學術(shù)論文退修的理性處理方式
——基于編輯的視角

（湖南人文科技學院學報編輯部，湖南 婁底 417000）

一、學術(shù)論文退修是編輯部工作流程中的一個重要環(huán)節(jié)

所謂學術(shù)論文退修，指的是學術(shù)期刊編輯部將論文退還給作者并要求作者按照編輯部和審稿專家的修改意見進行修改和完善。從編輯部角度看，學術(shù)論文的退修不是什么新事物，它是其工作流程中大量存在的正?，F(xiàn)象。

退修是論文正式發(fā)表前的基本流程。眾所周知，現(xiàn)在的學術(shù)刊物普遍實行的是“三審”定稿制度，這也是期刊出版單位編輯內(nèi)容環(huán)節(jié)的基本制度。2019年底，《國家新聞出版署關(guān)于開展出版單位“三審三校”制度執(zhí)行情況專項檢查的通知》（國新出發(fā)〔2019〕228號）明確指出，“出版單位在內(nèi)容編輯環(huán)節(jié)應履行初審、復審和終審三道程序”。作者投稿的學術(shù)論文，經(jīng)過“三審”后，無非是直接錄用、直接退稿及退修三種結(jié)果。一般說來，我們對學術(shù)論文的直接錄用和直接退稿的情況好理解，而退修呢，實際上就是編輯部編輯綜合“三審意見”并結(jié)合期刊的要求給出的一份較詳細的修改意見，退回給作者，請作者對論文進行修訂。

學術(shù)論文到了退修階段，說明該稿件很有可能被錄用，然而并非必然會錄用。學術(shù)論文之所以是退修而非直接退稿，表明了編輯部對該稿件的基本肯定，說明了該文有可用之處，如有創(chuàng)新性，有前沿性，有理論意義和現(xiàn)實研究價值等。然學術(shù)論文沒有被直接錄用，則表明該文還有這樣或那樣的問題，這些問題也許不很嚴重（如果嚴重的話，該文也就被退稿了），但需要作者去改進和完善。而最終刊用與否，在很大程度上取決于作者的修改質(zhì)量。我們不排除有些作者的論文沒有經(jīng)過任何修改便可見諸于學術(shù)期刊之中，然更多作者的論文則需要經(jīng)過修改才得以發(fā)表，如果需要，其多次退修也是可能的，它是論文正式發(fā)表前的重要工序。

退修可提高論文和期刊的質(zhì)量。退修是編輯部規(guī)范化管理的重要一部分，其目的在于刊出有價值的稿件，提高論文和期刊的質(zhì)量。退修是編輯與作者通過努力共同對論文進行完善、最終使論文達到刊發(fā)標準的雙向過程，是提高刊出稿件質(zhì)量的最常用也是最直接的方法。學術(shù)論文的退修包括學術(shù)上的完善以及按照期刊規(guī)范要求進行的修改，通過修訂可以提高稿件信息的效價，使論文的表達更規(guī)范，稿件趨于完善。

退修是編輯、審稿專家和作者相互聯(lián)系的有益橋梁。目前大多數(shù)學術(shù)期刊采用的是“雙向盲審制”，這樣的制度能較有效排除一些非學術(shù)因素對審稿的干擾，但同時也阻隔了審稿專家與作者直接開展學術(shù)探討的可能性。因此，退修及意見便成為審稿專家與作者之間溝通的良好中介。一般說來，學術(shù)論文的審稿人是該研究領(lǐng)域的專家，學術(shù)水平相對較高，他們會對所評審的論文提出專業(yè)性的意見，編輯將審稿人的意見進行整理后反饋給作者。這樣，作者會明白自己論文中被肯定和不足之處。論文改回后，編輯部編輯要對修回的稿件進行復核，檢查是否達到修改要求。在這個過程中，退修將編輯、審稿專家和作者溝通起來，成為一條有益的橋梁。[1]

