國際學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)預(yù)印本政策分析*

陳雪飛，張智雄，2，黃金霞

（1.中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心，北京 100190；2.中國科學(xué)院武漢文獻(xiàn)情報(bào)中心，武漢 430071）

國際學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)預(yù)印本政策分析*

陳雪飛1，張智雄1，2，黃金霞1

（1.中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心，北京 100190；2.中國科學(xué)院武漢文獻(xiàn)情報(bào)中心，武漢 430071）

預(yù)印本指尚未在同行評議學(xué)術(shù)期刊上正式發(fā)表的科研論文手稿。近年來，隨著開放獲取運(yùn)動發(fā)展，預(yù)印本平臺進(jìn)入快速發(fā)展階段。國際學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的預(yù)印本政策成為預(yù)印本發(fā)展的重要影響因素。本文將國際學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)預(yù)印本政策劃分為預(yù)印本投稿政策和預(yù)印本存檔政策，梳理當(dāng)前學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)預(yù)印本政策的5種模式，并以Web of Science為數(shù)據(jù)源，選取國內(nèi)科研作者發(fā)文量最多的期刊/出版機(jī)構(gòu)進(jìn)行典型分析，發(fā)現(xiàn)目前國際學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)大多采取積極的預(yù)印本政策，不同的支持政策存在細(xì)微差異，并呈現(xiàn)一定的規(guī)律特征。最后，根據(jù)預(yù)印本政策分析結(jié)果，從科研作者、期刊、ChinaXiv角度提出相應(yīng)建議。

學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)；預(yù)印本政策；預(yù)印本平臺；ChinaXiv

隨著預(yù)印本平臺的迅速發(fā)展,一些主流學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)開始逐漸認(rèn)可預(yù)印本,但總體上看,各學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)對預(yù)印本態(tài)度不一,支持程度不同,預(yù)印本政策復(fù)雜多樣,阻礙了科研人員群體廣泛接受預(yù)印本和預(yù)印本的發(fā)展。尤其在國內(nèi)科研作者向國外期刊投稿時(shí),通常不了解期刊是否有預(yù)印本政策,或不同期刊預(yù)印本政策間的差異,一定程度上導(dǎo)致國內(nèi)科研作者發(fā)布預(yù)印本的積極性和主動性不高。因此,本文通過梳理總結(jié)國際主流學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)的預(yù)印本政策模式,同時(shí)選取國內(nèi)作者投稿較多的SCI期刊所屬出版機(jī)構(gòu)作為案例,詳細(xì)分析其預(yù)印本政策文本,從而為我國科研作者在正式出版的同時(shí),提供預(yù)印本發(fā)布指導(dǎo)。

1 預(yù)印本政策界定

1.1 預(yù)印本政策

從政策頒布者看,預(yù)印本政策可分為科研機(jī)構(gòu)的預(yù)印本政策、科學(xué)基金機(jī)構(gòu)的預(yù)印本政策、學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)的預(yù)印本政策。其中,科研機(jī)構(gòu)、基金機(jī)構(gòu)作為科研資助方,大部分都積極支持預(yù)印本發(fā)展并提供政策利好條件。知名基金機(jī)構(gòu)如NIH、Medical Research Council、Wellcome Trust、Cancer Research UK已聲明接收預(yù)印本作為一種項(xiàng)目申請和報(bào)告成果的憑據(jù)[1-4]。因此,科研機(jī)構(gòu)、基金機(jī)構(gòu)的預(yù)印本政策通常是為預(yù)印本發(fā)布、傳播、存儲各方面發(fā)展提供支持和保障；而學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)的預(yù)印本政策則較為多樣,是出版機(jī)構(gòu)對預(yù)印本態(tài)度的表現(xiàn)。本文的研究對象是學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)的預(yù)印本政策。

