合著論文作者貢獻(xiàn)聲明的學(xué)術(shù)規(guī)范框架研究

■張閃閃 洪凌子

1)中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京市海淀區(qū)復(fù)興路15號(hào) 1000382) College of Information, University of North Texas, 3940 North Elm, Suite E292, Denton, Texas 76203, 美國(guó)

學(xué)術(shù)規(guī)范是加強(qiáng)學(xué)風(fēng)建設(shè)和職業(yè)道德修養(yǎng)，保障學(xué)術(shù)自由，促進(jìn)學(xué)術(shù)交流、學(xué)術(shù)積累與學(xué)術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)一步發(fā)展和繁榮科學(xué)研究事業(yè)的基礎(chǔ)。隨著科研著作合著現(xiàn)象的普遍化，合著論文作者署名的規(guī)范化成為學(xué)術(shù)規(guī)范研究的重要一環(huán)。Meadows[1]發(fā)現(xiàn)物理學(xué)領(lǐng)域的合著論文比例由25%(1920 s)上升到61%(1950 s)。Gl?nzel等[2]發(fā)現(xiàn)1992年的4534篇SCI論文中90%以上都是合著論文。特別地，2010年，Nature發(fā)布了一篇由9名主創(chuàng)人員和57000多名游戲者(Foldit Players)共同完成的文章，在作者貢獻(xiàn)聲明中明確指出57000多名游戲者主要負(fù)責(zé)提供游戲數(shù)據(jù)支持[3]。一篇由5154名作者共同完成的物理學(xué)論文創(chuàng)造了單篇論文最多貢獻(xiàn)者的記錄[4]。如此多的合著論文產(chǎn)生了作者署名的學(xué)術(shù)規(guī)范問(wèn)題。當(dāng)作者數(shù)量為2,3，…，100時(shí)，如何更好地明確作者責(zé)任、加強(qiáng)學(xué)術(shù)規(guī)范，這一問(wèn)題開(kāi)始凸顯，作者貢獻(xiàn)聲明的出現(xiàn)在一定程度上緩解了這一難題。

目前，越來(lái)越多的期刊開(kāi)始設(shè)置作者貢獻(xiàn)聲明部分，國(guó)內(nèi)如《中國(guó)科技期刊研究》《數(shù)據(jù)分析與知識(shí)發(fā)現(xiàn)》《圖書(shū)情報(bào)工作》以及中華醫(yī)學(xué)會(huì)系列雜志等，國(guó)外如Nature、TheLancet、GlobalEcologyandBiogeography、Geology等，均規(guī)定所有合著論文需注明“作者貢獻(xiàn)聲明”，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)Standards in Research Administration Information (CASRAI)也提出了作者貢獻(xiàn)要素的14個(gè)標(biāo)準(zhǔn)[5]。這充分說(shuō)明作者貢獻(xiàn)聲明已獲得廣泛應(yīng)用和快速發(fā)展，但這些期刊中關(guān)于作者貢獻(xiàn)聲明的內(nèi)容卻各不相同，雖然都包含了研究設(shè)計(jì)、研究實(shí)施、數(shù)據(jù)收集、論文撰寫(xiě)和修改等，但依然存在作者貢獻(xiàn)聲明要素的標(biāo)準(zhǔn)化程度較低、不同學(xué)科差異較大等問(wèn)題。對(duì)于作者貢獻(xiàn)聲明的研究，多集中于理論分析和構(gòu)想階段，包括作者貢獻(xiàn)聲明政策[6]、作者貢獻(xiàn)要素的統(tǒng)計(jì)分析[7]、現(xiàn)有期刊作者貢獻(xiàn)聲明的著錄現(xiàn)狀[8]等，鮮有對(duì)作者貢獻(xiàn)聲明的學(xué)術(shù)規(guī)范進(jìn)行研究，而良好的學(xué)術(shù)規(guī)范準(zhǔn)則可建立行業(yè)標(biāo)桿，凈化學(xué)術(shù)風(fēng)氣，推動(dòng)科學(xué)事業(yè)的健康發(fā)展。因此，本文圍繞作者貢獻(xiàn)聲明的規(guī)范化這一核心命題，提出合著論文作者貢獻(xiàn)聲明的學(xué)術(shù)規(guī)范框架，包括作者貢獻(xiàn)聲明元數(shù)據(jù)框架、作者貢獻(xiàn)聲明寫(xiě)作的基本規(guī)范、作者貢獻(xiàn)聲明要素的規(guī)范化等，從而支撐科研行為規(guī)范化的需求。

1 作者署名的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)

