近20年明清苗疆研究領(lǐng)域核心作者測評研究
——基于普賴斯定律和綜合指數(shù)法

何圳泳

(湖南師范大學(xué) 歷史文化學(xué)院，湖南 長沙，410081)

一門學(xué)科或一塊研究領(lǐng)域總有一批具有一定學(xué)術(shù)影響力的研究學(xué)者，這批學(xué)者即為這一學(xué)科或研究領(lǐng)域的學(xué)術(shù)代表人物。這樣一批學(xué)術(shù)代表人物群體往往通過學(xué)術(shù)上的相關(guān)著述來提高和擴(kuò)大他們的學(xué)術(shù)影響力。深入熟知某一研究領(lǐng)域的學(xué)者往往也深知他們所在研究領(lǐng)域的學(xué)術(shù)代表人物。但如何進(jìn)行科學(xué)、合理、客觀地統(tǒng)計(jì)并分析某一研究領(lǐng)域的學(xué)術(shù)代表人物，則是一個(gè)技術(shù)層面的問題。傳統(tǒng)的文獻(xiàn)綜述只是一般也只是將某一研究問題相關(guān)領(lǐng)域的研究學(xué)者著述進(jìn)行簡要的歸納、總結(jié)，而且傳統(tǒng)的研究綜述往往也是圍繞研究問題的相關(guān)論著進(jìn)行展開，對所論述著述的作者缺少必要的關(guān)注。所以傳統(tǒng)研究綜述的撰寫會由于撰寫者的主觀因素，在對研究學(xué)者以及相關(guān)論著的介紹上可能出現(xiàn)紕漏從而無法實(shí)現(xiàn)對研究學(xué)者科學(xué)、合理、客觀的歸納與總結(jié)。統(tǒng)計(jì)、研讀、分析一門學(xué)科或研究領(lǐng)域的學(xué)術(shù)代表人物及其相關(guān)學(xué)術(shù)作品不僅是作為一名初學(xué)者進(jìn)入該研究領(lǐng)域的“必修課”，而且也是文獻(xiàn)綜述撰寫中的一個(gè)重要組成部分。如何科學(xué)、合理、客觀的統(tǒng)計(jì)出某一研究領(lǐng)域的學(xué)術(shù)代表人物以作為一個(gè)現(xiàn)實(shí)問題擺在每個(gè)初學(xué)者面前，如上所述傳統(tǒng)的文獻(xiàn)綜述無法得出令人滿意的答案，因此是否能夠借鑒其他學(xué)科的研究方法得以實(shí)現(xiàn)呢？

在相關(guān)的研究當(dāng)中，許多學(xué)者將普賴斯定律和綜合指數(shù)法用于統(tǒng)計(jì)分析某一研究期刊中的核心作者。(1)在文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)中，美國科學(xué)家普賴斯在洛卡特定律的基礎(chǔ)上進(jìn)一步探究科學(xué)家人數(shù)與科學(xué)家文獻(xiàn)數(shù)量之間的關(guān)系，提出了著名的普賴斯定律和相關(guān)的計(jì)算公式，關(guān)于普賴斯定律及其相關(guān)計(jì)算公式的定義與解釋，詳見邱均平《文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)》(北京：科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社, 1988年)一書第188至190頁的內(nèi)容。綜合指數(shù)法則是一種以正負(fù)均值為基準(zhǔn)，求每項(xiàng)指標(biāo)的折算指數(shù)后再匯總成綜合指數(shù)的評價(jià)方法，關(guān)于綜合指數(shù)法的定義可見秦壽康等《綜合評價(jià)原理與應(yīng)用》(北京：電子工業(yè)出版社, 2003年第16頁內(nèi)容。那是否可將該研究方法應(yīng)用于統(tǒng)計(jì)分析某一領(lǐng)域的核心作者上呢？本文將運(yùn)用普賴斯定律和綜合指數(shù)法嘗試對明清時(shí)期苗疆研究這塊研究領(lǐng)域的核心作者群體進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析，以便了解當(dāng)下該領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀，有利于未來研究的開展。

