R&D經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響分析

劉樹林，李可欽

(武漢理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北 武漢 430070)

一、引 言

現(xiàn)階段，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展已進(jìn)入高質(zhì)量增長階段，持續(xù)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整是經(jīng)濟(jì)增長的必要條件，更是中國經(jīng)濟(jì)保持高質(zhì)量、高效益發(fā)展的前提。技術(shù)創(chuàng)新作為促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的重要力量，在推動(dòng)中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)中起到至關(guān)重要的作用，間接起到推動(dòng)中國經(jīng)濟(jì)增長的作用。技術(shù)創(chuàng)新拉動(dòng)需求變革，正如凱恩斯所言，“需求創(chuàng)造供給”，需求改變了人們的消費(fèi)結(jié)構(gòu)。隨著生活水平的提升，傳統(tǒng)制造業(yè)已經(jīng)不能滿足人們對(duì)高質(zhì)量技術(shù)產(chǎn)品的需求，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變革勢(shì)在必行。

目前，中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化程度相較于發(fā)達(dá)國家還有所欠缺。截至2017年，中國第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值相對(duì)于國內(nèi)生產(chǎn)總值的占比為51.6%，相較于同時(shí)期發(fā)達(dá)國家還有差距。波特[1]在《國家競爭優(yōu)勢(shì)》中認(rèn)為，國家競爭優(yōu)勢(shì)的發(fā)展經(jīng)歷四個(gè)階段：要素驅(qū)動(dòng)發(fā)展階段、投資驅(qū)動(dòng)發(fā)展階段、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展階段和財(cái)富驅(qū)動(dòng)發(fā)展階段。其中，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)機(jī)制的健全發(fā)展是國家競爭力進(jìn)入財(cái)富驅(qū)動(dòng)階段的必要條件，技術(shù)創(chuàng)新能力是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的靈魂，是增加國家競爭優(yōu)勢(shì)的重要因素。關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)系，Adner等[2]從異質(zhì)性的市場(chǎng)角度將產(chǎn)業(yè)演化分為三個(gè)階段，不同形式的技術(shù)創(chuàng)新對(duì)應(yīng)不同的產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段，最終隨著時(shí)間的推移，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)整體向著高級(jí)化方向發(fā)展。Witt[3]從需求結(jié)構(gòu)出發(fā)，認(rèn)為消費(fèi)者的需求變化推動(dòng)了技術(shù)進(jìn)步，由此淘汰了一些技術(shù)不成熟和成本過高的產(chǎn)業(yè)，涌現(xiàn)了新興產(chǎn)業(yè)，使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得到優(yōu)化。國內(nèi)學(xué)者也針對(duì)技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)進(jìn)行了研究。劉啟華等[4]研究技術(shù)科學(xué)發(fā)展時(shí)間序列特征曲線與梅茲經(jīng)濟(jì)長波曲線，在將兩者進(jìn)行統(tǒng)計(jì)處理并分析之后發(fā)現(xiàn)，內(nèi)在的相關(guān)性存在于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與科技的進(jìn)步。付宏等[5]從宏觀層面就創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化進(jìn)程的影響進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，認(rèn)為創(chuàng)新投入對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化進(jìn)程有顯著積極作用。王新紅等[6]利用陜西省2004—2009年的數(shù)據(jù)，采用灰色關(guān)聯(lián)分析方法得出R&D投入促進(jìn)了陜西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的結(jié)論。唐德祥等[7]分析R&D投入對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用機(jī)理以及路徑，得出R&D投入對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化有明顯促進(jìn)作用的結(jié)論。同時(shí)，有學(xué)者也得出技術(shù)創(chuàng)新可以通過降低生產(chǎn)成本、提高勞動(dòng)生產(chǎn)率來調(diào)整資源的合理配置，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的結(jié)論。孫曉華等[8]構(gòu)建了一個(gè)分析異質(zhì)性、技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)進(jìn)化的理論框架，考察了技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于降低生產(chǎn)成本和提升產(chǎn)品質(zhì)量的影響。龔軼等[9]構(gòu)建具有微觀基礎(chǔ)及內(nèi)生創(chuàng)新機(jī)制的宏觀經(jīng)濟(jì)進(jìn)化模型對(duì)中國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)化進(jìn)行分析，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新提高了勞動(dòng)生產(chǎn)率并降低了物質(zhì)資本成本，從而共同推動(dòng)中國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)和進(jìn)化。黃茂興等[10]在研究技術(shù)選擇與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的基礎(chǔ)上，構(gòu)建技術(shù)選擇、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)以及經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系模型，以省級(jí)面板為例，分析了三者之間的關(guān)系，認(rèn)為合理的技術(shù)選擇與資本積累可以加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，提高資源利用效率和勞動(dòng)生產(chǎn)率，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)又好又快增長。目前，中國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平還較低，存在城鄉(xiāng)發(fā)展不平衡、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理等缺陷，制約著中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展，產(chǎn)業(yè)的運(yùn)行及其發(fā)展情況尤其需要受到重視。解決好產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化中出現(xiàn)的問題，有利于增加有效供給，促進(jìn)消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)，提高有效需求質(zhì)量，顯著提升國內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長的質(zhì)量。因此，必須堅(jiān)持以技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的又好又快發(fā)展。

