預(yù)印本平臺bioRxiv影響力實(shí)證研究及建議

■解賀嘉 劉筱敏 景 然

1)中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心，北京市海淀區(qū)中關(guān)村北四環(huán)西路33號 1001902)中國科學(xué)院大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院圖書情報(bào)與檔案管理系，北京市海淀區(qū)中關(guān)村北四環(huán)西路33號 100190

開放科學(xué)運(yùn)動促進(jìn)開放獲取、開放數(shù)據(jù)的迅速發(fā)展。預(yù)印本平臺是基于互聯(lián)網(wǎng)的新型數(shù)字學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)、學(xué)術(shù)出版平臺，在最大程度上實(shí)現(xiàn)了學(xué)術(shù)成果的開放交流、開放評論、開放獲取、開放存繳、開放利用，在新知識環(huán)境中迎來了重要發(fā)展契機(jī)。1991年物理學(xué)家保羅·金斯帕(Paul Ginsparg)建立了第一個電子化的預(yù)印本平臺arXiv，成為開放獲取運(yùn)動的里程碑[1]。自2013年，美國開放科學(xué)中心(Center for Open Science)推出了免費(fèi)、開源的預(yù)印本集成平臺OSF(Open Science Framework)，目前平臺數(shù)量達(dá)到30個，預(yù)印本及其由作者保存在預(yù)印本平臺上的文獻(xiàn)達(dá)220萬篇[2]。2017年Science將預(yù)印本評為當(dāng)年十大科技進(jìn)展之一，生物學(xué)bioRxiv[3]和化學(xué)Chemrxiv[4]在更大范圍內(nèi)受到關(guān)注。

預(yù)印本的誕生和發(fā)展與科學(xué)研究過程、成果的共享有緊密的聯(lián)系，也與學(xué)科特質(zhì)有密切的關(guān)系。例如arXiv物理學(xué)、數(shù)學(xué)的預(yù)印本已被高度認(rèn)可，撼動了學(xué)術(shù)期刊的主導(dǎo)地位。生物科學(xué)對人類社會產(chǎn)生極大影響，bioRxiv也獲得巨大反響，例如美國普渡大學(xué)的研究團(tuán)隊(duì)在bioRxiv發(fā)表了關(guān)于NgAgo的文章，再一次引發(fā)關(guān)于基因編輯技術(shù)的學(xué)術(shù)爭鳴[5]。Abdill等[6]研究發(fā)現(xiàn)bioRxiv月提交量、下載量、發(fā)表率不斷提高，具有顯著的先見優(yōu)勢，首次發(fā)布預(yù)印本的作者數(shù)量持續(xù)上升。

預(yù)印本平臺作為一種新興的學(xué)術(shù)出版模式已在許多學(xué)科領(lǐng)域得到充分應(yīng)用，并對學(xué)術(shù)期刊產(chǎn)生重大沖擊，受到學(xué)界與出版界的廣泛關(guān)注，因此它在科學(xué)共同體中的影響力是值得探究的問題。國際上的相關(guān)探討主要集中在arXiv，有關(guān)bioRxiv的研究已開始產(chǎn)生，但仍缺乏多維度的定量研究。綜合以上分析，本文以新興的預(yù)印本平臺bioRxiv為研究對象，獲取全部預(yù)印本數(shù)據(jù)，通過多維度全面評價(jià)bioRxiv的影響力，為預(yù)印本平臺建設(shè)、學(xué)術(shù)期刊轉(zhuǎn)型發(fā)展提供建議。

1 數(shù)據(jù)來源與研究方法

為全面分析與動態(tài)跟蹤bioRxiv的發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢，本研究以bioRxiv自誕生至今5年多的全部論文數(shù)據(jù)為分析對象。截至2019年2月22日，bioRxiv共積累論文41418篇。使用Python語言編寫網(wǎng)頁爬取程序，根據(jù)網(wǎng)站結(jié)構(gòu)建立數(shù)據(jù)庫，獲得論文表(BIORXIV_PAPER)、作者表(BIORXIV_AUTHOR)、版本表(BIORXIV_VERSION)、使用量表(BIORXIV_USAGE)，使用Navicat軟件對數(shù)據(jù)本地結(jié)構(gòu)化處理后，獲取數(shù)據(jù)。在指標(biāo)選取方面：共性上，發(fā)文量、使用量等是學(xué)術(shù)出版平臺評價(jià)的常規(guī)指標(biāo)。核心機(jī)構(gòu)和學(xué)科專家高發(fā)文量是高影響力的標(biāo)志；個性上，預(yù)印本在高質(zhì)量學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表是影響力的重要標(biāo)準(zhǔn)。預(yù)印本平臺具有論文版本更新和保存的功能，版本更新次數(shù)能直觀反應(yīng)平臺的活躍度。據(jù)此，本研究通過文獻(xiàn)量、使用量、瀏覽量、機(jī)構(gòu)、作者、出版流向、版本更新分布綜合評價(jià)bioRxiv的影響力。

