開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)與技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)關(guān)系研究

勵(lì) 利 田榮富

一、引言

中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易、外商直接投資（FDI）帶來(lái)的技術(shù)外溢，極大地推動(dòng)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。開(kāi)放經(jīng)濟(jì)的技術(shù)創(chuàng)新是通過(guò)多種渠道來(lái)得到相應(yīng)的技術(shù)支撐，國(guó)內(nèi)研究開(kāi)發(fā)與學(xué)習(xí)、吸收國(guó)外先進(jìn)技術(shù)資源相融合，漸漸提升國(guó)內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新水平。目前，中國(guó)特色社會(huì)主義進(jìn)入了新時(shí)代，我國(guó)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，正處在轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換增長(zhǎng)動(dòng)力的攻關(guān)期。這在很大程度上要求我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展在今后一段時(shí)期培育經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)新動(dòng)力。而對(duì)外開(kāi)放、技術(shù)創(chuàng)新都是積極促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要?jiǎng)幽?。為此，深入分析我?guó)開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)與技術(shù)創(chuàng)新之間的動(dòng)態(tài)互動(dòng)關(guān)系具有十分重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

二、文獻(xiàn)綜述

對(duì)外開(kāi)放使企業(yè)參與國(guó)際分工和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，推動(dòng)企業(yè)加入世界經(jīng)濟(jì)體系，主要包括對(duì)外貿(mào)易和FDI等手段，已經(jīng)成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要來(lái)源、國(guó)家建設(shè)創(chuàng)新體系不可或缺的組成部分，國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散是影響技術(shù)進(jìn)步因素(Coe and Helpman,1995)。國(guó)內(nèi)外很多學(xué)者研究了對(duì)外貿(mào)易和FDI兩類(lèi)渠道的技術(shù)創(chuàng)新溢出。薛婧、張梅青（2019）基于擴(kuò)展后的Bertschek模型，借助空間計(jì)量方法，同樣發(fā)現(xiàn)FDI、對(duì)外直接投資(OFDI)和出口產(chǎn)生本地創(chuàng)新溢出，并且對(duì)鄰近地區(qū)也產(chǎn)生了積極影響。然而，王華等（2010）認(rèn)為FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)并不明顯。石大千、楊詠文（2018）認(rèn)為FDI對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的擠出效應(yīng)和溢出效應(yīng)相互作用，最終導(dǎo)致實(shí)際企業(yè)創(chuàng)新水平低于前沿企業(yè)創(chuàng)新水平。

雖然袁立輝（2008）研究了技術(shù)進(jìn)步對(duì)國(guó)際貿(mào)易的作用，但是綜觀以上研究，國(guó)內(nèi)外學(xué)者沒(méi)有從技術(shù)創(chuàng)新出發(fā)去研究其對(duì)開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)的關(guān)系。我國(guó)開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)與技術(shù)創(chuàng)新是否存在關(guān)系呢？如果有關(guān)系，又是誰(shuí)影響誰(shuí)？影響是正向還是負(fù)向的呢？存在的關(guān)系是否具有長(zhǎng)期性呢？為此，本文基于中國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易、FDI和技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)證研究開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)與技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)關(guān)系。

三、經(jīng)濟(jì)變量說(shuō)明及數(shù)據(jù)來(lái)源

根據(jù)現(xiàn)有的研究，技術(shù)創(chuàng)新主要由創(chuàng)新產(chǎn)出水平來(lái)表示，所以參考大部分研究文獻(xiàn)的指標(biāo)選擇方法，本文將每年全國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)（PT）作為技術(shù)創(chuàng)新的代理變量。用出口貿(mào)易(EX)、進(jìn)口貿(mào)易(IM)和FDI來(lái)代表開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)，同時(shí)為了剔除物價(jià)因素變動(dòng)的影響，EX、IM、FDI分別用每年出口貿(mào)易額、進(jìn)口貿(mào)易額、實(shí)際利用外商直接投資額占實(shí)際GDP的比重來(lái)表示。此外，為了減弱序列變量PT、EX、IM和FDI的異方差性和消除異常數(shù)值產(chǎn)生的消極影響，分別對(duì)其進(jìn)行對(duì)數(shù)處理，并將專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)、出口貿(mào)易額、進(jìn)口貿(mào)易額和實(shí)際利用外商直接投資額分別表示為L(zhǎng)NPT、LNEX、LNIM、LNFDI。數(shù)據(jù)樣本期為1991-2017年，原始數(shù)據(jù)來(lái)自于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計(jì)年報(bào)》。