學(xué)術(shù)規(guī)范作為學(xué)術(shù)研究的新興領(lǐng)域，于20世紀(jì)80年代進(jìn)入人們視野。合著論文受到越來(lái)越多作者及學(xué)者的認(rèn)可。關(guān)于期刊中的作者署名規(guī)范，國(guó)內(nèi)外都給出了相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)，目前主要有5種標(biāo)準(zhǔn)：國(guó)內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)主要有GB/T 7713.3—2014《科技報(bào)告編寫(xiě)規(guī)則》，國(guó)外主要有國(guó)際醫(yī)學(xué)期刊編輯委員會(huì)(International Committee of Medical Journal Editors，ICMJE)標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)際出版?zhèn)惱砦瘑T會(huì)(Committee on Publication Ethics，COPE)標(biāo)準(zhǔn)、美國(guó)科學(xué)編輯理事會(huì)(Council of Science Editors，CSE)標(biāo)準(zhǔn)和美國(guó)物理學(xué)會(huì)(American Physical Society，APS)標(biāo)準(zhǔn)。

根據(jù)GB/T 7713.3—2014《科技報(bào)告編寫(xiě)規(guī)則》的規(guī)定，署名作者“只限于那些對(duì)于選定研究課題和制訂研究方案、直接參加全部或主要部分研究工作并作出主要貢獻(xiàn)，以及參加撰寫(xiě)論文并能對(duì)內(nèi)容負(fù)責(zé)的個(gè)人或單位，按其貢獻(xiàn)大小排列名次[9]”。

ICMJE規(guī)定，論文中的署名作者必須同時(shí)符合：(1)對(duì)論文(該項(xiàng)研究)的概念、設(shè)計(jì)及數(shù)據(jù)搜集、分析和解釋有實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)；(2)撰寫(xiě)論文或參與論文重要內(nèi)容的修改；(3)論文發(fā)表前的最終決定；(4)同意負(fù)責(zé)所有工作，以確保相關(guān)問(wèn)題的正確性和完整性都能夠得到適當(dāng)?shù)恼{(diào)查和解決。這些標(biāo)準(zhǔn)如果缺少一條，就不能被當(dāng)作作者，但這些學(xué)者應(yīng)該列入“致謝”中[10]。目前TheLancet、《美國(guó)醫(yī)學(xué)會(huì)雜志》(JournaloftheAmericanMedicalAssociation, JAMA)、《英國(guó)醫(yī)學(xué)雜志》(BritishMedicalJournal，BMJ)等均在不同程度上參考了ICMJE標(biāo)準(zhǔn)。

CSE規(guī)定，作者應(yīng)該是對(duì)研究成果作出實(shí)質(zhì)貢獻(xiàn)，并且同意對(duì)這些貢獻(xiàn)負(fù)責(zé)的學(xué)者。此外，作者還要能夠清楚地了解其他成員對(duì)研究成果的貢獻(xiàn)，同時(shí)作者應(yīng)對(duì)其共同作者的貢獻(xiàn)充滿信心，所有作者都應(yīng)審查并確定最終成果的具體內(nèi)容。

APS規(guī)定,作者應(yīng)限于那些對(duì)概念、設(shè)計(jì)、執(zhí)行或論文解釋工作作出實(shí)質(zhì)貢獻(xiàn)的人，所有作出這些貢獻(xiàn)的人都應(yīng)該被列為作者，而其他為研究作出貢獻(xiàn)的個(gè)人應(yīng)該得到承認(rèn)，但不能被認(rèn)定為作者。

此外，我國(guó)還出臺(tái)了一些關(guān)于加強(qiáng)學(xué)術(shù)規(guī)范方面的文件，包括中國(guó)科學(xué)院頒布的《中國(guó)科學(xué)院關(guān)于加強(qiáng)科研行為規(guī)范建設(shè)的意見(jiàn)》[12]；中國(guó)科協(xié)、教育部、衛(wèi)生計(jì)生委、中科院、中國(guó)工程院、自然科學(xué)基金會(huì)等七部門(mén)聯(lián)合發(fā)布的《發(fā)表學(xué)術(shù)論文“五不準(zhǔn)”》[13]；中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》[14]等文件。學(xué)術(shù)規(guī)范不僅是內(nèi)容有“新意”的基本規(guī)范，還有學(xué)術(shù)研究方法規(guī)范、學(xué)術(shù)引文規(guī)范(不抄襲)、學(xué)術(shù)成果規(guī)范(成果署名規(guī)范)等。而圖書(shū)館作為知識(shí)殿堂、學(xué)術(shù)營(yíng)地、學(xué)術(shù)空間，理應(yīng)營(yíng)造學(xué)術(shù)規(guī)范的傳播主渠道、培育學(xué)術(shù)規(guī)范素養(yǎng)、推進(jìn)學(xué)術(shù)規(guī)范服務(wù)、成為培養(yǎng)學(xué)術(shù)道德的主課堂[15]。

