基于因子分析的河南省區(qū)域科技創(chuàng)新政策績(jī)效異質(zhì)性研究

江書軍 龐克欣

摘 要：科技創(chuàng)新是高質(zhì)量發(fā)展的核心驅(qū)動(dòng)力，提升科技創(chuàng)新政策的執(zhí)行力和執(zhí)行效果，對(duì)實(shí)現(xiàn)區(qū)域高質(zhì)量發(fā)展具有重要的戰(zhàn)略意義。在對(duì)河南省2010—2017年出臺(tái)的科技創(chuàng)新政策分析整理的基礎(chǔ)上構(gòu)建了河南省區(qū)域科技創(chuàng)新政策績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，以河南省18個(gè)地級(jí)市為研究對(duì)象，利用因子分析法對(duì)18個(gè)地級(jí)市的科技創(chuàng)新政策績(jī)效進(jìn)行了評(píng)價(jià)。研究表明：河南省18個(gè)地級(jí)市的科技創(chuàng)新能力差異顯著，區(qū)域科技創(chuàng)新發(fā)展極不均衡，大致呈現(xiàn)以鄭州市為中心由內(nèi)到外政策創(chuàng)新績(jī)效遞減的狀態(tài)。因此，河南省應(yīng)以鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)為創(chuàng)新發(fā)展核心增長(zhǎng)極，同時(shí)逐步輻射其他地級(jí)市，實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展，共同推動(dòng)河南省實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

關(guān)鍵詞：科技創(chuàng)新政策;區(qū)域績(jī)效;因子分析;績(jī)效評(píng)價(jià)

中圖分類號(hào)：G322.7? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? 文章編號(hào)：1671-0037（2019）8-15-8

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2019.08.003

1 研究背景

黨的十九大報(bào)告做出了我國(guó)經(jīng)濟(jì)已由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段的重大判斷，而創(chuàng)新作為高質(zhì)量發(fā)展的動(dòng)力源泉，是貫徹新發(fā)展理念、破解當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展中突出矛盾和問題的關(guān)鍵。推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展必須大力實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，充分發(fā)揮科技創(chuàng)新在高質(zhì)量發(fā)展中的支撐引領(lǐng)作用。中國(guó)科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院發(fā)布的《中國(guó)區(qū)域科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)報(bào)告2018》顯示，我國(guó)區(qū)域科技創(chuàng)新水平穩(wěn)步提升，東部發(fā)達(dá)地區(qū)優(yōu)勢(shì)突出，中、西部地區(qū)進(jìn)步較快，多層次、各具特色的區(qū)域創(chuàng)新格局已經(jīng)形成。近年來，在國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的指引下，各領(lǐng)域科技創(chuàng)新能力逐步提升，部分行業(yè)技術(shù)已處于世界領(lǐng)先地位，但與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，仍存在較大差距，關(guān)鍵技術(shù)受制于人的局面沒有得到根本改變，這是當(dāng)前我國(guó)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵短板。縱觀全國(guó)科技創(chuàng)新情況，2019年6月中國(guó)社會(huì)科學(xué)院發(fā)布的《中國(guó)城市競(jìng)爭(zhēng)力第17次報(bào)告》顯示，2018年我國(guó)城市科技創(chuàng)新均值為0.169，普遍存在投入產(chǎn)出效率低、區(qū)域間極化嚴(yán)重、科研人員后備力量不足等問題[1]。而科技創(chuàng)新政策作為科技創(chuàng)新的方向性指引，在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展過程中發(fā)揮著關(guān)鍵作用，因而政策績(jī)效的發(fā)揮顯得極其重要。