本研究采用的研究方法主要為文獻(xiàn)計(jì)量法，文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)[7]是以文獻(xiàn)或文獻(xiàn)相關(guān)媒介為研究對象，采用數(shù)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)等的計(jì)量方法，研究文獻(xiàn)和文獻(xiàn)工作系統(tǒng)的規(guī)律與科學(xué)管理，揭示文獻(xiàn)情報(bào)發(fā)布規(guī)律和學(xué)科的科學(xué)技術(shù)發(fā)展趨勢。本文使用Excel、SPSS統(tǒng)計(jì)分析工具對各指標(biāo)進(jìn)行數(shù)據(jù)清洗、數(shù)據(jù)對照和數(shù)據(jù)分析。

2 結(jié)果分析與討論

2.1 發(fā)文量、使用量、瀏覽量的變化趨勢

圖1 bioRxiv發(fā)文量變化趨勢

文獻(xiàn)量的時(shí)間演變規(guī)律與科研活動密切相關(guān)[8]，預(yù)印本平臺的文獻(xiàn)量反應(yīng)了科學(xué)共同體對其關(guān)注程度，是衡量預(yù)印本平臺發(fā)展趨勢和影響力的重要指標(biāo)。圖1顯示了bioRxiv近6年發(fā)文量的變化趨勢，呈現(xiàn)指數(shù)增長(y=52.303e1.0583x,R2=0.9531)。自2016年起，發(fā)文量出現(xiàn)大幅上升，2018年為22030篇，超過前5年的總和。其原因主要有以下幾點(diǎn)：(1)基金資助機(jī)構(gòu)的強(qiáng)制性和鼓勵性政策。2016年，陳-扎克伯格倡議資金(CZI)[9]要求受其資助的論文在提交給期刊之前先發(fā)布在公共預(yù)印本平臺。2017年，美國國立衛(wèi)生研究院(National Institutes of Health，NIH)[10]、英國醫(yī)學(xué)研究委員會(UK Medical Research Council，MRC)[11]、威康信托基金會(Wellcome Trust)[12]、英國癌癥研究中心(Cancer Research UK，CRUK)[13]允許研究人員發(fā)布預(yù)印本，在項(xiàng)目申請、獎學(xué)金申請、結(jié)題報(bào)告中引用預(yù)印本，從而推動預(yù)印本在學(xué)術(shù)評價(jià)中發(fā)揮作用。(2)出版集團(tuán)的積極預(yù)印本政策，如大型出版集團(tuán)Elsevier、Springer Nature、John Wiley 接收預(yù)印本[14]。(3)科研人員，特別是青年研究者和具有一定學(xué)術(shù)地位的學(xué)者對bioRxiv的認(rèn)可度提升[15]。

統(tǒng)計(jì)已在學(xué)術(shù)期刊發(fā)表和未發(fā)表的預(yù)印本數(shù)量以及相應(yīng)的使用量(全文下載次數(shù))、瀏覽量(摘要閱讀次數(shù))，結(jié)果如圖2所示。預(yù)印本的總體發(fā)表率為42.84%，2013—2017年的平均年度發(fā)表率為67%，預(yù)印本的學(xué)術(shù)質(zhì)量得到同行評議專家的認(rèn)可。2018年該比例偏低的原因是生物學(xué)論文發(fā)表需經(jīng)歷100天左右的審理周期。由圖2可知，預(yù)印本的使用量和瀏覽量較高，數(shù)量上達(dá)到千萬量級并呈現(xiàn)逐年上升的趨勢，且這兩個指標(biāo)在已發(fā)表預(yù)印本中表現(xiàn)更好，直觀上看與數(shù)量有直接關(guān)系，發(fā)表狀態(tài)是否會有影響，有待進(jìn)一步研究。

