ppp項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析與對(duì)策研究

田亞斌

【摘 要】近年來(lái)，隨著國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的減緩發(fā)展與城鎮(zhèn)化的加速推進(jìn)，傳統(tǒng)的地方政府融資模式已經(jīng)漸漸適應(yīng)不了經(jīng)濟(jì)下行的趨勢(shì)而弊端逐漸顯露出來(lái)。根據(jù)目前的發(fā)展情況，政府機(jī)關(guān)與私人企業(yè)為了加快城市基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)以及企業(yè)為了謀求其經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)，雙方通過(guò)合作共享，合力共建，推動(dòng)著我國(guó)ppp模式的發(fā)展。ppp模式是新事物，其跨度大，投入高，專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)是其主要特點(diǎn)。

【關(guān)鍵詞】PPP模式;發(fā)展現(xiàn)狀;存在風(fēng)險(xiǎn);應(yīng)對(duì)策略

一、ppp模式的相關(guān)概念及國(guó)內(nèi)外現(xiàn)狀

1、相關(guān)概念

ppp模式即英文public-private-partnership的字母縮寫(xiě)，指的是政府與私人企業(yè)或者其他營(yíng)利組織之間，雙方通過(guò)建立切實(shí)可行的協(xié)議，由政府引導(dǎo)并參與項(xiàng)目建設(shè)的全過(guò)程及其監(jiān)督治理，企業(yè)通過(guò)投入人力物力或者財(cái)力，并獲取相關(guān)利益。因此政府與企業(yè)就建立起了一種合作共贏的共同體關(guān)系。

2、國(guó)內(nèi)外現(xiàn)狀

（1）國(guó)外：ppp模式最早產(chǎn)生于工業(yè)革命之后的英國(guó)，當(dāng)時(shí)英國(guó)的信貸公司聯(lián)合大企業(yè)大資本家，以修鐵路為建設(shè)項(xiàng)目，向私人資本家借款，并以路費(fèi)為還款來(lái)源，出現(xiàn)了ppp模式較早的雛形。根據(jù)目前對(duì)于ppp模式概念的理論研究，則主要是源于上世紀(jì)八九十年代科技革命后發(fā)達(dá)的英國(guó)，加拿大，美國(guó)等國(guó)家。目前，發(fā)達(dá)國(guó)家仍是引領(lǐng)ppp模式發(fā)展的主要市場(chǎng)，其原因在于其市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)成熟且經(jīng)濟(jì)自由度高，政治環(huán)境相比于其他發(fā)展中國(guó)家要穩(wěn)定，法律相比要完善且程序有序，項(xiàng)目豐富且質(zhì)量高。

（2）國(guó)內(nèi)：ppp模式在我國(guó)市政建設(shè)，城鄉(xiāng)交通建設(shè)，教育工程，農(nóng)林建設(shè)，水利電力工程等多個(gè)行業(yè)得到廣泛的應(yīng)用。根據(jù)目前現(xiàn)狀，我國(guó)政府鼓勵(lì)ppp模式在城市建設(shè)以及其他公共設(shè)施領(lǐng)域的應(yīng)用，并以此來(lái)解決財(cái)政赤字問(wèn)題。但是由于我國(guó)ppp模式起步較晚，地域廣闊，因此出現(xiàn)地域發(fā)展不平衡，行業(yè)發(fā)展不平衡等具體的應(yīng)用問(wèn)題。

二、當(dāng)前ppp模式所存在的風(fēng)險(xiǎn)概況

1、法律法規(guī)方面的風(fēng)險(xiǎn)

主要是制定修改頒布以及解釋方面的風(fēng)險(xiǎn)，ppp模式涉及的法律法規(guī)要素相對(duì)較多，況且我國(guó)起步較晚，立法方面存在著現(xiàn)實(shí)因素的制約與影響。

2、政治的潛在風(fēng)險(xiǎn)

ppp模式的應(yīng)用涉及民生，如果在該模式的運(yùn)行過(guò)程中，公眾利益得不到有效保護(hù)或者是毀損公眾利益，將會(huì)引起公眾的反對(duì)及阻撓。近年來(lái)部分水廠，電廠的價(jià)格提升問(wèn)題，由于關(guān)系到公眾的利益，而受到公眾的阻撓，政府為了社會(huì)穩(wěn)定和人民利益也反對(duì)價(jià)格上漲。

3、政府信用風(fēng)險(xiǎn)

主要是指政府與私人企業(yè)訂立協(xié)議之后，在合同的履行過(guò)程中不全面履行或者拒絕履行義務(wù)，而給企業(yè)造成直接或者間接的危害。

4、壟斷風(fēng)險(xiǎn)

ppp模式強(qiáng)調(diào)政府與社會(huì)資本方的平等參與協(xié)商，政府與私人企業(yè)兩者之間是一種合作關(guān)系。然而政府作為ppp項(xiàng)目實(shí)施的主導(dǎo)方，無(wú)論是在資格準(zhǔn)入還是博弈力量對(duì)比方面都占據(jù)著重要優(yōu)勢(shì)，無(wú)法做到真正的平等。我國(guó)當(dāng)前對(duì)PPP制度設(shè)計(jì)上并不十分完備，當(dāng)前地方政府對(duì)PPP項(xiàng)目的功利化追求可能導(dǎo)致制度功能的異化，使PPP項(xiàng)目輪為政府實(shí)行壟斷的工具，PPP項(xiàng)目公司可能成為社會(huì)資本謀求壟斷利潤(rùn)的搖錢(qián)樹(shù)。

