哈耶克自由主義思想論析

劉 盈 君

(鄭州大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，鄭州 450000)

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)哈耶克思想的研究一是集中在部分研究如對(duì)自生自發(fā)秩序、經(jīng)驗(yàn)主義哲學(xué)或自由的概念上，二是學(xué)界就《通往奴役之路》一書對(duì)哈耶克的自由主義思想進(jìn)行批判，但對(duì)哈耶克自由思想的現(xiàn)實(shí)來源和階級(jí)本質(zhì)研究較少。筆者以為，探究哈耶克自由主義思想的產(chǎn)生背景和哲學(xué)基礎(chǔ)有利于更加立體化的認(rèn)識(shí)現(xiàn)行于西方主流的新自由主義，從而對(duì)其進(jìn)行更為深刻的探討和評(píng)價(jià)。

一、哈耶克自由主義思想的萌芽

弗里德里?！W古斯特·馮·哈耶克是一位英籍奧地利裔經(jīng)濟(jì)學(xué)家和哲學(xué)家，古典自由主義在20世紀(jì)的代言人。哈耶克1899年生于奧匈帝國(guó)的首都維也納，是奧古斯特·馮·哈耶克和費(fèi)萊克提亞斯·哈耶克的長(zhǎng)子。老哈耶克是一位藥劑師，就職于維也納市政府的衛(wèi)生部門，同時(shí)對(duì)植物學(xué)抱有極大的熱情，并出版過幾本專著，由此在維也納大學(xué)兼職教授植物學(xué)。哈耶克的母親出生在一個(gè)富裕保守的地主家庭，哈耶克的外婆去世后，他的母親得到一筆數(shù)量可觀的遺產(chǎn)，大致相當(dāng)于哈耶克全家早些年的所有收入。老哈耶克的教師生涯對(duì)哈耶克樹立人生目標(biāo)產(chǎn)生了直接的影響。

哈耶克的祖父是奧匈著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，同后來成為奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)派創(chuàng)始人之一的尤根·伯翰·馮·巴沃克交往甚密，而哈耶克日后成為該學(xué)派最著名的學(xué)者。在他母親一支，哈耶克是哲學(xué)家路德維?！ぞS特根斯坦的表親，由于這種家庭聯(lián)系，哈耶克是最早一批讀過維特根斯坦《邏輯哲學(xué)論》(Tractatus Logico-Philosophicus)的人。盡管哈耶克與維特根斯坦見面不多，卻坦言維特根斯坦的哲學(xué)和分析方法對(duì)他本人的人生和思想產(chǎn)生了較為深刻的影響。[1]32在父親的建議下，哈耶克早早閱讀了雨果·德·弗利茨和奧古斯特·魏斯曼關(guān)于基因和進(jìn)化論的作品，以及路德維?！べM(fèi)爾巴哈的哲學(xué)著作，這為他的文化進(jìn)化論以及自生自發(fā)秩序理論打下了基礎(chǔ)。[2]32-38

1917年，哈耶克入伍奧匈軍隊(duì)的炮兵團(tuán)，并隨部隊(duì)在意大利作戰(zhàn)。戰(zhàn)爭(zhēng)中哈耶克表現(xiàn)英勇，但在接連遭遇左耳聽力受損和1918年的全球性流感后，哈耶克決定繼續(xù)學(xué)術(shù)生涯，力圖尋求避免導(dǎo)致戰(zhàn)爭(zhēng)的錯(cuò)誤決斷。在講述自己的這段經(jīng)歷時(shí)哈耶克表示：“給我的人生選擇帶來決定性影響的事實(shí)上是一戰(zhàn)，它必然會(huì)使你的注意力轉(zhuǎn)向政治方面的問題?！盵3]33

最初，像他同時(shí)代的許多年輕人一樣，哈耶克對(duì)弗里德里?！ろf澤爾的民主社會(huì)主義抱有熱情。然而在閱讀了韋澤爾的著作《社會(huì)主義》(Socialism)之后，哈耶克的經(jīng)濟(jì)思想便從韋澤爾轉(zhuǎn)向了卡爾·門格爾的古典自由主義。1931年應(yīng)英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅賓斯爵士之邀，哈耶克前往倫敦政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院任教，不久便在經(jīng)濟(jì)學(xué)界嶄露頭角，被看作是最重要的經(jīng)濟(jì)理論家之一。1950年之后，哈耶克離開倫敦政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院，前往美國(guó)執(zhí)教，輾轉(zhuǎn)多所大學(xué)后終老弗萊堡。