圖2 bioRxiv使用量、瀏覽量年度變化趨勢

2.2 發(fā)文機(jī)構(gòu)分布

機(jī)構(gòu)的發(fā)文量反映了機(jī)構(gòu)在某一主題領(lǐng)域的科研競爭力，也反映了機(jī)構(gòu)對學(xué)術(shù)出版平臺的關(guān)注和認(rèn)可程度。通信作者是論文的主要負(fù)責(zé)人，在合作關(guān)系和科學(xué)研究中處于主導(dǎo)作用。對41418篇預(yù)印本通信作者機(jī)構(gòu)進(jìn)行識別，觀察發(fā)文量(n)Top20的機(jī)構(gòu)。就樣本總體而言， Top20機(jī)構(gòu)發(fā)文量以及累計(jì)發(fā)文量占比(σ)如圖3所示。20個機(jī)構(gòu)在機(jī)構(gòu)總量中占比為11.8%，累計(jì)發(fā)文量僅占總量的17.4%，機(jī)構(gòu)發(fā)文具有分散性。這20個機(jī)構(gòu)隸屬于3個發(fā)達(dá)國家，其中美國13個，英國5個，法國2個，美國在發(fā)文上具有集中效應(yīng)。機(jī)構(gòu)類型分別為研究院所和大學(xué)，研究院所中發(fā)文量最高的為法國國家科研中心(n=658，σ=1.59%)，大學(xué)中發(fā)文量最高的為斯坦福大學(xué)(n=641，σ=1.55%)。

使用基本科學(xué)指標(biāo)(Essential Science Indicators，ESI)數(shù)據(jù)庫 2019年5月統(tǒng)計(jì)的近11年論文總被引頻次位于全球Top1%的研究機(jī)構(gòu)確定Top20機(jī)構(gòu)的影響力，為最大限度地保障ESI的參考價(jià)值，選擇與bioRxiv細(xì)分學(xué)科相關(guān)的9個研究領(lǐng)域，即生物與生物化學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)、環(huán)境/生態(tài)學(xué)、免疫學(xué)、微生物學(xué)、分子生物學(xué)與遺傳學(xué)、神經(jīng)科學(xué)與行為、藥理學(xué)和毒理學(xué)、植物與動物學(xué)。Top 20機(jī)構(gòu)均為所選研究領(lǐng)域全球Top1%的高被引機(jī)構(gòu)，平均排名為31.5，排名高以及高影響力機(jī)構(gòu)相對的高發(fā)文量反應(yīng)了bioRxiv已具有一定的學(xué)術(shù)影響力。

圖3 發(fā)文量Top20機(jī)構(gòu)及累計(jì)發(fā)文量占比

中國機(jī)構(gòu)在bioRxiv上發(fā)文1532篇，僅占總量的3.7%，預(yù)印本量較小。中國Top 20機(jī)構(gòu)發(fā)文量以及累計(jì)發(fā)文量在中國發(fā)文總量中的占比如圖4所示。20個機(jī)構(gòu)在中國機(jī)構(gòu)總量的占比為39.2%，累計(jì)發(fā)文總量占比為53.2%，說明中國機(jī)構(gòu)發(fā)文同樣具有分散性。機(jī)構(gòu)類型分別為研究院所和大學(xué)，研究院所中發(fā)文量最高的為中國科學(xué)院(n=193，σ=12.6%)，大學(xué)中發(fā)文量最高的為北京大學(xué)(n=74，σ=4.83%)。20個機(jī)構(gòu)除深圳華大基因研究院外，其他均為所選研究領(lǐng)域全球Top1%高被引機(jī)構(gòu)，平均排名為517.7，說明中國高影響力機(jī)構(gòu)已經(jīng)感知、認(rèn)同bioRxiv的發(fā)展。

圖4 中國發(fā)文量Top20機(jī)構(gòu)及累計(jì)發(fā)文量在中國發(fā)文總量的占比

2.3 發(fā)文作者分布

對bioRxiv預(yù)印本通信作者進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，經(jīng)過數(shù)據(jù)清洗后共有26838位通信作者，作者平均發(fā)文1.5篇，標(biāo)準(zhǔn)差為1.22，bioRxiv作者發(fā)文量較小，離散程度較低，說明作者發(fā)文量普遍較少，bioRxiv尚未形成穩(wěn)定的作者隊(duì)伍。