2 合著論文作者貢獻(xiàn)聲明的問(wèn)題及學(xué)術(shù)規(guī)范的意義

2.1 合著論文作者貢獻(xiàn)聲明的問(wèn)題

作者貢獻(xiàn)聲明的發(fā)展已經(jīng)從期刊關(guān)注發(fā)展到期刊和學(xué)者共同關(guān)注，學(xué)者們對(duì)作者貢獻(xiàn)聲明要素、作者署名順序、作者貢獻(xiàn)權(quán)重進(jìn)行了較多探討，并且也針對(duì)實(shí)踐展開(kāi)了一些討論，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有作者貢獻(xiàn)聲明缺乏統(tǒng)一的規(guī)范：(1)提交方式有作為論文的一部分，也有與論文同時(shí)提交或在填寫(xiě)協(xié)議內(nèi)容時(shí)提交，以及通過(guò)單獨(dú)的說(shuō)明文檔提交等；(2)提交時(shí)間有投稿時(shí)提交、投稿完成后通過(guò)郵件提交、同行評(píng)審時(shí)提交等；(3)表現(xiàn)形式有單獨(dú)一部分、腳注形式、附錄形式等；(4)姓名書(shū)寫(xiě)方式有姓名簡(jiǎn)稱、姓名全稱等；(5)貢獻(xiàn)要素表達(dá)方式不一，多為非受控詞匯，具體要素由作者自行添加等。

這些問(wèn)題是伴隨著作者貢獻(xiàn)聲明的發(fā)展而出現(xiàn)的，事實(shí)上，發(fā)達(dá)國(guó)家比較注重培養(yǎng)研究者的學(xué)術(shù)規(guī)范意識(shí)，有公認(rèn)的學(xué)術(shù)準(zhǔn)則和規(guī)范，國(guó)外也有針對(duì)此的規(guī)范，如CrediT的14個(gè)標(biāo)準(zhǔn)；而國(guó)內(nèi)缺乏針對(duì)我國(guó)學(xué)術(shù)環(huán)境的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，傾向于學(xué)術(shù)誠(chéng)信、操作規(guī)范等問(wèn)題研究[16]，學(xué)術(shù)規(guī)范的需求變得越來(lái)越緊迫。

2.2 合著論文作者貢獻(xiàn)聲明學(xué)術(shù)規(guī)范的意義

學(xué)術(shù)規(guī)范是對(duì)學(xué)術(shù)行為的有效約束，完善的學(xué)術(shù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)對(duì)學(xué)術(shù)研究的健康有序發(fā)展至關(guān)重要。學(xué)術(shù)規(guī)范的內(nèi)容既包括學(xué)術(shù)規(guī)范的概念、特點(diǎn)、作用等基本問(wèn)題，也包括對(duì)學(xué)術(shù)及學(xué)術(shù)研究本質(zhì)內(nèi)容的一些要求和研究成果形式上的要求[17]。而作者貢獻(xiàn)聲明的規(guī)范化，一方面可以驗(yàn)證作者對(duì)文章的具體貢獻(xiàn)，增強(qiáng)作者的責(zé)任感和認(rèn)同感[18]，使作者成為真正的作者[19]；分清論文中的“主要作者”“貢獻(xiàn)作者”和“管理型作者”[20]。另一方面，作者貢獻(xiàn)聲明的規(guī)范化可以為期刊是否設(shè)置該欄目或設(shè)置該欄目的政策提供支持[21]，同時(shí)減少不規(guī)范署名和避免作者利益沖突[22]。筆者認(rèn)為，作者貢獻(xiàn)聲明的發(fā)展不僅有利于明確科研合作過(guò)程，其規(guī)范化還有利于進(jìn)一步完善和規(guī)范學(xué)術(shù)評(píng)估工作，具體來(lái)說(shuō)，合著論文作者貢獻(xiàn)聲明的學(xué)術(shù)規(guī)范的意義可以從學(xué)術(shù)和應(yīng)用兩個(gè)方面展開(kāi)討論。