目前，學(xué)術(shù)界關(guān)于科技創(chuàng)新政策績(jī)效評(píng)價(jià)方法一般有兩種：一種是基于政策文本的定性主觀評(píng)價(jià)方法，如文獻(xiàn)計(jì)量法等;另一種是定量客觀評(píng)價(jià)方法，如因子分析法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法、灰色關(guān)聯(lián)分析法等。宏觀層面，華堅(jiān)等[2]基于灰色關(guān)聯(lián)分析，以30個(gè)?。▍^(qū)市）為例，研究了區(qū)域科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的耦合關(guān)系;胡凱[3]運(yùn)用2000—2009年我國(guó)31個(gè)?。▍^(qū)市）的科技創(chuàng)新投入、產(chǎn)出數(shù)據(jù)，用DEA方法分析了各地區(qū)科技創(chuàng)新績(jī)效，總結(jié)了我國(guó)科技創(chuàng)新績(jī)效的總體趨勢(shì)及階段性變化情況。微觀層面，張永安[4]基于區(qū)域科技創(chuàng)新政策對(duì)經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、科技產(chǎn)出、科技投入的作用這4項(xiàng)指標(biāo)作為一級(jí)指標(biāo)，構(gòu)建了北京市科技創(chuàng)新政策評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用熵值法對(duì)北京市2007—2016年區(qū)域科技創(chuàng)新政策績(jī)效進(jìn)行實(shí)證分析;襲著燕等[5]運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量法對(duì)山東省2000—2012年發(fā)布的科技創(chuàng)新政策文件進(jìn)行分析，構(gòu)建了區(qū)域科技創(chuàng)新政策設(shè)計(jì)框架。雖然現(xiàn)有的區(qū)域科技創(chuàng)新政策研究成果較為豐富，但不同區(qū)域由于政策數(shù)量、內(nèi)涵及經(jīng)濟(jì)發(fā)展基礎(chǔ)差異較大，許多成果無法直接適用于各個(gè)省市。鑒于此，本文立足河南省，基于河南省科技創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀及政策出臺(tái)情況，運(yùn)用因子分析法研究河南省18個(gè)地級(jí)市科技創(chuàng)新政策績(jī)效，系統(tǒng)分析省內(nèi)不同區(qū)域的政策績(jī)效差異，對(duì)河南省建成創(chuàng)新型省份，打造中西部地區(qū)科技創(chuàng)新高地具有重要意義。

2 河南省區(qū)域科技創(chuàng)新政策現(xiàn)狀分析

2.1 科技創(chuàng)新政策分類

在查閱邵冰欣[6]和周惠來[7]等對(duì)河南省區(qū)域科技創(chuàng)新政策分類研究的基礎(chǔ)上，本文以科技創(chuàng)新政策作用對(duì)象為分類標(biāo)準(zhǔn)，將2010—2017年河南省的科技創(chuàng)新政策分為以下12類：鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)相關(guān)政策;企業(yè)進(jìn)步與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化;科技金融與稅收;省級(jí)科技計(jì)劃;科技成果轉(zhuǎn)化鼓勵(lì)政策;科技人才支撐政策;產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)發(fā)展;創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)鼓勵(lì);科技資金與經(jīng)費(fèi);科技條件與標(biāo)準(zhǔn);農(nóng)村科技與社會(huì)發(fā)展;其他。本文搜集整理出2010—2017年河南省委、省科技廳發(fā)布的科技創(chuàng)新方面的政策共計(jì)152條（含聯(lián)合發(fā)文和轉(zhuǎn)發(fā)中央政策），詳細(xì)劃分情況如表1所示。

2.2 政策年度分布與趨勢(shì)

近年來，河南省積極貫徹落實(shí)國(guó)家科技創(chuàng)新政策，圍繞鄭州國(guó)家中心城市、中原經(jīng)濟(jì)區(qū)等重大發(fā)展戰(zhàn)略積極出臺(tái)支撐科技創(chuàng)新發(fā)展的政策制度。

河南省2010—2017年發(fā)布的科技創(chuàng)新政策數(shù)量上升趨勢(shì)明顯。尤其是2015年以來，政策發(fā)布呈現(xiàn)明顯的上升趨勢(shì)。究其原因，一方面源于國(guó)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)以后關(guān)于深化體制機(jī)制改革、加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”理念的提出，促使河南省出臺(tái)相關(guān)配套政策;另一方面源于河南省因自身發(fā)展需要而出臺(tái)一系列政策，如打造中西部科技創(chuàng)新高地、鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)和中原城市群建設(shè)等戰(zhàn)略的提出。

