基于DEA-Malmquist指數(shù)的湖南省科技成果轉(zhuǎn)化效率研究

賀忠連 廖翼

摘 要：近年來(lái)，在系列政策的引導(dǎo)下，湖南省科技創(chuàng)新活動(dòng)取得了顯著成效，投入和產(chǎn)出數(shù)據(jù)均有了大幅增長(zhǎng)。為進(jìn)一步優(yōu)化湖南省科技創(chuàng)新投入和產(chǎn)出之間的關(guān)系，本文利用湖南省2008-2017年科技成果轉(zhuǎn)化的投入產(chǎn)出指標(biāo)，運(yùn)用DEA-Malmquist指數(shù)測(cè)算了湖南省科技成果轉(zhuǎn)化的效率。結(jié)果表明，湖南省科技成果轉(zhuǎn)化全要素生產(chǎn)率年均下降3.5%，主要原因在于科技進(jìn)步緩慢或停滯。提出優(yōu)化產(chǎn)業(yè)政策環(huán)境、加強(qiáng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)建設(shè)等對(duì)策建議。

關(guān)鍵詞：科技成果轉(zhuǎn)化;效率;DEA-Malmquist指數(shù);湖南

一、概述

近年來(lái)，湖南省進(jìn)一步抓緊抓實(shí)重大科技攻關(guān)，強(qiáng)化高水平科技創(chuàng)新供給，深化科技領(lǐng)域體制機(jī)制改革，優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境。1978年，湖南省科技研發(fā)投入不足1億元，發(fā)展至2017年，該指標(biāo)值突破500億元。相應(yīng)地，湖南省科技創(chuàng)新活動(dòng)取得了顯著效果。2017年，全省技術(shù)交易額達(dá)到125.60億元，較2005年的20.70億元增長(zhǎng)了6.07倍。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值達(dá)到8120億元，較2007年的841億元增長(zhǎng)9.66倍，10年年均增長(zhǎng)25%以上;占GDP的比重也從不到10%，提高到23.5%。在科技研發(fā)投入和科技成果都呈現(xiàn)上漲趨勢(shì)的背景下，湖南省科技成果轉(zhuǎn)化效率無(wú)疑成為眾人關(guān)注的焦點(diǎn)。

關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化效率問(wèn)題，國(guó)內(nèi)部分學(xué)者進(jìn)行了相關(guān)研究。郭杰等（2017）采用四階段DEA方法對(duì)各省的科技成果轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行測(cè)度。研究表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人力資本、產(chǎn)學(xué)研水平和科技水平等環(huán)境變量因素影響科技成果轉(zhuǎn)化效率。何悅等（2018）采用網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型評(píng)價(jià)2012-2017年我國(guó)28所研究型大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化效率。發(fā)現(xiàn)28所大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的總體效率取得一定進(jìn)步，但科技價(jià)值產(chǎn)生階段效率嚴(yán)重偏低。周楊等（2018）對(duì)十二五期間吉林省各市州的科技研發(fā)效率和成果轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行研究，結(jié)果表明，吉林省的科技研發(fā)效率高于成果轉(zhuǎn)化效率，且各市州的效率有較明顯的差距，經(jīng)濟(jì)的發(fā)達(dá)程度對(duì)于科技研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化效率沒(méi)有顯著影響。

總結(jié)已有文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，對(duì)湖南省科技成果轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行系統(tǒng)分析的研究很少，尤其缺乏對(duì)2013年以來(lái)科技成果轉(zhuǎn)化效率的實(shí)證分析。因此，本文選擇以湖南省為研究單元，運(yùn)用DEA-Malmquist指數(shù)測(cè)算其2008-2017年的科技成果轉(zhuǎn)化效率。旨在了解湖南省近年科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)際情況，據(jù)此提出相應(yīng)對(duì)策建議，為助推湖南省向科技強(qiáng)省邁進(jìn)提供一定理論支撐。

二、湖南省科技成果轉(zhuǎn)化效率的測(cè)度方法

（一）DEA模型

三、樣本數(shù)據(jù)及評(píng)價(jià)指標(biāo)選取

在建立湖南省科技成果運(yùn)行效率檢驗(yàn)指標(biāo)體系時(shí)，本文主要參考郭杰（2017）、何悅（2018）、周楊（2018）選取指標(biāo)的方法，最終選取高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值、新產(chǎn)品銷售收入、新產(chǎn)品出口額、技術(shù)市場(chǎng)成交額、專利授權(quán)量為產(chǎn)出指標(biāo)，R&D經(jīng)費(fèi)開(kāi)支、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)支出、R&D人員全時(shí)當(dāng)量為投入指標(biāo)，建立了如表1的投入產(chǎn)出指標(biāo)體系。本文所用數(shù)據(jù)主要來(lái)自2008-2017年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《湖南統(tǒng)計(jì)年鑒》，并經(jīng)計(jì)算整理成數(shù)據(jù)集。