以 R&D 為動(dòng)力的技術(shù)創(chuàng)新決定著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，已有文獻(xiàn)大多只考慮R&D經(jīng)費(fèi)投入對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，而沒有將R&D投入細(xì)化。筆者將R&D經(jīng)費(fèi)支出細(xì)分為以下兩部分：依據(jù)不同類型的R&D經(jīng)費(fèi)支出分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展三類；依據(jù)執(zhí)行部門的不同，研發(fā)主體可分為高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)和大中型工業(yè)企業(yè)三類。利用中國2006—2016年的省級(jí)面板數(shù)據(jù)，從三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)出發(fā)，研究R&D經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響。

二、理論基礎(chǔ)與機(jī)制分析

(一)理論基礎(chǔ)

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化是指不斷進(jìn)行產(chǎn)業(yè)調(diào)整，使得各個(gè)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)均衡發(fā)展，并且滿足不斷增長的社會(huì)需求的過程[11]。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化主要是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高級(jí)化和合理化方向發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的核心動(dòng)因。技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率之間的關(guān)系，可以通過規(guī)模報(bào)酬不變的柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行分析，具體方程為：

Y=AKαL1-α

(1)

式中，Y、K、L分別代表各地區(qū)的生產(chǎn)總值、資本存量和人力資本，上標(biāo)分別表示資本和勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性，A代表技術(shù)進(jìn)步水平。由此看出，技術(shù)進(jìn)步水平與生產(chǎn)總值呈現(xiàn)正向關(guān)系。接下來構(gòu)建三次產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)：

(2)

式中，各變量含義與式(1)中變量含義相同，下標(biāo)i表示地區(qū)的三大產(chǎn)業(yè)，上標(biāo)表示資本和勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性。由式(1)和式(2)可以分別得出地區(qū)的人均產(chǎn)出和三次產(chǎn)業(yè)的人均生產(chǎn)函數(shù)：

(3)

(4)

式中，y，yi分別代表地區(qū)人均產(chǎn)出和三次產(chǎn)業(yè)人均產(chǎn)出。為將地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r與產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)程中的技術(shù)使用程度聯(lián)系起來，定義技術(shù)使用系數(shù)

(5)

這里，TEI表示技術(shù)使用系數(shù)，用產(chǎn)業(yè)資本勞動(dòng)比率與地區(qū)資本勞動(dòng)比率的比值表示。于是有

(6)

