ChinaXiv預(yù)印本服務(wù)平臺(tái)構(gòu)建*

王穎，張智雄，2，錢力，葉志飛，王玉菊，黃金霞，劉靜羽，陳雪飛

（1.中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心，北京 100190；2.中國科學(xué)院武漢文獻(xiàn)情報(bào)中心，武漢 430071）

ChinaXiv預(yù)印本服務(wù)平臺(tái)構(gòu)建*

王穎1，張智雄1，2，錢力1，葉志飛1，王玉菊1，黃金霞1，劉靜羽1，陳雪飛1

（1.中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心，北京 100190；2.中國科學(xué)院武漢文獻(xiàn)情報(bào)中心，武漢 430071）

為滿足保護(hù)作者首發(fā)權(quán)，促進(jìn)中國優(yōu)秀科研成果率先保存并服務(wù)于中國科技界的需要，中國科學(xué)院科技論文預(yù)發(fā)布平臺(tái)（ChinaXiv）開展項(xiàng)目建設(shè)，旨在鼓勵(lì)科研人員第一時(shí)間在公共預(yù)印本平臺(tái)上公布科研成果，通過該平臺(tái)聽取同行的評議和建議，促進(jìn)更大范圍的學(xué)術(shù)交流，并推動(dòng)科研成果的開放獲取。本文以工作實(shí)踐為基礎(chǔ)，從建設(shè)背景、系統(tǒng)建設(shè)及服務(wù)、領(lǐng)域拓展與培育、組織管理機(jī)制、宣傳推廣模式、建設(shè)現(xiàn)狀以及未來發(fā)展等多個(gè)方面介紹ChinaXiv如何構(gòu)建國際通行模式規(guī)范運(yùn)營的預(yù)印本服務(wù)平臺(tái)，為其他預(yù)印本平臺(tái)建設(shè)提供參考。

ChinaXiv；預(yù)印本；開放獲??；學(xué)術(shù)交流

隨著開放獲取、開放研究、開放數(shù)據(jù)、開放創(chuàng)新的不斷發(fā)展,重要科技大國陸續(xù)推出國家開放科技政策,推動(dòng)公益經(jīng)費(fèi)資助的科研成果更方便地開放獲取。目前,基于領(lǐng)域（主題）的論文預(yù)印本系統(tǒng)和已發(fā)表論文的開放存檔系統(tǒng)日益得到關(guān)注,一些重要的領(lǐng)域（主題）數(shù)字倉儲(chǔ)平臺(tái)得到廣大科研團(tuán)體、科技期刊界、文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫出版商和數(shù)字圖書館界的認(rèn)同,與傳統(tǒng)基于期刊的成果發(fā)布方式形成有效互補(bǔ),成為被科技界認(rèn)可的一種新型學(xué)術(shù)交流平臺(tái)。如量子物理學(xué)家Ginsparg于1991年創(chuàng)建的arXiv開啟了電子預(yù)印本時(shí)代,目前,arXiv已經(jīng)成為物理學(xué)、數(shù)學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、計(jì)量生物學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)等領(lǐng)域預(yù)印本存繳和發(fā)布的權(quán)威平臺(tái)[1],Perelman對龐加萊猜想的證明成果就發(fā)布在arXiv平臺(tái)。SSRN（the Social Science Research Network）致力于促進(jìn)社會(huì)科學(xué)研究在全球范圍內(nèi)的迅速傳播[2],鼓勵(lì)科研人員將早期科研成果通過提交摘要和研究論文在全世界發(fā)布,成果涉及領(lǐng)域包括財(cái)經(jīng)、會(huì)計(jì)、法律、經(jīng)濟(jì)、管理等。作為一個(gè)免費(fèi)的社會(huì)科學(xué)論文存儲(chǔ)開放平臺(tái),SSRN受到廣大學(xué)術(shù)研究者與愛好者的歡迎與支持。2013年,非營利機(jī)構(gòu)美國冷泉港實(shí)驗(yàn)室啟動(dòng)BioRxiv[3],旨在將其打造成生物學(xué)領(lǐng)域?qū)Ｓ械念A(yù)印本文獻(xiàn)庫。與傳統(tǒng)出版模式不同,作者在寫作完成后,先將草稿預(yù)公開供同行審閱并提出更改建議,而后再提交至學(xué)術(shù)期刊進(jìn)行出版。此外,一些國內(nèi)外預(yù)印本平臺(tái),如心理學(xué)領(lǐng)域的PsyArXiv、農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的AgrXiv、工程領(lǐng)域的engrXiv以及化學(xué)領(lǐng)域的ChemRxiv等也先后被推出。

