固定價格工程合同情勢變更原則的適用與要求

秦國榮

中交溫州高鐵新城投資發(fā)展有限公司（325000）

0 前言

情勢變更原則是“契約嚴(yán)守原則”的有益補(bǔ)充和修正，是指在工程合同訂立后、履行完畢前出現(xiàn)了合同當(dāng)事人不可預(yù)見且不能克服的客觀事件改變了合同成立的環(huán)境或基礎(chǔ)，使得合同當(dāng)事人之間的利益顯失公平，允許受不利影響一方通過變更或解除合同以消除因情勢變更帶來的不公后果。遺憾的是，《中華人民共和國合同法》最終沒有確立情勢變更原則，雖然最高人民法院《關(guān)于適應(yīng)<中華人民共和國合同法>若干問題的解釋（二）》第二十六條在一定程度上給予了情勢變更原則一定的法律地位，為情勢變更原則在建設(shè)工程合同中的適用提供了法律依據(jù)。但簡單的規(guī)定遠(yuǎn)不能滿足日益復(fù)雜的交易環(huán)境中法律實(shí)務(wù)的迫切需求[1]，同時也賦予了法官極大的自由裁量權(quán)，從而造成情勢變更原則個案的差異，挑戰(zhàn)了法律適用的嚴(yán)肅性與統(tǒng)一性。

固定價格工程合同就是合同當(dāng)事人約定合同價格包含的風(fēng)險范圍及其風(fēng)險費(fèi)用的計(jì)算方法。約定范圍之內(nèi)合同價款不調(diào)整，約定風(fēng)險范圍以外的予以價格調(diào)整。

1 固定價格工程合同情勢變更原則適用要件

工程合同適用情勢變更原則應(yīng)當(dāng)具備一定的適用要件。在此要件下，法院或仲裁機(jī)構(gòu)才能有針對性地判斷合同效力。

1.1 情勢變更的事實(shí)具有的客觀性

固定價格工程合同中雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系是建立在當(dāng)事人在訂立合同時預(yù)見或應(yīng)當(dāng)預(yù)見到的情況下自愿合意確定的。但在合同履行中，可能會出現(xiàn)客觀情況發(fā)生重大變化，導(dǎo)致與合同的訂立環(huán)境或基礎(chǔ)的客觀情況發(fā)生了重大差異，如施工過程中異常的地質(zhì)條件、異常的氣候狀況、工程材料價格的異常波動、法律法規(guī)、經(jīng)濟(jì)政策的重大變化及自然災(zāi)害等。這些事實(shí)的客觀性是建設(shè)工程合同適用情勢變更原則的前提，而一切以人意志為轉(zhuǎn)移的主觀情況并不包含其中。

1.2 情勢變更發(fā)生具有時效性

情事變更應(yīng)發(fā)生在工程合同的正常存續(xù)有效期間內(nèi)，即工程合同簽訂完畢后、履行完畢前這一時效之間。若情勢變更發(fā)生于過程合同締約過程中，則該客觀情況為當(dāng)事人知道或應(yīng)當(dāng)知道的，是非善意的相對人愿意承擔(dān)或應(yīng)該承擔(dān)此風(fēng)險，顯然不適用情勢變更原則。如客觀事實(shí)發(fā)生于工程合同履行終止之后，基于此時原工程合同效力已經(jīng)消滅，情勢變更原則也無適用必要。如客觀事實(shí)發(fā)生在工程合同遲延履行的非正常期間，由于遲延履行方已構(gòu)成違約責(zé)任，則工程合同的遲延履行方不能適用情勢變更原則。如工程合同履行過程中當(dāng)事人沒有及時主張適用情勢變更原則而繼續(xù)履行至完畢，則應(yīng)視為情勢變更原則主張的權(quán)利放棄[2]。

1.3 情勢變更事實(shí)是無法預(yù)見且不能克服

情勢變更的客觀事實(shí)必須是工程合同訂立時一個有經(jīng)驗(yàn)的或合格的承包商不可預(yù)見的，是當(dāng)事人不可克服、工程合同目的難以實(shí)現(xiàn)的。若當(dāng)事人在締約過程中可以預(yù)見該情況將會發(fā)生，或當(dāng)事人能采取措施可以克服的，表明該事實(shí)引發(fā)的風(fēng)險已防范或?qū)倏沙袚?dān)的合理范疇，不能適應(yīng)情勢變更原則。如該變動屬當(dāng)事人主觀過錯造成應(yīng)當(dāng)預(yù)見而未預(yù)見，則應(yīng)由其承擔(dān)該事實(shí)發(fā)生的風(fēng)險。當(dāng)然對于善意的沒有預(yù)見的相對人主張情勢變更原則應(yīng)當(dāng)予以支持。

1.4 情勢變更事實(shí)不可歸責(zé)于當(dāng)事人，且不屬于商業(yè)風(fēng)險

固定價格工程合同履行過程中對于自然災(zāi)害、異常社會事件、異常工程地質(zhì)與氣候條件、材料價格非正常波動、法律政策變化等情況的發(fā)生，由于當(dāng)事人本身并無主觀過錯而適用于情勢變更原則。如因工程合同一方當(dāng)事人主觀原因造成，應(yīng)當(dāng)預(yù)見到而未預(yù)見的，或?qū)儆谑袌龅纳虡I(yè)風(fēng)險等，則不能適用于情勢變更原則，應(yīng)當(dāng)由其自身承擔(dān)風(fēng)險或責(zé)任。

