企業(yè)合規(guī)管理體系的建設(shè)

宋小峰 許彤彤 馬磊

摘要：近年來，我國不斷的增強反腐敗力度，使各行各業(yè)越來越重視企業(yè)的合規(guī)管理，作為國家壟斷行業(yè)的石油企業(yè)更是如此。由此可見在企業(yè)的發(fā)展過程中進行合規(guī)管理體系建設(shè)具有非常重要的意義，能夠有力的推動企業(yè)發(fā)展。本文將對企業(yè)建立合規(guī)管理體系的重要性以及建設(shè)合規(guī)管理體系的措施進行討論。

關(guān)鍵詞：石油企業(yè);合規(guī)管理;建設(shè)策略

通俗的講對國家的法律法規(guī)進行主動遵守就是“合規(guī)”。在管理企業(yè)的過程中合規(guī)管理、財務(wù)管理以及業(yè)務(wù)管理是其三大支柱，不但是進行風(fēng)險管理的關(guān)鍵，還是企業(yè)進行內(nèi)部控制的重要方面。石油企業(yè)是我國實施走出去戰(zhàn)略的先進企業(yè)，能夠在一定程度上代表國家形象，并且由于石油具有高污染、有毒有害、易燃易爆的特點，導(dǎo)致石油企業(yè)需要面臨更加嚴(yán)厲的法律法規(guī)以及更高的合規(guī)風(fēng)險。所以，石油企業(yè)應(yīng)該充分重視合規(guī)管理建設(shè)工作，利用有效的合規(guī)管理為企業(yè)改革發(fā)展提供保障。

一、企業(yè)建立合規(guī)管理體系的重要性

如果企業(yè)有違規(guī)的現(xiàn)象發(fā)生不但會造成經(jīng)濟方面的損失，還會嚴(yán)重影響企業(yè)的信譽[1]。進行合規(guī)管理不僅能夠為企業(yè)健康發(fā)展提供保障，還能夠為企業(yè)帶來其它益處。

（一）對違法違規(guī)處罰以及長期負面效應(yīng)進行規(guī)避

如果企業(yè)發(fā)生違規(guī)的行為不但需要面臨經(jīng)濟處罰，還會嚴(yán)重破壞企業(yè)的聲譽。如果企業(yè)聲譽缺失，會導(dǎo)致很多不利影響產(chǎn)生。如，企業(yè)缺乏聲譽將會喪失進行項目招標(biāo)的資格，也會導(dǎo)致股價下跌、負責(zé)人被起訴，將會對企業(yè)的發(fā)展帶來不可估量的影響。

（二）對企業(yè)運營成本進行控制，使短期負面效應(yīng)得到規(guī)避

企業(yè)有效的落實合規(guī)管理，能夠使決策成本得到有效減少，這一效果在與第三方進行合作時能夠得到充分體現(xiàn)[2]。在與第三方進行合作時，企業(yè)的業(yè)務(wù)部門會事先對其能力以及資質(zhì)進行確定，同時也會把控合作企業(yè)的合規(guī)性誠信度，雖然沒有詳細的依據(jù)支持這方面的把控，但是卻會在很大程度上影響決策結(jié)果。所以，企業(yè)在與第三方進行合作時，應(yīng)該慎重的對合作伙伴進行選擇，應(yīng)該嚴(yán)格的把控其合規(guī)情況和業(yè)務(wù)。同時應(yīng)該盡量與合規(guī)性較好的企業(yè)進行合作，能夠使合作的風(fēng)險得到有效降低，為企業(yè)安全提供保障。

（三）使企業(yè)價值得到提升

企業(yè)的信譽度會受到合規(guī)管理的影響，合理的進行企業(yè)合規(guī)管理能夠使企業(yè)的信譽度得到提升，能夠使企業(yè)在發(fā)展與合作的過程中更好的收獲信任。同時，企業(yè)進行合規(guī)管理體系的建設(shè)，能夠使企業(yè)的價值得到提升，這是因為企業(yè)的合規(guī)體系能夠反映出企業(yè)的風(fēng)險規(guī)避能力。

（四）使企業(yè)的綜合競爭力得到提升

有效的進行合規(guī)管理，能夠為企業(yè)提供更好的競爭條件，使企業(yè)的綜合競爭力得到提升。并且保證合規(guī)流程的暢通透明，能夠使企業(yè)員工的自豪感與歸屬感得到增強，使各項工作得到有效落實，為企業(yè)發(fā)展注入活力[3]。反之，如果企業(yè)不能有效的進行合規(guī)管理，會導(dǎo)致在經(jīng)營企業(yè)的過程中容易有事故出現(xiàn)，不但會降低企業(yè)的信譽，還不利于企業(yè)間進行合作，從而會對企業(yè)的經(jīng)濟效益產(chǎn)生不良影響。

二、企業(yè)建設(shè)合規(guī)管理體系的措施

（一）樹立企業(yè)合規(guī)意識

石油企業(yè)構(gòu)建合規(guī)環(huán)境主要是利用企業(yè)文化來促進合規(guī)文化的形成，從而對發(fā)展企業(yè)進行有效激勵。石油企業(yè)應(yīng)該將文化建設(shè)作為切入點，使員工能夠更加深入的了解企業(yè)文化理念，使企業(yè)的價值標(biāo)準(zhǔn)以及職業(yè)道德規(guī)范能夠得到有效落實，能夠使員工的行為準(zhǔn)則更加明確，其中包含企業(yè)的獎懲措施等。石油企業(yè)應(yīng)該在員工的經(jīng)營行為和業(yè)務(wù)操作中加入行為規(guī)范和合規(guī)價值趨向的內(nèi)容，完成全員合規(guī)理念的樹立，從而完成企業(yè)合規(guī)意識的樹立，使全體員工的合規(guī)意識得到增強。