2016年,中國科學(xué)院啟動(dòng)“中國科學(xué)院科技論文預(yù)發(fā)布平臺(tái)（ChinaXiv）”項(xiàng)目,由中國科學(xué)院傳播局組織實(shí)施,中國科學(xué)院發(fā)展規(guī)劃局提出具體指導(dǎo),中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心承擔(dān)建設(shè),相關(guān)研究所和期刊編輯部共同參與。經(jīng)過一年多建設(shè),ChinaXiv已在科技界產(chǎn)生一定影響,得到廣大科研人員和學(xué)生的關(guān)注,同時(shí)獲得一些知名科學(xué)家的大力支持。

1 ChinaXiv建設(shè)背景

1.1 建設(shè)需求

預(yù)發(fā)布平臺(tái)的建設(shè)是促進(jìn)中國優(yōu)秀科研成果率先保存并服務(wù)于中國科技界的需要。目前,我國最新的科研成果多優(yōu)先在國外發(fā)表,即使是開放的預(yù)印本也存儲(chǔ)在國外預(yù)發(fā)布平臺(tái),不能及時(shí)有效地被我國科研人員使用。將中國優(yōu)秀科研成果率先保存并服務(wù)于中國科技界,對保障我國優(yōu)秀科研成果的首發(fā)權(quán)認(rèn)定,促進(jìn)我國優(yōu)秀科研成果的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù),提高我國科研成果可見度和競爭力等都具有重要意義。

預(yù)發(fā)布平臺(tái)的建設(shè)是推動(dòng)中國科研成果開放獲取的需要。對科研人員、科研機(jī)構(gòu)、政府及其科研資助部門而言,保證科研成果的公共可獲得性,已經(jīng)成為一項(xiàng)重大的科學(xué)和社會(huì)責(zé)任。建設(shè)本國的開放式、支持先發(fā)布后發(fā)表的知識庫,實(shí)現(xiàn)科研論文的開放預(yù)發(fā)表和已發(fā)表論文的開放存檔,將有效地推動(dòng)科研成果的開放獲取。

預(yù)發(fā)布平臺(tái)的建設(shè)是促進(jìn)我國相關(guān)學(xué)術(shù)領(lǐng)域開放學(xué)術(shù)交流機(jī)制形成的需要。通過開放評論等即時(shí)交互的學(xué)術(shù)交流機(jī)制,促進(jìn)交流與合作,激發(fā)創(chuàng)新思維,有利于產(chǎn)出更多的優(yōu)秀科研成果。通過相關(guān)機(jī)制的建設(shè),協(xié)調(diào)好科研人員、期刊、學(xué)協(xié)會(huì)間的關(guān)系,搭建三者間的橋梁,加速和改進(jìn)科學(xué)傳播,解決資源協(xié)調(diào)和合作問題,有助于形成良好的學(xué)術(shù)交流生態(tài)環(huán)境。

預(yù)發(fā)布平臺(tái)的建設(shè)是有效保護(hù)作者首發(fā)權(quán)和監(jiān)控學(xué)術(shù)不端行為的需要。由于科研工作存在一定的競爭機(jī)制,為保護(hù)作者首發(fā)權(quán),需要防止科研人員的學(xué)術(shù)成果被竊取或盜用。預(yù)發(fā)布平臺(tái)通過公開發(fā)布、開放評論等方式,避免科研成果在同行評議中被評審專家剽竊,讓相關(guān)領(lǐng)域的科研成果能在較大范圍內(nèi)被科學(xué)界公開監(jiān)管、廣泛交流,以此來監(jiān)控學(xué)術(shù)不端行為,構(gòu)建公開公正的學(xué)術(shù)交流環(huán)境。