對發(fā)文量Top20通信作者進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，結(jié)果如表1所示，發(fā)文量最大的作者是來自于昆士蘭科技大學(xué)的年輕教授Simpson Matthew，他的研究領(lǐng)域主要是數(shù)學(xué)科學(xué)、應(yīng)用與計(jì)算數(shù)學(xué)。隨著新興交叉學(xué)科的發(fā)展，bioRxiv的影響力已經(jīng)廣泛拓展并推動跨領(lǐng)域合作創(chuàng)新。為評價(jià)作者的影響力，在WoS中統(tǒng)計(jì)Top20作者的h指數(shù)，排名最高的是加利福尼亞大學(xué)伯克利分校的Banfield F Jillian，是一位年長的著名學(xué)者，其研究團(tuán)隊(duì)主要從事生物多樣性與環(huán)境、環(huán)境變化等問題的研究。通過上述分析可以發(fā)現(xiàn)，青年的和年長的高影響力作者都開始認(rèn)同預(yù)印本平臺。

表1 發(fā)文量Top20通信作者情況

2.4 出版流向分布

41418篇預(yù)印本中，有17743篇發(fā)表在1678種學(xué)術(shù)期刊上，發(fā)表在PLoSONE上的預(yù)印本最多，達(dá)895篇。大型開放出版集團(tuán)PLoS大力支持發(fā)布預(yù)印本，并建立預(yù)印本評論社群探索開放同行評議的新形式。PLoS的積極預(yù)印本政策產(chǎn)生了作者投稿的集中效應(yīng)[16]。通過數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，14193篇(80%)預(yù)印本發(fā)表在205種(12%)期刊上，出版流向具有高度集中的特點(diǎn)。與2018年的DOAJ(Directory of Open Access Journals)和SCI收錄期刊列表進(jìn)行比對，進(jìn)一步研究205種集中發(fā)文期刊的開放度和質(zhì)量，明確作者的投稿行為。發(fā)現(xiàn)OA期刊為65種，占比為31.7%；SCI收錄期刊為166種，占比為81%，其中Q1區(qū)期刊為115種，占比56.1%，Q2區(qū)為48種，占比23.4%，Q3區(qū)為8種，占比3.9%。從205種集中發(fā)文期刊特征可以推斷出，作者傾向于將預(yù)印本發(fā)表在高影響力的OA期刊上，也從側(cè)面反映了預(yù)印本具有較高的學(xué)術(shù)水平。

中國作者發(fā)表的1532篇預(yù)印本中，313篇發(fā)表在160種期刊中，發(fā)表率為20.43%，遠(yuǎn)低于總體的發(fā)表率，說明中國作者預(yù)印本質(zhì)量有待提升。通過統(tǒng)計(jì)分析，發(fā)現(xiàn)同樣是發(fā)表在PLoSONE上的預(yù)印本數(shù)量最多，為27篇。56.23%的論文發(fā)表在20%的期刊上，中國預(yù)印本出版流向的集中效應(yīng)較差。發(fā)文量Top10期刊如表2所示，有7種為Q1區(qū)的OA期刊，說明中國作者也傾向于將預(yù)印本發(fā)表在高質(zhì)量的OA期刊中。

表2 發(fā)表中國預(yù)印本Top10期刊

2.5 版本更新分布

傳統(tǒng)封閉式的同行評議存在專家對主題不了解、審稿意見質(zhì)量低、評議過程缺乏相應(yīng)記錄等問題[17]。預(yù)印本平臺為科學(xué)共同體提供了廣泛參與的開放評論途徑，實(shí)現(xiàn)了對學(xué)術(shù)成果公開透明的評議過程，有利于防止學(xué)術(shù)不端，確保學(xué)術(shù)嚴(yán)謹(jǐn)和科研質(zhì)量，增強(qiáng)科研的參與度，同時(shí)為編輯提供有價(jià)值的評議結(jié)果，縮短學(xué)術(shù)出版周期。預(yù)印本平臺有版本更新的功能，版本更新頻率可以反映作者思想發(fā)展和論文內(nèi)容完善的歷程，能夠評價(jià)開放討論的途徑是否對論文的研究質(zhì)量、科學(xué)價(jià)值、學(xué)術(shù)規(guī)范產(chǎn)生積極的作用。

bioRxiv預(yù)印本版本更新數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果如圖5所示。41418篇預(yù)印本中有11500篇(27.77%)有版本更新。已發(fā)表的17743篇論文中有5969篇(33.64%)有版本更新。兩個樣本集更新一次的論文所占的比例較大，更新兩次及以上的占比均較低。