1.2 學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)的預(yù)印本政策

學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)的預(yù)印本政策可分為預(yù)印本投稿政策和預(yù)印本存儲政策。預(yù)印本投稿政策指學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)將已經(jīng)發(fā)布到預(yù)印本平臺的作者手稿,再投到出版機(jī)構(gòu)旗下的學(xué)術(shù)期刊進(jìn)行正式出版。學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)一方面擔(dān)心既有出版利益受到?jīng)_擊,另一方面又需要迎合預(yù)印本的發(fā)展,導(dǎo)致目前出版機(jī)構(gòu)的預(yù)印本投稿政策呈現(xiàn)不穩(wěn)定性、多樣性、復(fù)雜性的特點(diǎn)。同時(shí),期刊出版機(jī)構(gòu)的預(yù)印本投稿政策也是影響預(yù)印本平臺發(fā)展的關(guān)鍵因素。部分科研人員為在高質(zhì)量期刊上發(fā)表文章以提高學(xué)術(shù)地位,只得放棄在預(yù)印本平臺發(fā)布論文,這成為預(yù)印本平臺發(fā)展的極大障礙[5]。

表1 RoMEO中出版商自存儲政策分布[6]

對于版權(quán)已經(jīng)轉(zhuǎn)讓給出版機(jī)構(gòu)的論文,其后印本自存儲常涉及版權(quán)問題,預(yù)印本自存儲一般是期刊自身政策問題[7],從嚴(yán)格意義上來說,預(yù)印本不存在自存儲問題。盡管除1 156家出版機(jī)構(gòu)以外的期刊未明確表示支持預(yù)印本存儲,但也很少見有期刊明確表示反對。

出版機(jī)構(gòu)預(yù)印本存儲政策是自存儲政策的一部分,指出版機(jī)構(gòu)是否允許作者在論文正式出版后,將論文手稿存儲至第三方平臺進(jìn)行開放獲取。由英國諾丁漢大學(xué)運(yùn)營的RoMEO平臺列出了世界主要的2 422家出版商的自存儲政策,并根據(jù)可存儲的版本將期刊劃分為4種顏色,分別是綠色、藍(lán)色、黃色、白色。根據(jù)平臺最新數(shù)據(jù)[6],2 422家出版機(jī)構(gòu)中有1 156家明確表示支持預(yù)印本存儲（即綠色和黃色的期刊）,占期刊總量的47%（見表1）。

2 國際學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)預(yù)印本政策分析

2.1 國際學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)預(yù)印本政策的主要模式

目前,國際上主要的學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)大多采取積極的預(yù)印本政策。在維基百科“List of academic journals by preprint policy”下收錄的27家知名國際出版機(jī)構(gòu)中,沒有出版機(jī)構(gòu)明確反對進(jìn)行預(yù)印本投稿和存檔[8]。在收錄的57本獨(dú)立期刊中,有4本期刊不支持已發(fā)布預(yù)印本的文章投稿。通過梳理主要學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)的預(yù)印本政策,可將其分為5種模式。

（1）完全不支持預(yù)印本投稿或存檔。雖然目前大多數(shù)期刊或國外學(xué)術(shù)出版商已支持預(yù)印本投稿或存檔,但仍存在個別期刊排斥預(yù)印本的現(xiàn)象。典型的如New England Journal of Medicine[9],該刊雖未明確提出預(yù)印本政策,但一直遵循英吉爾芬格規(guī)則,不允許作者分享已發(fā)表論文的預(yù)印本。Wiley雖采取積極的預(yù)印本政策[10],但旗下個別期刊并不認(rèn)可預(yù)印本,如Bioessays拒收已發(fā)布預(yù)印本的投稿和自存檔[8]。ASCI旗下的Journal of Clinical Investigation將任何超過400字的在線發(fā)布稿判定為已出版,作者只能自存儲已發(fā)表版本[11]。表2是3本期刊的預(yù)印本投稿政策和自存檔政策說明。

表2 不支持已發(fā)布預(yù)印本投稿和存檔的期刊

（2）支持預(yù)印本自存檔,但不支持預(yù)印本投稿。該類型期刊數(shù)量較少,屬于個別現(xiàn)象。且該類型期刊通常是在自存檔政策中表示支持預(yù)印本存檔,但對于已發(fā)布預(yù)印本的投稿并沒有明確的態(tài)度。如Molecular Biotechnology雖沒有書面的已發(fā)布預(yù)印本投稿政策,但基于部分作者的經(jīng)驗(yàn),預(yù)印本可能會被判定為重復(fù)發(fā)表[8]；另外,該期刊作為Springer旗下期刊,遵循Springer統(tǒng)一的自存檔政策,允許將預(yù)印本存儲在arXiv.org等預(yù)印本服務(wù)器中,同時(shí)要求標(biāo)明出版來源并鏈接到已出版版本[12]。Journal of Biology of the Cell雖要求稿件投稿前沒有公開發(fā)表過,但未提及預(yù)印本情況[8]。自存檔方面,則允許作者將預(yù)印本存儲到預(yù)印本服務(wù)器、機(jī)構(gòu)倉儲、個人網(wǎng)站等[10]。