(1) 學(xué)術(shù)上，基于生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域開(kāi)展關(guān)于作者貢獻(xiàn)聲明的研究比較早，且比較成熟，通過(guò)對(duì)異構(gòu)數(shù)據(jù)的有機(jī)融合構(gòu)建生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域作者貢獻(xiàn)聲明的元數(shù)據(jù)框架，建立貢獻(xiàn)要素的受控詞表，可以為維護(hù)學(xué)術(shù)成果規(guī)范(成果署名規(guī)范)、凈化學(xué)術(shù)風(fēng)氣(學(xué)術(shù)“泡沫”化)、防止學(xué)術(shù)腐敗(掛名、署名失真)等提供重要支撐，豐富和發(fā)展學(xué)術(shù)規(guī)范的方式。

今年端午節(jié)和中秋節(jié)，周興祥和村里的幾位貧困戶嘗到了這一電商扶貧新模式的甜頭。他們通過(guò)電商銷售了5000個(gè)手工粽子和9000個(gè)草灰鴨蛋，銷售額達(dá)3.2萬(wàn)元。

(2) 應(yīng)用上，對(duì)作者貢獻(xiàn)聲明進(jìn)行規(guī)范，可以為合著論文作者提供寫(xiě)作參考，約束學(xué)術(shù)不端行為；也可以為期刊了解和解決署名權(quán)糾紛提供合理依據(jù)；還可以為學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)提供統(tǒng)一的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。具體包括：①提供作者貢獻(xiàn)聲明的格式規(guī)范建議，方便作者在同一個(gè)術(shù)語(yǔ)體系下書(shū)寫(xiě)作者貢獻(xiàn)聲明，使作者貢獻(xiàn)更加格式化、規(guī)范化；②促進(jìn)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)一致性，作者貢獻(xiàn)聲明的元數(shù)據(jù)框架可以為期刊的規(guī)范化、署名的合理化提供支持，從而形成一致的評(píng)價(jià)體系；③促進(jìn)署名順序規(guī)范化，借助于貢獻(xiàn)要素與署名順序的關(guān)系，能夠更加精準(zhǔn)地獲取每位作者的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)，根據(jù)作者的具體貢獻(xiàn)進(jìn)行署名順序推薦，為作者署名順序提供參考(尤其是除第一作者和通信作者外的作者署名順序)；④明確作者貢獻(xiàn)，促進(jìn)學(xué)術(shù)交流的針對(duì)性和有效性，作者可通過(guò)貢獻(xiàn)要素內(nèi)容尋找合作伙伴，如其他學(xué)者進(jìn)行相似實(shí)驗(yàn)時(shí)可以直接與相關(guān)作者討論，提高合作的針對(duì)性。

3 合著論文作者貢獻(xiàn)聲明學(xué)術(shù)規(guī)范的體系架構(gòu)

隨著作者貢獻(xiàn)聲明實(shí)踐的深入，越來(lái)越多的學(xué)者開(kāi)始探討作者貢獻(xiàn)聲明的規(guī)范化。Baerlocher等[20]和Bates等[23]分別提出了作者貢獻(xiàn)聲明的11種規(guī)范要素；丁敬達(dá)等[24]從作者貢獻(xiàn)聲明的角度對(duì)合著者貢獻(xiàn)率進(jìn)行測(cè)度，不僅改進(jìn)了既有合著者貢獻(xiàn)率測(cè)度方法的相關(guān)缺陷，而且將文獻(xiàn)計(jì)量由單篇論文單元深入推進(jìn)至論文作者的貢獻(xiàn)要素單元，提升了文獻(xiàn)計(jì)量評(píng)估指標(biāo)的精度和效度；Yang等[25]通過(guò)對(duì)JAMA、AnnalsofInternalMedicine和PLoSMedicine三種醫(yī)學(xué)期刊的比較，指出作者貢獻(xiàn)程度和作者署名順序呈現(xiàn)“U”型關(guān)系，即論文中參與度最大的是第一作者，其次是最后一位作者和第二作者，中間作者的參與度最低。

在上述知識(shí)結(jié)構(gòu)分析的基礎(chǔ)上，本文認(rèn)為可以統(tǒng)籌考慮作者貢獻(xiàn)聲明的要素、作者貢獻(xiàn)聲明的元數(shù)據(jù)框架及其對(duì)學(xué)術(shù)期刊、作者、基金機(jī)構(gòu)等的應(yīng)用，進(jìn)一步透視作者貢獻(xiàn)聲明的學(xué)術(shù)規(guī)范機(jī)理，從而提出作者貢獻(xiàn)聲明寫(xiě)作基本規(guī)范，形成作者貢獻(xiàn)聲明的學(xué)術(shù)規(guī)范，構(gòu)建合著論文作者貢獻(xiàn)聲明學(xué)術(shù)規(guī)范的體系框架，如圖1所示。