從圖5可以看出，版本更新的已發(fā)表論文數(shù)量占比(分母為已發(fā)表論文量)高于版本更新的預(yù)印本數(shù)量占比(分母為預(yù)印本總量)，為進(jìn)一步探究版本更新對預(yù)印本發(fā)表的影響，使用SPSS 25軟件對兩者進(jìn)行相關(guān)性分析，兩變量都不符合正態(tài)分布，因此選用Spearman相關(guān)性分析，結(jié)果如表3所示。從表3可以看出兩者之間的相關(guān)系數(shù)為0.107，呈現(xiàn)弱相關(guān)，版本更新對發(fā)表影響較小。綜合以上分析，bioRxiv開放評論活躍度較低，作者更傾向于將其作為成果發(fā)布而非交流討論的平臺，修改完善預(yù)印本的驅(qū)動力不足。

表3 論文發(fā)表和版本更新的Spearman相關(guān)性分析

注：**表示在 0.01 級別(雙尾)相關(guān)性顯著。

3 結(jié)論與建議

通過上述的定量分析可以得出以下結(jié)論：(1)bioRxiv已具有一定的影響力，呈現(xiàn)繁榮發(fā)展的態(tài)勢。bioRxiv的年度提交量呈指數(shù)增長，月提交量突破2000篇，同時(shí)預(yù)印本的年平均發(fā)表率超過60%，與發(fā)展成熟的arXiv接近[18]。(2)機(jī)構(gòu)、科研人員對bioRxiv的認(rèn)同度不斷提升。全球生物學(xué)以及交叉學(xué)科領(lǐng)域的高影響力機(jī)構(gòu)與作者在bioRxiv上的大量發(fā)文表明其已成為重要的學(xué)術(shù)出版渠道。(3)權(quán)威的學(xué)術(shù)期刊日益接受bioRxiv。作者傾向于將預(yù)印本投到高質(zhì)量的OA期刊上，也證明了這些期刊以開放、包容的態(tài)度接受預(yù)印本的發(fā)表。(4)bioRxiv尚未達(dá)到成熟穩(wěn)定的發(fā)展階段。機(jī)構(gòu)的發(fā)文較為分散，作者平均發(fā)文量普遍偏低，發(fā)表1篇預(yù)印本的作者數(shù)量較多，作者隊(duì)伍有待穩(wěn)定。該平臺尚未建立有效的開放評論機(jī)制，在提升論文質(zhì)量上的貢獻(xiàn)度較低。

根據(jù)bioRxiv發(fā)展中存在的問題，結(jié)合學(xué)術(shù)出版的最新進(jìn)展，為預(yù)印本平臺建設(shè)與學(xué)術(shù)期刊轉(zhuǎn)型發(fā)展提出如下建議。

3.1 聯(lián)合力量，促進(jìn)權(quán)威機(jī)構(gòu)共同參與預(yù)印本平臺建設(shè)

在開放科學(xué)、開放創(chuàng)新的環(huán)境下，預(yù)印本平臺得到學(xué)術(shù)團(tuán)體、學(xué)術(shù)出版界的大力支持，仍然具有廣闊的發(fā)展前景。主辦機(jī)構(gòu)、發(fā)文機(jī)構(gòu)、使用機(jī)構(gòu)的權(quán)威性是其中關(guān)鍵影響因素，科技管理部門、科研基金組織、學(xué)會組織、出版機(jī)構(gòu)、大學(xué)圖書館、專業(yè)圖書館應(yīng)充分發(fā)揮各自的政策、資金、技術(shù)、資源、人才優(yōu)勢，由學(xué)科專家參與建設(shè)，遵循國際通用規(guī)范，繼承并發(fā)展現(xiàn)有的運(yùn)行管理機(jī)制、質(zhì)量控制方法、知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則、元數(shù)據(jù)管理規(guī)范、相關(guān)政策標(biāo)準(zhǔn)，合力打造高影響力預(yù)印本平臺。聯(lián)合科研院所、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)期刊的力量，組建預(yù)印本平臺的服務(wù)工作組，建立、運(yùn)行、維護(hù)鏡像網(wǎng)站，將預(yù)印本平臺納入到本機(jī)構(gòu)開放資源、開放信息環(huán)境建設(shè)中，促進(jìn)國際專業(yè)預(yù)印本平臺的應(yīng)用與發(fā)展[19]。