5、合同履約風(fēng)險(xiǎn)

基于政府與企業(yè)雙方的協(xié)議，在具體實(shí)施過(guò)程中有可能存在合同的履行風(fēng)險(xiǎn)。主要集中在當(dāng)事人誠(chéng)信，履約能力以及政府干預(yù)等方面。當(dāng)事人履約風(fēng)險(xiǎn)是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范的重要影響因素，如何從“人”的角度進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范，是一個(gè)常思常新的問(wèn)題。

三、對(duì)現(xiàn)存風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)策略及總結(jié)

1、樹(shù)立正確的發(fā)展理念

（1）堅(jiān)持以為人民為主要目標(biāo)，ppp模式為了公共基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)而出現(xiàn)的新時(shí)代產(chǎn)物，政府機(jī)關(guān)對(duì)于市政建設(shè)，交通建設(shè)的不斷投入就是為了更好地服務(wù)人民，服務(wù)社會(huì)。

（2）堅(jiān)持綠色發(fā)展，堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展。新時(shí)代條件下，在追求城市建設(shè)，社會(huì)利益，企業(yè)利益的條件下，也要堅(jiān)持綠色發(fā)展，生態(tài)環(huán)境保護(hù)是發(fā)展必不可少的因素。

（3）建設(shè)法治政府，首要的就是要完善立法工作，堅(jiān)持依法行政是重要前提和基礎(chǔ)。發(fā)展和完善ppp模式各個(gè)方面的相關(guān)規(guī)定，做到有法律依據(jù)可遵循，做到政府在領(lǐng)導(dǎo)ppp項(xiàng)目運(yùn)行中既不損害社會(huì)公共利益，又不損害企業(yè)的商業(yè)利益。

2、完善ppp模式相關(guān)法規(guī)

當(dāng)前，各級(jí)政府在國(guó)務(wù)院的推動(dòng)下，正在大力發(fā)展ppp模式。由此可見(jiàn)，ppp模式是一項(xiàng)現(xiàn)存的并將長(zhǎng)期存在的公私合作模式，因此與其相關(guān)的法律制度需要更加完善。早在2015年，中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督委員會(huì)與國(guó)家發(fā)改委就聯(lián)合下發(fā)<<關(guān)于銀行業(yè)支持重點(diǎn)領(lǐng)域重點(diǎn)工程的指導(dǎo)意見(jiàn)》，該指導(dǎo)意見(jiàn)在當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)情況下，對(duì)于政府的城建項(xiàng)目，水利電力工程都有指導(dǎo)性的建議，這就在相對(duì)缺乏法律引導(dǎo)的這些領(lǐng)域起到了帶頭的作用。ppp模式在我國(guó)仍屬于新生事物，目前所呈現(xiàn)出的法律滯后和法律缺失的情況較為明顯。如果要在我國(guó)確立切實(shí)可行的該模式，隨著我國(guó)法制建設(shè)的不斷發(fā)展，ppp模式的相關(guān)立法情況也應(yīng)當(dāng)提到立法的工作中去。

3、構(gòu)建完善的監(jiān)管體系

政府是ppp模式的主導(dǎo)者，相對(duì)于私人企業(yè)處于相對(duì)強(qiáng)勢(shì)的一方。建立完善的監(jiān)管體系，有利于防止政府一家獨(dú)大，維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益。此外，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律并不是全然有序，風(fēng)險(xiǎn)因素也是存在的，政府通過(guò)管控與合理配置資源，有利于規(guī)避不利風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)有效的監(jiān)管，可以實(shí)現(xiàn)政府，企業(yè)以及社會(huì)的“三贏”目標(biāo)。

四、結(jié)語(yǔ)

現(xiàn)存的公共項(xiàng)目建設(shè)環(huán)境下，ppp模式的運(yùn)用越來(lái)越頻繁，政府也在鼓勵(lì)，倡導(dǎo)這種新模式。它的運(yùn)用可以有效減少公共財(cái)政負(fù)擔(dān)，優(yōu)化財(cái)政支出配置，提高市政建設(shè)，交通建設(shè)等的效率，加快城鎮(zhèn)化。Ppp模式有其固有的缺陷，這就要求政府與企業(yè)雙方只有充分認(rèn)識(shí)與掌握所存在的風(fēng)險(xiǎn)，才能做好具體的應(yīng)對(duì)策略，才會(huì)更好的發(fā)揮其ppp模式本身具有的良好特性，服務(wù)于社會(huì)。

【參考文獻(xiàn)】

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