高?？萍汲晒旌纤兄聘母锾剿?/h1>

2019-11-17 07:17:53蘇繼成孫朝暉

中國國情國力訂閱 2019年12期 收藏

關(guān)鍵詞：發(fā)明人專利權(quán)所有制

蘇繼成 孫朝暉

一直以來，科技成果轉(zhuǎn)化難、轉(zhuǎn)化率不高是制約我國科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一大瓶頸。《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第2條規(guī)定，職務(wù)科技成果指的是執(zhí)行研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校和企業(yè)等單位的工作任務(wù)，或者主要是利用上述單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的科技成果。按照我國的科研成果管理辦法和相關(guān)法律規(guī)定，高?？蒲腥藛T的職務(wù)科技成果的所有權(quán)歸屬學(xué)校，其發(fā)明人可獲得獎(jiǎng)勵(lì)或一定的榮譽(yù)。由于激勵(lì)不足，很難激發(fā)科研人員進(jìn)行探索發(fā)明的熱情，也非常不利于成果的市場轉(zhuǎn)化。如何解決高校科研院所職務(wù)科技成果與國有資產(chǎn)流失之間的矛盾，事關(guān)科技成果創(chuàng)造發(fā)明人、科技成果所有權(quán)人的正當(dāng)權(quán)益。

為了有效促進(jìn)科研人員從事研發(fā)的積極性，持續(xù)提高科研成果質(zhì)量和科技成果轉(zhuǎn)化率，西南交通大學(xué)（簡稱西南交大）國家大學(xué)科技園2010年開始率先探索職務(wù)科技成果混合所有制改革工作，把取得專利權(quán)的科技成果的職務(wù)發(fā)明人與學(xué)校列為共同專利權(quán)人，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)的方式獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)明人，以此激勵(lì)職務(wù)科技成果發(fā)明人進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化。

主要做法

科技成果混合所有制改革的核心是將科研人員在學(xué)校從事探索發(fā)明取得的職務(wù)科技成果，通過學(xué)校出臺(tái)的《西南交通大學(xué)專利管理規(guī)定》改變其所有權(quán)屬性，將之前科技成果完全屬于國家所有權(quán)的狀態(tài)改變?yōu)閲?、職?wù)發(fā)明人共同所有，將“先轉(zhuǎn)化、后確權(quán)”改變?yōu)椤跋却_權(quán)、后轉(zhuǎn)化”，將成果獎(jiǎng)勵(lì)權(quán)改變?yōu)閷＠麢?quán)。

具體實(shí)現(xiàn)路徑有兩個(gè)：一是通過職務(wù)科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)的分割確權(quán)，二是通過新知識(shí)產(chǎn)權(quán)的共同申請。西南交通大學(xué)將獎(jiǎng)勵(lì)前置簡化為國有知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)既有專利和專利申請，讓校方和發(fā)明人共同擁有專利權(quán)利，而非以往政策中提到的先轉(zhuǎn)化，再將收益分給發(fā)明人。通過國家和個(gè)人產(chǎn)權(quán)混合共同所有的模式，可以實(shí)現(xiàn)對(duì)職務(wù)發(fā)明人或者職務(wù)發(fā)明團(tuán)隊(duì)的獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)新的專利申請，學(xué)校通過共同申請實(shí)現(xiàn)對(duì)職務(wù)發(fā)明人的獎(jiǎng)勵(lì)。具體步驟是西南交大出臺(tái)政策，明確教師與學(xué)校完成的職務(wù)科技成果實(shí)行混合所有制，學(xué)校與職務(wù)發(fā)明人就專利權(quán)的歸屬和申請專利的權(quán)利簽訂獎(jiǎng)勵(lì)協(xié)議，規(guī)定或約定按3:7的比例共享專利權(quán)。職務(wù)發(fā)明人以團(tuán)隊(duì)為單位的，其內(nèi)部分配比例由團(tuán)隊(duì)內(nèi)部協(xié)商確定。學(xué)校把知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)到國有公司，由公司到國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局做出有關(guān)專利權(quán)人的變更，使西南交大的國有公司和職務(wù)發(fā)明人或團(tuán)隊(duì)共同所有業(yè)務(wù)專利，如果職務(wù)發(fā)明人愿意將該項(xiàng)職務(wù)發(fā)明專利評(píng)估作價(jià)入股，發(fā)明人與國有公司對(duì)于科技成果享有平等的法律地位。