（二）有效落實合規(guī)培訓(xùn)

石油企業(yè)想要有效的對員工進行合規(guī)培訓(xùn)，首先需要對培訓(xùn)計劃進行科學(xué)、合理的制定，可以結(jié)合網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)、現(xiàn)場培訓(xùn)、書面培訓(xùn)等培訓(xùn)方式對培訓(xùn)計劃進行制定，使培訓(xùn)更加科學(xué)、合理。還應(yīng)該以實際工作需要以及部門培訓(xùn)需求為前提，完成年度培訓(xùn)計劃的制定，使員工能夠?qū)业姆煞ㄒ?guī)進行更加深入的了解，使企業(yè)合規(guī)經(jīng)營理念得到強化。其次，企業(yè)應(yīng)該對合規(guī)網(wǎng)站宣傳窗口的作用進行充分利用，使全體員工的合規(guī)經(jīng)營理念更加牢固。企業(yè)應(yīng)該及時的對合規(guī)動態(tài)、合規(guī)提醒以及國內(nèi)外新法等相關(guān)內(nèi)容進行發(fā)布，增進員工對合規(guī)管理的理解[4]。

（三）對全面風(fēng)險管理機制進行強化

石油企業(yè)應(yīng)該嚴(yán)格的把控與反饋日常的合規(guī)風(fēng)險和日常監(jiān)督，并且做出科學(xué)合理的評價。需要定向、定點跟蹤風(fēng)險高領(lǐng)域、重要業(yè)務(wù)以及重點部門，并且當(dāng)有問題出現(xiàn)在企業(yè)發(fā)展過程中時，需要積極的進行協(xié)調(diào)和解決。同時需要對大數(shù)據(jù)技術(shù)進行充分利用，完成企業(yè)數(shù)據(jù)庫的建立，為企業(yè)的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制提供更強有力的數(shù)據(jù)支持。另外，還應(yīng)該完成法律法規(guī)數(shù)據(jù)庫、違規(guī)信息數(shù)據(jù)庫以及違規(guī)點數(shù)據(jù)庫的建立，能夠保證企業(yè)數(shù)據(jù)有效的對接運營業(yè)務(wù)，能夠為企業(yè)發(fā)展提供便利。

（四）加強建設(shè)合規(guī)文化的工作力度

合規(guī)文化能夠有效的補充制度管控與文化管控的不足之處，其主要內(nèi)容包括企業(yè)形象、制度、標(biāo)識、發(fā)展愿景、價值觀念以及精神等，是風(fēng)險控制中的重要內(nèi)容，能夠?qū)T工的責(zé)任感、榮譽感進行激發(fā)，使企業(yè)更具活力以及凝聚力。合理的進行合規(guī)文化建設(shè)不但能夠促進石油企業(yè)可持續(xù)發(fā)展，還能為執(zhí)行合規(guī)管理創(chuàng)造便利條件，能夠使員工的操作行為更加規(guī)范，對企業(yè)中的違法亂紀(jì)現(xiàn)象進行有效遏制[5]。所以，石油企業(yè)的管理者應(yīng)該積極倡導(dǎo)合規(guī)文化，保證合規(guī)文化的健康、和諧、先進，在建設(shè)合規(guī)文化的過程中起到帶頭作用。

結(jié)束語：

綜上所述，在企業(yè)管理工作的發(fā)展過程中合規(guī)管理是其必然的發(fā)展趨勢，完成合規(guī)管理體系的建設(shè)有利于企業(yè)發(fā)展，能夠?qū)ζ髽I(yè)風(fēng)險進行有效控制，使企業(yè)的經(jīng)濟效益得到提高。所以，石油企業(yè)應(yīng)該對建設(shè)合規(guī)管理體系的工作進行重視，并且對其進行不斷的優(yōu)化，才能使企業(yè)保持充足的競爭力，更好的適應(yīng)國內(nèi)外市場，使企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)得以實現(xiàn)。

參考文獻：

[1]周良娥， 周琴. 構(gòu)建合規(guī)文化平臺， 塑造農(nóng)發(fā)行新形象——由農(nóng)發(fā)行監(jiān)利縣支行開展合規(guī)文化建設(shè)引發(fā)的思考[C]// 第五屆中國企業(yè)文化百人學(xué)術(shù)論壇. 0.

[2]劉伊雯. 石油銷售企業(yè)構(gòu)建合規(guī)管理體系的途徑淺析[J]. 經(jīng)濟師， No.338（04）：291-292.

[3]張曙光. 積極應(yīng)對“一帶一路”合規(guī)風(fēng)險 帶頭建設(shè)完善合規(guī)管理體系[J]. 國際工程與勞務(wù)， 2018.

[4]劉智標(biāo). 試論企業(yè)治理中的合規(guī)管理體系構(gòu)建[J]. 法制與社會， 2018（06）：183-184.

[5]李會超. 新形勢下企業(yè)合規(guī)管理面臨的新挑戰(zhàn)及實施路徑探討[J]. 企業(yè)改革與管理， 2019， 348（07）：21-22.