1.2 目標(biāo)與定位

ChinaXiv作為中國科學(xué)院科技期刊“十三五”規(guī)劃和中國科學(xué)院科技期刊改革與發(fā)展率先行動(dòng)計(jì)劃的一個(gè)重要部分,以中國科學(xué)院為基礎(chǔ),面向全國科研人員接收中英文科學(xué)論文的預(yù)印本存繳和已發(fā)表科學(xué)論文的開放存檔服務(wù)。致力于構(gòu)建一種新型的學(xué)界自治的科研成果交流和共享平臺(tái),與傳統(tǒng)基于期刊的成果發(fā)布方式形成有效互補(bǔ)。對鼓勵(lì)科研人員公平競爭,保障優(yōu)秀科研成果首發(fā)權(quán)的認(rèn)定,推動(dòng)科研成果的開放獲取,促進(jìn)更大范圍的學(xué)術(shù)交流,構(gòu)建公開公正的學(xué)術(shù)交流環(huán)境,助力科技期刊和科研出版的集約化、國際化發(fā)展有重要意義。

ChinaXiv的建設(shè)目標(biāo)包括：（1）建立“開放存繳+質(zhì)量檢查+學(xué)術(shù)交流+分發(fā)傳播+開放評閱”的服務(wù)機(jī)制,通過可靠的首發(fā)權(quán)登記、即時(shí)開放獲取、豐富的作者和讀者服務(wù)、有效的期刊服務(wù),最終建成國內(nèi)科研人員在本土的可靠、規(guī)范、權(quán)威的論文預(yù)印本首發(fā)和快速傳播平臺(tái),實(shí)現(xiàn)科研論文預(yù)印本的開放存檔和發(fā)布；（2）建立有效的讀者和期刊服務(wù)機(jī)制、組織管理機(jī)制、宣傳推廣和可持續(xù)運(yùn)行機(jī)制,嵌入學(xué)術(shù)交流工具,最終將ChinaXiv建成被中國科技界廣泛認(rèn)可和在國際上有一定影響力的新型學(xué)術(shù)交流平臺(tái)；（3）實(shí)現(xiàn)與中國科學(xué)院科技期刊的合作支撐,以合作期刊的模式建立與期刊的關(guān)聯(lián),將優(yōu)秀的預(yù)印本資源納入中國科學(xué)院期刊采編系統(tǒng),有效支撐中國科學(xué)院科技期刊建設(shè)工作,提供多種便捷服務(wù),幫助科研人員發(fā)表和傳播其科研成果,幫助科技期刊出版商第一時(shí)間獲得優(yōu)質(zhì)科研論文。

2 平臺(tái)建設(shè)及服務(wù)

ChinaXiv服務(wù)平臺(tái)的基本要求是支持中英文版論文存繳,支持多種論文提交方式,通過自動(dòng)檢查和關(guān)聯(lián)匹配輔助論文管理人員對提交的論文進(jìn)行審查管理,保證論文質(zhì)量；提供多維度的論文瀏覽,讓用戶隨時(shí)跟蹤關(guān)注的主題和文章定制。ChinaXiv基于開放獲取的理念,深入整理分析預(yù)印本的資源類型及特點(diǎn),根據(jù)科研人員需求和預(yù)印本平臺(tái)實(shí)際的服務(wù)方式、服務(wù)功能和服務(wù)分布要求,制定具有通用性、開放性、可擴(kuò)展、模塊化的總體建設(shè)方案,方便平臺(tái)和第三方系統(tǒng)進(jìn)行有效集成,最大程度發(fā)揮預(yù)印本平臺(tái)的資源與服務(wù)優(yōu)勢,整體框架如圖1所示。

（1）面向作者建立論文提交系統(tǒng)、提交審查管理平臺(tái)、自動(dòng)檢查和關(guān)聯(lián)引擎。論文提交系統(tǒng)要支持多種提交手段,如郵箱提交、在線批量提交,解決作者身份確認(rèn)、授權(quán)許可確認(rèn)、誠信承諾確認(rèn)等細(xì)節(jié)問題；提交審查管理平臺(tái)支持論文自動(dòng)合規(guī)審查、自動(dòng)重復(fù)性檢查、自動(dòng)剽竊內(nèi)容檢查、自動(dòng)作者識別和關(guān)聯(lián)作者識別、自動(dòng)分配唯一標(biāo)識等,方便質(zhì)量管理人員進(jìn)行論文審查操作。