改革成效

1.以制度創(chuàng)新保障創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展

職務(wù)科技成果混合所有制改革，以產(chǎn)權(quán)為紐帶，將國有產(chǎn)權(quán)、企事業(yè)產(chǎn)權(quán)和個(gè)人產(chǎn)權(quán)進(jìn)行了有效融合，避免科技成果因?yàn)殚e置而出現(xiàn)國有資產(chǎn)靜態(tài)流失。同時(shí)以產(chǎn)權(quán)來激勵(lì)職務(wù)發(fā)明人進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化，極大地調(diào)動(dòng)了發(fā)明人的積極性，打破了科技研發(fā)和轉(zhuǎn)化應(yīng)用“兩張皮”現(xiàn)象，解決了科研院所職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化難問題?？梢哉f，通過“產(chǎn)權(quán)驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新”路徑實(shí)現(xiàn)了“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”。從實(shí)踐效果看，各地進(jìn)行職務(wù)科技成果混合所有制改革的科研院所，其科技成果轉(zhuǎn)化率得到了顯著提高。如西南交通大學(xué)實(shí)現(xiàn)混合所有制后，不再存在股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)問題，與股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)有關(guān)的校內(nèi)外審批手續(xù)也不復(fù)存在，為成果市場化節(jié)省了轉(zhuǎn)化周期。

2.以產(chǎn)權(quán)分享促科技成果轉(zhuǎn)化

職務(wù)科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)共享和混合所有制改革，極大地激發(fā)了科研人員的發(fā)明積極性和創(chuàng)造內(nèi)動(dòng)力，有力促進(jìn)了高校職務(wù)科技成果的轉(zhuǎn)化動(dòng)力、質(zhì)量和效率。完成了科技混改的學(xué)校教師除了授課、科研外，還可作為主要成員參與到科技企業(yè)的發(fā)展中。如西南交大翟婉明院士團(tuán)隊(duì)非專利成果“空鐵列車·軌道橋梁耦合動(dòng)力仿真、安全評(píng)估及設(shè)計(jì)優(yōu)化技術(shù)”評(píng)估作價(jià)2500萬元，由學(xué)校和院士團(tuán)隊(duì)按照3:7比例共享持有；四川中唐空鐵科技有限公司以增資擴(kuò)股方式入股注冊資本金2億元，獲得11.11%的股權(quán)，實(shí)現(xiàn)了該非專利成果的第一次“IPO”（首次公開募股）。

3.制度改革獲得高度關(guān)注

西南交大的職務(wù)科技成果混合所有制改革，受到了國家和社會(huì)的高度關(guān)注。中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、科技部等組織部門分別對(duì)其進(jìn)行了調(diào)研。截至2018年底，四川省職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革試點(diǎn)單位擴(kuò)大到45個(gè)，累計(jì)共享確權(quán)400余項(xiàng)，累計(jì)注冊成立60余家高科技創(chuàng)業(yè)公司，帶動(dòng)社會(huì)投資30億元。目前，以事前產(chǎn)權(quán)激勵(lì)為核心的職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革經(jīng)驗(yàn)已被國務(wù)院推廣至8個(gè)全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)。

基本邏輯

以西南交大為代表的職務(wù)科技成果混合所有制改革，在制度層面上仍然面臨改革缺乏法理基礎(chǔ)、操作缺乏法律依據(jù)、配套政策實(shí)施辦法不健全與體制機(jī)制有障礙等問題。這些問題的本質(zhì)在于推進(jìn)混合所有制改革的基本邏輯還有待進(jìn)一步厘清和建構(gòu)。

1.改革與現(xiàn)行法律有沖突

我國現(xiàn)行法律法規(guī)對(duì)職務(wù)科技發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利歸屬規(guī)定基本一致，即所有權(quán)歸國家所有，職務(wù)發(fā)明人所在的企事業(yè)單位可以占用和使用。也就是說，科技成果發(fā)明人所取得的科技成果如果是其從事所在單位任務(wù)而產(chǎn)生的發(fā)明，該科技成果應(yīng)歸屬于單位，如果其所發(fā)明的科技成果并非執(zhí)行本單位工作任務(wù)，只是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件而完成的，單位與科技成果發(fā)明人之間，才存在可以進(jìn)行產(chǎn)權(quán)分割約定的空間。特別是《專利法》中一些條款的規(guī)定對(duì)于混合所有制改革的限制較為明顯。如《專利法》第6條第一款規(guī)定：“執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利屬于該單位；申請被批準(zhǔn)后，該單位為專利權(quán)人?！庇捎谖覈咝？蒲性核旧淼穆毮軐傩蕴卣?，科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)益分享應(yīng)以不變更職務(wù)科技成果權(quán)屬作為前提，所以對(duì)其科研人員發(fā)明創(chuàng)造的科技成果所有權(quán)以混合所有制方式進(jìn)行分割，從實(shí)質(zhì)上是改變了科技成果的所有權(quán)，有可能違反《中華人民共和國專利法》《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等法律規(guī)定①。