2.3 政策類型分布

結(jié)合上述12項(xiàng)政策分類，對(duì)152條科技創(chuàng)新政策的分布情況進(jìn)行了類型分析。

2010—2017年出臺(tái)的152條政策中，河南省在科技資金與經(jīng)費(fèi)、科技條件與標(biāo)準(zhǔn)、省級(jí)科技計(jì)劃、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)鼓勵(lì)和科技人才支撐等領(lǐng)域出臺(tái)的政策較多。這主要是由于2010年以前河南省對(duì)科技創(chuàng)新重視程度不夠，缺乏相關(guān)科技規(guī)劃與條件標(biāo)準(zhǔn)，在資金投入、人才引進(jìn)等方面的力度較小。隨著近幾年科技創(chuàng)新重要性的日益凸顯，河南省在科技創(chuàng)新方面逐漸發(fā)力，為全面推進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，在資金管理、人才引進(jìn)等方面逐步完善政策標(biāo)準(zhǔn)制定，強(qiáng)化了科技投入和科技人才支撐。

3 河南省區(qū)域科技創(chuàng)新政策績(jī)效指標(biāo)體系構(gòu)建

3.1 指標(biāo)體系構(gòu)建原則

①全面性原則。構(gòu)建的指標(biāo)體系要盡可能反映政策實(shí)施效果，不能忽略某一類政策在績(jī)效評(píng)價(jià)中發(fā)揮的作用。要統(tǒng)籌考慮，優(yōu)化組合，構(gòu)建一個(gè)全面反映區(qū)域科技創(chuàng)新政策績(jī)效的指標(biāo)體系。

②客觀性原則?？萍紕?chuàng)新政策實(shí)施效果的評(píng)價(jià)必須客觀、公正、真實(shí)，要能夠反映政策的真實(shí)效果。政策評(píng)價(jià)是政策分析的重要前提，只有保持政策評(píng)價(jià)的客觀性，政策分析才會(huì)取得最佳效果。

③重要性原則。指標(biāo)體系構(gòu)建時(shí)，應(yīng)側(cè)重選擇能夠反映科技創(chuàng)新政策核心績(jī)效的因素，鑒于科技創(chuàng)新政策涉及內(nèi)容廣泛，對(duì)象復(fù)雜，評(píng)價(jià)過程中應(yīng)設(shè)計(jì)反映科技創(chuàng)新政策績(jī)效核心內(nèi)容的指標(biāo)。

④可量化原則。由于科技創(chuàng)新政策績(jī)效評(píng)價(jià)的最終結(jié)果是要計(jì)算出各地區(qū)科技創(chuàng)新政策績(jī)效的得分，所以指標(biāo)體系的構(gòu)建要以可量化的數(shù)據(jù)為依托，每一個(gè)指標(biāo)都應(yīng)該是可計(jì)量的，能從定量的角度進(jìn)行分析。

3.2 績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)