（2）在預(yù)發(fā)布論文數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上建立領(lǐng)域倉儲(chǔ),面向所有自然科學(xué)領(lǐng)域開放,接收全領(lǐng)域的中英文預(yù)印本論文。此外,建立相關(guān)領(lǐng)域的學(xué)協(xié)會(huì)、期刊、出版機(jī)構(gòu)等預(yù)印本子平臺(tái)。ChinaXiv平臺(tái)作為公共服務(wù)平臺(tái),論文無需訂購付費(fèi),直接訪問可隨意檢索、瀏覽、獲取所需科研成果；為用戶提供論文評論等服務(wù)功能,支持在線學(xué)術(shù)交流及論文評閱。

圖1 ChinaXiv建設(shè)框架

（3）建立期刊合作機(jī)制,為預(yù)印本論文與期刊進(jìn)行技術(shù)對接。ChinaXiv為合作期刊分別建立對應(yīng)期刊預(yù)印本子平臺(tái),并根據(jù)論文的影響力和評價(jià)向期刊推薦優(yōu)秀論文。各期刊可對其子平臺(tái)進(jìn)行自定義設(shè)置和論文管理。

（4）面向第三方系統(tǒng)建立開放服務(wù)接口、攝入接口工具、分發(fā)接口工具和基礎(chǔ)設(shè)施公共接口。ChinaXiv作為開放倉儲(chǔ)平臺(tái),基于OAI協(xié)議提供有效的OAI開放接口,能夠?qū)hinaXiv平臺(tái)數(shù)據(jù)及應(yīng)用嵌入第三方平臺(tái)（如中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心集成檢索平臺(tái)、中科資訊平臺(tái)等）。ChinaXiv充分集成并采用研究基礎(chǔ)設(shè)施公共接口（如作者唯一標(biāo)識符）,以有效利用公共開放獲取資源。

3 領(lǐng)域開拓與培育

基于預(yù)印本的領(lǐng)域（主題）倉儲(chǔ)已經(jīng)成為一種重要的學(xué)術(shù)交流渠道,因此ChinaXiv將建設(shè)領(lǐng)域倉儲(chǔ)作為重點(diǎn)環(huán)節(jié),而領(lǐng)域的開拓和培育對ChinaXiv的建設(shè)和發(fā)展至關(guān)重要。如arXiv的成功與其以高能物理領(lǐng)域?yàn)殚_局不無關(guān)系,現(xiàn)在arXiv已經(jīng)成為物理學(xué)、數(shù)學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、計(jì)量生物學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)等領(lǐng)域的重要學(xué)術(shù)交流基礎(chǔ)設(shè)施,這些領(lǐng)域的科研人員對預(yù)印本認(rèn)可度普遍較高[4],以此為基礎(chǔ)開展預(yù)印本領(lǐng)域倉儲(chǔ)建設(shè)能吸引一定的受眾群體。

我國是天文學(xué)、生物學(xué)、數(shù)學(xué)、材料科學(xué)領(lǐng)域的研究大國,在開放獲取、知識共享方面有很好的學(xué)術(shù)傳統(tǒng),而中國科學(xué)院在這些領(lǐng)域具備良好的學(xué)科基礎(chǔ)。因此,ChinaXiv在建設(shè)初期集中開拓和培育物理學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、天文學(xué)、生物學(xué)、數(shù)學(xué)、材料科學(xué)等領(lǐng)域的論文存繳。在此基礎(chǔ)上,ChinaXiv充分考慮這些領(lǐng)域的科學(xué)家、學(xué)協(xié)會(huì)、期刊/出版機(jī)構(gòu)、主要研究科學(xué)團(tuán)隊(duì)、主要科研人員的基礎(chǔ)和主要相關(guān)政策來開始工作,建立起與上述領(lǐng)域相關(guān)的學(xué)協(xié)會(huì)、期刊/出版機(jī)構(gòu)、科技媒體、重要科研團(tuán)隊(duì)的交流合作機(jī)制。