2.改革欠缺法律依據(jù)

當(dāng)前，各地高?？蒲性核圏c(diǎn)進(jìn)行職務(wù)科技成果混合所有制改革尚無直接法律依據(jù)，僅有一些模糊的法律條款作為改革的支撐。如《專利法》第6條第三款規(guī)定：“利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，單位與發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人訂有合同，對(duì)申請專利的權(quán)利和專利權(quán)的歸屬作出約定的，從其約定?！?012年11月，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、教育部、科技部、工信部、財(cái)政部共13部委發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)職務(wù)發(fā)明人合法權(quán)益保護(hù)，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用實(shí)施的若干意見》中第四節(jié)第4條規(guī)定，“對(duì)于利用本單位物質(zhì)技術(shù)條件完成的發(fā)明創(chuàng)造，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的以外，單位可以與發(fā)明人約定由雙方共同申請和享有專利權(quán)或者相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，或者由發(fā)明人申請并享有專利權(quán)或者相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、單位享有免費(fèi)實(shí)施權(quán)。發(fā)明創(chuàng)造獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)后，單位和發(fā)明人按照約定行使權(quán)利、履行義務(wù)”，西南交大的這一做法改變了國有資產(chǎn)的性質(zhì)，雖然在結(jié)果上可能增加了高校的收入，但是缺乏法理基礎(chǔ)。另外，西南交大作為教育部直屬高等學(xué)校之一，應(yīng)當(dāng)受到《高校國有資產(chǎn)管理暫行辦法》的約束。因此，深入推進(jìn)西南交大職務(wù)科技成果混合所有制改革取得制度突破還需獲得進(jìn)一步的政策支持，需要突破科研成果所有權(quán)設(shè)置障礙，從法律上對(duì)成果產(chǎn)權(quán)確權(quán)、分割、權(quán)益享有等進(jìn)行規(guī)范和提供操作依據(jù)。

3.利益主體之間存在權(quán)益沖突

《專利法》第6條第一款規(guī)定“主要利用單位的物質(zhì)技術(shù)條件”完成的發(fā)明為職務(wù)發(fā)明，為該發(fā)明申請專利的權(quán)利歸單位所有，專利被授權(quán)后，專利權(quán)歸單位所有。第6條第三款又規(guī)定，“利用單位物質(zhì)技術(shù)條件”完成的發(fā)明，單位可以與發(fā)明人間有合同約定發(fā)明專利權(quán)歸屬的，約定優(yōu)先?？梢钥闯?，立法者的本意是允許單位和發(fā)明人可以就“利用”了單位物質(zhì)技術(shù)條件的發(fā)明約定其歸屬，在雙方當(dāng)事人地位平等談判能力相當(dāng)?shù)那闆r下，賦予當(dāng)事人充分的自由選擇的權(quán)利，保障單位和發(fā)明人之間的意思自治。如果職務(wù)發(fā)明人所在單位與發(fā)明人事先約定，主要利用單位物質(zhì)技術(shù)條件完成的發(fā)明專利權(quán)歸發(fā)明人所有，這是否與“職務(wù)發(fā)明專利權(quán)”歸單位所有相沖突？為了達(dá)到激勵(lì)教師成果轉(zhuǎn)化，是否需要采用轉(zhuǎn)變所有權(quán)性質(zhì)的極端做法，值得商榷。

4.在實(shí)踐層面解決研發(fā)激勵(lì)不足的困境

職務(wù)科技成果混合所有制改革不是只能通過改變科技成果所有權(quán)歸屬這條路徑達(dá)到，也可以通過完善職務(wù)發(fā)明人其他權(quán)利來調(diào)動(dòng)其創(chuàng)造積極性。如清華大學(xué)特別設(shè)置了“成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)”，每年通過評(píng)選成果轉(zhuǎn)化中表現(xiàn)突出的先進(jìn)個(gè)人，促進(jìn)科研成果的轉(zhuǎn)化。