退修是作者提高自身學術(shù)水平的重要途徑。修稿的過程其實也是一個作者自我學習、提高的過程。退修稿件的修改意見一般會有明確的針對性和指向性，通過退修，它有利于提高作者自身的學術(shù)理論水平、寫作能力和分析解決問題的能力，有益于研究工作的積累和開展。當然，也有作者可能對編輯部的退修意見有所保留，甚至不愿意根據(jù)編輯部的意見改稿，然不管如何，返修意見或多或少能為作者提供另一個視角和有益的啟迪。因此，無論是資深教授還是青年學子，仍然需要重視退修。任何作者都沒有把自己放到評價體系之上的權(quán)力。在這個問題上，投稿作者應有一個好的心境。

二、退修稿件中存在的主要問題

如前所述，稿件到了退修階段，說明該稿件很有可能被錄用，然并不一定會錄用，其總體可行然而又存在這樣或那樣的瑕疵，還須進一步去改進和完善。因此，接到退修稿件后，作者應該認真閱讀退修意見，弄清問題，冷靜分析，把握要領(lǐng)，對癥下藥。

學術(shù)論文之所以要退修，原因很多，它雖然不是根本的問題，然這些問題的存在會影響論文的整體效果。學術(shù)論文的一些形式上的小問題，如某個標點符號錯誤，有個別錯字漏字等，編輯可能會在稿件上直接改正而不用退還作者修改，然假如論文需要修改的地方較多，或者有需要作者刪改和補充內(nèi)容時，則會退回作者修改。這是對作者的尊重，同時也是作者的應盡之責。

概述起來，退修的學術(shù)論文存在的主要問題有：

第一，內(nèi)容雜亂，重點不突出。眾所周知，創(chuàng)新是學術(shù)研究的生命和靈魂，是學術(shù)論文價值之所在。[2]有的學術(shù)論文雖有閃光點，然作者問題意識不強，在寫作過程中“平均用力”，內(nèi)容雜亂，對重點和亮點闡述不夠，或沒有充分展開，導致其學術(shù)質(zhì)量“欠火候”，重點不突出，需要修訂和深入挖掘。

第二，摘要不規(guī)范，關(guān)鍵詞不“關(guān)鍵”。學術(shù)論文的摘要應客觀、簡潔、準確地反映作者觀點，在最簡約的字數(shù)內(nèi)反映論文的創(chuàng)新點和特色。[3]但有的論文摘要寫得過多，沒有章法和要領(lǐng)，把不重要的內(nèi)容進行詳述；有的論文摘要寫得又過于簡單，沒有提煉出論文的主要觀點；也還有的摘要語言表達欠妥當，使用的人稱不妥當，或加入了一些主觀性過強或過于夸大的結(jié)論，出現(xiàn)諸如“本文”“筆者”“填補了空白”等影響客觀評價的字樣，等等。

學術(shù)論文的關(guān)鍵詞是反映論文主題概念的詞或詞組。它和摘要一樣，都是論文主題內(nèi)容的濃縮，當然也許它比摘要更精練，更能揭示論文的主題要點。關(guān)鍵詞的功效，主要關(guān)系到論文的檢索和論文成果的利用率。有的作者在提煉關(guān)鍵詞時不重視，選題有隨意性，關(guān)鍵詞不“關(guān)鍵”；有的關(guān)鍵詞外延太大，將“一句話”作為關(guān)鍵詞；還有的以動詞、形容詞等作關(guān)鍵詞；等等。這些問題的出現(xiàn)，會造成檢索困難，達不到快速、方便地檢索到該論文的目的。