在發(fā)展建設(shè)過程中,ChinaXiv在上述領(lǐng)域基礎(chǔ)上陸續(xù)開拓了空間科學(xué)、工程熱物理學(xué)、海洋科學(xué)、能源科學(xué)等領(lǐng)域。隨著宣傳與推廣工作的開展,科研人員對于預(yù)印本的認(rèn)可度不斷提升,一些科研人員也表達(dá)了對于首發(fā)權(quán)認(rèn)定和學(xué)術(shù)交流的需求。因此,ChinaXiv現(xiàn)已面向自然科學(xué)領(lǐng)域接收中英文科技論文預(yù)印本存繳,通過不斷積累作者提供的數(shù)據(jù)和開放數(shù)據(jù),逐步建立可靠權(quán)威的領(lǐng)域倉儲(chǔ)。

4 組織管理機(jī)制

在組織管理機(jī)制建設(shè)上,ChinaXiv參照arXiv模式采用國際通行的預(yù)發(fā)布平臺(tái)管理機(jī)制[5-6]（見圖2）。在管理咨詢層面,由中國科學(xué)院和國內(nèi)知名高校、圖書館的25位專家組成ChinaXiv管理委員會(huì)、科學(xué)咨詢委員會(huì)和用戶咨詢委員會(huì)。管理委員會(huì)指導(dǎo)預(yù)發(fā)布平臺(tái)的運(yùn)行,科學(xué)咨詢委員會(huì)指導(dǎo)倉儲(chǔ)的學(xué)術(shù)領(lǐng)域規(guī)劃,用戶咨詢委員會(huì)指導(dǎo)ChinaXiv的服務(wù)和應(yīng)用。同時(shí),在管理委員會(huì)下組建運(yùn)營工作組,專項(xiàng)負(fù)責(zé)對平臺(tái)系統(tǒng)功能和數(shù)據(jù)建設(shè)的常規(guī)運(yùn)營。運(yùn)營工作組又細(xì)分為系統(tǒng)運(yùn)維組、論文質(zhì)量管理組、政策研究組、用戶服務(wù)組,負(fù)責(zé)對預(yù)發(fā)布平臺(tái)系統(tǒng)構(gòu)建、平臺(tái)保障,論文質(zhì)量跟蹤,研究解決預(yù)發(fā)布平臺(tái)在推廣中遇到的政策和法律相關(guān)問題、平臺(tái)各方權(quán)益問題,同時(shí)負(fù)責(zé)開展相關(guān)領(lǐng)域用戶培訓(xùn)和推廣宣傳工作。

圖2 ChinaXiv的組織機(jī)制

在業(yè)務(wù)組織和服務(wù)支持機(jī)制方面,ChinaXiv安排運(yùn)營工作組相關(guān)人員支持預(yù)發(fā)平臺(tái)的業(yè)務(wù)工作和服務(wù)工作。具體而言,系統(tǒng)運(yùn)維組需對平臺(tái)功能建設(shè)和數(shù)據(jù)建設(shè)進(jìn)行常規(guī)運(yùn)營維護(hù),定期更新和維護(hù)版本建設(shè),對系統(tǒng)的硬件運(yùn)行環(huán)境和運(yùn)行安全進(jìn)行定期監(jiān)測和維護(hù),做好數(shù)據(jù)備份工作及系統(tǒng)推廣后數(shù)據(jù)量激增的應(yīng)對預(yù)案等工作。論文質(zhì)量管理組對用戶提交的論文進(jìn)行質(zhì)量審核,協(xié)助科研人員上傳論文至ChinaXiv平臺(tái),保障科研人員論文的即時(shí)發(fā)布,并對平臺(tái)數(shù)據(jù)進(jìn)行有效地組織、監(jiān)控和管理,保證數(shù)據(jù)準(zhǔn)確有效。