方程(6)即為產(chǎn)業(yè)人均產(chǎn)出與技術(shù)使用、國民經(jīng)濟(jì)中人均產(chǎn)出的關(guān)系式。由此表明，在資本產(chǎn)出彈性為正的情況下，技術(shù)使用系數(shù)與產(chǎn)業(yè)的人均產(chǎn)出呈同方向變化，即增加產(chǎn)業(yè)的技術(shù)使用比率會(huì)給產(chǎn)業(yè)人均產(chǎn)出帶來正向影響。產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中，增加創(chuàng)新投入，進(jìn)而通過技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)化生產(chǎn)技術(shù)、提高創(chuàng)新效率以及產(chǎn)業(yè)資本勞動(dòng)比率。同時(shí)，隨著技術(shù)使用范圍的擴(kuò)大、使用頻率的增加，市場(chǎng)供求關(guān)系隨之變化，引起生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)部門之間的轉(zhuǎn)移，導(dǎo)致不同部門的擴(kuò)張或收縮，從而促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的有序發(fā)展以及產(chǎn)業(yè)間的資源優(yōu)化配置，加快了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化進(jìn)程。

(二)機(jī)制分析

技術(shù)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的核心要素，而R&D經(jīng)費(fèi)投入是技術(shù)創(chuàng)新的重要?jiǎng)恿?。它們?duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展有著非常重要的意義。技術(shù)創(chuàng)新可通過直接或者間接的方式推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。本文在梳理以往相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，總結(jié)出技術(shù)創(chuàng)新可以通過提高生產(chǎn)要素利用率、改變市場(chǎng)需求結(jié)構(gòu)、影響產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)來促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。

1.技術(shù)創(chuàng)新提高生產(chǎn)要素利用率[12]

技術(shù)創(chuàng)新不斷向傳統(tǒng)生產(chǎn)部門輸入新的技術(shù)，改變傳統(tǒng)的生產(chǎn)力，提升了生產(chǎn)要素的使用效率，改變了生產(chǎn)要素的邊際生產(chǎn)率，降低了生產(chǎn)要素使用成本，直接推動(dòng)了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)；同時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新可以突破資源條件等的限制，為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的交替打下基礎(chǔ)。隨著技術(shù)創(chuàng)新的滲透，生產(chǎn)要素在各個(gè)產(chǎn)業(yè)部門中的流動(dòng)和配置逐步得到優(yōu)化，促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化。

2.技術(shù)創(chuàng)新改變市場(chǎng)需求結(jié)構(gòu)[13]

技術(shù)創(chuàng)新往往會(huì)創(chuàng)造新的或某些潛在的需求，引起需求結(jié)構(gòu)的變動(dòng)，以此引起產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化。一方面，需求規(guī)模的擴(kuò)張與社會(huì)不可再生資源的減少需要依靠技術(shù)創(chuàng)新來改革；另一方面，技術(shù)創(chuàng)新使得廠商的生產(chǎn)成本降低，市場(chǎng)擴(kuò)大，需求也隨之增加。需求的增加會(huì)帶動(dòng)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提升以及勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移，勞動(dòng)生產(chǎn)率提升快的部門會(huì)游離出部分勞動(dòng)力到其他新興產(chǎn)業(yè)部門，促使勞動(dòng)力在產(chǎn)業(yè)間合理配置，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)不斷向著合理化方向發(fā)展。

3.技術(shù)創(chuàng)新影響產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)[14]

產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中，每個(gè)產(chǎn)業(yè)部門的發(fā)展或多或少都會(huì)涉及到其他部門，產(chǎn)業(yè)部門之間的發(fā)展應(yīng)該相適應(yīng)，某個(gè)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的技術(shù)溢出效應(yīng)會(huì)在關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)以及各地區(qū)之間進(jìn)行擴(kuò)散，由此會(huì)淘汰部分落后產(chǎn)業(yè)，刺激關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行技術(shù)改革以提升生產(chǎn)率、增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)的競爭力。在技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的共同作用下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)會(huì)得到優(yōu)化。

三、模型設(shè)定、變量說明與描述

(一)模型設(shè)定

為研究R&D經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響，分別從不同執(zhí)行部門和不同類型的R&D經(jīng)費(fèi)投入出發(fā)，設(shè)計(jì)以下方程式：

Rit=α0+α1uni+α2res+α3ent+∑φiXit+μi+θt+εit

(7)

Sit=β0+β1uni+β2res+β3ent+∑γiXit+μ1i+θ1t+ε1it

(8)