（3）有條件地支持預(yù)印本投稿或存檔。這類期刊/出版商的預(yù)印本政策中,通常表明鼓勵、允許預(yù)印本提交或存檔,或者聲明期刊/出版商不會將預(yù)印本發(fā)布作為取消投稿的理由。同時(shí),期刊/出版商也會在預(yù)印本政策中對預(yù)印本投稿進(jìn)行一定約束,如指定預(yù)印本的內(nèi)容形式、預(yù)發(fā)布或存儲的倉儲等。Biophysical Journal僅允許將論文手稿發(fā)布到個人網(wǎng)站、arXiv、bioRxiv,但不允許發(fā)布到其他預(yù)印本平臺或“虛擬期刊”[13],IOP Publishing預(yù)印本政策中提到僅可以發(fā)布到arXiv。另外,一些期刊/出版商還會提出附加要求,例如American Phytopathological Society要求提交稿件時(shí),作者需要披露之前發(fā)布的預(yù)印本、會議論文等[14]。American Heart Association要求預(yù)印本不能被MEDLINE或PubMed收錄,正式出版后預(yù)印本要鏈接到正式出版版本[15]。

（4）采取“一事一議”[16],要求作者與期刊聯(lián)系,視情況決定預(yù)印本發(fā)布和存儲政策。大部分期刊均可通過直接咨詢期刊編輯確定如何進(jìn)行預(yù)印本發(fā)布和存儲。咨詢情況分為兩種,一種是對于旗下有多種期刊的出版商,各期刊執(zhí)行獨(dú)立的預(yù)印本政策,如American Chemical Society的出版商鼓勵作者主動聯(lián)系各期刊編輯以確定預(yù)印本政策[17]；另一種情況是期刊/出版商雖然表明支持預(yù)印本的態(tài)度,但對于已發(fā)布預(yù)印本的投稿或預(yù)印本存儲的具體要求需咨詢期刊編輯確定,如University of Chicago Press[18]、Science[19]、Nucleic Acids Research[20]、Cell[21]旗下的大部分期刊,期刊編輯根據(jù)作者情況決定是否接收其預(yù)印本。

（5）完全支持預(yù)印本投稿和自存檔。這部分出版商/期刊對預(yù)印本支持的程度最高,其支持的預(yù)印本內(nèi)容形式廣泛,對預(yù)印本發(fā)布或存檔一般沒有特殊要求；同時(shí),還與預(yù)印本平臺關(guān)聯(lián),從制度、技術(shù)層面方便作者進(jìn)行預(yù)印本投稿和存檔。PLOS允許作者在任何時(shí)間將預(yù)印本發(fā)布到任何預(yù)印本服務(wù)器,對于采用bioRxiv預(yù)印本平臺的作者,還可以直接通過bioRxiv的期刊服務(wù)直接將論文提交到PLOS[22]。

2.2 面向國內(nèi)科研作者的國際學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)預(yù)印本政策分析

雖然大部分出版機(jī)構(gòu)都已經(jīng)同意接收和自存檔預(yù)印本,但出版商預(yù)印本政策的多樣性、復(fù)雜性、不穩(wěn)定性給國內(nèi)科研作者造成困擾。為幫助國內(nèi)科研作者正確地認(rèn)識預(yù)印本,同時(shí)指導(dǎo)其在不影響預(yù)印本發(fā)布的同時(shí)正式出版,本文以Web of Science核心合集為數(shù)據(jù)源進(jìn)行預(yù)印本政策分析,選取國內(nèi)科研作者發(fā)文量最多的前100種期刊作為分析樣本。其中,有11種期刊是會議集或期刊網(wǎng)站打不開,余下89種期刊分屬于29家不同的學(xué)術(shù)出版商。