通過梳理現(xiàn)有學(xué)者基于區(qū)域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究來看，主要有4種類型：第一，基于投入和產(chǎn)出角度，如劉珩冰[8]從科技創(chuàng)新資金投入、人才投入、基礎(chǔ)產(chǎn)出、產(chǎn)業(yè)發(fā)展4個(gè)方面選取16個(gè)指標(biāo)對(duì)中部六省科技創(chuàng)新政策實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，又根據(jù)指標(biāo)選取的可量化原則選取15個(gè)指標(biāo)對(duì)湖南省14個(gè)市的科技創(chuàng)新政策實(shí)施效果進(jìn)行了綜合評(píng)價(jià)。第二，基于政策作用對(duì)象角度，如張凌等[9]從企業(yè)、地方政府、創(chuàng)新環(huán)境等對(duì)象出發(fā)，以自主創(chuàng)新環(huán)境改善、大中型企業(yè)自主創(chuàng)新能力、中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力、中介機(jī)構(gòu)創(chuàng)新服務(wù)能力和地方政府創(chuàng)新服務(wù)能力等5個(gè)指標(biāo)作為衡量黑龍江省自主創(chuàng)新政策實(shí)施效果的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。第三，基于政策類型角度，如郭強(qiáng)[10]從科技創(chuàng)新投入政策、科技創(chuàng)新需求政策以及科技創(chuàng)新環(huán)境政策3個(gè)角度構(gòu)建省級(jí)科技創(chuàng)新政策的評(píng)估體系;第四，基于客觀可量化分析角度。如孫梟坤[11]利用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析中的中心性分析法，對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中的各級(jí)指標(biāo)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)圖分析，運(yùn)用比較客觀的分析方法使得核心指標(biāo)的提取更加準(zhǔn)確和全面，為設(shè)計(jì)具體的指標(biāo)評(píng)價(jià)體系打開了新的思路。

科技創(chuàng)新是一項(xiàng)復(fù)雜的投入與產(chǎn)出活動(dòng)，其政策績(jī)效指標(biāo)的設(shè)計(jì)主要涉及投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)[12]，本文依據(jù)河南省科技創(chuàng)新政策涉及類型，結(jié)合河南省統(tǒng)計(jì)年鑒以及現(xiàn)有研究成果，根據(jù)績(jī)效評(píng)價(jià)的基本原理，從研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新、科技創(chuàng)新政策支持、技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平5個(gè)方面構(gòu)建河南省區(qū)域科技創(chuàng)新政策績(jī)效指標(biāo)評(píng)價(jià)體系。具體如表2所示。

其中，研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）主要從R&D人員（X1）和R&D人員全時(shí)當(dāng)量（X2）、專利授權(quán)數(shù)（X3）三方面構(gòu)建;規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新主要從新產(chǎn)品產(chǎn)值（X4）和規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D人員全時(shí)當(dāng)量（X5）兩方面構(gòu)建;科技創(chuàng)新政策支持主要從R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出中政府資金所占比重（X6）和規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出中政府資金所占比重（X7）兩方面構(gòu)建;技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展主要從技術(shù)市場(chǎng)成交合同數(shù)（X8）和成交合同額（X9）兩方面構(gòu)建;經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平主要從項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占GDP的比重（X10）和規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占GDP的比重（X11）兩方面構(gòu)建。

4 河南省科技創(chuàng)新政策績(jī)效因子分析

4.1 因子分析原理與步驟

因子分析是指在研究過程中從變量群中提取共性關(guān)鍵因子的一種統(tǒng)計(jì)方法，其關(guān)鍵作用在于通過降維來減少變量的維度，但同時(shí)又能夠保持原有數(shù)據(jù)提供的大部分信息，提取的關(guān)鍵因子能夠描述眾多變量之間的協(xié)方差關(guān)系。在此基礎(chǔ)上，通過因子載荷矩陣，將組內(nèi)高度相關(guān)的變量設(shè)定為一個(gè)公共因子，確定其中方差貢獻(xiàn)大的因子來有效描述原來樣本指標(biāo)，找出主導(dǎo)因素，做出準(zhǔn)確的估量，并據(jù)此進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)[13]。其基本步驟如下。

①相關(guān)性分析。因子分析有一個(gè)潛在要求，即原有變量之間要具有比較強(qiáng)的相關(guān)性。因此，在因子分析前，需要對(duì)原有變量做相關(guān)性分析。最簡(jiǎn)單的方法就是計(jì)算變量間的相關(guān)系數(shù)矩陣，如果相關(guān)系數(shù)矩陣在進(jìn)行統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)中，大部分相關(guān)系數(shù)都小于0.3并且未通過統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)，那么這些變量就不適合于因子分析。主要統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)有巴特利特球度檢驗(yàn)和KMO測(cè)度法檢驗(yàn)。