5.加快培育成果轉(zhuǎn)化市場和健全市場機(jī)制體制

科技成果混合所有制改革并不能從根本上完全解決高效科研院所成果轉(zhuǎn)化問題，還需多措并舉從市場化的角度推進(jìn)科技成果市場應(yīng)用和科技轉(zhuǎn)移。如在解決職務(wù)科技成果權(quán)屬分割和促進(jìn)激勵(lì)的同時(shí)，需注重培養(yǎng)既懂科研又懂市場的復(fù)合型人才隊(duì)伍，完善相應(yīng)的市場體制機(jī)制，培育科技成果轉(zhuǎn)化“經(jīng)紀(jì)人”市場。國外經(jīng)驗(yàn)表明，越是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的國家，越是重視“轉(zhuǎn)化人”在科技成果轉(zhuǎn)化中發(fā)揮的重要作用。成果“轉(zhuǎn)化人”可以把科研成果與市場進(jìn)行有效對(duì)接，把學(xué)科鏈和產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈、資本鏈有機(jī)結(jié)合起來，發(fā)揮重要的紐帶作用，在市場與高?？蒲性核g提供全程服務(wù)，對(duì)成果進(jìn)行合理評(píng)價(jià)估價(jià)，助力打通科技成果轉(zhuǎn)化不順暢的環(huán)節(jié)。

6.注重科技成果混合所有制改革試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)推廣

職務(wù)科技成果混合所有制改革促使科技人員的科研選題和科研行為產(chǎn)生了明顯的市場化趨向。職務(wù)科技成果的混合所有制對(duì)目前高?！皠?chuàng)新只驅(qū)動(dòng)職稱、職務(wù)，不驅(qū)動(dòng)發(fā)展”的局面將會(huì)產(chǎn)生較大的改變。職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化在取得了階段性成果后，還需不斷探索。從國家層面，需要進(jìn)一步完善科研院所的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化體制機(jī)制，因地制宜地將職務(wù)發(fā)明知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬和利益分享制度試點(diǎn)改革經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行推廣。建立相關(guān)改革經(jīng)驗(yàn)交流和反饋機(jī)制，適時(shí)組織學(xué)習(xí)培訓(xùn)，提升高校創(chuàng)新工作能力和水平。

注釋：

①《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第十九條，對(duì)國家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校所取得的職務(wù)科技成果作出了規(guī)定：“完成人和參加人在不變更職務(wù)科技成果權(quán)屬的前提下，可以根據(jù)與本單位的協(xié)議進(jìn)行該項(xiàng)科技成果的轉(zhuǎn)化，并享有協(xié)議規(guī)定的權(quán)益。

猜你喜歡

發(fā)明人專利權(quán)所有制

發(fā)明人角色識(shí)別及二元?jiǎng)?chuàng)新能力差異分析
——社會(huì)資本視角的解釋

科技進(jìn)步與對(duì)策(2020年19期)2020-10-14 07:05:38

淺析發(fā)明人（或設(shè)計(jì)人）變更的常見問題及建議

專利代理(2019年2期)2019-01-26 15:16:16

論實(shí)用新型專利權(quán)終止對(duì)同日申請的發(fā)明專利授權(quán)的影響
——兼評(píng)專利法第九條

經(jīng)濟(jì)研究導(dǎo)刊(2018年11期)2018-12-05 20:55:53

搖擺撞擊洗滌裝置

家電科技(2018年9期)2018-09-28 01:45:00

洗衣機(jī)

家電科技(2018年9期)2018-09-28 01:45:00

論FRAND原則對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)行使的限制

知識(shí)產(chǎn)權(quán)(2016年1期)2016-12-01 06:56:44

論專利權(quán)無效判定的基礎(chǔ)

中國勞動(dòng)關(guān)系學(xué)院學(xué)報(bào)(2016年5期)2016-09-26 01:59:32

專利權(quán)與生命權(quán)如何平衡?——白血病患者陸勇案引發(fā)思考

華人時(shí)刊(2016年16期)2016-04-05 05:57:15

混合所有制

中國衛(wèi)生(2014年12期)2014-11-12 13:12:32

混合所有制醫(yī)院：到底走多遠(yuǎn)?

中國衛(wèi)生(2014年6期)2014-11-10 02:30:32

中國國情國力2019年12期

中國國情國力的其它文章

抓好落實(shí)是實(shí)現(xiàn)煤控“十三五”的關(guān)鍵

會(huì)議速遞

內(nèi)蒙古包頭深化企地融合發(fā)展

規(guī)范使用國家科技重大專項(xiàng)財(cái)政資金

企業(yè)并購應(yīng)首先制定戰(zhàn)略規(guī)劃