可以說，哈耶克思想中對(duì)集體主義和社會(huì)主義的警覺與猛烈批判同他的個(gè)人經(jīng)歷密不可分。哈耶克厭惡戰(zhàn)爭(zhēng)，欣賞英國(guó)式的尤其是蘇格蘭啟蒙思想家那種經(jīng)驗(yàn)主義和不可知論的哲學(xué)。他同情二戰(zhàn)時(shí)猶太人的遭遇，將第二次世界大戰(zhàn)視作英國(guó)式自由與德國(guó)式組織之間觀念的對(duì)抗。

二、英、德的歷史實(shí)踐引起哈耶克的反對(duì)和警覺

第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束初期，整個(gè)歐洲滿目瘡痍，經(jīng)濟(jì)瀕于崩潰。戰(zhàn)爭(zhēng)期間英國(guó)動(dòng)員所有社會(huì)資源和勞動(dòng)力，在法西斯的嚴(yán)峻威脅面前，平等原則從未在等級(jí)森嚴(yán)的英國(guó)社會(huì)踐行得如此徹底。戰(zhàn)爭(zhēng)末期，世界人民普遍希望大同盟能夠繼續(xù)，在這種認(rèn)為與蘇聯(lián)結(jié)盟是正確的社會(huì)傾向中，工黨領(lǐng)袖艾德禮打敗戰(zhàn)爭(zhēng)英雄丘吉爾上臺(tái)執(zhí)政。

艾德禮秉持國(guó)有是提高效率、恢復(fù)生產(chǎn)、復(fù)蘇經(jīng)濟(jì)的基石的思想，通過一系列改革，1951年英國(guó)國(guó)有企業(yè)達(dá)到總數(shù)的20%。而在改善社會(huì)民生，緩和戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束后因平等觀念蓬勃發(fā)展而激化的階級(jí)矛盾方面，艾德禮政府大幅提高社會(huì)保障水平，建立起一套所謂“從搖籃到墳?zāi)埂钡母＠贫取?/p>

這里需要指出的是，哈耶克、艾德禮以及諸西方政客、知識(shí)分子，或提倡、或反對(duì)的“社會(huì)主義”，并不是馬克思主義理論中的共產(chǎn)主義初級(jí)階段，不是無產(chǎn)階級(jí)專政的社會(huì)主義，而是資本主義制度內(nèi)部的一種強(qiáng)調(diào)集體和制度化設(shè)計(jì)的思潮。這種思潮在二戰(zhàn)期間的德國(guó)體現(xiàn)為國(guó)家社會(huì)主義，在二戰(zhàn)后的英國(guó)則表現(xiàn)為一種日后被稱為民主社會(huì)主義的制度設(shè)計(jì)。哈耶克反對(duì)國(guó)家社會(huì)主義，蓋因以他的個(gè)人經(jīng)歷而言，國(guó)家社會(huì)主義是納粹主義的理論基礎(chǔ)，是高度社會(huì)化的民族主義，是極權(quán)侵蝕個(gè)人自由的開端。對(duì)法西斯德國(guó)的恐怖回憶使得哈耶克恐懼任何制度性的設(shè)計(jì)：從國(guó)有化、經(jīng)濟(jì)上的計(jì)劃，到社會(huì)保障，哈耶克認(rèn)為“組織性”就是“社會(huì)主義”的內(nèi)核，從“組織性出發(fā)”，用理性設(shè)計(jì)社會(huì)秩序，這種社會(huì)秩序?qū)⒈厝粚?dǎo)致個(gè)人自由的完全喪失。