圖1 合著論文作者貢獻(xiàn)聲明學(xué)術(shù)規(guī)范的體系框架

3.1 剖析作者貢獻(xiàn)聲明政策及其內(nèi)容

首先，選擇生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的期刊進(jìn)行調(diào)研，查看不同期刊對(duì)作者貢獻(xiàn)聲明的要求。其次，從多個(gè)角度比較分析不同期刊對(duì)作者貢獻(xiàn)聲明要求的特點(diǎn)，總結(jié)發(fā)現(xiàn)不同期刊在以下方面存在不一致性。如Nature系列期刊的作者貢獻(xiàn)聲明格式均為“作者姓名簡(jiǎn)稱1”(and“作者姓名簡(jiǎn)稱2”)+“作者貢獻(xiàn)要素1”(and“作者貢獻(xiàn)要素2”)；Cell系列期刊中，格式上有“作者貢獻(xiàn)要素1”(and “作者貢獻(xiàn)要素2”)+“作者姓名簡(jiǎn)稱1”(and“作者姓名簡(jiǎn)稱2”)，也有“作者姓名簡(jiǎn)稱1”(and“作者姓名簡(jiǎn)稱2”)+“作者貢獻(xiàn)要素1”(and“作者貢獻(xiàn)要素2”)等表達(dá)方式，設(shè)置作者貢獻(xiàn)聲明的時(shí)間、背景，作者貢獻(xiàn)聲明的提交格式與提交時(shí)間，作者貢獻(xiàn)聲明的提交政策(強(qiáng)制性或自愿性)，作者貢獻(xiàn)聲明的制定措施與途徑，作者貢獻(xiàn)聲明要素的選擇(固定選項(xiàng)或自由撰寫(xiě))，是否存在期刊群的規(guī)定，作者貢獻(xiàn)聲明要素的顯示方式，作者貢獻(xiàn)聲明中的作者姓名表示方式，作者署名數(shù)量，是否存在通信作者、共同通信作者、共同第一作者等；最后，對(duì)不同類型文獻(xiàn)(包括實(shí)驗(yàn)型、理論型、綜述型等)作者貢獻(xiàn)聲明的內(nèi)容進(jìn)行歸納總結(jié)，找出作者貢獻(xiàn)聲明中作者姓名表達(dá)方式的共性特征、作者貢獻(xiàn)聲明要素展示方式的共性特征，以及作者貢獻(xiàn)聲明要素的制定措施與途徑，為后續(xù)作者貢獻(xiàn)聲明政策的統(tǒng)一制定與推演提供參考。

3.2 確定作者貢獻(xiàn)聲明要素

作者貢獻(xiàn)聲明要素是開(kāi)展作者貢獻(xiàn)聲明研究的基礎(chǔ)，通過(guò)規(guī)范作者貢獻(xiàn)要素，不但可以為作者提供可供參考的要素標(biāo)準(zhǔn)，增強(qiáng)作者對(duì)署名資格的認(rèn)識(shí)，幫助作者在投稿時(shí)提供依據(jù)，還可以通過(guò)作者貢獻(xiàn)聲明實(shí)現(xiàn)基于要素的科研人員學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)，將學(xué)術(shù)評(píng)估進(jìn)一步引向深入和精確。

3.2.1 作者貢獻(xiàn)聲明要素的獲取、特征及抽取方法

首先，分析包含通用表達(dá)方式及具體貢獻(xiàn)特定表達(dá)方式的異構(gòu)數(shù)據(jù)的特征及其關(guān)聯(lián)關(guān)系，明晰多種數(shù)據(jù)間的映射關(guān)系，把握數(shù)據(jù)表征的內(nèi)在含義。其次，借助Bget軟件，設(shè)計(jì)一種數(shù)據(jù)自抽取與清洗的方法，并實(shí)現(xiàn)對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量的控制。多種期刊作者貢獻(xiàn)聲明列表通常具有不同的表達(dá)方式，總結(jié)期刊作者貢獻(xiàn)聲明列表中貢獻(xiàn)要素的表達(dá)特征，在機(jī)器學(xué)習(xí)等智能算法的基礎(chǔ)上，結(jié)合數(shù)據(jù)抽取的方式，實(shí)現(xiàn)對(duì)不同來(lái)源期刊數(shù)據(jù)、不同表達(dá)方式內(nèi)容的抽取。最后，建立作者貢獻(xiàn)聲明要素間的映射關(guān)系。借助Python對(duì)貢獻(xiàn)要素進(jìn)行拆分與歸并，實(shí)現(xiàn)對(duì)多源異構(gòu)作者貢獻(xiàn)聲明要素的融合，在此基礎(chǔ)上對(duì)機(jī)器抽取后的數(shù)據(jù)進(jìn)行整理、分析，建立受控詞表，形成結(jié)構(gòu)化的作者貢獻(xiàn)聲明要素類別便于機(jī)器自動(dòng)識(shí)別。

