既有建筑節(jié)能改造市場主體各階段社會責任共擔演化機理

郭漢丁， 張印賢， 陳思敏

(天津城建大學 經(jīng)濟與管理學院 生態(tài)宜居城市與可持續(xù)建設管理研究中心， 天津 300384)

我國既有建筑中將近90%為高能耗建筑，建筑能耗約占社會總能耗的三分之一，巨大的節(jié)能潛力為節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)提供了廣闊的市場。然而，現(xiàn)實情況是，我國既有建筑業(yè)主普遍節(jié)能意識不足、對節(jié)能服務行業(yè)缺乏了解，而一些節(jié)能服務企業(yè)利用與業(yè)主之間的信息不對稱采取資質(zhì)造假、偷工減料等投機行為破壞了市場秩序。種種現(xiàn)象表明，既有建筑節(jié)能改造主體未能有效履行社會責任，致使既有建筑節(jié)能改造市場始終發(fā)展緩慢。既有建筑節(jié)能改造市場運作的特殊性以及主體利益需求的差異與趨同，決定了社會責任共擔成為解決節(jié)能改造主體社會責任缺失問題的有效途徑。社會責任共擔的實質(zhì)是既有建筑節(jié)能改造主體以社會收益為導向追求自身利益最大化進行反復博弈的過程，近年來有眾多學者基于博弈視角就一般企業(yè)與相關組織或群體的社會責任問題展開研究。相關成果集中于四個方面：(1)政府與企業(yè)之間的博弈，旨在研究政府監(jiān)管策略下企業(yè)社會責任的約束和實現(xiàn)機理[1,2]；(2)非制度約束下，企業(yè)為實現(xiàn)長期收益與社會組織或利益相關者之間的博弈策略分析[3～5]；(3)以Stackelberg博弈模型為工具，分析供應鏈上下游企業(yè)間基于不同出資、定價模式承擔社會責任的水平[6,7]；(4)將公眾作為監(jiān)督主體，構建政府、公眾和企業(yè)三方的動態(tài)博弈模型，分析三者利益最大化下企業(yè)的社會責任行為策略[8～10]。

綜上，已有研究集中于企業(yè)社會責任行為策略選擇，將政府、相關者或社會公眾作為企業(yè)履行社會責任的影響因素或作用對象，而非社會責任的承擔主體。然而，既有建筑節(jié)能改造以合同能源管理為主要運作模式，該模式下基于收益共享的新型主體合作關系[11]決定了企業(yè)外的主體參與社會責任共擔成為必然要求。因此，本文以“收益共享，責任共擔”理念為出發(fā)點，嘗試構建節(jié)能改造不同階段政府監(jiān)管下節(jié)能服務企業(yè)與既有建筑業(yè)主的社會責任共擔演化博弈模型，求解三方的演化穩(wěn)定策略并分析影響穩(wěn)定策略形成的因素，針對各階段提出相應對策建議，以期促進節(jié)能改造主體合作關系良性發(fā)展。

1 各階段下既有建筑節(jié)能改造市場主體社會責任共擔運行特征

1.1 博弈參與方及其特征

1.1.1 節(jié)能服務企業(yè)

節(jié)能服務企業(yè)作為既有建筑節(jié)能改造服務的供給者，其服務內(nèi)容涵蓋融資、設計、改造、運營等節(jié)能改造過程的全部關鍵環(huán)節(jié)，是節(jié)能改造主體社會責任共擔博弈的核心參與方。節(jié)能服務企業(yè)是基于合同能源管理模式運作的專業(yè)化公司，一方面，合同能源管理模式的風險分配不平衡特征決定了節(jié)能服務企業(yè)在節(jié)能改造項目中承擔了絕大部分風險；另一方面，節(jié)能改造服務的專業(yè)性與技術性使其在主體合作過程中處于信息優(yōu)勢。因此，節(jié)能服務企業(yè)如何在有效平衡其優(yōu)勢與劣勢的同時規(guī)范自身行為，是達成主體間良性合作的基礎。

1.1.2 既有建筑業(yè)主

既有建筑節(jié)能改造市場的需求者——既有建筑業(yè)主是社會責任共擔博弈的另一個主要參與方。既有建筑業(yè)主對節(jié)能改造的實施和運營具有直接的、全過程的影響。首先，節(jié)能改造以實現(xiàn)業(yè)主的節(jié)能收益預期為直接目的；其次，節(jié)能改造的實施過程與業(yè)主的生活(或工作)在空間上并存且相互影響；再次，節(jié)能改造收益的實現(xiàn)主要體現(xiàn)在運營階段，而業(yè)主是運營階段的實施主體。因此，業(yè)主的收益預期、在主體合作中的配合程度以及用能行為，是實現(xiàn)節(jié)能改造最終效果和收益的關鍵。