哈耶克思想中的“社會(huì)主義”的概念，基本等同于集體主義，而照哈耶克自身的邏輯體系，集體主義又是極權(quán)主義的孿生兄弟。他籠統(tǒng)地將二戰(zhàn)期間德國(guó)、意大利的情況和十月革命后俄羅斯的情況等同起來，卻沒能認(rèn)識(shí)到二戰(zhàn)期間的德、意打著國(guó)家社會(huì)主義的旗號(hào)，維護(hù)的事實(shí)上是本國(guó)容克地主和壟斷資本主義的利益，國(guó)家社會(huì)主義究其本質(zhì)，不過是資本主義在特殊歷史時(shí)期的一個(gè)變種，是用軍工產(chǎn)業(yè)和對(duì)外戰(zhàn)爭(zhēng)轉(zhuǎn)嫁資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的手段。哈耶克的歷史觀和社會(huì)觀有著強(qiáng)烈的唯心主義傾向，充滿著一種無視國(guó)家間利益爭(zhēng)奪而單純用意識(shí)形態(tài)分歧解釋一切的想當(dāng)然的作風(fēng)。

三、哈耶克思想中的古典自由主義基因

19世紀(jì)，新興工業(yè)家和商人們致力于發(fā)展工業(yè)時(shí)受到貴族傳統(tǒng)特權(quán)的壓制，并被十七八世紀(jì)束縛性的重商主義政策所阻礙。這些障礙迫使他們對(duì)其利益主張進(jìn)行系統(tǒng)性的闡述，以便建構(gòu)起適合需求的制度和政策，并由此產(chǎn)生古典自由主義的四塊基石。

程序上的機(jī)會(huì)平等而不在所有公民中分配物質(zhì)和社會(huì)產(chǎn)品，是19世紀(jì)古典自由主義的第一塊基石。18世紀(jì)的哲學(xué)家們將自由主義概括為更為抽象的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)以及“天賦人權(quán)”的觀念，這正是約翰·洛克政治哲學(xué)的主要內(nèi)容。第二塊基石是對(duì)人的理性的肯定，認(rèn)為人類可以通過理性的方式滿足其需求和欲望，并由于人類具有自我改善和自立的能力，因此應(yīng)被賦予自由地追求幸福和實(shí)現(xiàn)其權(quán)利的機(jī)會(huì)。古典自由主義的基本信念針對(duì)的是理性個(gè)體而非社會(huì)，對(duì)古典自由主義者來說，社會(huì)政策的基本目標(biāo)是使個(gè)體得到最大程度的自主和自由。古典自由主義者如亞當(dāng)·斯密、約翰·洛克，堅(jiān)信人的利益能夠和諧地相互適應(yīng)，可以產(chǎn)生富裕、和平的社會(huì)。這種制度層面對(duì)個(gè)人自由的強(qiáng)調(diào)和追求是古典自由主義的第三塊基石。古典自由主義的第四塊基石是財(cái)產(chǎn)私有。通過財(cái)產(chǎn)私有，人類刻意追求個(gè)人目的，并實(shí)現(xiàn)人類自身的個(gè)性發(fā)展和幸福。

在古典自由主義的四塊基石之上，產(chǎn)生了兩種不同的理論派別：經(jīng)驗(yàn)主義和理性主義。前者以蘇格蘭啟蒙運(yùn)動(dòng)思想家大衛(wèi)·休謨?yōu)榈湫痛?，認(rèn)為人的理性受感情的支配，是感情的奴隸。經(jīng)驗(yàn)主義者反對(duì)人以理性設(shè)計(jì)社會(huì)的觀點(diǎn)，并據(jù)此反對(duì)社會(huì)契約論，認(rèn)為社會(huì)的產(chǎn)生和發(fā)展都是個(gè)人的無意識(shí)行為的結(jié)果。休謨認(rèn)為人的自私的本性受貪婪驅(qū)使、由勤奮滿足，奢侈的精神間接地促進(jìn)了社會(huì)的整體性公義。亞當(dāng)·斯密繼承了休謨的這種觀點(diǎn)，并將之運(yùn)用于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，提出“看不見的手”可以自發(fā)地對(duì)社會(huì)進(jìn)行調(diào)節(jié)，帶有明確的反目的論色彩?？偟膩碚f，經(jīng)驗(yàn)主義者認(rèn)為人的自由只在于個(gè)人，社會(huì)或國(guó)家是偶然產(chǎn)生的，自生自發(fā)和強(qiáng)制的不存在正是自由的本質(zhì)。經(jīng)驗(yàn)主義的這種自生自發(fā)秩序理論正是哈耶克社會(huì)理論的核心和基礎(chǔ)。