3.2.2 作者貢獻(xiàn)聲明要素的規(guī)范化

首先分析國(guó)內(nèi)外作者貢獻(xiàn)聲明要素的內(nèi)容，從已有研究和文后作者貢獻(xiàn)聲明出發(fā)，歸納不同類型(實(shí)驗(yàn)型、理論型、綜述型等)文章中作者貢獻(xiàn)聲明的要素內(nèi)容。分析作者貢獻(xiàn)聲明要素表達(dá)方式的特征，通過(guò)多種期刊作者貢獻(xiàn)聲明內(nèi)容的調(diào)研，逐步明確數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，在此基礎(chǔ)上，對(duì)收集到的信息進(jìn)行整理、分析，提取名稱、關(guān)系、字段，并添加相應(yīng)的公理和約束，建立作者貢獻(xiàn)聲明要素間的映射關(guān)系，形成作者貢獻(xiàn)聲明要素的受控詞表，進(jìn)一步規(guī)范作者貢獻(xiàn)聲明要素的表達(dá)方式，實(shí)現(xiàn)作者貢獻(xiàn)聲明要素的規(guī)范化，為作者貢獻(xiàn)聲明要素的書(shū)寫(xiě)提供基本規(guī)范。

3.3 作者貢獻(xiàn)聲明的規(guī)范化表達(dá)

學(xué)術(shù)規(guī)范是學(xué)術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)，是對(duì)學(xué)術(shù)行為的有效約束，通過(guò)規(guī)范作者貢獻(xiàn)聲明元數(shù)據(jù)，可以為期刊提供統(tǒng)一的元數(shù)據(jù)接口，更好地進(jìn)行數(shù)據(jù)的維護(hù)和管理，為建立作者貢獻(xiàn)聲明的索引提供支持，幫助作者更好地了解數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，同時(shí)也更好地促進(jìn)數(shù)據(jù)的共享和交流。

3.3.1 作者貢獻(xiàn)聲明的元數(shù)據(jù)框架

基于上述作者貢獻(xiàn)聲明內(nèi)容的整理，提出元數(shù)據(jù)框架，包括類、屬性及對(duì)應(yīng)的屬性值，針對(duì)規(guī)范后的要素，建立要素的基本元數(shù)據(jù)，并建立基本要素元數(shù)據(jù)與其他要素元數(shù)據(jù)的轉(zhuǎn)換關(guān)系和轉(zhuǎn)換規(guī)則，框架中的要素內(nèi)容依據(jù)文章類型(實(shí)驗(yàn)型、理論型、綜述型等)進(jìn)行靈活調(diào)整。根據(jù)此框架，設(shè)計(jì)包括作者姓名書(shū)寫(xiě)方式，如由于中國(guó)學(xué)者的姓名結(jié)構(gòu)的原因，現(xiàn)有的姓名表達(dá)方式多為：姓名全拼(Lu Su)、姓名首字母大寫(xiě)(LS)、姓名首字母大寫(xiě)+標(biāo)點(diǎn)符號(hào)(L.S.)、名首字母大寫(xiě)+標(biāo)點(diǎn)符號(hào)+姓全拼(L.Su)等形式，進(jìn)一步對(duì)這些格式進(jìn)行分析，并提供規(guī)范化的寫(xiě)作格式，提供可以為他人引用文章時(shí)參考的正確格式；貢獻(xiàn)要素，如目前主要有“J.J.Z. and Y.L. conceived the project”“W.Z. conceived and designed the research”“Z.S. conceived the study”“Conceptualization, S.G.B. and C.R.”等表達(dá)方式，針對(duì)其中的research、paper、study等內(nèi)容進(jìn)行規(guī)范化，考慮對(duì)這些非受控詞進(jìn)行規(guī)范化，設(shè)計(jì)規(guī)范化的表格供作者選擇；內(nèi)容書(shū)寫(xiě)格式(先作者或先貢獻(xiàn)要素，同一作者多種貢獻(xiàn)要素、同一貢獻(xiàn)要素多個(gè)作者怎樣書(shū)寫(xiě)更加合適)等的調(diào)研問(wèn)卷。結(jié)合問(wèn)卷調(diào)查法及專家訪談法，進(jìn)一步規(guī)范作者貢獻(xiàn)聲明的元數(shù)據(jù)框架。

