全過程工程咨詢單位質(zhì)量責(zé)任主體的法律風(fēng)險(xiǎn)探討

申文偉　楊天斌　楊學(xué)華

關(guān)鍵詞 全過程工程咨詢單位 質(zhì)量責(zé)任主體 法律風(fēng)險(xiǎn)

作者簡介：申文偉、楊天斌，國網(wǎng)湖南省電力有限公司建設(shè)分公司;楊學(xué)華，長沙理工大學(xué)。

中圖分類號：D920.4 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2019.08.022

住建部在全國范圍內(nèi)開展建設(shè)項(xiàng)目全過程工程咨詢試點(diǎn)，發(fā)布了關(guān)于推進(jìn)全過程工程咨詢服務(wù)發(fā)展的指導(dǎo)意見，各地住建廳也相繼出臺試點(diǎn)方案。委托方式有一次性委托、聯(lián)合體委托與部分委托全過程工程咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)。本文僅討論施工總承包條件下全過程工程咨詢服務(wù)采取一次性委托方式的質(zhì)量責(zé)任主體的法律風(fēng)險(xiǎn)。

一、 一次性委托方式下質(zhì)量責(zé)任主體關(guān)系的演變

在現(xiàn)行的法規(guī)中建設(shè)方至少要與勘察單位、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位、施工單位簽訂合同，因此在現(xiàn)行法規(guī)中將這五者確定為工程質(zhì)量的五方責(zé)任主體。

（一）現(xiàn)行法規(guī)的五方質(zhì)量責(zé)任主體關(guān)系

一次性委托是指投資人將項(xiàng)目管理以及投資咨詢、勘察、設(shè)計(jì)、造價(jià)咨詢、招標(biāo)代理、工程監(jiān)理等各專業(yè)咨詢業(yè)務(wù)整合委托給一家具有國家現(xiàn)行法律規(guī)定資質(zhì)的工程咨詢單位。但在現(xiàn)行的非全過程工程咨詢試點(diǎn)的輸變電建設(shè)項(xiàng)目中，投資人在建筑工程開工建設(shè)前，建設(shè)方需要分別與各環(huán)節(jié)單位法定代表人簽署授權(quán)書，明確各環(huán)節(jié)的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

現(xiàn)行的建設(shè)項(xiàng)目具體的五方責(zé)任主體關(guān)系見圖1所示。

如圖1所示，建設(shè)單位與其他四方單位均是合同關(guān)系，根據(jù)合同確定發(fā)包方與承包方的責(zé)任。由于建設(shè)工程屬于國家管制內(nèi)容，因此，這五方責(zé)任主體的行為還要受國家相關(guān)建設(shè)項(xiàng)目相關(guān)法規(guī)的制約，也就是說，這五方責(zé)任主體既要受國家管制，還要受合同約束，規(guī)范建設(shè)項(xiàng)目的各種建設(shè)行為。

（二）一次性委托方式下實(shí)施施工總承包的三方責(zé)任主體關(guān)系

全過程咨詢實(shí)行施工總承包，因此建設(shè)方進(jìn)行兩次招標(biāo)，分別是招標(biāo)施工總承包單位與全過程工程咨詢機(jī)構(gòu)，與這兩者簽訂合同關(guān)系，由于建設(shè)方的項(xiàng)目管理工作交付于全過程工程咨詢企業(yè)，因此咨詢企業(yè)與總承包單位是管理與被管理的關(guān)系。在三方責(zé)任主體關(guān)系下，如果咨詢公司不具備勘察、設(shè)計(jì)資質(zhì)的情形下，原建設(shè)方與勘察、設(shè)計(jì)單位的合同關(guān)系就為咨詢公司與勘察、設(shè)計(jì)單位的合同關(guān)系，如果咨詢公司具備勘察、設(shè)計(jì)資質(zhì)情形下，由原來的五方責(zé)任關(guān)系變更為真正的三方責(zé)任主體關(guān)系，具體見圖2所示。

二、咨詢單位關(guān)鍵崗位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人未納入質(zhì)量終身責(zé)任人的法律風(fēng)險(xiǎn)分析

（一）咨詢單位關(guān)健崗位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人承擔(dān)咨詢質(zhì)量最終責(zé)任缺位