一、明清苗疆研究期刊論文信息采集與分析

文章以CNKI文獻(xiàn)檢索數(shù)據(jù)庫為工具，采用以下操作途徑來分析期刊論文樣本：根據(jù)明清苗疆研究的社會科學(xué)性質(zhì)，進(jìn)入CNKI文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫“高級檢索”系統(tǒng)，在“文獻(xiàn)分類目錄”一欄勾選“哲學(xué)與人文科學(xué)”選項(xiàng)。在“輸入檢索條件”中將“苗疆”定為檢索的主題詞匯，并含關(guān)鍵詞“苗疆”并設(shè)定為“模糊”檢索，檢索年限設(shè)定為2001至2018年，期刊類別設(shè)定為“全部期刊”，共有237條檢索結(jié)果。由于CNKI檢索得出的結(jié)果較為機(jī)械，因此需要對237條檢索結(jié)果的內(nèi)容進(jìn)行校驗(yàn)，排除不屬于明清兩代的非歷史學(xué)科的論文，最后得到158篇相關(guān)的期刊論文。

如表1所示，首先將2001至2018年CNKI數(shù)據(jù)庫高級檢索得到的237篇文獻(xiàn)進(jìn)行區(qū)分，其中“有效文獻(xiàn)數(shù)量”為158篇，“無效文獻(xiàn)數(shù)量”為79篇。這里判斷“有效文獻(xiàn)”的標(biāo)準(zhǔn)是，第一，檢索得到的文獻(xiàn)年代是否為明清兩代(2)如刊載于《東北師大學(xué)報(bào)》(哲學(xué)社會科學(xué)版)2015年第5期的一篇《“封建剝削”抑或“民族壓迫”:近代民族地區(qū)農(nóng)家致貧因素再討論——以苗疆為例》論文，是作者對近代以來苗疆民族地區(qū)農(nóng)家貧困原因的探究。顯然文章的時(shí)間是近代以后，不屬于本文所要檢索對象的時(shí)間范疇內(nèi)，被視為“無效文獻(xiàn)”。；第二，檢索得到的文獻(xiàn)是否為歷史學(xué)科研究文獻(xiàn)(3)如刊載于《貴州社會科學(xué)》2018年第11期的一篇《鄉(xiāng)村振興背景下的古苗疆走廊民族語言文化建設(shè)》論文，是作者對“古苗疆走廊”民族語言文化建設(shè)的探究。顯然文章的研究主題不屬于歷史學(xué)科研究論文的范疇，被視為“無效文獻(xiàn)”。在檢索得到的文獻(xiàn)中出現(xiàn)許多關(guān)于“古苗疆走廊”為主題的研究論文，但經(jīng)分別對其內(nèi)容進(jìn)行校驗(yàn)發(fā)現(xiàn)多數(shù)是圍繞當(dāng)前“古苗疆走廊”的建設(shè)進(jìn)行探究，所以該論題研究出現(xiàn)的“無效文獻(xiàn)”數(shù)量較多?！坝行墨I(xiàn)”的信息特征是下文文獻(xiàn)計(jì)量分析所要探究的。

如圖1所示，2009年之前與2009年以后兩個(gè)階段呈現(xiàn)不同的發(fā)展趨勢。2009年之前文獻(xiàn)數(shù)量較少，2001至2002年從6篇增加到7篇以后，2003年至2008年基本徘徊在每年2篇左右，2005、2007年甚至沒有相關(guān)的“有效文獻(xiàn)”。2009年至2018年這一階段明顯比前一階段“有效文獻(xiàn)”數(shù)量增加幅度更大。2009年達(dá)到17篇之后至2012年持續(xù)走低，隨之而來在2012年和2016年呈現(xiàn)“反彈”跡象，并在2014年和2017年達(dá)到峰值。這種呈現(xiàn)大幅度增長趨勢說明自2009年以后明清苗疆研究逐漸進(jìn)入國內(nèi)學(xué)界的研究視野，國內(nèi)學(xué)者對該領(lǐng)域的研究日趨增強(qiáng)，之后的該領(lǐng)域的相關(guān)研究仍會以一定的規(guī)模和速度持續(xù)增長。