3.3.2 作者貢獻(xiàn)聲明的規(guī)范表達(dá)建議

結(jié)合上述對(duì)現(xiàn)有期刊中作者貢獻(xiàn)聲明內(nèi)容的調(diào)研，對(duì)先寫(xiě)貢獻(xiàn)內(nèi)容后寫(xiě)作者名、先寫(xiě)作者名后寫(xiě)貢獻(xiàn)內(nèi)容、作者姓名的不同書(shū)寫(xiě)方式、表格或文本形式的作者貢獻(xiàn)聲明內(nèi)容等典型方式，研究是否可以將其轉(zhuǎn)換為本文所提出的作者貢獻(xiàn)聲明的學(xué)術(shù)規(guī)范表達(dá)方式，即所提出的元數(shù)據(jù)框架是否能夠較好地涵蓋已有期刊的不同形式。根據(jù)驗(yàn)證結(jié)果，提出作者貢獻(xiàn)聲明的規(guī)范表達(dá)建議，尤其是針對(duì)領(lǐng)域不同、論文類型不同、作者數(shù)量不同時(shí)，如何用規(guī)范化的要素準(zhǔn)確表達(dá)作者的真實(shí)貢獻(xiàn)。同時(shí)，結(jié)合貢獻(xiàn)要素與署名順序的關(guān)系模型，提供署名順序推薦，更好地促進(jìn)同領(lǐng)域科技工作者的學(xué)術(shù)規(guī)范行為。

3.4 拓展作者貢獻(xiàn)聲明的應(yīng)用

目前學(xué)術(shù)界中作者署名存在一些不規(guī)范行為，掛名、代筆等現(xiàn)象層出不窮，署名順序以及各署名位置作者的實(shí)際貢獻(xiàn)大小通常成為困擾作者及讀者的問(wèn)題，而通過(guò)對(duì)作者貢獻(xiàn)聲明的學(xué)術(shù)規(guī)范研究，一方面增強(qiáng)了作者對(duì)署名資格、署名條件和署名標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)識(shí)，可以為作者提供署名順序的參考，另一方面也可以豐富合著作者學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)價(jià)值的評(píng)價(jià)與分配方式，在促進(jìn)科研人員之間合作的同時(shí)，為評(píng)估單位提供參考依據(jù)。

3.4.1 作者署名順序推薦

作者署名順序是每一篇合著論文都存在的現(xiàn)象，署名順序應(yīng)該如何界定也是合著作者必須解決的問(wèn)題。對(duì)作者貢獻(xiàn)聲明的研究，首先可以識(shí)別合著中的榮譽(yù)作者(Honorary Author)、客座作者(Guest Author)、受贈(zèng)作者(Gift Author)，規(guī)范署名行為。此外，還可以為署名順序提供參考。具體做法為：(1)分析各署名位置作者的貢獻(xiàn)要素，用規(guī)范化的作者貢獻(xiàn)聲明要素尋找與署名位置之間的關(guān)系，根據(jù)署名數(shù)量將文章進(jìn)行分類，包括對(duì)一個(gè)作者、兩個(gè)作者、三個(gè)作者、多個(gè)作者的文章，分析各署名位置的作者貢獻(xiàn)，以及同一貢獻(xiàn)要素由多個(gè)作者共同參與時(shí)各作者的參與程度，確定署名順序與貢獻(xiàn)要素之間的關(guān)系；(2)考慮作者貢獻(xiàn)聲明中多作者同一貢獻(xiàn)要素的情況，對(duì)比此種情況下的作者貢獻(xiàn)要素與作者署名位置間的關(guān)系，進(jìn)一步修正作者貢獻(xiàn)聲明要素和署名順序的關(guān)系模型，加強(qiáng)學(xué)術(shù)署名規(guī)范；(3)將該關(guān)系應(yīng)用到其他有作者貢獻(xiàn)聲明的非樣本文章中，驗(yàn)證關(guān)系的準(zhǔn)確性，并進(jìn)行修正；(4)通過(guò)專家訪談確定學(xué)科內(nèi)作者對(duì)于該關(guān)系的共識(shí)，為作者署名順序提供推薦，具體流程如圖2所示。