四、實(shí)證結(jié)果分析

運(yùn)用DEAP2.1軟件對(duì)湖南省2008-2017年科技成果轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行測(cè)算，運(yùn)算結(jié)果如表2所示。

總體來(lái)看，2008-2017年，湖南省科技成果轉(zhuǎn)化效率的Malmquist指數(shù)為0.965，說(shuō)明湖南省科技成果轉(zhuǎn)化效率呈現(xiàn)下降的趨勢(shì)，年均下降了3.5%。從Malmquist指數(shù)的分解情況來(lái)看，技術(shù)效率變動(dòng)均值為1.000，技術(shù)進(jìn)步為0.965，說(shuō)明湖南省科技成果轉(zhuǎn)化效率的下降，主要是受技術(shù)進(jìn)步的影響。技術(shù)進(jìn)步緩慢或停滯的可能原因是部分技術(shù)還沒(méi)有及時(shí)的被企業(yè)和技術(shù)需求者所掌握，另外部分科技成果沒(méi)有大量普及也是一個(gè)重要原因，從而導(dǎo)致科技進(jìn)步緩慢。

從表2可以看出，2008年至2017年間，湖南省科技成果轉(zhuǎn)化效率出現(xiàn)了兩個(gè)下降期和兩個(gè)上升期，2008-2010年為第一個(gè)下降期，2010-2014年為第一個(gè)上升期，2014-2016年為第二個(gè)下降期，2016-2017年為第二個(gè)上升期。

2010-2014年是湖南省科技成果轉(zhuǎn)化效率的大幅上升期，其全要素生產(chǎn)率為1.288，上升幅度達(dá)28.8%?？赡艿脑蚴?010年湖南省提出把科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化作為全省科技工作的戰(zhàn)略重心。緊緊圍繞轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式和加快推進(jìn)“四化兩型”建設(shè)目標(biāo)，加快形成以企業(yè)為主體的產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制，協(xié)同推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，有力推進(jìn)了湖南整體經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展由要素驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變。受政策環(huán)境影響，科技成果轉(zhuǎn)化效率得到快速發(fā)展，同時(shí)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)，把科技成果轉(zhuǎn)化市場(chǎng)化和商業(yè)化。2014-2016年湖南省科技成果轉(zhuǎn)化效率又呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，這主要是是湖南省技術(shù)進(jìn)步下降的原因，2016年下降168%，這可能的原因是企業(yè)技術(shù)人員沒(méi)有及時(shí)把最新的科研成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益造成的。

五、結(jié)論與建議

本文運(yùn)用DEA-Malmquist指數(shù)模型對(duì)湖南省2008-2017年科技成果轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行實(shí)證分析?？傮w來(lái)看，在研究期間湖南省科技成果轉(zhuǎn)化效率是下降的，主要源于技術(shù)進(jìn)步緩慢或停滯。提出如下建議：第一，營(yíng)造更加優(yōu)越的產(chǎn)業(yè)政策環(huán)境，引導(dǎo)、鼓勵(lì)高校、科研機(jī)構(gòu)積極轉(zhuǎn)化科技成果，使新技術(shù)、新成果能盡快得到運(yùn)用和推廣。第二，加強(qiáng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)建設(shè)。幫助科技成果供給方和需求方實(shí)現(xiàn)有效對(duì)接，確保供給方提供的技術(shù)確實(shí)能滿足企業(yè)需求，具有市場(chǎng)應(yīng)用前景。

參考文獻(xiàn)：

[1]郭杰，李杰.基于四階段DEA方法的我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化效率分析[J].河南財(cái)政稅務(wù)高等?？茖W(xué)校學(xué)報(bào)，2017，31（01）：6-13.

[2]何悅，陳麗玉，何慧芳.我國(guó)研究型大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化效率評(píng)價(jià)——基于網(wǎng)絡(luò)DEA模型[J].科技管理研究，2018，38（15）：85-92.

[3]周楊，吳光華，郝慶升.基于DEA模型的吉林省科技成果創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化效率[J].農(nóng)業(yè)工程，2018，8（02）：131-134.

基金來(lái)源：湖南省自然科學(xué)基金項(xiàng)目（2018JJ3248）、湖南省教育廳科學(xué)研究項(xiàng)目（18C0138）支持

*通訊作者：廖翼。