預(yù)印本自存儲政策。根據(jù)RoMEO網(wǎng)站查證,89種期刊中有69種期刊允許存儲預(yù)印本,有5種期刊明確不允許存儲預(yù)印本,有11種期刊預(yù)印本存儲政策不明確,American Chemical Society要求作者存儲預(yù)印本時(shí)須先獲取期刊編輯的書面許可,同時(shí)保證不違背期刊的出版道德規(guī)范。其中明確不允許存儲預(yù)印本和預(yù)印本存儲政策不明確的16種期刊名單如表3所示。

表3 明確表示不允許存儲預(yù)印本和預(yù)印本存儲政策不明確的16種期刊

89種期刊中有國內(nèi)期刊12種。獨(dú)立出版的期刊中Chemical Journal of Chinese Universities、Chinese Journal of Organic Chemistry、Spectroscopy and Spectral Analysis及Chinese Journal of Inorganic Chemistry的預(yù)印本存儲政策都不明確；依托國際出版商平臺合作出版的國內(nèi)期刊中,除Acta Chimica Sinica外,其他都直接采用國際出版商的預(yù)印本存儲政策,支持預(yù)印本自存儲。由此說明,國外大型學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)已經(jīng)普遍認(rèn)同和接收預(yù)印本存儲,并將支持預(yù)印本存儲作為一項(xiàng)常規(guī)政策。目前,國內(nèi)出版界對預(yù)印本的認(rèn)知程度仍較低,在預(yù)印本存儲政策方面基本處于空白。

預(yù)印本投稿政策。鑒于同一出版機(jī)構(gòu)通常采用統(tǒng)一的預(yù)印本投稿政策,因此本文以出版機(jī)構(gòu)為單位對預(yù)印本投稿政策進(jìn)行分析。納入分析的89本期刊分屬于29家不同的出版機(jī)構(gòu),其中有2種以上期刊入選國內(nèi)科研作者發(fā)文量最多的出版機(jī)構(gòu)有12家。以12家機(jī)構(gòu)作為典型案例進(jìn)行預(yù)印本投稿政策分析,對指導(dǎo)國內(nèi)科研作者預(yù)印本投稿有現(xiàn)實(shí)意義。

表4中出版機(jī)構(gòu)按照其占國內(nèi)作者發(fā)文量最多的期刊數(shù)量排序。其中,有7家出版機(jī)構(gòu)接受預(yù)印本投稿；3家出版機(jī)構(gòu)未明確表示是否接受預(yù)印本；1家出版機(jī)構(gòu)明確表示不允許預(yù)印本投稿,預(yù)印本被視為重復(fù)發(fā)表；1家出版機(jī)構(gòu)未制定通用的預(yù)印本投稿政策,各出版機(jī)構(gòu)對于預(yù)印本投稿的態(tài)度不一。

表4 12家學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)及其預(yù)印本政策

12家出版機(jī)構(gòu)中Elsevier所占期刊最多,因而Elsevier對科研作者預(yù)印本發(fā)布的態(tài)度影響相對較大。Elsevier持積極的預(yù)印本投稿政策,允許作者在手稿提交前向任何預(yù)印本服務(wù)器發(fā)布預(yù)印本[23]；但Elsevier旗下一些期刊或子公司有獨(dú)立的預(yù)印本政策,并不遵循Elsevier制定的通用政策。如Cell出版社采取“一事一議”的方式,要求作者事先和期刊編輯進(jìn)行溝通,以確定預(yù)印本是否可投稿。與Elsevier情況相同的還有Wiley、Springer,這些國際出版巨頭旗下期刊類型較復(fù)雜,雖然從管理角度采取通用的積極預(yù)印本投稿政策,但并不足以約束旗下所有期刊。因此,對于這3家出版機(jī)構(gòu)旗下的期刊,作者還需了解是否有獨(dú)立的預(yù)印本政策。另外,出版機(jī)構(gòu)為維護(hù)自身利益也會附加要求,如Wiley、AIP Publishing要求預(yù)印本平臺必須是非商業(yè)化免費(fèi)運(yùn)營[10,24],IOP Publishing僅允許文章預(yù)發(fā)布到arXiv,正式出版后,需增加引文、版權(quán)及版本信息[25]?？蒲凶髡咴诎l(fā)布預(yù)印本時(shí),需要注意目標(biāo)期刊的相關(guān)要求,及早規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。Royal Society of Chemistry和American Physical Society兩家學(xué)協(xié)會機(jī)構(gòu)的預(yù)印本政策相對比較明晰,不存在對預(yù)印本投稿的約束條件和例外期刊情況。

