員會通過自己的常識評價陳述內(nèi)容的合理性和真實(shí)性。③何家弘：《證據(jù)的審查與認(rèn)定原理論綱》，載《法學(xué)家》2008年第3期，第101頁。而作出判斷的基礎(chǔ)則是他們的社會經(jīng)驗(yàn)等。科學(xué)證據(jù)的判斷與其他證據(jù)不同。如果案件涉及的并不是“行兇者穿的是不是綠色上衣”這樣通過經(jīng)驗(yàn)、常識即可進(jìn)行判斷的問題，而是涉及某個領(lǐng)域的專門性問題，裁判者依然需要作出判斷。裁判者需要這個領(lǐng)域內(nèi)部的專業(yè)人士對具體問題的分析和解釋，而專業(yè)人士進(jìn)行分析、推測的依據(jù)，則是這個領(lǐng)域的知識、經(jīng)驗(yàn)。科學(xué)證據(jù)的作用是通過專家來實(shí)現(xiàn)的，而專家的幫助是“外行”裁判者對科學(xué)證據(jù)進(jìn)行信息加工的途徑。

在認(rèn)知科學(xué)證據(jù)時，法官需要通過社會經(jīng)驗(yàn)判斷某個專門領(lǐng)域的知識或經(jīng)驗(yàn)是否可靠。與社會一般人的常識不同，該領(lǐng)域的知識或者經(jīng)驗(yàn)是屬于小部分人的“常識”。因此，對于社會大眾而言，如何判斷專家的分析、推斷是否合理、可靠？本文認(rèn)為，裁判者作為社會大眾可以從兩個方面進(jìn)行判斷。第一，從裁判者本人已經(jīng)具備的知識、經(jīng)驗(yàn)，即常識出發(fā)，去理解專家進(jìn)行分析的依據(jù)是否正確。因?yàn)榭茖W(xué)具有可證偽的特性，專家進(jìn)行判斷基礎(chǔ)的科學(xué)不一定是正確的。但是，這個理論至少應(yīng)當(dāng)是從常識出發(fā)能被認(rèn)為具有可靠性。第二，從社會大眾的經(jīng)驗(yàn)、邏輯進(jìn)行考慮，專家進(jìn)行分析判斷的推理過程是否合乎邏輯。專家的分析、推理符合邏輯，則說明專家在解釋這個專門性問題時，所依據(jù)的理論和推斷過程至少不能被常識證否。

裁判者可能無法完全掌握科學(xué)證據(jù)中所蘊(yùn)含的具體科學(xué)理論，但是能夠依據(jù)常識和邏輯推斷出該理論是否可靠。非格曼（Faigman）也曾說過，“科學(xué)的海洋深而廣，法官們不必要橫渡整個科學(xué)的海洋，但至少要知道如何去游泳，比如，掌握閱讀和理解科學(xué)方法基本必需的技巧，把科學(xué)知識與他們的法律裁決整合起來。”①D.L.Faigman, Mapping the Labyrinth of Scientific Evidence, Hastings Law Jouranl, Vol.46, 1995, pp.579.

（二）遵從法律理性進(jìn)行判斷是論理法則的體現(xiàn)

擯除個人偏見，以職業(yè)理性進(jìn)行判斷，是社會“職業(yè)”化的特點(diǎn)，也是論理法則的前提。以“社會一般人”的社會常識認(rèn)識科學(xué)證據(jù)，這既滿足了經(jīng)驗(yàn)法則的要求，同時還滿足了裁判過程應(yīng)當(dāng)滿足的“理性”標(biāo)準(zhǔn)。以“社會一般人”具備的常識為標(biāo)準(zhǔn)可認(rèn)識的科學(xué)，具備證據(jù)資格、可以進(jìn)入適用證據(jù)法規(guī)則審查其可靠性的環(huán)節(jié)。法官認(rèn)識科學(xué)證據(jù)的這三個環(huán)節(jié)，均須要合理、審慎地運(yùn)用自由裁量權(quán)。審慎地裁判，要求法官以法律、法理以及職業(yè)道德準(zhǔn)則認(rèn)識證據(jù)、裁判案件。