在論文質(zhì)量管理機(jī)制方面,由論文質(zhì)量管理組保障預(yù)發(fā)布論文的質(zhì)量,杜絕非科技論文的發(fā)布。審核團(tuán)隊(duì)包括初審人員2—3名,終審人員1名,負(fù)責(zé)預(yù)發(fā)布論文的及時(shí)審核與發(fā)布。基本的質(zhì)量控制機(jī)制包括論文準(zhǔn)入審核（研究者身份識別、研究機(jī)構(gòu)識別、是否在同領(lǐng)域有同行評審論文）及準(zhǔn)入論文的格式、重復(fù)性、剽竊性和研究性審核,保證論文的學(xué)術(shù)性。當(dāng)論文的研究性、科學(xué)性、作者研究身份等無法識別時(shí),啟用專家評審流程。組建領(lǐng)域評審團(tuán)隊(duì),由2—3位專家提供審核意見,由審核團(tuán)隊(duì)終審人員作出是否符合收錄范圍的判斷。此外,ChinaXiv通過即時(shí)公開、發(fā)布、開放評論等方式,讓平臺(tái)發(fā)布的科研成果能在較大范圍內(nèi)被科學(xué)界公開監(jiān)管,廣泛交流,以此來監(jiān)控學(xué)術(shù)不端行為。

5 宣傳推廣模式

我國當(dāng)前科技工作對預(yù)發(fā)布平臺(tái)的認(rèn)識還處于初級階段,有效調(diào)動(dòng)作者積極性對平臺(tái)的建設(shè)作用巨大,因此要加強(qiáng)預(yù)發(fā)布平臺(tái)的宣傳推廣力度。項(xiàng)目組制定了三層宣傳推廣模式（見圖3）,在底層通過優(yōu)化系統(tǒng)平臺(tái)使用功能和加強(qiáng)與其他平臺(tái)的對接,方便用戶操作；通過多種渠道獲得科研人員對ChinaXiv的認(rèn)同；通過招募推廣大使等辦法發(fā)動(dòng)科研人員力量,開展推廣宣傳。在中層通過內(nèi)部發(fā)力與外部聯(lián)合共同開展立體化、多形式的宣傳推廣。內(nèi)部發(fā)力具體推廣方式包括制作宣傳單、宣傳海報(bào)、宣傳視頻、Newsletter等,并通過微信宣傳、電子郵件投遞、直接發(fā)放張貼、重要視頻網(wǎng)站播放等方式長期或定期投放；自動(dòng)組織策劃大型活動(dòng),如每季度舉辦一次大型主題活動(dòng),每月持續(xù)開展面向研究所、期刊、學(xué)協(xié)會(huì)、高校的培訓(xùn)與宣傳活動(dòng),制定“百所行”“高校巡回宣傳”計(jì)劃,直接深入科研一線進(jìn)行宣傳演講,鼓勵(lì)科研人員分享科研成果；從幾個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域擴(kuò)展至自然科學(xué)全領(lǐng)域,擴(kuò)大平臺(tái)受眾群體。外部聯(lián)合,一方面聯(lián)合研究所、期刊、學(xué)協(xié)會(huì)、高校,通過簽訂子任務(wù)書或合作協(xié)議等方式,建立合作關(guān)系；另一方面,由合作方開展或配合開展推廣宣傳活動(dòng),采取嵌入式宣傳途徑,如借助合作方網(wǎng)站、專版、郵件列表等宣傳渠道,參與合作方學(xué)術(shù)活動(dòng)或會(huì)議等。在同行合作方面,積極地與其他預(yù)發(fā)布平臺(tái)（如arXiv、bioXiv、SSRN等）洽談合作,努力實(shí)現(xiàn)合作共贏。此外,積極地與用戶咨詢委員會(huì)、科學(xué)咨詢委員會(huì)成員交流,發(fā)揮科研人員學(xué)術(shù)影響力,獲取用戶服務(wù)建議,提升平臺(tái)影響力。在上層政策機(jī)制方面,努力爭取國家部委出臺(tái)預(yù)印本相關(guān)政策,積極組織和策劃國家預(yù)印本平臺(tái)重大項(xiàng)目,聯(lián)合學(xué)協(xié)會(huì)、科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)提高學(xué)術(shù)界預(yù)印本認(rèn)知度,打造國家層面預(yù)印本平臺(tái)。