四、實(shí)證檢驗(yàn)與分析

（一）開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的協(xié)整檢驗(yàn)

1.單位根檢驗(yàn)。對(duì)于大多數(shù)時(shí)間序列數(shù)據(jù)通常會(huì)認(rèn)為容易出現(xiàn)“偽回歸”，為了使得結(jié)論具有正確的經(jīng)濟(jì)意義，首先對(duì)時(shí)間序列的經(jīng)濟(jì)變量進(jìn)行單位根檢驗(yàn)。檢驗(yàn)結(jié)果顯示，四個(gè)變量序列存在單位根I（1），并且各經(jīng)濟(jì)變量的一階差分分別在1%（LNPT、LNEX、LNIM）和5%（LNFDI）的顯著水平下是平穩(wěn)的，因此能夠通過(guò)協(xié)整檢驗(yàn)來(lái)考察這些變量之間是否存在長(zhǎng)期均衡的協(xié)整關(guān)系。

2.協(xié)整檢驗(yàn)。由于Johansen協(xié)整檢驗(yàn)既能夠給出全部的協(xié)整關(guān)系，檢驗(yàn)的功效也更加穩(wěn)定，所以本文采用Johansen檢驗(yàn)。協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果顯示，在5%的顯著性水平下，四個(gè)變量之間存在三個(gè)協(xié)整方程。說(shuō)明在1991-2017年間，中國(guó)的進(jìn)出口貿(mào)易、FDI與技術(shù)創(chuàng)新之間存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的協(xié)整關(guān)系。

（二）VAR模型的構(gòu)建

1.VAR模型穩(wěn)定性檢驗(yàn)。本文根據(jù)出口貿(mào)易、進(jìn)口貿(mào)易、FDI和技術(shù)創(chuàng)新的平穩(wěn)性檢驗(yàn)構(gòu)建VAR模型并根據(jù)赤池信息準(zhǔn)則（AIC）得到最優(yōu)滯后期數(shù)為3。VAR模型的穩(wěn)定性是指對(duì)于模型中的某個(gè)變量受到脈沖沖擊影響時(shí)，該影響是否會(huì)隨著時(shí)間而不斷變?nèi)踔敝料?。檢驗(yàn)結(jié)果顯示，四個(gè)變量滯后3期的VAR模型的每個(gè)特征根倒數(shù)的模都在單位圓內(nèi)，表明所建立的VAR模型是穩(wěn)定的。只有穩(wěn)定的VAR模型脈沖響應(yīng)才具有經(jīng)濟(jì)意義，所以可以借助所構(gòu)建的VAR模型進(jìn)行脈沖響應(yīng)函數(shù)分析。

2.脈沖響應(yīng)函數(shù)分析。在向量自回歸的基礎(chǔ)上，通過(guò)脈沖響應(yīng)函數(shù)隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)的一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差項(xiàng)變動(dòng)來(lái)分析它對(duì)內(nèi)生變量當(dāng)前及其未來(lái)取值的沖擊。換而言之，在所構(gòu)建的VAR模型上，基于脈沖響應(yīng)函數(shù)，能夠較為直觀地得到出口貿(mào)易、進(jìn)口貿(mào)易、FDI和技術(shù)創(chuàng)新之間的相互影響隨時(shí)間產(chǎn)生的動(dòng)態(tài)變化。

根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)出口貿(mào)易、進(jìn)口貿(mào)易、FDI一單位標(biāo)準(zhǔn)差沖擊的響應(yīng)路徑圖顯示，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)出口貿(mào)易一單位標(biāo)準(zhǔn)差沖擊的響應(yīng)路徑在當(dāng)期為零，在2期開(kāi)始微小下滑，但是在3期開(kāi)始又出現(xiàn)急劇上升，并一直保持著積極影響。這表明出口貿(mào)易對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有長(zhǎng)期的促進(jìn)作用。然而，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)進(jìn)口貿(mào)易一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的擾動(dòng)1-4期均為正向效應(yīng)，從3期開(kāi)始出現(xiàn)下滑，并在5-7期出現(xiàn)負(fù)效應(yīng)，第8期到最后一期呈現(xiàn)正向上升。其經(jīng)濟(jì)涵義為在期間進(jìn)口貿(mào)易對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生阻礙作用，但是從長(zhǎng)期來(lái)看，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有正向的促進(jìn)效應(yīng)。此外，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)FDI的標(biāo)準(zhǔn)差新息沖擊的反應(yīng)在當(dāng)期反應(yīng)為零，然后穩(wěn)步上升并在第5期達(dá)到最高的峰值，隨后迅速下降并在第7期和第8期變?yōu)樨?fù)值，之后又逐漸上升，并一直呈現(xiàn)正面影響。這一結(jié)果說(shuō)明FDI在前期對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有促進(jìn)作用，但是促進(jìn)作用會(huì)隨著時(shí)間的推移而逐漸消失，甚至出現(xiàn)負(fù)面影響，但是就長(zhǎng)期而言，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新會(huì)作出積極貢獻(xiàn)。