第三，參考文獻、注釋標注不規(guī)范。在論文寫作過程中，作者凡是引用他人和作者自己過去已發(fā)表的文獻中的觀點、數(shù)據(jù)和材料等，或需要對某內(nèi)容進行說明和解釋的，都要在文稿中出現(xiàn)的地方予以標明。參考文獻是為撰寫論文而引用的有關(guān)文獻，而注釋則是對論著正文中某一特定內(nèi)容的進一步解釋或補充說明。在實踐過程中，有的作者對參考文獻和注釋的規(guī)范性不太了解，以至存在很多問題。如著錄項不全，標注不規(guī)范；引文不完整，有的甚至存在錯誤；參考文獻僅在文后著錄，在正文中未標引；著錄的信息模糊；等等。我國當前參考文獻的著錄格式執(zhí)行GB/T 7714-2005《文后參考文獻著錄規(guī)則》[4]，建議作者對此有一定程度的熟悉，在書寫論文時可以參照該標準進行規(guī)范的著錄。

第四，引言冗雜，篇幅過長或過短。引言是一篇論文的開場白，屬于整篇論文的引論部分，其目的是向讀者簡要說明本研究的來龍去脈，體現(xiàn)出論點與論證的邏輯關(guān)系，為正文展開論證帶來方便。常見的引言不規(guī)范現(xiàn)象，包括文字冗長，內(nèi)容分散，難以較快切入主題；簡單列舉前人的觀點，濫用國內(nèi)外研究動態(tài)，湊成個長篇大論；針對性差，未闡明自己的研究思路和研究方法；與摘要雷同，成為摘要的注釋。這些問題是在論文中應盡量避免的。

第五，語言不精練，論證不嚴密。學術(shù)論文語言應準確、簡潔、順暢、嚴密。然有的作者的論文寫作思路不清晰，語言表達不準確，冗長啰唆；有的論證過程邏輯性不強，論據(jù)單薄，需要補充較多內(nèi)容；有的層次標題不準確，未能用簡潔得體的詞語概括特定的內(nèi)容，重新調(diào)整結(jié)構(gòu)；還有的數(shù)據(jù)前后不一致或數(shù)據(jù)資料不全；等等。

第六，作者信息不齊，格式不合特定刊物的要求。據(jù)不完全統(tǒng)計，我國目前有各類學術(shù)刊物幾千種（原國家新聞出版廣電總局認定的第一批、第二批學術(shù)期刊共6449 種）。這些學術(shù)刊物各有自已的品位和風格，各有自已的特點和要求。其中，在內(nèi)容編排和格式等環(huán)節(jié)上，它既有國家統(tǒng)一制訂的“規(guī)定動作”，也不乏有刊物自己特色的“自選動作”。因此，作者在投稿時，必須根據(jù)學術(shù)刊物的具體要求投其所好。如果作者的稿件的要件缺乏，編輯部會要作者加以補充和完善的。

以上列舉的是當前學術(shù)期刊退修稿件中存在的種種問題，當然這些問題還只是主要的而非全部的，這些問題也并非在每篇退修稿件中都存在，有的論文可能存在這方面的問題，有的論文可能存在那方面的問題；有的問題比較嚴重，還有的可能比較輕微；有的需要大修，有的只要微調(diào)就可以了。作者所要做的是，因勢而導，順勢而為，該核實的就核實，該補充的補充，該完善的努力去完善。

三、作者處理退修稿件應注意的幾個方面

第一，態(tài)度誠懇，認真對待稿件的修訂。作者接到退修稿后一定要認真對待，不可馬虎，更不要情緒化。面對退修稿件，作者是否愿意配合，是稿件修改成敗的關(guān)鍵。所以作者一定珍惜機會，不要使自己本已花了不少精力和心血的質(zhì)量還不錯的論文僅僅因為自己處理不當而被退稿。盡管稿件修改后仍可能被退稿，作者所能做的是盡可能達到要求。

