基于InterPARES項(xiàng)目的電子文件法律效力社會(huì)信任探究

馮澤元 許勝林

摘 要：本文對(duì)電子文件法律效力社會(huì)認(rèn)同的現(xiàn)狀進(jìn)行了簡述，介紹了InterPARES項(xiàng)目的內(nèi)容成果，分析了電子文件法律效力社會(huì)信任的合理性、以及影響電子文件法律效力的內(nèi)外部因素，最后提出了電子文件法律效力社會(huì)信任構(gòu)建的路徑。

關(guān)鍵詞：電子文件;法律效力;社會(huì)信任

隨著信息技術(shù)的高速發(fā)展以及電子文件的大量應(yīng)用，電子文件的法律效力越來越受到人們的關(guān)注。一方面，在日常的社會(huì)活動(dòng)中，電子文件法律效力的應(yīng)用已初具規(guī)模。以浙江省電子發(fā)票為例，2017年浙江省電子發(fā)票開票戶數(shù)達(dá)到2885戶，開具份數(shù)8391.4萬份，開票金額近1650億元[1];另一方面，社會(huì)對(duì)電子文件的法律效力的信任還遠(yuǎn)遠(yuǎn)滯后。

1 InterPARES項(xiàng)目簡介

InterPARES項(xiàng)目（電子系統(tǒng)中文件真實(shí)性永久保障國際合作研究項(xiàng)目）是國際文件檔案界迄今規(guī)模最大、歷時(shí)最長、影響最深遠(yuǎn)的關(guān)于數(shù)字文件的研究項(xiàng)目，為國際電子文件管理標(biāo)準(zhǔn)、政策、指南等的制定提供了重要參考。該項(xiàng)目綜合文件身份鑒定學(xué)和檔案學(xué)的優(yōu)點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)產(chǎn)生于媒體中、保持了原始記錄性的電子文件能用來從事行動(dòng)或咨詢，相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)認(rèn)可該文件的法律效力[2]。

2 電子文件的法律效力的社會(huì)信任建構(gòu)

2.1 電子文件法律效力社會(huì)信任的滯后

電子文件法律效力的社會(huì)信任是指社會(huì)機(jī)構(gòu)或個(gè)人對(duì)于具備法律強(qiáng)制性的電子文件的心理接受和認(rèn)可，能體現(xiàn)電子文件的公信力與可信性。雖然電子文件在信息社會(huì)得到了廣泛應(yīng)用，但無論是在社會(huì)公眾意識(shí)，還是在司法考量實(shí)踐中，對(duì)電子文件法律效力的認(rèn)可度還是低于紙質(zhì)文件。我國電子文件的法律效力正處于“過渡期”，特別是在各類新技術(shù)、新載體的交互作用下，電子文件信息安全的不確定性使其法律效力遭受著多方質(zhì)疑，[3]這是正常的意識(shí)“滯后性”表現(xiàn)。

2.2 電子文件法律效力的合理性

電子文件的法律效力是指電子文件是否具備法律賦予的約束力，并成為司法中發(fā)揮法律保護(hù)或懲罰作用的憑證。[4]電子文件在本質(zhì)上與傳統(tǒng)紙質(zhì)文件一樣具有法律憑證性，這是國際國內(nèi)學(xué)者近年來公認(rèn)的觀點(diǎn)。

Inter PARES項(xiàng)目認(rèn)為，電子文件由特定機(jī)構(gòu)使用安全可靠的平臺(tái)進(jìn)行存儲(chǔ)、生成、利用，未被篡改或破壞的能作為法律依據(jù)，這一觀點(diǎn)有著堅(jiān)實(shí)的法學(xué)和文書學(xué)基礎(chǔ)?！吨腥A人民共和國證據(jù)法》、《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》、《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》都將“原始性”作為證據(jù)效力的重要條件，電子文件若是“原件”，或是“原件”的真實(shí)反映，就能擁有與紙質(zhì)文件同等的法律效力。《信息與文獻(xiàn)文件管理通則》中指出“電子文件的形成是經(jīng)過授權(quán)和確認(rèn)的，能夠防止未經(jīng)授權(quán)進(jìn)行的增刪、利用和隱藏，使得文件擁有更強(qiáng)的真實(shí)性。”[5]經(jīng)過授權(quán)和確認(rèn)的電子文件有更強(qiáng)真實(shí)性，而這也成為其具備法律效力的基礎(chǔ)，佐證了電子文件享有法律效力。