通過對主流出版機(jī)構(gòu)預(yù)印本政策的總結(jié)和對12家典型出版機(jī)構(gòu)預(yù)印本政策的分析,接收已發(fā)布預(yù)印本的出版機(jī)構(gòu)總體呈現(xiàn)以下特點(diǎn)。

（1）大型出版機(jī)構(gòu)及學(xué)協(xié)會往往傾向于采取積極的預(yù)印本投稿政策。四大出版機(jī)構(gòu)Elsevier、Wiley、Springer、Taylor & Francis都制定了通用預(yù)印本支持政策。除上文提到的部分知名學(xué)協(xié)會外,American Physical Society、American Association for Cancer Research、American Heart Association、American Society for Microbiology都明確表達(dá)了對已發(fā)布預(yù)印本投稿的支持[15,26-28]。

（2）權(quán)威的預(yù)印本平臺被普遍認(rèn)同和接受。arXiv、bioRxiv等權(quán)威預(yù)印本平臺受到出版商及期刊普遍認(rèn)同,一些期刊/出版商在預(yù)印本政策中直接指明接收來自于arXiv、bioRxiv等的預(yù)印本；EMBOpress鼓勵作者在提交論文或提交論文的同時(shí)將手稿發(fā)布到arXiv或bioRxiv[29]；IOP Publishing表示作者可以在任何時(shí)候?qū)⑹指灏l(fā)布到arXiv[23]；PeerJ接收已在arXiv或PeerJPrePrints上發(fā)布的手稿[30]。

（3）開放獲取期刊/出版機(jī)構(gòu)對預(yù)印本接受程度更高。PLOS表示希望作者可以分享其研究手稿的早期版本,以便在正式同行評議前或評審中可受到其他的反饋,并鼓勵研究人員在投稿到PLOS旗下刊物之前或之后通過預(yù)印本服務(wù)器共享。PLOS還提出預(yù)印本提交的10項(xiàng)基本原則,引領(lǐng)期刊出版領(lǐng)域?qū)︻A(yù)印本的開放[31]。PeerJ認(rèn)為所有非期刊形式發(fā)布的論文內(nèi)容（包括預(yù)印本、會議論文、博客海報(bào)等）都不屬于重復(fù)出版[30]。eLife的預(yù)印本政策中也提到會議報(bào)告、博客交流、開放倉儲等都不影響論文投稿到eLife,鼓勵科研作者在出版前對科研成果高質(zhì)量、非正式、廣泛地討論[32]。

3 相關(guān)建議

3.1 對作者的建議

（1）明確認(rèn)識正式出版和預(yù)發(fā)布并不沖突。目前,對于國內(nèi)大部分科研作者而言,在接觸預(yù)印本平臺時(shí),首先擔(dān)心的是預(yù)印本是否影響正式出版。從國外學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)預(yù)印本政策看,大部分國際主流學(xué)術(shù)出版商采取的都是友好的預(yù)印本政策,對預(yù)印本投稿和存檔持支持態(tài)度,一部分出版機(jī)構(gòu)/期刊則在預(yù)印本政策方面還是空白,而明確排斥預(yù)印本的出版機(jī)構(gòu)屬于個別現(xiàn)象。因此,科研作者可查看所在領(lǐng)域主流期刊的預(yù)印本政策,按照預(yù)印本政策要求,將文章發(fā)布到合適的預(yù)發(fā)布平臺。

（2）發(fā)揮自身作用,積極推動期刊制定友好的預(yù)印本政策。作者是期刊發(fā)展的基石,期刊的預(yù)印本政策往往是絕大多數(shù)作者意志的體現(xiàn)。因此,一方面,作者可以主動爭取預(yù)發(fā)布權(quán)利,對于預(yù)印本政策還處于空白的出版機(jī)構(gòu),可積極與期刊溝通；另一方面,科研作者可向具有友好預(yù)印本政策的期刊投稿,引導(dǎo)學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)把握、正視科研作者預(yù)發(fā)布需求,制定相應(yīng)的預(yù)印本政策。