表1 近20年明清苗疆研究期刊論文年度數(shù)量分布表

圖1 近20年158篇明清苗疆研究期刊論文總體趨勢變化圖

158篇檢索得來的明清苗疆研究期刊論文分別刊載在74個(gè)國內(nèi)刊物上，其中高校學(xué)報(bào)是明清苗疆研究期刊論文發(fā)表的主要平臺。共有38個(gè)高校學(xué)報(bào)刊物發(fā)表該領(lǐng)域研究的論文，占據(jù)全部刊物種類的一半，共刊載83篇期刊論文，占據(jù)全部論文數(shù)量的52.5%。如表2所示，《吉首大學(xué)學(xué)報(bào)》(社會科學(xué)版)刊登過11篇相關(guān)論文，占據(jù)了論文總數(shù)的7.60%，緊隨其后的是《貴州民族研究》等刊物。表2所列出的是發(fā)表過2篇以上文章的期刊，除此之外還有42個(gè)期刊只刊載過1篇文章。筆者通過CNKI數(shù)據(jù)庫中的出版物檢索系統(tǒng)，將遴選出69種期刊分為“核心”與“非核心”期刊兩大類別。其中屬于核心期刊有27種，非核心期刊有42種，核心期刊分布面較廣，如《吉首大學(xué)學(xué)報(bào)》等國內(nèi)民族院?；蛎褡孱愌芯繖C(jī)構(gòu)所辦的期刊為代表。由近20年明清苗疆研究論文的來源期刊分布情況，說明近年來該領(lǐng)域研究在國內(nèi)刊物有一定的影響力，取得一定的關(guān)注度。

表2 論文期刊數(shù)量分布情況

二、明清苗疆研究核心作者信息分析

一門學(xué)科或者一個(gè)研究領(lǐng)域之中總存在一些對該學(xué)科或領(lǐng)域研究有一定影響力的學(xué)者。當(dāng)前的學(xué)術(shù)評價(jià)體系中，一般根據(jù)作者發(fā)表文章的數(shù)量與質(zhì)量來進(jìn)行探求，而通過CNKI數(shù)據(jù)庫可以查找到國內(nèi)相關(guān)學(xué)者文章的發(fā)表數(shù)量和被引用次數(shù)。一般在相關(guān)領(lǐng)域研究的期刊上發(fā)表文章數(shù)量較多且被引用次數(shù)較多的學(xué)者，就是該領(lǐng)域研究的核心作者。在文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)中，美國科學(xué)家普賴斯在探究科學(xué)家人數(shù)與科學(xué)家文獻(xiàn)數(shù)量問題上，提出了著名的普賴斯定律和相關(guān)的計(jì)算公式，即M=0.749(Nmax)1/2。該計(jì)算公式對推導(dǎo)一個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的研究貢獻(xiàn)者的人數(shù)有極大的幫助[1]220-232。本節(jié)所使用的數(shù)據(jù)來源于中國知網(wǎng)(CNKI)期刊論文數(shù)據(jù)庫，對遴選得到近20年以來的158篇明清苗疆研究論文作者(包括第一、二、三作者)的發(fā)文量與被引量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。在研究方法上采用普賴斯定律及其計(jì)算公式、綜合指數(shù)法對明清苗疆研究的核心作者進(jìn)行統(tǒng)計(jì)與核定。技術(shù)路徑主要分為以下三步，第一，通過文章的發(fā)文量和被引量兩個(gè)評定標(biāo)準(zhǔn)遴選出明清苗疆研究核心作者候選人，第二，通過發(fā)文量與被引量兩個(gè)指標(biāo)權(quán)重值以及綜合指數(shù)計(jì)算公式的計(jì)算確定最終的核心作者與擴(kuò)展核心作者的人數(shù)。第三，對最終確定的核心作者的相關(guān)信息展開分析。