在這方面，我們大多數(shù)作者對編輯部的修改意見都是很重視的。但是，也有些作者對修改意見不太重視或處理方式不對。如有的作者態(tài)度消極，窮于應對，敷衍了事；有的對修改意見欠斟酌考慮，修改時隨隨便便，匆匆改完便返回，達不到修改的要求；也有的作者不重視編輯提出的規(guī)范方面的意見，認為作者只是負責論文的學術(shù)內(nèi)容，而規(guī)范應該由編輯全部負責；更有的作者一廂情愿地認為自己的文章實際上已經(jīng)被采用，修改只是走走過場而已；等等。這些處理方式都是不可取的，它會嚴重影響到稿件的最終錄用。

第二，重視修改“標記”和修稿說明。這是一種修改技巧和方法，也是實用之舉，即作者在修改稿件時，要盡可能在稿件上保留修改標記，以便編輯方便掌握作者修改的內(nèi)容，以及是否修改到位。同時，作者也可針對具體的退修意見逐條回應，交代是否修改了及怎樣修改的。這樣編輯在核對稿件時能一目了然，既節(jié)省時間，還體現(xiàn)作者的認真態(tài)度。當然，作者若受條件限制，不能達到編輯的修改要求時，一定要講明情況、分析原因。須知，管理規(guī)范的編輯部只有作者對所有意見都妥當回應之后，論文才有可能發(fā)表。

第三，要注重對修改后稿件的核對。稿件修改好后，作者一定要通篇閱讀，再次核對內(nèi)容。這也是稿件退修階段的一個重要步驟和方法，直接關(guān)系到稿件的修改效果。如論文修訂后是否整體協(xié)調(diào)；是否解決了原來的問題又有新的問題出現(xiàn)；首尾是否呼應；結(jié)構(gòu)是否合理；語句是否順暢；章節(jié)序號是否有誤；圖表的順序是否錯誤；補充或刪減參考文獻后是否與正文內(nèi)和后附文獻相對應，等等。這個工作是費心費力工作，盡管煩瑣，但必須耐心地去做好。

第四，修改稿須及時返回。編輯部發(fā)回退修稿件后，一般都有修回的時間要求。許多編輯部有內(nèi)部規(guī)定，修改稿逾期時間內(nèi)不修回者，視作者自動退稿。因此，作者應盡量按時返回修改稿件。其實，在科技快速發(fā)展的今天，科研成果的首發(fā)權(quán)才有價值，如果作者遲遲不交回修改后的稿件，有時會被人“搶先”，那樣的話該論文再發(fā)表就沒有意義了。若作者受條件制約實在難以在要求的時間內(nèi)修回稿件，也必須與編輯部溝通，實事求是地說明原因，商定最后修回的時間，到時連同退修信稿一并寄回編輯部，以便編輯再次加工。

當然，我們說需要在規(guī)定時間之前修回，也并不是越快越好，而是要以注重質(zhì)量為前提。如果作者經(jīng)多次修改了的稿件還存在明顯問題，不僅浪費時間，也可能被認為態(tài)度有問題了。

第五，退修意見不是強制意見，作者可與編輯部進行有效溝通。需要說明的是，編輯的退修意見雖然要認真對待，但也并不是一定要完全執(zhí)行。因編輯部的退修意見并不一定完全正確，退修意見不是強制意見。從理論上講，作者可以堅持自己的意見。對有些問題，作者可以修改，也可以不修改。在我們這個知識大爆炸時代，新知識和新方法層出不窮，由于多方面的原因，有時論文審稿人雖是專家，但提出的意見也可能難免存在有偏差。在這個問題上，作者、專家及編輯部是平等的，作者可以堅持己見。作者如有不同意見，可用書信、電話反饋給編輯部，作些適當說明和解釋。如果你的解釋言之有理，陳述正確且具有說服力，編輯部也許會接受。相反，作者如果自恃正確，拒絕解釋和修訂，恐怕你的大作要在該刊物上發(fā)表就困難了。當然作者也可以另投他刊。在這個問題上，我們的編輯部和編輯也要堅持“百花齊放，百家爭鳴”方針，有海納百川的胸懷和氣量。