(9)

(10)

其中，Rit表示i地區(qū)t時(shí)期的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指數(shù)，Sit表示i地區(qū)t時(shí)期的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù),uni、res和ent分別為來自高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)和大中型工業(yè)企業(yè)的R&D投入存量，bas、app和dev分別為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展的R&D投入存量，Xit表示控制變量(包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(PG)、政府規(guī)模(gov)以及對(duì)外開放程度(open))，Xit之前的變量表示控制變量的回歸系數(shù)(不一一敘述)，μi和μ1i用于控制地區(qū)效應(yīng)，θt和θ1t用于控制時(shí)間效應(yīng)，εit和ε1it為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

(二)變量說明

被解釋變量：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和合理化兩個(gè)維度來衡量。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化主要是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從低水平狀態(tài)向高水平狀態(tài)發(fā)展的動(dòng)態(tài)過程。目前，學(xué)者們提出許多產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的測(cè)度方法?？梢罁?jù)克拉克定律通過非農(nóng)產(chǎn)業(yè)占比的提高來衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化，還可以用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次系數(shù)、Moore結(jié)構(gòu)變動(dòng)指數(shù)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)占比等指標(biāo)來衡量。本文借鑒徐德云[15]構(gòu)造的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次系數(shù)來衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化。該系數(shù)考慮了三次產(chǎn)業(yè)的演變情況，可以較好地體現(xiàn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)動(dòng)態(tài)演變進(jìn)程。針對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化由第一產(chǎn)業(yè)占主導(dǎo)逐漸轉(zhuǎn)向第二、三產(chǎn)業(yè)占主導(dǎo)地位的重要特征，分別對(duì)三大產(chǎn)業(yè)依次賦予1，2，3權(quán)重。這種計(jì)算方法與理論相符合，具體公式為：

(11)

其中，yi,m,t代表第m產(chǎn)業(yè)在i地區(qū)t時(shí)期占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重。R為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指標(biāo)，其取值在1～3之間：R在1附近取值或等于1，說明經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)以農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)為主；R在2附近取值或等于2，說明國民經(jīng)濟(jì)中第二產(chǎn)業(yè)占主導(dǎo)，工業(yè)在經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮了重要作用；R在3附近取值或等于3，說明第三產(chǎn)業(yè)占比大，服務(wù)業(yè)在經(jīng)濟(jì)中占重要地位。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化是產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)業(yè)之間協(xié)調(diào)能力和關(guān)聯(lián)水平不斷提高的動(dòng)態(tài)過程，是產(chǎn)業(yè)之間協(xié)調(diào)程度和資源有效利用程度的反映，更是要素投入結(jié)構(gòu)和產(chǎn)出結(jié)構(gòu)耦合程度的一種衡量[16]。已有文獻(xiàn)中，對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指標(biāo)的確定尚未統(tǒng)一，部分學(xué)者采用偏離程度、Hamming貼近度來衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平。這些指標(biāo)雖然能夠體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)體的均衡發(fā)展?fàn)顟B(tài)，但卻忽略了三次產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)地位，沒有考慮三次產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)中所占比重，不能真實(shí)反映經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平[17]。筆者采用泰爾指數(shù)來衡量各地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度。泰爾指數(shù)能夠反映三次產(chǎn)業(yè)就業(yè)結(jié)構(gòu)偏差與三次產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值，同時(shí)也能夠體現(xiàn)三次產(chǎn)業(yè)的不同經(jīng)濟(jì)地位。具體計(jì)算公式為：

(12)

其中，yi,m,t與其在式(11)中表示的含義相同，li,m,t表示i地區(qū)第m產(chǎn)業(yè)在t時(shí)期的從業(yè)人員占就業(yè)人員的比重。泰爾指數(shù)值與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化負(fù)相關(guān)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)泰爾指數(shù)是對(duì)中國三大產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值結(jié)構(gòu)及三大產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員結(jié)構(gòu)的反映。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)泰爾指數(shù)為0，說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)處于均衡水平；若不為 0，說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生了偏離，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理。