(一)核心作者候選人的選定

在普賴斯提出的M=0.749(Nmax)1/2計(jì)算公式中，Nmax為所有統(tǒng)計(jì)作者發(fā)表論文數(shù)量的最大值，而M則是所求作者發(fā)表論文數(shù)量的最小值。本文探究的158篇期刊論文中共有135位作者(包括第一、二、三作者)，其中陸躍升發(fā)表的論文數(shù)量最多(6篇)，將單個(gè)作者發(fā)表論文數(shù)量最大值，即6代入到公式的Nmax，得到M值為1.83。根據(jù)普拉斯定律計(jì)算公式得出的結(jié)果，表明單個(gè)作者論文發(fā)表數(shù)量必須達(dá)到2篇或2篇以上才能選定為該領(lǐng)域研究的核心作者候選人。目前符合單個(gè)作者文章發(fā)表數(shù)量達(dá)到2篇或2篇以上的作者有22人。作者的論文發(fā)表數(shù)量成為衡量該領(lǐng)域研究核心作者候選人的一個(gè)重要標(biāo)準(zhǔn)，文章發(fā)表數(shù)量較高的作者表明該作者在該領(lǐng)域研究中有持續(xù)的學(xué)術(shù)投入。不僅作者論文發(fā)表數(shù)量是衡量個(gè)人科研能力的標(biāo)準(zhǔn)，論文的引用次數(shù)也是另一個(gè)重要參考。論文引用次數(shù)的高低是反映一篇論文質(zhì)量高低的一個(gè)重要標(biāo)準(zhǔn)。作為一個(gè)領(lǐng)域的核心作者必定要有一定的文章發(fā)表量，且發(fā)表文章具備一定的質(zhì)量。從這兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)出發(fā)去衡量明清苗疆研究的核心作者隊(duì)伍才能顯得較為客觀、公正。

所有作者中單篇論文被引用次數(shù)最高為37，將數(shù)字37代入公式中的Nmax中，得到作者論文引用次數(shù)的最小值M的數(shù)值為4.5，即作者的單篇文章引用次數(shù)要達(dá)到5次或5次以上才是核心作者。目前符合單篇文章引用次數(shù)在5次或5次以上的作者有46人。

如表3所示，綜合以上核心作者的兩個(gè)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，滿足這兩個(gè)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的作者為14人。通過知網(wǎng)(CNKI)數(shù)據(jù)庫提供的14位核心作者候選人期刊論文數(shù)據(jù)做進(jìn)一步分析，明清苗疆研究的核心作者候選人在2001年至2018年的時(shí)間里所發(fā)表的論文數(shù)量為38篇，占全部發(fā)表論文總數(shù)的24%。158篇文章的總引用次數(shù)為667，14位核心作者候選人的文章引用次數(shù)為263，占全部文章引用次數(shù)總量的39.6%(4)161篇文章的總引用次數(shù)的數(shù)據(jù)來自CNKI數(shù)據(jù)庫“計(jì)量可視化分析——已選文獻(xiàn)”功能，該功能中的“指標(biāo)分析”提供了“文獻(xiàn)數(shù)”、“總參考數(shù)”、“總被引數(shù)”、“總下載數(shù)”、“篇均參考數(shù)”、“篇均被引數(shù)”、“篇均下載數(shù)”、“下載被引比”等數(shù)據(jù)。。顯然這兩個(gè)數(shù)據(jù)與普拉斯定律50%尚有一定差距，表明核心作者候選人群體尚需進(jìn)一步擴(kuò)大，其該群體的文章產(chǎn)出仍須進(jìn)一步提高[2]。國內(nèi)民族高等院校應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)與培育更多該領(lǐng)域的學(xué)術(shù)人才，切實(shí)保證高質(zhì)量人才、文章的輸出。