②構(gòu)造因子變量。本文基于主成分分析法確定因子變量，主成分分析的步驟如下：①數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理;②計(jì)算數(shù)據(jù)的相關(guān)系數(shù)矩陣R;③求R的前m個(gè)特征值[λ1λ2λ3……λm]，以及對(duì)應(yīng)的特征向量的標(biāo)準(zhǔn)正交;④求m個(gè)變量的因子載荷矩陣。根據(jù)因子的累計(jì)方差貢獻(xiàn)率來確定，一般方差的累計(jì)貢獻(xiàn)率應(yīng)在80%以上。

③計(jì)算因子載荷矩陣方差最大旋轉(zhuǎn)。主成分分析不僅在于找出主成分，更重要的是掌握每個(gè)主成分的意義。因此，對(duì)載荷矩陣進(jìn)行方差最大旋轉(zhuǎn)，以達(dá)到簡(jiǎn)化結(jié)構(gòu)的目的，旋轉(zhuǎn)得到的最終因子載荷矩陣為A。

④對(duì)因子變量的命名解釋。在實(shí)際分析工作中，主要通過對(duì)載荷矩陣A的值進(jìn)行分析，得到因子變量和原變量的關(guān)系，從而對(duì)新的因子變量進(jìn)行命名。

⑤計(jì)算因子變量得分。其中，[λ1、λ2、λ3]分別代表3個(gè)主成分特征值的算術(shù)平方根，[Α1、Α2、Α3]表示各主成分得分。

[因子得分=λ1λ1+λ2+λ3×Α1+λ2λ1+λ2+λ3]

×[Α2+λ3λ1+λ2+λ3×Α3]

4.2 因子分析結(jié)果

本文采用因子分析法對(duì)河南省18個(gè)地級(jí)市的科技創(chuàng)新政策績(jī)效進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，運(yùn)用SPSS 22對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理。首先進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)，通過KMO和Bartlett球形檢驗(yàn)（見表3），得到KMO值為0.698，表明各指標(biāo)之間的相關(guān)度較高;Bartlett球形檢驗(yàn)值為2 374.786，顯著性概率為0.000，顯示各變量觀察值間有共同變異，可采用因子分析法。

數(shù)據(jù)經(jīng)過標(biāo)準(zhǔn)化和相關(guān)處理以后，得到因子特征值、貢獻(xiàn)率及因子載荷，如表4所示。

按照特征值大于1的原則，共得到3個(gè)公因子，方差貢獻(xiàn)率分別為60.692%、18.057%、13.086%，累計(jì)方差貢獻(xiàn)率為91.835%，充分保留了原始變量信息，可以解釋指標(biāo)體系中變量的大部分方差。然而，由于初始主成分載荷分析結(jié)果與評(píng)價(jià)指標(biāo)的結(jié)構(gòu)關(guān)系不明確，不能很好地解釋所提取的3個(gè)主成分，因而有必要用方差極大值旋轉(zhuǎn)法進(jìn)行分析，得到因子負(fù)荷矩陣（見表5）。旋轉(zhuǎn)之后提取的3個(gè)公因子依次為[Α1、Α2、Α3]。

在[Α1]下，“R&D活動(dòng)人員”“R&D人員全時(shí)當(dāng)量”“技術(shù)市場(chǎng)成交合同數(shù)”“新產(chǎn)品產(chǎn)值”“技術(shù)市場(chǎng)成交合同額”“專利授權(quán)數(shù)”“規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D人員全時(shí)當(dāng)量”這7個(gè)變量具有較高的負(fù)荷，而這些因素的共同特點(diǎn)是都屬于科技創(chuàng)新內(nèi)部投入因素，因而可以將該主成分A1命名為“科技創(chuàng)新內(nèi)部投入”因子;在[Α2]下，“規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占GDP的比重”和“項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占GDP的比重”這兩個(gè)變量具有較高的負(fù)荷，它們的共性在于都屬于外部經(jīng)濟(jì)因素，因而將該主成分A2命名為“科技創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)動(dòng)力”因子;在[Α3]下，“R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出中政府資金所占比重”和“規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出中政府資金所占比重”這兩個(gè)變量占比較高，他們的共同點(diǎn)是都屬于科技創(chuàng)新政府扶持因素，所以，可以將主成分A3命名為“科技創(chuàng)新政府支持”因子。