3.2 對期刊的建議

（1）明確認(rèn)識預(yù)發(fā)布和正式出版是相輔相成、互相推動的關(guān)系。傳統(tǒng)期刊出版和預(yù)印本不是完全對立的關(guān)系,而是相輔相成、互相推動的關(guān)系。徐麗芳認(rèn)為,預(yù)印本倉儲與科技期刊等正式科學(xué)交流子系統(tǒng)相比,在登記、驗(yàn)證、通告、存檔和獎勵方面的功能各有優(yōu)勢：期刊長于驗(yàn)證和獎勵,預(yù)印本倉儲由于尚未發(fā)展到與同行評議相匹敵的質(zhì)量控制系統(tǒng),因此在驗(yàn)證和獎勵方面功能較弱,但其登記和通告效率更高[33]。在高能物理領(lǐng)域,先發(fā)布到預(yù)印本平臺再投稿到正式期刊出版,作者獲得的引用量比只發(fā)布預(yù)印本不出版或只出版不發(fā)布預(yù)印本都高,預(yù)發(fā)布可極大提高期刊影響力[34]。

（2）制定規(guī)范、通用的預(yù)印本政策。許多優(yōu)秀的出版機(jī)構(gòu)/期刊已逐漸放松對英吉爾芬格規(guī)則的要求,制定了通用預(yù)印本政策,以便迎合作者預(yù)發(fā)布手稿、搶占首發(fā)權(quán)、快速傳播科研成果的強(qiáng)烈需求。為科研作者創(chuàng)造便利的預(yù)印本發(fā)布環(huán)境,正成為越來越多的出版商/期刊共識。

（3）抓住預(yù)印本發(fā)展契機(jī),探索出版轉(zhuǎn)型新方向。對傳統(tǒng)期刊而言,探索基于預(yù)印本的新服務(wù)模式,成為出版轉(zhuǎn)型的新方向。Gowers于2016年3月1日創(chuàng)立基于預(yù)印本平臺的新型期刊Discrete Analysis,該期刊是基于arXiv的虛擬化期刊,組稿和出版流程是：作者先向arXiv投稿,同時(shí)通知期刊并將鏈接附上,期刊組織專家直接到arXiv評閱,決定錄用后將論文以鏈接方式發(fā)布,讀者直接通過鏈接跳轉(zhuǎn)到arXiv平臺閱讀。期刊以每篇論文為單位進(jìn)行發(fā)布,不按年、卷、期組稿[35]。這種出版模式既避免了傳統(tǒng)期刊的出版時(shí)滯,又融入傳統(tǒng)期刊的同行評議加強(qiáng)質(zhì)量控制,代表預(yù)印本和正式出版融合發(fā)展的新方向。

3.3 基于學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)預(yù)印本政策分析結(jié)果對ChinaXiv的建議

在全球預(yù)印本平臺快速發(fā)展的環(huán)境下,為迎合國內(nèi)科研人員需求,中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心建設(shè)國內(nèi)第一個按國際通行規(guī)范運(yùn)營的預(yù)印本平臺——中國科學(xué)院科技論文預(yù)發(fā)布平臺（ChinaXiv）,面向全國科研人員接收中英文科學(xué)論文的預(yù)印本和已發(fā)表科學(xué)論文的開放存檔。arXiv、bioRxiv等預(yù)印本平臺已經(jīng)發(fā)展成熟,由于很多中國期刊對預(yù)印本接觸較少,對預(yù)印本提交和存檔持保守態(tài)度,使剛起步的ChinaXiv遇到一定阻力,因此,ChinaXiv需要掌握國際出版機(jī)構(gòu)預(yù)印本政策現(xiàn)狀,同時(shí)結(jié)合國內(nèi)環(huán)境,逐步影響并推動中國期刊采用積極的預(yù)印本政策。

（1）提升ChinaXiv影響力,以獲得科研人員的廣泛認(rèn)同。ChinaXiv于2016年6月上線,發(fā)展時(shí)間較短,當(dāng)前預(yù)印本和用戶的數(shù)量還需要繼續(xù)拓展。因此,ChinaXiv需面向科研人員進(jìn)行大力宣傳,提高科研人員對預(yù)印本的認(rèn)知,并通過邀請各學(xué)科知名專家加入ChinaXiv發(fā)布預(yù)印本,使其以代言人的身份協(xié)助推動ChinaXiv,引起科研人員共鳴,并進(jìn)一步獲得其認(rèn)同和支持,進(jìn)一步推動學(xué)術(shù)期刊制定積極的預(yù)印本政策。