表3 21世紀(jì)以來明清苗疆研究核心作者候選人

②數(shù)據(jù)來自于CNKI數(shù)據(jù)庫高級檢索中“分組瀏覽”的“作者”項(xiàng)目。

③數(shù)據(jù)來自于CNKI數(shù)據(jù)庫高級檢索中“排序”的“被引”項(xiàng)目。其中若是發(fā)表多篇文章的作者，則取作者單篇文章的引用次數(shù)。

(二)核心作者與擴(kuò)展核心作者的確定

上節(jié)只是對21世紀(jì)以來明清苗疆研究核心作者候選人的選定，為了更為嚴(yán)謹(jǐn)客觀地篩選出該領(lǐng)域的核心作者，需對上述14位本節(jié)對核心作者候選人做進(jìn)一步的區(qū)分，以確定核心作者與擴(kuò)展核心作者。本節(jié)的計(jì)算方法依照胡臻對于論文來源期刊的核心作者與擴(kuò)展作者選定所使用的方法進(jìn)行[3]。

然后將作者文章發(fā)表量和被引量賦予相同的權(quán)重各為50%，則計(jì)算公式如下：

其中Xi為核心作者候選人發(fā)表論文的數(shù)量，yi為核心作者候選人論文被引用次數(shù)，最后得到一個(gè)核心作者候選人的綜合評價(jià)指數(shù)zi。例如第一位核心作者候選人譚必友的綜合評價(jià)指數(shù)：

依照以上的計(jì)算公式逐漸得出14位核心作者候選人的綜合評價(jià)指數(shù)，見表4。

最后借鑒徐云峰一文提供的核心作者綜合評價(jià)指數(shù)的評價(jià)方法，綜合指數(shù)≥1的為核心作者，綜合指數(shù)位于0.8至1之間的為擴(kuò)展核心作者[4]。由表4可知核心作者為11人，擴(kuò)展核心作者2人，共13人。

(三)核心作者相關(guān)信息分析

從表5核心與擴(kuò)展核心作者的相關(guān)信息統(tǒng)計(jì)來看，核心作者群體普遍以男性居多。年齡階段方面，31至40歲有2人，41至50歲有7人，51至59歲有3人，80歲1人。整個(gè)年齡段人數(shù)分布主要在40至50歲之間，中年階段的科研工作者為該領(lǐng)域的中堅(jiān)力量。從核心與擴(kuò)展核心作者所屬的機(jī)構(gòu)單位可知，普遍來自湖南省、貴州省、廣東省、云南省的高校，其中來自貴州大學(xué)的科研者有4位，吉首大學(xué)有2位。從作者單位地區(qū)分布來看，湖南省與貴州省比例較為接近，貴州省有6位，湖南省有5位。從作者職稱上看，副高級職稱以上的學(xué)者占據(jù)了76.9%，表明明清苗疆研究具備成熟的科學(xué)研究水平。

表4 21世紀(jì)以來明清苗疆研究核心作者候選人

表5 核心與擴(kuò)展核心作者相關(guān)情況統(tǒng)計(jì)表①

①核心作者相關(guān)信息來自于各個(gè)作者的期刊論文中。

表5(續(xù))

作者性別出生年份單位地區(qū)職稱張應(yīng)強(qiáng)男1965中山大學(xué)歷史人類學(xué)研究中心廣東省教授胡興東男1975云南大學(xué)滇西發(fā)展研究中心云南省教授馬國君男1977貴州大學(xué)中國文化書院貴州省教授張中奎男1978貴州財(cái)經(jīng)大學(xué)文化傳播學(xué)院貴州省教授曹端波男1974貴州大學(xué)人文學(xué)院貴州省教授李紅香女1985貴州大學(xué)大數(shù)據(jù)與信息工程學(xué)院貴州省講師暨愛民男1969吉首大學(xué)歷史與文化學(xué)院湖南省副教授袁翔珠女1972桂林電子科技大學(xué)法律系貴州省副教授趙月耀男1987吉首大學(xué)歷史與文化學(xué)院湖南省本科蘇利嫦女1977湖南民族職業(yè)學(xué)院教育系湖南省講師