根據(jù)因子分析結(jié)果可以得到3個(gè)主成分得分，進(jìn)一步計(jì)算河南省18個(gè)地市創(chuàng)新能力的綜合得分，見表6。

4.3 河南省區(qū)域科技創(chuàng)新政策績(jī)效特征

根據(jù)以上因子分析結(jié)果，河南省18個(gè)地級(jí)市之間的區(qū)域科技創(chuàng)新政策績(jī)效呈現(xiàn)如下特征。

4.3.1 河南省18個(gè)地級(jí)市科技創(chuàng)新水平差異較大。從科技創(chuàng)新政策績(jī)效總體得分來看，18個(gè)地級(jí)市總體得分較高的4個(gè)地區(qū)為鄭州市、洛陽市、新鄉(xiāng)市、許昌市，它們的總體得分都在0.1以上;而總體得分較低的4個(gè)地區(qū)是商丘市、信陽市、漯河市、三門峽市，它們的總體得分都在-0.5以下。整體來看，河南省18個(gè)地級(jí)市科技創(chuàng)新發(fā)展極不均衡，科技創(chuàng)新能力兩極分化嚴(yán)重。

4.3.2 河南省的科技創(chuàng)新能力大致呈現(xiàn)出以鄭州市為中心由內(nèi)到外綜合得分遞減的狀態(tài)。河南省科技創(chuàng)新能力的空間格局近似呈三層環(huán)狀，其中內(nèi)環(huán)和二環(huán)是相對(duì)發(fā)達(dá)區(qū)，尤其是環(huán)繞在鄭州市周圍的地市得分基本較高，創(chuàng)新能力差的地區(qū)主要分布在河南省外圍的三環(huán)地帶。

4.4 河南省區(qū)域科技創(chuàng)新政策績(jī)效差異成因

4.4.1 政策關(guān)注點(diǎn)方面。排名靠前的4個(gè)地區(qū)在科技創(chuàng)新平臺(tái)、科技創(chuàng)新發(fā)展的支撐方面都出臺(tái)了相應(yīng)的政策，在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、成果轉(zhuǎn)化、資金設(shè)置方面都有著較為完整的政策體系。通過對(duì)前4名地區(qū)科技創(chuàng)新政策的梳理發(fā)現(xiàn)，鄭州市非常注重打造良好的創(chuàng)新環(huán)境，目前已形成比較完善的技術(shù)創(chuàng)新體系，擁有較好的技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施和支撐條件，在整個(gè)河南省的科技創(chuàng)新能力遙遙領(lǐng)先;而洛陽市、新鄉(xiāng)市、許昌市處于鄭州市周圍的二環(huán)地帶，能夠依托鄭州市的輻射帶動(dòng)效應(yīng)，利用強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)支柱條件，積極向鄭州市靠攏，注重資金投入、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)以及科技成果的轉(zhuǎn)化。而排在后4位的商丘市、信陽市、漯河市、三門峽市這幾個(gè)地區(qū)都位于科技創(chuàng)新三環(huán)地帶，受鄭州市科技創(chuàng)新輻射能力弱，自身經(jīng)濟(jì)落后和地理位置偏遠(yuǎn)導(dǎo)致科技創(chuàng)新缺乏內(nèi)生動(dòng)力，政策出臺(tái)積極性不高，發(fā)布的政策沒有重點(diǎn)關(guān)注的領(lǐng)域，只停留在對(duì)省級(jí)政策的轉(zhuǎn)發(fā)以及各種發(fā)展規(guī)劃的制定上。