圖3 立體化宣傳推廣模式

6 平臺(tái)建設(shè)現(xiàn)狀

6.1 平臺(tái)使用情況

ChinaXiv平臺(tái)提供一站式查詢檢索及全文下載服務(wù),目前接收論文6 689篇,審核通過3 964篇；如圖4所示,主要分布在物理學(xué)、生物學(xué)、材料科學(xué)、地球科學(xué)領(lǐng)域,其中物理學(xué)領(lǐng)域1 548篇（占比39.0%）,生物學(xué)領(lǐng)域882篇（占比22.2%）。平臺(tái)累計(jì)用戶43 841個(gè),其中有2 449名科研人員進(jìn)行了論文存繳；中國科學(xué)院院內(nèi)有54家研究所的科研人員在ChinaXiv平臺(tái)提交了論文,院外共242家機(jī)構(gòu)的科研人員在ChinaXiv平臺(tái)進(jìn)行論文提交,如開普半島科技大學(xué)、美國杜克大學(xué)、美國紐約州立大學(xué)、勞倫斯伯克利國家實(shí)驗(yàn)室等機(jī)構(gòu)的人員均在平臺(tái)提交了論文。截至目前,平臺(tái)累計(jì)總瀏覽量126 197次、總下載量62 208次,大幅提高預(yù)印本論文的被發(fā)現(xiàn)率和被引用率。

6.2 平臺(tái)推廣合作進(jìn)展

圖4 各領(lǐng)域存繳論文情況

目前,已經(jīng)有中國科學(xué)院高能物理所、國家空間科學(xué)中心等15個(gè)研究所通過子項(xiàng)目正式加入ChinaXiv建設(shè)。合作期刊包括《中國科學(xué)院院刊》《金屬學(xué)報(bào)》《生態(tài)學(xué)報(bào)》《工程熱物理學(xué)報(bào)》《中國生物工程雜志》《古脊椎動(dòng)物學(xué)報(bào)》等11種。在推廣合作中定期組織交流會(huì),以便合作的研究所、期刊間相互借鑒經(jīng)驗(yàn),推動(dòng)共同發(fā)展,促進(jìn)合作機(jī)制的建立。

7 未來發(fā)展

在項(xiàng)目組、合作研究所、合作期刊、學(xué)協(xié)會(huì)的共同努力下,ChinaXiv的建設(shè)工作已取得一定成效。下一階段,項(xiàng)目組將從以下兩個(gè)方面繼續(xù)推動(dòng)ChinaXiv的發(fā)展與建設(shè)。（1）積極探索可持續(xù)發(fā)展機(jī)制。一方面,進(jìn)一步加強(qiáng)與期刊的合作,促進(jìn)中國科學(xué)院期刊資源的有機(jī)集成、整合和關(guān)聯(lián),同時(shí)積極拓展與學(xué)協(xié)會(huì)、高校的合作,通過積極協(xié)調(diào)、多方合作積極爭取和擴(kuò)大服務(wù)范圍,提升科研人員對預(yù)印本的認(rèn)知度,促進(jìn)科研人員學(xué)術(shù)交流；另一方面,通過有用的平臺(tái)、簡便的系統(tǒng)、優(yōu)質(zhì)的服務(wù),逐步建成被國內(nèi)科技界廣泛認(rèn)可、在國際上有一定影響力、權(quán)威的新型學(xué)術(shù)交流平臺(tái),更加突顯ChinaXiv在國際科研生態(tài)中的作用,通過支撐國家、研究機(jī)構(gòu)的戰(zhàn)略需要,爭取公益性經(jīng)費(fèi)的支持。（2）以ChinaXiv為基礎(chǔ),項(xiàng)目組將致力于建設(shè)中國科學(xué)院科技論文開放獲取平臺(tái)?；谥袊茖W(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心現(xiàn)有平臺(tái)和工具（如iSwitch、IR Grid、GoOA、iAuthor等）建立中國科學(xué)院科技論文開放獲取平臺(tái),支持科技工作者開放獲取國內(nèi)科研人員的科技論文預(yù)印本、中國科學(xué)院科技期刊論文,及科研人員在國外發(fā)表的論文、機(jī)構(gòu)倉儲(chǔ)重要科研成果、國外高水平開放獲取期刊論文等資源,并建設(shè)科學(xué)社交平臺(tái),提供科研人員間便捷的交流共享服務(wù)。