（2）加強(qiáng)預(yù)印本質(zhì)量審核機(jī)制,提升預(yù)印本質(zhì)量形象。出版社對預(yù)印本質(zhì)量多存在偏見,認(rèn)為其未經(jīng)過同行評議,質(zhì)量不高。為改善這種認(rèn)識,ChinaXiv需要加強(qiáng)預(yù)印本的質(zhì)量審核,并定期推出一批學(xué)術(shù)價(jià)值高的優(yōu)秀預(yù)印本手稿,吸引期刊入駐ChinaXiv,主動發(fā)現(xiàn)、選用稿源,實(shí)現(xiàn)合作共贏。

（3）打造開放關(guān)聯(lián)平臺,凝聚期刊力量。目前,國內(nèi)期刊缺乏Elsevier、Springer等大型期刊出版集群,各期刊仍采取“小而精”的分散運(yùn)營方式,尤其在互聯(lián)網(wǎng)化、平臺化的環(huán)境下,極不利于期刊論文的傳播。面對期刊的訴求點(diǎn),ChinaXiv可以通過與各期刊網(wǎng)站、投審稿系統(tǒng)、出版系統(tǒng)的互聯(lián),打造中國期刊互聯(lián)網(wǎng)絡(luò),實(shí)現(xiàn)預(yù)印本、已出版論文、引文等的開放關(guān)聯(lián),顯著提高用戶關(guān)注度和論文引用率,提升期刊影響力、顯示度,幫助期刊搶占首發(fā)權(quán)。

（4）將期刊納入ChinaXiv可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃。隨著預(yù)印本的發(fā)展,越來越多的國際出版機(jī)構(gòu)開始構(gòu)建預(yù)印本平臺。但對于國內(nèi)較分散的期刊現(xiàn)狀,各期刊很難實(shí)現(xiàn)建立本期刊、本學(xué)科的預(yù)印本平臺。ChinaXiv可以將期刊納入未來整體規(guī)劃,通過協(xié)同期刊力量,共同建設(shè)以期刊為資源節(jié)點(diǎn)、以學(xué)科為資源群組的分布式全學(xué)科預(yù)印本系統(tǒng)。

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陳雪飛，女，1987年生，碩士，館員，研究方向：開放資源建設(shè)，E-mail：chenxuefei@mail.las.ac.cn。

張智雄，男，1971年生，博士，研究員，博士生導(dǎo)師，通訊作者，研究方向：信息系統(tǒng)和智能信息處理，E-mail：zhangzhx@mail.las.ac.cn。

黃金霞，女，1972年生，博士，副研究館員，碩士生導(dǎo)師，研究方向：開放資源建設(shè)，E-mail：huangjx@mail.las.ac.cn。

Analysis on Preprint Policy of International Academic Publishers

CHEN XueFei1, ZHANG ZhiXiong1,2, HUANG JinXia1
(1.National Science Library, Chinese Academy of Sciences, Beijing 100190, China; 2.Wuhan Library, Chinese Academy of Sciences, Wuhan 430071, China)

The preprint policy of international academic publishers has an important in fl uence on the preprint development. This paper classi fi es the preprint policy of academic publishers as submission policy and self-archive policy, and summarizes fi ve models of preprint policy. With the Web of Science as the data source,a typical analysis of the journals/publishers that has the most papers from China is made. It is found that most of the international academic publishers have adopted positive pre-printing policies, and present certain characteristics. Finally, according to the analysis results of preprint policy, corresponding suggestions are put forward from the perspectives of scienti fi c research authors, periodicals and ChinaXiv.

Academic Publishers; Preprint Policy; Preprint Server; ChinaXiv

G250

10.3772/j.issn.1673-2286.2017.10.002

* 本研究得到中國科學(xué)院2016年度傳播項(xiàng)目“中國科學(xué)院科技論文預(yù)發(fā)布平臺”（編號：院1617）資助。

2017-10-10）