解釋變量：R&D經(jīng)費(fèi)投入按照研發(fā)主體和類型的不同進(jìn)行細(xì)分。依據(jù)研發(fā)主體的不同，分別采用高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、大中型工業(yè)企業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出數(shù)據(jù)；依據(jù)R&D經(jīng)費(fèi)投入類型的不同，又分別采用基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展的R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出數(shù)據(jù)，并借鑒吳延兵[18]的做法通過永續(xù)盤存法得到存量值。用不同執(zhí)行部門和不同類型R&D經(jīng)費(fèi)投入存量的對(duì)數(shù)值作為解釋變量。

控制變量：影響一國或地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的因素有很多，而且在研究中難以將所有變量考慮在內(nèi)。因此，根據(jù)對(duì)前人文獻(xiàn)的梳理以及對(duì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)理論的研究，本文選擇了幾個(gè)具有代表性的控制變量：政府規(guī)模(gov)，采用政府公共財(cái)政支出與GDP的比重表示；經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(PG)，采用人均GDP測(cè)度；對(duì)外開放程度(open),用實(shí)際使用外資與GDP的比重來表示。

本文實(shí)證采用的數(shù)據(jù)集為面板數(shù)據(jù)，時(shí)間為2006—2016年，包含中國28個(gè)省份。由于數(shù)據(jù)缺失，港澳臺(tái)地區(qū)以及西藏、重慶、海南沒有包含在內(nèi)。數(shù)據(jù)來自于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和各省統(tǒng)計(jì)年鑒。其中，控制變量和被解釋變量的數(shù)據(jù)來自于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》和各省統(tǒng)計(jì)年鑒，不同類型和不同研發(fā)主體的R&D經(jīng)費(fèi)存量所需要的數(shù)據(jù)來自于《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。變量的描述性統(tǒng)計(jì)如表1所示。為避免異方差對(duì)模型的影響，除了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化、政府規(guī)模和對(duì)外開放程度，其余變量均取對(duì)數(shù)。

表1 變量描述性統(tǒng)計(jì)

(三)描述性分析

根據(jù)式(11)計(jì)算中國2006—2017年的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指數(shù)(如表2所示)?？v向比較來看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指數(shù)(R)從2006年的2.311 5逐步增加到2017年的2.437 3，漲幅約為5.44%，說明第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展較快，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向著高級(jí)化方向發(fā)展。從局部來看，2008年由于處于經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)期，中國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也遭受影響，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指數(shù)并無明顯增長趨勢(shì)。但從2012年經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)以來，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指數(shù)增幅明顯。橫向比較來看，第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占比(Y1)從2006年的0.106 2降低到2017年的0.079 2，表明在中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展過程中，第一產(chǎn)業(yè)比重大大降低。2012年，第三產(chǎn)業(yè)比重(Y3)首次超過第二產(chǎn)業(yè)比重(Y2)，成為三次產(chǎn)業(yè)中占比最大的產(chǎn)業(yè)，這一數(shù)據(jù)顯示了中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)正朝著更高層次方向發(fā)展。

表2 2006—2017年中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指數(shù)

數(shù)據(jù)來源：依據(jù)《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》數(shù)據(jù)計(jì)算得到。

根據(jù)式(12)計(jì)算了中國2006—2017年的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)泰爾指數(shù)(如表3所示),其中S1,S2，S3代表三次產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重與偏離程度的乘積。從橫向來看，第二產(chǎn)業(yè)在三次產(chǎn)業(yè)中結(jié)構(gòu)偏離程度最大，但這種偏離程度在不斷地縮小。縱向比較看來，三次產(chǎn)業(yè)的偏離程度都在逐步減小，且產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)泰爾指數(shù)(S)由2006年的0.277降到了2017年的0.121。由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)泰爾指數(shù)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化負(fù)相關(guān)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)泰爾指數(shù)逐步變小并趨于0，說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度提高，產(chǎn)業(yè)間的協(xié)調(diào)能力和關(guān)聯(lián)程度都有所加強(qiáng)。

表3 2006—2017年中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)泰爾指數(shù)