古典自由主義中的理性主義者如笛卡爾、盧梭則從人生來具有善和智識(shí)的假設(shè)出發(fā)，認(rèn)為每個(gè)個(gè)人都傾向于理性行動(dòng)，并據(jù)此構(gòu)建出一個(gè)理想的，以社會(huì)契約為基礎(chǔ)的社會(huì)。盧梭認(rèn)為人的理性使原初的人意識(shí)：“當(dāng)時(shí)自然狀態(tài)中不利于人生存的種種障礙，在阻力上已經(jīng)超過了每個(gè)個(gè)人在那種狀態(tài)中為了自存所能運(yùn)用的力量……除非集合起來形成一種力量的總和才能克服這種阻力?！盵4]18而社會(huì)契約所要解決的問題，就是為每個(gè)締約者提供安全和財(cái)產(chǎn)保護(hù)，同時(shí)又不至于損害締約者的天然的自由。據(jù)此，社會(huì)就是每個(gè)締約者依照其理性將其自身權(quán)益全部轉(zhuǎn)讓給集體的結(jié)果，是人為締造的秩序和集體意志的體現(xiàn)，個(gè)人的自由在集體中實(shí)現(xiàn)。哈耶克則批判這種理性主義，認(rèn)為它是一種“致命的自負(fù)”，是一路通往極權(quán)主義的開端。

四、哈耶克自由主義思想的階級(jí)本質(zhì)

奧地利學(xué)派最初追求一種純粹的、沒有經(jīng)驗(yàn)因素和歷史因素的經(jīng)濟(jì)理論，但發(fā)展到奧地利學(xué)派第三代掌門人哈耶克，他企圖跳出這一窄框，在歷史和現(xiàn)實(shí)中找到經(jīng)濟(jì)學(xué)理論在政治和社會(huì)層面的落腳之處。

首先哈耶克的階級(jí)立場(chǎng)體現(xiàn)在勞工—雇主關(guān)系的理論上。哈耶克通過對(duì)馬克思主義階級(jí)理論的歪曲將無產(chǎn)階級(jí)的概念偷換成“被雇傭者”，將資產(chǎn)階級(jí)的概念偷換成“獨(dú)立者”，而“被雇傭者”的利益和自由有賴于“獨(dú)立者”的存在，因此“被雇傭者階層”實(shí)際上成為一種寄生階層。在哈耶克口中，“被雇傭者”的自由就是選擇職業(yè)的自由，而這種自由有賴于“獨(dú)立者”即資本家們開展資本活動(dòng)、擴(kuò)張產(chǎn)業(yè)；而“獨(dú)立者”的自由則是消費(fèi)的自由、求知的自由和人身的完全自由即有閑階級(jí)的那種生活上的完全自由。這種對(duì)于自由的雙重標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)成了哈耶克勞工—雇主關(guān)系的理論內(nèi)核。顯然，假使“被雇傭者”如哈耶克所要求的那樣踐行他們的擇業(yè)自由，同時(shí)不利用人數(shù)上的多數(shù)來為自己取得制度上的優(yōu)待，那么這些“被雇傭者”所創(chuàng)造的價(jià)值將被“獨(dú)立者”完全地用來實(shí)踐他們的自由。這種勞工—雇主理論是在維護(hù)誰的利益也就一目了然了。