根據(jù)出口貿(mào)易、進(jìn)口貿(mào)易、FDI對(duì)技術(shù)創(chuàng)新一單位標(biāo)準(zhǔn)差沖擊的響應(yīng)路徑圖顯示，出口貿(mào)易對(duì)技術(shù)創(chuàng)新一單位標(biāo)準(zhǔn)差沖擊的響應(yīng)路徑在前7期維持著顯著的正向推動(dòng)效應(yīng)，但是從第3期開(kāi)始正向作用越來(lái)越弱，8期開(kāi)始出現(xiàn)負(fù)向作用，直至第10期上升為正值。這說(shuō)明技術(shù)創(chuàng)新對(duì)出口貿(mào)易的影響在短期內(nèi)存在明顯的助推作用，隨著時(shí)間的推移，促進(jìn)作用的力度逐漸下降。對(duì)于進(jìn)口貿(mào)易對(duì)技術(shù)創(chuàng)新一單位標(biāo)準(zhǔn)差沖擊的響應(yīng)路徑在當(dāng)期為正值，并逐漸上升，在第3期達(dá)到極大值，隨之呈現(xiàn)下滑趨勢(shì)，并在第7-8期產(chǎn)生負(fù)向影響，第9期至期終正向上升。其經(jīng)濟(jì)涵義為技術(shù)創(chuàng)新對(duì)進(jìn)口貿(mào)易的發(fā)展在中短期內(nèi)具有較大的積極貢獻(xiàn)，但是正向的促進(jìn)效應(yīng)并沒(méi)有長(zhǎng)期維持，出現(xiàn)正負(fù)波動(dòng)。另外，F(xiàn)DI對(duì)技術(shù)創(chuàng)新一單位標(biāo)準(zhǔn)差沖擊的響應(yīng)路徑在當(dāng)期表現(xiàn)為正向沖擊，第2期開(kāi)始出現(xiàn)負(fù)值并顯著下滑，第7期到達(dá)最低點(diǎn)，此后上下小幅度波動(dòng)至期終。這一結(jié)果表明技術(shù)創(chuàng)新的某一沖擊會(huì)給FDI帶來(lái)消極沖擊，從長(zhǎng)期角度而言，對(duì)FDI產(chǎn)生阻礙效應(yīng)。

五、結(jié)論和建議

協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果表明中國(guó)的進(jìn)出口貿(mào)易、FDI與技術(shù)創(chuàng)新之間存在著長(zhǎng)期穩(wěn)定的均衡關(guān)系。脈沖響應(yīng)函數(shù)的結(jié)果說(shuō)明，出口貿(mào)易顯著促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新的提高；進(jìn)口貿(mào)易和FDI對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響呈現(xiàn)波動(dòng)，在前期都促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新，但是在中后期出現(xiàn)負(fù)向效應(yīng)。技術(shù)創(chuàng)新對(duì)出口貿(mào)易、進(jìn)口貿(mào)易的發(fā)展在前、中期都發(fā)揮著推動(dòng)作用，但是技術(shù)創(chuàng)新對(duì)FDI的正向效應(yīng)只在當(dāng)期出現(xiàn)，之后都是負(fù)向效應(yīng)。

中國(guó)要積極借助引進(jìn)、吸收、消化發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)提高技術(shù)創(chuàng)新能力，也通過(guò)出口貿(mào)易、進(jìn)口貿(mào)易和FDI參與世界合作和跨國(guó)競(jìng)爭(zhēng)，在其中實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的提高。同時(shí)，在當(dāng)今開(kāi)放經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，中國(guó)要提升自身的研發(fā)技術(shù)創(chuàng)新能力，為增加自主品牌產(chǎn)品的出口、引進(jìn)高質(zhì)量的外資和貿(mào)易提供保障。最終實(shí)現(xiàn)開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)與技術(shù)創(chuàng)新的協(xié)調(diào)持續(xù)發(fā)展，提高我國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新能力和促進(jìn)開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。