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》數(shù)據(jù)計(jì)算得到。

四、實(shí)證結(jié)果及分析

本文采用Stata15對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸。根據(jù)Hausman 檢驗(yàn)結(jié)果，選擇固定效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì)，探究R&D經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響。首先估計(jì)了R&D總量投入對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化影響的回歸系數(shù)(如表4所示)，之后針對(duì)不同研發(fā)主體、不同類型R&D經(jīng)費(fèi)投入對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化、合理化進(jìn)行了回歸。

表4 R&D總量投入對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的回歸結(jié)果

注：括號(hào)內(nèi)為t值，***、**、*分別表示1%、5%和10%的顯著性水平。

由表4可得，R&D總量投入對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指數(shù)在1%的水平下顯著為正，即R&D總量投入有效促進(jìn)了全國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化進(jìn)程。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)泰爾指數(shù)的回歸系數(shù)顯著為負(fù)。由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)泰爾指數(shù)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化負(fù)相關(guān)，系數(shù)為負(fù)，即表明R&D總量投入促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。

(一)模型1和模型2——不同研發(fā)主體的R&D經(jīng)費(fèi)投入

從不同研發(fā)主體R&D經(jīng)費(fèi)投入對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化回歸情況(如表5所示)來看，高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)以及大中型工業(yè)企業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)投入均對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化有正向促進(jìn)作用。高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)R&D經(jīng)費(fèi)投入對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的影響在5%水平下顯著為正，但兩者的彈性系數(shù)存在差異(科研機(jī)構(gòu)為0.03，高等學(xué)校為0.026，大中型企業(yè)約為0.058),原因可能是不同的研發(fā)主體側(cè)重的領(lǐng)域存在差異。技術(shù)創(chuàng)新三階段包括技術(shù)開發(fā)階段、技術(shù)轉(zhuǎn)化階段和產(chǎn)業(yè)化階段[19]。高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)側(cè)重于技術(shù)開發(fā)階段，重視理論與基礎(chǔ)研發(fā)結(jié)合，從而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)；大中型企業(yè)更多處于產(chǎn)業(yè)化階段，與市場(chǎng)緊密結(jié)合，為保持市場(chǎng)中競爭優(yōu)勢(shì)，不斷進(jìn)行研發(fā)，推動(dòng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。從影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的其他控制變量來看，政府規(guī)模對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化不顯著；經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平在1%的水平下顯著，說明經(jīng)濟(jì)發(fā)展推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化；對(duì)外開放水平的回歸系數(shù)在10%的水平下顯著為負(fù)，即實(shí)際對(duì)外開放水平顯著抑制了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化。中國的部分地區(qū)主要依靠廉價(jià)勞動(dòng)力以及原材料來吸引外商投資[20]，這可能導(dǎo)致外商投資集中在勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，以及以第二產(chǎn)業(yè)為主的低附加值產(chǎn)業(yè)，影響了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

根據(jù)模型2，高等學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)的R&D經(jīng)費(fèi)投入對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)泰爾指數(shù)的影響在1%的水平下顯著為負(fù)值，表明高等學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)的R&D經(jīng)費(fèi)投入促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。這得益于高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)研發(fā)針對(duì)我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，致力于解決產(chǎn)業(yè)之間協(xié)調(diào)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)問題。而大中型企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入系數(shù)為負(fù)，卻不顯著，可見大中型企業(yè)重視企業(yè)競爭力，只針對(duì)特定目的進(jìn)行技術(shù)研發(fā)，對(duì)資源的合理配置、產(chǎn)業(yè)之間的協(xié)調(diào)發(fā)展并無明顯作用。從控制變量來看，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、對(duì)外開放程度均促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，政府規(guī)模抑制了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。原因可能是政府為了穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)增長，對(duì)第二產(chǎn)業(yè)進(jìn)行財(cái)政補(bǔ)貼，而目前中國的發(fā)展仍是粗放式的，不能很好地支持第二產(chǎn)業(yè)向著高技術(shù)化發(fā)展，產(chǎn)業(yè)間的協(xié)調(diào)能力差。