《建筑工程五方責(zé)任主體項(xiàng)目負(fù)責(zé)人質(zhì)量終身責(zé)任追究暫行辦法》（下文簡稱《辦法》）規(guī)定了建設(shè)項(xiàng)目各個(gè)環(huán)節(jié)負(fù)責(zé)人對工程質(zhì)量承擔(dān)全面責(zé)任。由于全過程工程咨詢模式的改變原合同關(guān)系，建設(shè)方只與全過程咨詢公司及施工總承包商簽訂合同，在一次性委托方式下原五方責(zé)任主體只有三方，法律均未明確全過程工程咨詢公司關(guān)鍵崗位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人為質(zhì)量終身責(zé)任人。如果咨詢公司具備勘察、設(shè)計(jì)與監(jiān)理資質(zhì)，則勘察與設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)人、監(jiān)理單位總監(jiān)理工程師的咨詢質(zhì)量最終責(zé)任由咨詢單位由其一起承擔(dān)，如具備其中之一或之二，就承擔(dān)其中之一與其二的咨詢質(zhì)量最終責(zé)任，不能依最終業(yè)務(wù)誰履行誰承擔(dān)去推理咨詢質(zhì)量最終承擔(dān)人。實(shí)際上咨詢單位還承擔(dān)了部分建設(shè)方的項(xiàng)目管理職能，也取得了報(bào)酬，從邏輯上講，建設(shè)方雖承擔(dān)全面質(zhì)量責(zé)任，但分離出來的部分項(xiàng)目管理職能由咨詢單位承擔(dān)，按推理咨詢單位也應(yīng)分擔(dān)部分責(zé)任。但目前的全過程咨詢試點(diǎn)方案未予明確，現(xiàn)行的法規(guī)也無相關(guān)規(guī)定，因此當(dāng)發(fā)生工程質(zhì)量問題時(shí)，咨詢單位與建設(shè)方的責(zé)任難以明確，不利于全過程工程咨詢業(yè)務(wù)的開展，完全以合同約定難以滿足需要，因?yàn)槿^程工程咨詢的規(guī)范合同文本也正在完善之中。

（二）關(guān)鍵崗位的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人未納入質(zhì)量終身責(zé)任信息檔案之中

《辦法》第十條規(guī)定，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)建立建各方主體項(xiàng)目負(fù)責(zé)人質(zhì)量終身責(zé)任信息檔案，工程竣工驗(yàn)收合格后移交城建檔案管理部門。信息檔案包括建設(shè)工程各個(gè)環(huán)節(jié)的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人個(gè)人基本情況以及工程質(zhì)量終身責(zé)任承諾書及法定代表人授權(quán)書。依照規(guī)定，全過程工程咨詢單位負(fù)責(zé)人信息未納入各方主體項(xiàng)目負(fù)責(zé)人質(zhì)量終身責(zé)任信息檔案中，這不利于質(zhì)量終身責(zé)任的追究，質(zhì)量終身責(zé)任信息檔案資料也不完整。而且《辦法》沒有對全過程工程咨詢單位負(fù)責(zé)人進(jìn)行責(zé)任追究的相關(guān)條款，不利于全過程工程咨詢單位負(fù)責(zé)人的監(jiān)管。

三、規(guī)范咨詢方關(guān)鍵崗位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人為質(zhì)量主體責(zé)任人的相關(guān)措施

（一）相關(guān)法規(guī)應(yīng)確定咨詢方關(guān)鍵崗位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人為質(zhì)量主體責(zé)任人

隨著全過程工程咨詢的推廣，應(yīng)對《辦法》）中的相關(guān)條款進(jìn)行修改或增加，在一次性委托方式下將全過程咨詢服務(wù)單位的法定代表人明確為咨詢服務(wù)質(zhì)量的全面質(zhì)量責(zé)任人，不管是由咨詢單位自行完成的具備資質(zhì)的咨詢服務(wù)，還是不具資質(zhì)的咨詢服務(wù)轉(zhuǎn)委托或必須由第三方咨詢機(jī)構(gòu)獨(dú)立完成的咨詢服務(wù)，質(zhì)量責(zé)任一律由全過程咨詢單位承擔(dān)。《辦法》中五方責(zé)任主體負(fù)責(zé)人，由于委托方式的不同，責(zé)任主體的形式有所不同。