圖2 作者貢獻(xiàn)聲明要素與作者署名順序間關(guān)系的框架

3.4.2 作者貢獻(xiàn)權(quán)重計(jì)算

作者貢獻(xiàn)聲明的規(guī)范化可以為建設(shè)統(tǒng)一作者貢獻(xiàn)索引和學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系提供參考。而現(xiàn)有的研究方法：直接分配法、EC分配法、調(diào)和分配法、幾何分配法、算術(shù)分配法等往往將作者對(duì)論文的貢獻(xiàn)歸功于作者的署名位置，一旦作者的署名位置確定了，那么每個(gè)人的貢獻(xiàn)價(jià)值就確定了。舉例來(lái)說(shuō)，當(dāng)兩篇文章同時(shí)具有5個(gè)作者時(shí)，按照傳統(tǒng)方法計(jì)算作者貢獻(xiàn)權(quán)重，那么兩篇文章第一作者、第二作者、第三作者等，只要作者的順序確定，那么他們的貢獻(xiàn)就會(huì)完全一樣，這會(huì)在一定程度上擴(kuò)大部分學(xué)者貢獻(xiàn)，而忽略其他學(xué)者的貢獻(xiàn)，但對(duì)于學(xué)者之間的創(chuàng)新性和激勵(lì)性不夠。通過(guò)作者貢獻(xiàn)聲明的規(guī)范化，可以在對(duì)作者的真實(shí)學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)評(píng)價(jià)時(shí)融入作者貢獻(xiàn)要素，并對(duì)各個(gè)要素賦予一定的權(quán)重，在這樣的標(biāo)準(zhǔn)體系(作者貢獻(xiàn)要素確定)下確定作者的貢獻(xiàn)權(quán)重，則更能真實(shí)地反映作者對(duì)論文的實(shí)際貢獻(xiàn)，減少學(xué)術(shù)界的馬太效應(yīng)。

4 結(jié)語(yǔ)

針對(duì)論文合著現(xiàn)象越來(lái)越普遍的背景下，存在的署名危機(jī)(有限的署名位置，無(wú)法很好地滿足學(xué)者在同一個(gè)位置進(jìn)行署名時(shí)的需求，出現(xiàn)了署名的優(yōu)先權(quán)之爭(zhēng)問(wèn)題)、權(quán)責(zé)不清(當(dāng)文章出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端問(wèn)題時(shí)，責(zé)任者不清，無(wú)法直接追蹤到問(wèn)題責(zé)任人)、馬太效應(yīng)(一篇有影響力文章的貢獻(xiàn)往往歸屬于知名學(xué)者)等問(wèn)題，本文提出作者貢獻(xiàn)聲明的學(xué)術(shù)規(guī)范研究，包括作者貢獻(xiàn)聲明政策的剖析，作者貢獻(xiàn)聲明要素的規(guī)范，形成作者貢獻(xiàn)聲明的元數(shù)據(jù)框架，進(jìn)而形成作者貢獻(xiàn)聲明的規(guī)范表達(dá)。筆者認(rèn)為，隨著全球合作越來(lái)越便捷，學(xué)術(shù)規(guī)范的需求越來(lái)越迫切。未來(lái)有望形成作者貢獻(xiàn)聲明要素索引，并將其作為元數(shù)據(jù)字段之一嵌入到數(shù)據(jù)庫(kù)中，方便用戶通過(guò)作者貢獻(xiàn)聲明字段尋找專業(yè)型人才。

當(dāng)然，依據(jù)上述框架開(kāi)展作者貢獻(xiàn)聲明的規(guī)范化研究，仍然面臨一些未解決的難點(diǎn)。例如目前尚無(wú)成熟的作者貢獻(xiàn)聲明的元數(shù)據(jù)框架可供借鑒，作者貢獻(xiàn)聲明要素與作者署名順序間關(guān)系也無(wú)案例可循，作者貢獻(xiàn)聲明的規(guī)范化需要如何推進(jìn)，才能更好地為作者提供署名順序推薦、為讀者尋找合作伙伴、為期刊提供規(guī)范參考建議、為科研機(jī)構(gòu)提供統(tǒng)一的合著作者評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、為學(xué)界形成作者貢獻(xiàn)聲明的規(guī)范共識(shí)。目前國(guó)外開(kāi)展作者貢獻(xiàn)聲明及其規(guī)范的期刊較多，而國(guó)內(nèi)開(kāi)展作者貢獻(xiàn)聲明的期刊主要為醫(yī)學(xué)類和圖書(shū)情報(bào)類期刊。即便如此，上述框架已經(jīng)提供了進(jìn)行作者貢獻(xiàn)聲明學(xué)術(shù)規(guī)范的基本思路、可采用的方法和可執(zhí)行的路線。事實(shí)上，針對(duì)于上述框架中的部分內(nèi)容，筆者及其他學(xué)者已經(jīng)開(kāi)展了部分研究?？梢灶A(yù)見(jiàn)，隨著科研行為規(guī)范化需求的迫切性，以及實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的積累，作者貢獻(xiàn)聲明的學(xué)術(shù)規(guī)范化工作將取得更加重要的進(jìn)展，助力我國(guó)學(xué)術(shù)領(lǐng)域向著更加規(guī)范化的方向邁進(jìn)。