(二)模型3和模型4——不同類型的R&D經(jīng)費(fèi)投入

從不同類型R&D經(jīng)費(fèi)投入對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化回歸情況(如表6所示)來看，不同類型的R&D經(jīng)費(fèi)投入均促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化發(fā)展，基礎(chǔ)研究以及試驗(yàn)發(fā)展R&D經(jīng)費(fèi)投入對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化在1%水平下顯著為正，應(yīng)用發(fā)展R&D經(jīng)費(fèi)投入在5%的顯著性水平下對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化產(chǎn)生影響，其中基礎(chǔ)研究R&D經(jīng)費(fèi)投入彈性系數(shù)最高。由此可見，基礎(chǔ)研究在推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)中發(fā)揮著重要的作用，它決定著投入到市場(chǎng)中的那部分產(chǎn)品。

在對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響上，基礎(chǔ)研究R&D經(jīng)費(fèi)投入回歸系數(shù)顯著為負(fù)，表明基礎(chǔ)研究R&D經(jīng)費(fèi)投入促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，且在5%的水平下顯著。同時(shí)，試驗(yàn)發(fā)展、應(yīng)用研究R&D經(jīng)費(fèi)存量對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響在10%水平下顯著。相比而言，試驗(yàn)發(fā)展R&D經(jīng)費(fèi)投入的彈性系數(shù)大一些，主要是試驗(yàn)發(fā)展是為社會(huì)提供新材料、新工藝、新系統(tǒng)和新技術(shù)，新材料等的推廣會(huì)促進(jìn)資源的有效利用，整改粗放式的發(fā)展環(huán)境，調(diào)動(dòng)資源的合理配置和產(chǎn)業(yè)間的協(xié)調(diào)發(fā)展。

表5 不同執(zhí)行部門對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化回歸結(jié)果

注：括號(hào)內(nèi)為t值，***、**、*分別表示1%、5%和10%的顯著性水平。

表6 不同類型R&D經(jīng)費(fèi)投入對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化回歸結(jié)果

注：括號(hào)內(nèi)為t值，***、**、*分別表示1%、5%和10%的顯著性水平。

五、結(jié)論與建議

從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化兩個(gè)視角研究中國各大地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化狀況，從三大產(chǎn)業(yè)層面分析產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化程度，基于2006—2016年省級(jí)面板數(shù)據(jù)分析了不同研發(fā)主體以及不同類型的R&D經(jīng)費(fèi)投入對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響，通過相關(guān)理論分析和實(shí)證研究，得出以下結(jié)論：從細(xì)分的不同研發(fā)部門的研發(fā)投入來看，高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)以及大中型工業(yè)企業(yè)的研發(fā)投入均促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的發(fā)展，其中大中型工業(yè)企業(yè)的促進(jìn)作用最強(qiáng)，而高等學(xué)校研發(fā)投入在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化上發(fā)揮了最大作用；從細(xì)分的不同類型的研發(fā)投入來看，基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展研發(fā)投入均對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化產(chǎn)生正向促進(jìn)作用，其中基礎(chǔ)研究研發(fā)投入對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化、合理化均發(fā)揮了最大作用?；谏鲜鼋Y(jié)論，給出以下建議。

1.從不同類型研發(fā)投入對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響來看，基礎(chǔ)研究研發(fā)投入對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化起到重大作用，政府可以拓寬基礎(chǔ)研究研發(fā)投入的渠道，爭取到2020年，使得中國基礎(chǔ)研發(fā)所占比例達(dá)到創(chuàng)新型國家水平，以創(chuàng)新帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理發(fā)展。此外，通過優(yōu)惠政策激勵(lì)財(cái)政收入較高、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較好的地區(qū)加強(qiáng)對(duì)基礎(chǔ)研究的研發(fā)投入，確保各大地區(qū)協(xié)調(diào)發(fā)展，推動(dòng)中國整體的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化趨勢(shì)。應(yīng)當(dāng)縮小地區(qū)差距，大力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，通過技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)以東部地區(qū)的發(fā)展帶動(dòng)中部地區(qū)，再把技術(shù)信息等擴(kuò)散到西部地區(qū)，促進(jìn)各大地區(qū)的協(xié)調(diào)發(fā)展。