致謝：本文撰寫基于ChinaXiv項(xiàng)目成果，項(xiàng)目建設(shè)與發(fā)展得到中國科學(xué)院傳播局、中國科學(xué)院發(fā)展規(guī)劃局、中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心、合作研究所、合作期刊、合作學(xué)協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)的大力支持，由于篇幅所限無法一一列出，在此，謹(jǐn)對參與項(xiàng)目規(guī)劃和建設(shè)的各位領(lǐng)導(dǎo)，ChinaXiv管理委員會(huì)、科學(xué)咨詢委員會(huì)、用戶咨詢委員會(huì)、運(yùn)營工作組的各位成員，及對ChinaXiv提出寶貴意見的各位專家和老師等表示感謝。

[1] GINSPARG P.As we may read[J].The Journal of Neuroscience,2006,26(38):9606-9608.

[2] SSRN(the Social Science Research Network)[EB/OL].[2017-09-15].https://www.ssrn.com.

[3] BioRxiv[EB/OL].[2017-09-15].https://www.biorxiv.org/about-biorxiv.

[4] 張智雄,顧立平,張曉林,等.組建中國ArXiv服務(wù)工作組,促進(jìn)我國有效參與OA活動(dòng)[J].圖書情報(bào)工作,2013,57(1):55-59.

[5] arXiv Scientific Advisory Board[EB/OL].[2017-07-10].https://arxiv.org/help/scienti fi c_ad_board.

[6] Member Advisory Board[EB/OL].[2017-07-10].https://con fl uence.cornell.edu/display/arxivpub/Member+Advisory+Board.

王穎，女，1982年生，博士，館員，研究方向：本體、知識組織。

張智雄，男，1971年生，博士，研究員，博士生導(dǎo)師，通訊作者，研究方向：信息系統(tǒng)和智能信息處理，E-mail：zhangzhx@mail.las.ac.cn。

錢力，男，1980年生，博士，副研究館員，碩士生導(dǎo)師，研究方向：大數(shù)據(jù)技術(shù)和智能信息處理。

葉志飛，男，1984年生，碩士，館員，研究方向：智能信息處理。

王玉菊，女，1980年生，碩士，館員，研究方向：智能信息處理。

黃金霞，女，1972年生，博士，副研究館員，碩士生導(dǎo)師，研究方向：開放資源建設(shè)。

劉靜羽，女，1989年生，碩士，館員，研究方向：開放資源建設(shè)。

陳雪飛，女，1987年生，碩士，館員，研究方向：開放資源建設(shè)。

The Construction of ChinaXiv Preprint Service Platform

WANG Ying1, ZHANG ZhiXiong1,2, QIAN Li1, YE ZhiFei1, WANG YuJu1, HUANG JinXia1, LIU JingYu1, CHEN XueFei1
(1.National Science Library, Chinese Academy Science, Beijing 100190, China; 2.Wuhan Library, Chinese Academy of Sciences, Wuhan 430071, China)

To protect the priority right of authors and to promote the excellent scienti fi c research articles fi rst preserved and serve for other researchers in our country, Scienti fi c Article Preprint Platform of Chinese Academy Science (ChinaXiv) is proposed to build. It aims to encourage researchers to share their articles on public preprints platform in the fi rst time,and receive peer reviews and suggestions for a wider range of academic communication. Based on the practice and strategic plan of ChinaXiv construction, this paper describes how to build a preprint platform following the international standard operation regulation, including construction background, system construction and service, domain development and cultivation, organization and management mechanism, propagandizing and popularizing mode,development status and future. This paper can provide references for other preprint repositories.

ChinaXiv; Preprint; Open Access; Academic Communication

G258

10.3772/j.issn.1673-2286.2017.10.004

* 本研究得到中國科學(xué)院2016年度傳播項(xiàng)目“中國科學(xué)院科技論文預(yù)發(fā)布平臺(tái)”（編號：院1617）資助。

2017-10-10）