其次，哈耶克對(duì)于“平等”概念的闡釋則更具迷惑性，同時(shí)也更加險(xiǎn)惡。哈耶克表示：“一般性法律規(guī)則和一般性行為規(guī)則的平等，乃是有助于自由的唯一一種平等，也是我們能夠在不摧毀自由的同時(shí)所確保的唯一一種平等。自由不僅與其他任何種類的平等毫無關(guān)系，而且還必定會(huì)在許多方面產(chǎn)生不平等?！盵5]85這即是說，自由所倡導(dǎo)的平等，乃是一種抽象意義上的、法律程序上的平等，但落實(shí)到實(shí)際上，落實(shí)到經(jīng)濟(jì)地位、社會(huì)地位、種族和貧富上，不平等不單是存在的，而且是必須的——因?yàn)檫@終是自由的象征。在這種邏輯下，任何追求實(shí)際平等的行動(dòng)都將被視作是對(duì)自由的破壞：任何形式的資源再分配和任何形式的補(bǔ)貼都是對(duì)不平等的彌合和改善，因而不符合自由主義和抽象平等。在這種觀念指導(dǎo)下的社會(huì)，其資源將越來越多的、不受限制地聚集在生產(chǎn)資料占有者手中，而廣大勞工卻沒有任何理由改變這種情況，否則就是侵害了自由原則。

哈耶克的最終目的，就是社會(huì)的全盤私有化。這種全盤的私有化，最終產(chǎn)生的結(jié)果就是產(chǎn)生一個(gè)國(guó)際壟斷資產(chǎn)階級(jí)，這個(gè)階級(jí)對(duì)人生活的控制程度將達(dá)到任何政府所不能及的水平，因?yàn)樗鼈兂蔀樯唐肺ㄒ坏墓┙o方，人的任何行為都是在為這個(gè)階級(jí)制造財(cái)富：工作和消費(fèi)都是在為它賺取利潤(rùn)。可以說，在這樣一種狀態(tài)里，人的自由才是完全的喪失，只淪為制造利潤(rùn)的工具，而對(duì)于這樣一種不難預(yù)見的情況，哈耶克則說：“被略去而未加系統(tǒng)考察的最為明顯的問題，很可能是企業(yè)壟斷的問題。我之所以再認(rèn)真考慮以后還是將這個(gè)問題略去不論，主要是因?yàn)檫@個(gè)問題的重要性并不如人們通常賦予它的那么大。”[5]265

五、結(jié)語

哈耶克的自由主義思想既由其個(gè)人經(jīng)歷塑造，同時(shí)又是古典自由主義在20世紀(jì)的新發(fā)展，使其理論帶有經(jīng)驗(yàn)主義、西方中心主義、唯心史觀和不可知論色彩。這種思想的本質(zhì)是西方政治哲學(xué)傳統(tǒng)的產(chǎn)物，并不具有任何意義上的普世性。盡管哈耶克反對(duì)一切出于理性的制度設(shè)計(jì)，但必須指出的是，他本人所推崇的社會(huì)自生自發(fā)秩序本身也是對(duì)人類歷史的一種理性認(rèn)識(shí)，而哈耶克也正是從這種理性認(rèn)識(shí)出發(fā)，設(shè)計(jì)出一套以維護(hù)自生自發(fā)秩序和個(gè)人自由主義為表，以維護(hù)資產(chǎn)階級(jí)利益為里的制度——如果說哈耶克所反對(duì)的累進(jìn)稅制和福利國(guó)家是一種理性的制度設(shè)計(jì)，那么他所極力推崇的比例稅制和低社會(huì)保障也是一種理性的制度設(shè)計(jì)。就此而言，哈耶克的理論體系中頗有自相矛盾之處，而其思想的本質(zhì)，是作為一種維護(hù)資本自由和最大限度實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化、私有化的資產(chǎn)階級(jí)自由主義的理論。這種思想指導(dǎo)下的意識(shí)形態(tài)戰(zhàn)爭(zhēng)在冷戰(zhàn)中后期對(duì)以蘇聯(lián)為首的東歐社會(huì)主義國(guó)家集團(tuán)產(chǎn)生極大的沖擊，華盛頓共識(shí)更是包裹在經(jīng)濟(jì)政策糖衣下的制度性顛覆和入侵。哈耶克思想在當(dāng)今西方推行“自由主義霸權(quán)”的時(shí)代更具滲透性和意識(shí)形態(tài)危害性，對(duì)我國(guó)而言，只有堅(jiān)定四個(gè)自信，堅(jiān)定馬克思主義的價(jià)值觀和方法論，才能從根本上抵御由哈耶克思想而產(chǎn)生的新自由主義意識(shí)形態(tài)的攻擊和破壞。