三、結(jié)論與評價(jià)

本文對近20年以來明清苗疆研究的期刊論文信息展開分析，得出以下結(jié)論：第一，在2001年至2018年的明清苗疆研究期刊論文發(fā)表數(shù)量變化趨勢方面，2009年之后相關(guān)的期刊論文數(shù)量比2009年之前有明顯的增長，且整體上呈現(xiàn)不斷上升的發(fā)展趨勢，反映明清苗疆研究歷經(jīng)起步到緩慢發(fā)展，再到快速發(fā)展的一個(gè)發(fā)展變化過程。第二，在發(fā)表論文來源期刊分布上，明清苗疆研究相關(guān)文章多發(fā)表在國內(nèi)民族院校的高校學(xué)報(bào)上，反映該研究領(lǐng)域得到國內(nèi)高等院校及民族類科研機(jī)構(gòu)的關(guān)注，具有一定的影響力。此外，本文主要對20年以來明清苗疆研究領(lǐng)域的核心作者及擴(kuò)展核心作者群體信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，得到譚必友、伍新福、楊志強(qiáng)、張應(yīng)強(qiáng)、胡興東、馬國君、張中奎、曹端波、李紅香、暨愛民、袁翔珠等11位核心作者和趙月耀、蘇利嫦2位擴(kuò)展核心作者。其中這些核心作者大多數(shù)為中年階段的科研工作者，單位分布地區(qū)主要以貴州與湖南兩省為主，擁有高級職稱的研究者占據(jù)了多數(shù)，反映該研究領(lǐng)域具備一定的學(xué)術(shù)研究隊(duì)伍與研究規(guī)模，且呈現(xiàn)不斷壯大的趨勢。

通過對上述近20年明清苗疆研究的知網(wǎng)期刊論文數(shù)據(jù)庫(CNKI)篩選得出的158篇期刊論文的統(tǒng)計(jì)與分析，我們可以了解到目前國內(nèi)該領(lǐng)域研究有其可喜的成績，也有其令人擔(dān)憂的不足。首先，應(yīng)該持續(xù)并增強(qiáng)該研究領(lǐng)域的學(xué)術(shù)投入，以增加該研究領(lǐng)域的文章發(fā)表數(shù)量。并且發(fā)表在核心期刊論文數(shù)量相對較少，應(yīng)當(dāng)提高研究者學(xué)術(shù)水準(zhǔn)，切實(shí)提高該領(lǐng)域研究學(xué)術(shù)質(zhì)量。其次，在期刊的論文發(fā)表情況及其類別上，國內(nèi)民族專題期刊和民族高校學(xué)報(bào)是該領(lǐng)域研究學(xué)術(shù)成果展示的重要平臺，體現(xiàn)學(xué)界對該領(lǐng)域研究的重視。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)扶持其他民族研究類別期刊，保證高質(zhì)量論文的產(chǎn)出。再次，在該領(lǐng)域研究學(xué)者隊(duì)伍上，目前國內(nèi)已形成以譚必友、伍新福、楊志強(qiáng)、張應(yīng)強(qiáng)、胡興東、馬國君、張中奎等人為代表的穩(wěn)定研究隊(duì)伍，但研究隊(duì)伍人數(shù)仍需進(jìn)一步擴(kuò)大增加，并且需要加強(qiáng)各個(gè)研究學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)或科研單位之間研究合作。另外，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步支持國內(nèi)民族高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)成立更多專門的研究中心，為該領(lǐng)域研究輸送更多的科研人才。最后，當(dāng)前對明清苗疆研究中的“苗民起義”、“改土歸流”等重要論題已探究得相當(dāng)充分、具體，體現(xiàn)當(dāng)前國內(nèi)學(xué)者成熟的理論體系和高超的研究水平。在研究論題方面，目前仍需進(jìn)一步擴(kuò)充與發(fā)展，適當(dāng)借鑒國外相應(yīng)的研究理論與方式，以便將該領(lǐng)域研究推向深入。