4.4.2 人才培養(yǎng)與引進(jìn)方面。排名靠前的地區(qū)能夠依托當(dāng)?shù)氐母咝：涂蒲衅脚_(tái)有針對(duì)性地培育和引進(jìn)專業(yè)人才，重視科技人才的交流與合作。尤其是鄭州市，十分注重引進(jìn)高技術(shù)人才，曾先后出臺(tái)16條人才引進(jìn)專項(xiàng)政策來吸引高技術(shù)人才;洛陽市也比較重視人才的培育和引進(jìn)，先后制定“河洛英才計(jì)劃”和“玉洛匯計(jì)劃”等人才發(fā)展和引進(jìn)計(jì)劃，來吸引各類優(yōu)秀的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才;在人才培育方面，前4名的地區(qū)在資金投入方面力度大，設(shè)置了各種人才培育專項(xiàng)資金和先進(jìn)人才獎(jiǎng)勵(lì)政策來加快人才培養(yǎng)步伐。而落后地區(qū)的人才政策相對(duì)較少，且缺乏科研機(jī)構(gòu)、大中型工業(yè)企業(yè)和高技術(shù)企業(yè)等科技創(chuàng)新平臺(tái)，導(dǎo)致這些地區(qū)在人才引進(jìn)時(shí)只局限于人才引進(jìn)計(jì)劃大方向的制定，缺乏對(duì)人才管理的細(xì)分;在人才培育方面也由于高校、科研機(jī)構(gòu)和大中型企業(yè)的數(shù)量限制，這些地區(qū)人才培育經(jīng)費(fèi)支出缺乏重要來源和保障，人才培育類型缺乏目標(biāo)和導(dǎo)向。

4.4.3 自主創(chuàng)新方面。排名靠前地區(qū)能夠真正把“自主創(chuàng)新的主體地位”落到實(shí)處，針對(duì)中小型企業(yè)、大型高新技術(shù)企業(yè)的不同需求階段，出臺(tái)針對(duì)性的扶持政策，有效支持企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，同時(shí)能夠結(jié)合本地區(qū)特點(diǎn)出臺(tái)科技政策。例如，洛陽市在“雙創(chuàng)”體系建設(shè)方面，專門成立了“雙創(chuàng)”部門，先后出臺(tái)7條正式配套文件為小微企業(yè)的發(fā)展提供政策支持與保障;新鄉(xiāng)市從近幾年出臺(tái)政策內(nèi)容來看，主要聚焦于科技成果轉(zhuǎn)化，并依靠鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)戰(zhàn)略，重點(diǎn)開展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化創(chuàng)新活動(dòng)，專門成立新鄉(xiāng)市科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)，促進(jìn)政策落地生根。落后地區(qū)近幾年雖然越來越重視自主創(chuàng)新的主體地位，但政府仍缺乏對(duì)不同創(chuàng)新主體需求的正確認(rèn)識(shí)，政策的激勵(lì)與扶持力度有待提高。

綜上所述，河南省18個(gè)地級(jí)市科技創(chuàng)新政策績(jī)效區(qū)域差異明顯，各地市在人才培養(yǎng)、自主創(chuàng)新等方面政策的制定、執(zhí)行等方面參差不齊，對(duì)河南省打造中西部科技創(chuàng)新高地產(chǎn)生了一定的阻礙。

5 結(jié)論及建議

本文采用因子分析法對(duì)河南省區(qū)域科技創(chuàng)新政策績(jī)效進(jìn)行了評(píng)價(jià)分析，結(jié)果表明，18個(gè)地級(jí)市的科技創(chuàng)新能力差異顯著，區(qū)域科技創(chuàng)新發(fā)展兩極分化嚴(yán)重，大致呈現(xiàn)以鄭州市為中心并從內(nèi)環(huán)到外環(huán)綜合實(shí)力得分遞減的狀態(tài)。盡管河南省的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展居全國(guó)前列，其創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新資源和創(chuàng)新成果在全國(guó)也具有明顯優(yōu)勢(shì)，但區(qū)域科技創(chuàng)新發(fā)展不均衡勢(shì)必影響未來省域經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展。鑒于此，基于區(qū)域科技創(chuàng)新政策實(shí)施績(jī)效差異，提出如下建議。