一次性委托方式下，原建設(shè)方質(zhì)量終身責(zé)任未變，但勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的組織形式發(fā)生了變化，可能這些業(yè)務(wù)均由咨詢單位完成，其質(zhì)量主體不是單一的勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理單位，而是咨詢單位的勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理關(guān)鍵崗位的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。如果是勘察、設(shè)計(jì)采取轉(zhuǎn)委托方式，由第三方咨詢機(jī)構(gòu)的勘察、設(shè)計(jì)關(guān)鍵崗位的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人為質(zhì)量主體責(zé)任人。

2017年11月，國家發(fā)改委發(fā)布《工程咨詢行業(yè)管理辦法》從次月6日起施行，實(shí)行咨詢成果質(zhì)量終身負(fù)責(zé)制。強(qiáng)調(diào)在設(shè)計(jì)使用年限內(nèi)，工程咨詢質(zhì)量造成的重大損失應(yīng)倒查咨詢成果質(zhì)量責(zé)任，建立工程咨詢成果質(zhì)量追溯機(jī)制。規(guī)定咨詢單位對咨詢質(zhì)量負(fù)總責(zé)，咨詢業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人對咨詢成果文件質(zhì)量負(fù)主要直接責(zé)任，參與人對其編寫的內(nèi)容負(fù)責(zé)。也就是說規(guī)劃咨詢、投融資策劃、項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、全過程咨詢等，這些咨詢服務(wù)均要對咨詢成果質(zhì)量終身負(fù)責(zé)。

投資人（業(yè)主）要根據(jù)全過程工程咨詢服務(wù)的通用性及專用性，研究完善全過程咨詢服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和要求，要嚴(yán)格執(zhí)行勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理管理規(guī)定進(jìn)行合理監(jiān)督或?qū)嵤┑谌皆u估，并出具咨詢服務(wù)質(zhì)量評估報(bào)告，確保咨詢服務(wù)全過程監(jiān)督管理，確保建設(shè)項(xiàng)目的進(jìn)度和質(zhì)量。要嚴(yán)格按照咨詢服務(wù)合同對咨詢服務(wù)過程及形成的相關(guān)文檔資料質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決施工及咨詢服務(wù)中的質(zhì)量問題。同時(shí)，還要按照最新咨詢服務(wù)合同文本規(guī)范對約定的咨詢服務(wù)成果質(zhì)量、交付期限進(jìn)行驗(yàn)收，發(fā)現(xiàn)咨詢質(zhì)量問題及時(shí)責(zé)成服務(wù)提供方進(jìn)行彌補(bǔ)，以嚴(yán)格的全過程工程咨詢服務(wù)質(zhì)量管理和驗(yàn)收以防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

（二）將咨詢服務(wù)的關(guān)鍵崗位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人信息納入質(zhì)量終身責(zé)任信息檔案

目前，根據(jù)《辦法》規(guī)定，工程建設(shè)項(xiàng)目各環(huán)節(jié)負(fù)責(zé)人信息歸入質(zhì)量終身責(zé)任信息檔案，竣工驗(yàn)收合格后移交檔案管理部門?！豆こ套稍冃袠I(yè)管理辦法》要求工程咨詢單位建立從業(yè)檔案制度，將委托合同、咨詢成果等文件存檔備查。但輸變電建設(shè)項(xiàng)目按全過程咨詢服務(wù)方式進(jìn)行時(shí)，應(yīng)修訂相關(guān)法規(guī)及管理辦法，將全過程工程咨詢單位及轉(zhuǎn)委托的關(guān)鍵崗位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人納入服務(wù)質(zhì)量終身責(zé)任信息檔案，以追究咨詢服務(wù)質(zhì)量的終身責(zé)任，使全過程工程咨詢服務(wù)質(zhì)量按法律及合同進(jìn)行雙向約束與規(guī)范。

參考文獻(xiàn)：

[1]五方.“建筑業(yè)”終身責(zé)任制即將實(shí)現(xiàn)“全覆蓋”[J].武漢勘察設(shè)計(jì)，2018（3）：7-9.

[2]落實(shí)質(zhì)量主體責(zé)任 找準(zhǔn)著力點(diǎn)[J].質(zhì)量與標(biāo)準(zhǔn)化，2018（11）：35-36.

[3]葉彤.淺談工程建設(shè)責(zé)任主體質(zhì)量安全管理存在的問題與監(jiān)管思路[J].四川水泥，2018（2）：206.

[4]鐘建偉，呂逸實(shí).淺談建設(shè)單位對工程質(zhì)量主體責(zé)任的管控[J].建材與裝飾，2017（12）：188-189.