2.從不同研發(fā)主體研發(fā)投入看，大中型工業(yè)企業(yè)的研發(fā)投入在推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)上發(fā)揮了很大作用，政府應(yīng)當(dāng)繼續(xù)鼓勵(lì)企業(yè)大力推進(jìn)技術(shù)研發(fā)，提倡原創(chuàng)性創(chuàng)新，緊抓時(shí)代主題，保持企業(yè)在市場(chǎng)中的競爭力，向著高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)前進(jìn)。同時(shí)，還要發(fā)揮高等學(xué)校的科研力量，高等學(xué)校研發(fā)投入極大地促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化發(fā)展。高等學(xué)校研發(fā)團(tuán)隊(duì)以其獨(dú)有的研發(fā)理論、研發(fā)人才并且結(jié)合中國產(chǎn)業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀，研發(fā)出一些新的技術(shù)、材料，為解決中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展中資源配置不合理、資源短缺、資源利用效率低等問題作出了貢獻(xiàn)。近幾年，高等學(xué)校的研發(fā)投入逐步增加，科研成效帶來了良好的效果。應(yīng)該繼續(xù)鼓勵(lì)高等學(xué)校的科研團(tuán)隊(duì)結(jié)合發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行研發(fā)，加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)建設(shè)，加大研發(fā)投入力度。

3.應(yīng)完善國家創(chuàng)新體系,提高產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新。技術(shù)研發(fā)的實(shí)施需要良好的開發(fā)環(huán)境來支持[21]，所以，政府應(yīng)該針對(duì)技術(shù)創(chuàng)新出臺(tái)相應(yīng)的政策，以此完善市場(chǎng)創(chuàng)新體系，鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)部門進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。中國自提出“雙創(chuàng)”戰(zhàn)略以來，技術(shù)創(chuàng)新有了很大的改觀，技術(shù)創(chuàng)新資源也有所增加，但由于缺少健全的市場(chǎng)機(jī)制，加上市場(chǎng)的不確定性風(fēng)險(xiǎn)，技術(shù)創(chuàng)新并沒有帶來長期的經(jīng)濟(jì)效益，且技術(shù)引進(jìn)環(huán)節(jié)存在大量的重復(fù)性和低層次性問題。因此，還需要政府結(jié)合各省份的產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀調(diào)整相應(yīng)的政策、制度，打造適合高技術(shù)發(fā)展的政策環(huán)境，調(diào)動(dòng)一些發(fā)達(dá)城市的科技力量，充分利用國家高新區(qū)的科技創(chuàng)新能力，由點(diǎn)及面，由發(fā)達(dá)城市以及國家高新區(qū)帶動(dòng)全國其他地區(qū)的科技創(chuàng)新能力。

4.應(yīng)適當(dāng)控制對(duì)外開放程度，合理引進(jìn)外資。經(jīng)濟(jì)全球化條件下，對(duì)外開放程度也是一國經(jīng)濟(jì)增長的重要影響因素，外資的引進(jìn)、國外先進(jìn)技術(shù)的引入等會(huì)對(duì)本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展產(chǎn)生一定影響。利用外資引進(jìn)中高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)，可以提高本地企業(yè)中高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)的創(chuàng)新能力[21]，帶動(dòng)本國產(chǎn)業(yè)向著高級(jí)、高層次的方向發(fā)展。但應(yīng)合理引進(jìn)外資，應(yīng)考慮到農(nóng)業(yè)省、資源省等不同產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀省份的需求，引進(jìn)不同的外資。單靠廉價(jià)勞動(dòng)力引進(jìn)外資來發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，成本雖低卻不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的發(fā)展?？梢杂蓶|部發(fā)達(dá)地區(qū)或者制造業(yè)占優(yōu)勢(shì)地區(qū)的先進(jìn)技術(shù)引入外資，以此擴(kuò)散到中部和西部地區(qū)。