3.2 加強(qiáng)宣傳，提高科研人員對預(yù)印本平臺的認(rèn)同度

在學(xué)術(shù)出版周期中，作者、編輯、同行評議專家、讀者形成的學(xué)術(shù)社群是作用主體，預(yù)印本平臺解構(gòu)了期刊、出版集團(tuán)的外力作用，實(shí)現(xiàn)了上述主體在整個周期的融合與完全參與，建立了全新的學(xué)術(shù)成果信任機(jī)制。越來越多的高影響力科研人員在預(yù)印本平臺發(fā)文，并參與管理、開放討論。但也存在部分科研人員對預(yù)印本平臺缺乏認(rèn)知，只瀏覽、不投稿等問題，其主要原因?yàn)轭A(yù)印本平臺的服務(wù)能力、發(fā)展水平、流程規(guī)范還有待提升。預(yù)印本平臺是多主體共同運(yùn)作的學(xué)術(shù)出版渠道，需要聯(lián)動各方擴(kuò)大其影響力。首先，需要加大對預(yù)印本平臺的宣傳力度：(1)了解用戶需求，定期對學(xué)科專家進(jìn)行訪談，開展用戶反饋的問卷調(diào)查，改進(jìn)預(yù)印本平臺功能，不斷提升其服務(wù)能力;(2)評價(jià)發(fā)展水平，發(fā)布定量評價(jià)預(yù)印本影響力的相關(guān)論文;(3)規(guī)范政策制定，在預(yù)印本著作權(quán)、出版?zhèn)惱矸矫孀龀雒鞔_的規(guī)定，加強(qiáng)科研誠信建設(shè)。其次，預(yù)印本平臺可與期刊合作，推動期刊建設(shè)預(yù)印本編輯，在擴(kuò)大期刊稿源的同時(shí)提升預(yù)印本的錄用率。預(yù)印本平臺作為重要的開放資源，應(yīng)與圖書館等科研支撐機(jī)構(gòu)合作，主動融入知識服務(wù)的過程中，在用戶信息素質(zhì)、學(xué)術(shù)出版素質(zhì)的培訓(xùn)與教育中發(fā)揮作用。最后，在開放科學(xué)數(shù)據(jù)迅速發(fā)展的科研環(huán)境中，預(yù)印本平臺可參與到國際數(shù)據(jù)管理計(jì)劃中，加入國際數(shù)據(jù)存儲平臺，制定規(guī)范的科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策，將預(yù)印本的數(shù)據(jù)變?yōu)閿?shù)據(jù)資源，在國際開放科學(xué)事業(yè)中產(chǎn)生更大的影響力。

3.3 深入變革，發(fā)展依托預(yù)印本平臺的新型學(xué)術(shù)出版模式

預(yù)印本平臺打破了單本期刊的概念，它的發(fā)展將有效推動學(xué)術(shù)資源的整合、利用，為學(xué)術(shù)期刊的數(shù)字化、集群化建設(shè)提供全新的思路?！禨TM報(bào)告:科學(xué)和學(xué)術(shù)出版概覽》中指出，隨著預(yù)印本平臺的增加，新的服務(wù)和平臺開始監(jiān)管和利用預(yù)印本，主要包括：(1)開放科研平臺。例如F1000可同時(shí)發(fā)表預(yù)印本和最終版本論文，具體做法為首先發(fā)表預(yù)印本，然后邀請專家對其進(jìn)行開放同行評議，最終版本論文和評議將與預(yù)印本一起發(fā)表。(2)Overlay 期刊。通過鏈接到預(yù)印本平臺選擇優(yōu)質(zhì)的論文，開展同行評議并開放出版。依托于預(yù)印本平臺大大降低了論文出版的成本，其中具有代表性的是由菲爾茲獎得主Timothy Gowers創(chuàng)辦的期刊DiscreteAnalysis[20]。學(xué)術(shù)出版集團(tuán)面臨開放與共享的壓力，在轉(zhuǎn)型升級中紛紛構(gòu)建預(yù)印本平臺[21]，在出版前端積累優(yōu)質(zhì)資源，不斷提升出版產(chǎn)業(yè)的價(jià)值，其中影響較大的事件為Elsevier于2016年5月收購了人文社科領(lǐng)域的預(yù)印本平臺SSRN(Social Science Research Network)，在出版商“資源為王”的戰(zhàn)略布局下，SSRN完成多領(lǐng)域擴(kuò)張和知識服務(wù)能力提升，爭奪預(yù)印本交流的學(xué)術(shù)話語權(quán)。