商業(yè)風(fēng)險是建設(shè)工程合同履行過程中的固有風(fēng)險，并不影響合同目的實(shí)現(xiàn)，商業(yè)風(fēng)險必須與情事變更的理由相區(qū)別。如基于通貨膨脹的預(yù)期而預(yù)定的材料價格波動的合理范圍則屬于正常的市場風(fēng)險。若材料設(shè)備價格的波動遠(yuǎn)超過一個合格的承包商所能預(yù)見到范圍，此風(fēng)險類型屬于社會一般觀念上的事先無法預(yù)見、相較工程合同訂立時的情況是重大而根本性的、風(fēng)險程度難以防范和控制，應(yīng)屬于情事變更而非商業(yè)風(fēng)險[3]。

1.5 情勢變更將使合同繼續(xù)履行顯失公平

情勢變更是否將使合同繼續(xù)履行顯失公平是該原則適用的核心要件。最高人民法院《關(guān)于貫徹執(zhí)行<中華人民共和國民法通則＞若干問題的意見(試行)》第72條規(guī)定：“一方當(dāng)事人利用優(yōu)勢或者利用對方?jīng)]有經(jīng)驗(yàn)，致使雙方的權(quán)利與義務(wù)明顯違反公平、等價有償原則的，可以認(rèn)定為顯失公平?！笨陀^而言，若繼續(xù)履行合同可能違背公平等價等根本價值或者工程合同目標(biāo)無法實(shí)現(xiàn)，則應(yīng)該適用情勢變更原則。如繼續(xù)履行合同不會對當(dāng)事人之間重大利益造成影響或僅造成輕微影響，則不能適用情勢變更原則。

2 固定價格工程合同情勢變更原則的應(yīng)用要求

2.1 適用情勢變更所需協(xié)商、請求程序

不可抗力發(fā)生后當(dāng)事人即需通知對方而無須進(jìn)行協(xié)商，而情勢變更則與之不同。情事變更發(fā)生后一方當(dāng)事人應(yīng)及時與對方就固定價格工程合同有關(guān)影響內(nèi)容予以協(xié)商，只有在協(xié)商不成時，才可按法定程序向法院或仲裁機(jī)構(gòu)請求合同的變更或解除，而人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)必須結(jié)合案情實(shí)際情況予以裁量。

2.2 適用情勢變更效力上的合同變更或解除

固定價格工程合同情勢變更原則的效力體現(xiàn)是基于公平原則下雙方協(xié)商或由法院或仲裁機(jī)構(gòu)對工程合同的變更和解除方面。如情勢變更的發(fā)生使得固定價格工程合同標(biāo)的價值量發(fā)生異常變化，且承發(fā)包雙方自愿維持現(xiàn)有合同關(guān)系，則可以通過合理評估雙方價值比例關(guān)系增減其價值量的方式對工程合同予以變更，在增減尺度的價值取向把握上應(yīng)側(cè)重于保護(hù)守約方的原則。如情勢變更阻礙工程合同的繼續(xù)履行，但該情勢屬暫時性的，且合同當(dāng)事人都愿意繼續(xù)履行合同，則可以采取遲延履行或分期履行的方式變更工程合同的履行期限，以消除情勢變更產(chǎn)生的不公后果。工程合同變更或解除后，當(dāng)事人無請求損害賠償?shù)臋?quán)利[4]。

2.3 情勢變更原則在固定價合同中的法定適用

在工程實(shí)踐中，雖然固定價格工程合同一般都會使用無限風(fēng)險、所有風(fēng)險或類似語句規(guī)定計(jì)價中的風(fēng)險內(nèi)容及其幅度，但由于情勢變更原則屬于法律規(guī)定，所以固定價格工程合同如發(fā)生了材料價格的異常波動、異常惡劣的氣候條件、不利的物質(zhì)條件等不可預(yù)見的客觀情況較大地改變了合同訂立的基礎(chǔ)，嚴(yán)重受損一方當(dāng)事人依然可以依法適度主張情勢變更原則。當(dāng)然在主張時，應(yīng)以整體工程盈虧作為顯失公平的主要衡量標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)定情勢變更的法定適用期限應(yīng)自投標(biāo)文件遞交截止時間前28 d作為開始的基準(zhǔn)日期。

3 結(jié)語

情勢變更原則作為一項(xiàng)法定原則，不會因?yàn)楣潭▋r格工程合同使用無限風(fēng)險、所有風(fēng)險、類似語句規(guī)定計(jì)價中的風(fēng)險內(nèi)容及其幅度而喪失其適用效力。同時情勢變更原則的適用必須符合一定的構(gòu)成要件，適用時要基于雙方協(xié)商不成的前提下，請求法院或仲裁機(jī)構(gòu)基于工程合同履行過程中客觀事實(shí)而作出變更或解除合同法律效力。法官自由裁量時應(yīng)公平合理地調(diào)整承發(fā)包雙方的利益關(guān)系，體現(xiàn)情勢變更原則的價值。