裁判者在認(rèn)知科學(xué)、通過科學(xué)證據(jù)認(rèn)識事實(shí)的過程中，需要平衡科學(xué)理性與社會理性。事實(shí)裁判者在判斷專家意見可靠性時，判斷依據(jù)的背景知識是一般的社會經(jīng)驗(yàn)和常識。作為判斷依據(jù)的社會經(jīng)驗(yàn)和常識并不是裁判者自己的知識或者經(jīng)驗(yàn)，而是所在地區(qū)的大眾的知識和經(jīng)驗(yàn)，即判斷科學(xué)證據(jù)的經(jīng)驗(yàn)和邏輯應(yīng)是社會理性。中國的人民陪審員制度就是社會理性的體現(xiàn)。人民陪審員是在審判法院的轄區(qū)內(nèi)挑選陪審員，人民陪審員參與審判，說明以法院所在轄區(qū)公眾的知識、經(jīng)驗(yàn)作為判斷依據(jù)具備現(xiàn)實(shí)可行性。

裁判者在理解科學(xué)原理、判斷某一項(xiàng)科學(xué)能否作為證據(jù)的依據(jù)時，理性地以常識、社會經(jīng)驗(yàn)作為判斷的起點(diǎn)，憑借社會一般人具備的認(rèn)知能力和邏輯推理能力，能夠認(rèn)知的那部分包含知識、技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)的事實(shí)，就是科學(xué)證據(jù)。通過這些可被事實(shí)裁判者認(rèn)知的科學(xué)證據(jù)進(jìn)行證明，從而防止“垃圾科學(xué)”，即“不可靠的、沒有被普遍接受的，或者是算不上主流的專業(yè)知識”進(jìn)入法庭，造成裁判結(jié)果的不公。②劉曉丹：《科學(xué)證據(jù)可采性規(guī)則研究》，載《證據(jù)科學(xué)》2012年第1期，第24頁。

五、結(jié)語

作為“外行”的裁判者，在判斷科學(xué)證據(jù)可靠性時并非孤立無援。對專家意見的質(zhì)證可以幫助裁判者理解科學(xué)證據(jù)的依據(jù)、科學(xué)證據(jù)的相關(guān)性和可靠性。專家的幫助性體現(xiàn)在裁判者通過專家的解釋正確認(rèn)識科學(xué)證據(jù)，適用科學(xué)證據(jù)進(jìn)行裁判。裁判者采納專家證言、或者說被專家說服的過程，作為這個領(lǐng)域的“外行”，裁判者首先要判斷專家進(jìn)行判斷的依據(jù)，即科學(xué)原理或者科學(xué)方法是否可靠。

為了實(shí)現(xiàn)法律裁判的客觀、公正，以及實(shí)現(xiàn)裁判對社會的指引作用，裁判者應(yīng)摒棄個人偏見、對科學(xué)證據(jù)的認(rèn)識應(yīng)當(dāng)以社會常識為基礎(chǔ)，而不是以個人的知識為認(rèn)識基礎(chǔ)。通過社會常識認(rèn)識的科學(xué)證據(jù)，裁判者需要按照法律的要求審查其證據(jù)能力和可靠性，才能作為定案依據(jù)。

本文的著眼點(diǎn)集中在認(rèn)知過程，認(rèn)知過程是裁判者憑借職業(yè)理性判斷何為社會常識，并通過常識認(rèn)知科學(xué)證據(jù)之基礎(chǔ)（即科學(xué)）的過程。作為“外行”，裁判者在判斷專家提供的科學(xué)原理、方法是否正確、可靠時，依靠的是常識和社會經(jīng)驗(yàn)。能夠從常識和經(jīng)驗(yàn)推理得到的知識，才是科學(xué)證據(jù)的基礎(chǔ)。認(rèn)知過程對科學(xué)證據(jù)的“守門人”作用體現(xiàn)在，如果通過常識和社會經(jīng)驗(yàn)就可以質(zhì)疑其可靠性或可信性的科學(xué)，是“垃圾科學(xué)”，以這樣的科學(xué)為基礎(chǔ)的科學(xué)證據(jù)不具備證據(jù)資格。從而保障進(jìn)入法庭審判的科學(xué)證據(jù)具備最低限度的科學(xué)可靠性，能夠彌補(bǔ)裁判者專門知識的不足、幫助裁判者正確認(rèn)識案件事實(shí)或證據(jù)。