3.4 創(chuàng)新探索，建立多渠道的有效開放評論機(jī)制

作為開放的學(xué)術(shù)出版平臺，預(yù)印本平臺為開放評論的創(chuàng)新探索提供了實(shí)踐的沃土。結(jié)合預(yù)印本平臺的發(fā)展現(xiàn)狀和學(xué)術(shù)期刊的開放同行評議模式，提出如下發(fā)展路徑：(1)多指標(biāo)評價(jià)。當(dāng)前預(yù)印本平臺使用Altmetrics、下載量、瀏覽量指標(biāo)評價(jià)預(yù)印本的社會影響力。排序是基于單一論文的提交時(shí)間?；诖?，可將預(yù)印本納入到學(xué)術(shù)引文網(wǎng)絡(luò)，通過被引頻次指標(biāo)評價(jià)預(yù)印本的學(xué)術(shù)影響力，并通過綜合的評價(jià)結(jié)果對預(yù)印本進(jìn)行排序，使優(yōu)質(zhì)的、具有學(xué)術(shù)爭議的預(yù)印本被更多的學(xué)者發(fā)現(xiàn)和關(guān)注。(2)全媒體融合。新媒體技術(shù)的不斷進(jìn)步，為學(xué)術(shù)交流、學(xué)術(shù)出版的媒體融合提供了深入發(fā)展的源動力[22]。當(dāng)前預(yù)印本平臺主要利用Twitter、Blog、學(xué)術(shù)論壇等社交媒體平臺公開交流以獲得關(guān)于新興成果及時(shí)、建設(shè)性的反饋。需在此基礎(chǔ)上拓展媒體融合的深度和廣度，充分利用各個新媒體的傳播特征，構(gòu)建傳播媒體矩陣，全面覆蓋社交化聚合平臺、個性化內(nèi)容分發(fā)平臺、學(xué)術(shù)移動數(shù)據(jù)平臺、搜索引擎、大眾傳播平臺，實(shí)現(xiàn)全媒體、多方位、個性化的傳播與互動，增加公眾評議[23]。(3)優(yōu)質(zhì)評論整合。部分學(xué)術(shù)期刊將預(yù)印本的評論意見作為論文錄用的重要參考?？蓪㈥P(guān)于預(yù)印本的建設(shè)性評論整理成報(bào)告，反饋給作者，并賦予DOI號與論文一同發(fā)布在預(yù)印本平臺，將開放評論結(jié)果作為可發(fā)現(xiàn)和可引用的科研產(chǎn)出在科學(xué)社群內(nèi)共享，從而提升開放評論的質(zhì)量和活躍度。

4 結(jié)束語

在開放共享的知識環(huán)境中，預(yù)印本平臺已經(jīng)成為學(xué)術(shù)交流不可阻擋的趨勢、學(xué)術(shù)出版界關(guān)注的重要議題。權(quán)威的預(yù)印本平臺在特定學(xué)科領(lǐng)域已經(jīng)占據(jù)學(xué)術(shù)出版的主導(dǎo)地位，新興的預(yù)印本平臺發(fā)展迅猛、影響力廣泛，但尚未到達(dá)成熟穩(wěn)定的發(fā)展階段。學(xué)術(shù)期刊應(yīng)正視新興學(xué)術(shù)出版模式帶來的挑戰(zhàn)，抓住轉(zhuǎn)型發(fā)展的機(jī)遇，打破現(xiàn)有體制機(jī)制，與預(yù)印本平臺融合發(fā)展，加強(qiáng)學(xué)科專家參與的集群化出版平臺建設(shè)，打造互通互聯(lián)、開放包容的學(xué)術(shù)交流、學(xué)術(shù)出版生態(tài)圈，促進(jìn)科學(xué)成果快速傳播、有效利用。