2.3 電子文件法律效力的社會(huì)信任影響因素分析

電子文件法律效力社會(huì)信任的影響因素，學(xué)界大致從兩個(gè)角度進(jìn)行了分析。一是內(nèi)部因素，電子文件的內(nèi)容和載體的易更改性，使電子文件的法律效力受到挑戰(zhàn)。二是從外部因素，主要考慮的是信息技術(shù)、法律法規(guī)和社會(huì)觀念對(duì)電子文件法律效力的影響。[6]以《電子文件管理暫行辦法》和《電子文件歸檔與管理規(guī)范》為例，只有電子簽章的電子文件在歸檔時(shí)要加蓋其他非電子印章，體現(xiàn)了法律法規(guī)影響電子文件法律效力的社會(huì)信任。

筆者認(rèn)為，目前該問題的研究更多將內(nèi)部、外部因素獨(dú)立單一地進(jìn)行研究，較少關(guān)注兩種因素各自的正反面影響，以及相互的聯(lián)系。電子文件內(nèi)容載體的不穩(wěn)定性推動(dòng)了區(qū)塊鏈等技術(shù)的研發(fā)，外部信息技術(shù)、法律法規(guī)、社會(huì)觀念的進(jìn)步能幫助電子文件法律效力獲得更多的社會(huì)信任。

3 電子文件法律效力的社會(huì)信任構(gòu)建路徑

對(duì)于網(wǎng)絡(luò)數(shù)字環(huán)境中的電子文件如何獲得廣泛的社會(huì)信任，[7]Inter PARES第四期“信任”項(xiàng)目—“ITrust”開拓了新的研究前沿，集中對(duì)電子文件的社會(huì)信任問題展開了研究。主要探討在不斷涌現(xiàn)的破壞性因素?fù)p害信任的背景下，如何切實(shí)保障電子文件的真實(shí)性、可靠性。[8]結(jié)合ITrust研究成果，電子文件法律效力社會(huì)信任的構(gòu)建還有以下幾個(gè)路徑。

1）在學(xué)術(shù)理論方面，研究者在電子文件學(xué)術(shù)基礎(chǔ)用語上要加快與國際社會(huì)的融合，與國際電子文件管理理論實(shí)現(xiàn)更好接軌。要加強(qiáng)交流學(xué)習(xí)，從國際學(xué)術(shù)認(rèn)同上為電子文件法律效力的社會(huì)信任而努力。

2）在安全技術(shù)領(lǐng)域，要不斷改進(jìn)云技術(shù)背景下電子文件安全保護(hù)技術(shù)，開發(fā)優(yōu)化新技術(shù)，如數(shù)字認(rèn)證、區(qū)塊鏈、云服務(wù)合同、電子簽章技術(shù)等，保證文件備份和格式轉(zhuǎn)換的安全流暢。要做好防火墻技術(shù)，防止數(shù)據(jù)泄露和丟失篡改，保證電子文件的原始記錄性;

3）在社會(huì)意識(shí)方面，檔案部門應(yīng)進(jìn)一步解放思想，提高服務(wù)意識(shí)，對(duì)全社會(huì)開展電子文件法律效力的宣傳教育，促進(jìn)社會(huì)觀念的轉(zhuǎn)變。社會(huì)公眾群體也應(yīng)提高檔案意識(shí)，樹立電子文件觀念，自覺維護(hù)電子文件安全，在合理范圍內(nèi)實(shí)踐電子文件的法律效力。

4）在政策法規(guī)方面，我國相關(guān)司法解釋中對(duì)證據(jù)的運(yùn)用形成了一套證據(jù)規(guī)則，但對(duì)電子文件法律證據(jù)的判定則運(yùn)用“高度蓋然性”標(biāo)準(zhǔn)，其判定更加復(fù)雜，不利于發(fā)揮電子文件法律效力。檔案部門應(yīng)配合法律部門做好頂層設(shè)計(jì)，健全自身的電子文件法律法規(guī)、操作標(biāo)準(zhǔn)體系，出臺(tái)信息法、保存鑒定標(biāo)準(zhǔn)等。

4 研究結(jié)論與展望

特里庫克說：“數(shù)字技術(shù)雖沒有對(duì)文件概念的本質(zhì)產(chǎn)生根本性的沖擊，但在數(shù)字環(huán)境中識(shí)別和管理文件卻面臨著前所未有的挑戰(zhàn)?！盵9]目前，電子文件的法律效力的社會(huì)認(rèn)同與信任雖然模糊滯后。但隨著電子文件安全技術(shù)的迭代，以及電子文件管理、信息安全的法律法規(guī)的進(jìn)一步完善，社會(huì)觀念的進(jìn)一步轉(zhuǎn)變，電子文件的法律效力最終會(huì)獲得和紙質(zhì)文件等同的法律效力。

參考文獻(xiàn)

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作者簡介

馮澤元（1993-），男，漢族，湖北黃岡，碩士研究生，就讀于南昌大學(xué)人文學(xué)院，檔案信息化方向。

許勝林（1991-），男，漢族，江西九江，碩士研究生，就讀于南昌大學(xué)法學(xué)院，法律方向。