1.1.3 政府

政府的強勢影響力和既有建筑節(jié)能改造市場的正外部性決定了節(jié)能改造主體有效共擔社會責任離不開政府的監(jiān)督與激勵。從政府影響力來看，我國政府無論對企業(yè)還是對公眾的行為具有較強的把控度和影響力，政府對企業(yè)社會責任的相關立法、強制規(guī)定和合理監(jiān)督是推動我國企業(yè)有效履行社會責任的重要力量；從市場的外部性來看，節(jié)能改造帶來的環(huán)境效益與社會效益使得社會大眾等非直接參與方共同受益，政府作為節(jié)能改造外部效益的受益方代表，同時是激勵政策的制定者，有必要通過科學的監(jiān)督和激勵手段來保障節(jié)能改造主體的合理收益，確保節(jié)能改造活動平穩(wěn)有序地進行。

1.2 既有建筑節(jié)能改造各階段社會責任共擔的基本特征

不同階段下既有建筑節(jié)能改造主體在社會責任共擔中的重要程度、社會責任共擔的核心內(nèi)容以及主體的行為選擇構成了各階段主體社會責任共擔的運行特征。不同階段的責任共擔特征決定了各主體行為選擇的方式和側重點以及社會責任共擔博弈演化規(guī)律和最優(yōu)策略，如圖1所示。

圖1 既有建筑節(jié)能改造主體社會責任共擔演化過程

(1)節(jié)能改造前期——節(jié)能服務企業(yè)為社會責任共擔的核心主體，政府強制其履行相應的社會責任。既有建筑節(jié)能改造前期，節(jié)能服務企業(yè)與業(yè)主尋求合作并建立合作關系[12]。由于節(jié)能改造市場具有明顯的信息不對稱性，節(jié)能服務企業(yè)既可能通過提高其管理、技術、融資等方面的能力，獲取相關資質(zhì)認證并將信息傳遞給既有建筑業(yè)主，也可能利用資質(zhì)造假等手段騙取業(yè)主的信任，因此，政府須強制約束節(jié)能服務企業(yè)進行合法的選擇，同時采取相應激勵政策鼓勵和支持節(jié)能服務企業(yè)。節(jié)能改造前期，政府不能強制業(yè)主共擔社會責任，對業(yè)主主要是培養(yǎng)其節(jié)能意識或宣傳節(jié)能效益來引導其積極進行節(jié)能改造。

(2)改造實施階段——節(jié)能服務企業(yè)和既有建筑業(yè)主是社會責任共擔的核心主體，政府起引導、監(jiān)督和營造良好的外部環(huán)境的作用。在節(jié)能改造的實施階段，節(jié)能服務企業(yè)和業(yè)主的行為受到外部環(huán)境政策和市場環(huán)境的影響，最主要是受項目實施條件和預期收益的作用。該階段下，提高節(jié)能改造的服務質(zhì)量、提升業(yè)主對節(jié)能改造工作的支持和配合、降低主體間的信息不對稱性以及提升主體間合作的信任程度，都是影響節(jié)能改造實施效果和取得預期收益的關鍵，節(jié)能服務企業(yè)和業(yè)主為提升其收益更愿意選擇積極合作，加之外部的社會責任、法律、標準、氛圍的推動作用，以及相關的節(jié)能檢測、評估、認證體系的完善，節(jié)能服務企業(yè)與既有建筑業(yè)主之間社會責任共擔合作便更容易達成。

(3)后期運營階段——既有建筑業(yè)主是社會責任共擔的核心主體，政府通過政策引導規(guī)范業(yè)主規(guī)范用能行為，節(jié)能服務企業(yè)受政策、市場環(huán)境作用參與共擔社會責任。在節(jié)能改造后期運營階段，業(yè)主成為實際的運營主體，節(jié)能改造長期收益的實現(xiàn)實際上取決于業(yè)主的節(jié)能意識和用能行為。政府可通過培養(yǎng)社會節(jié)能氛圍、調(diào)整能源價格、完善熱計量體系等手段引導業(yè)主規(guī)范用能。節(jié)能服務企業(yè)受政策規(guī)定和行業(yè)范式為業(yè)主提供運營指導和后期維護等服務與業(yè)主共擔社會責任[13]。

2 演化博弈模型構建

既有建筑節(jié)能改造主體社會責任共擔博弈的實施以項目為載體，主體的博弈策略隨項目的推進和主體的需要等不斷調(diào)整變化，具有動態(tài)性。演化博弈理論能較好地應用于分析這一過程，該理論的核心在于，基于有限理性人假設，博弈的參與方進行反復博弈，并在博弈過程中不斷調(diào)整和改進自身行為，最終形成相對穩(wěn)定的策略。鑒于在既有建筑節(jié)能改造項目運作的過程中，各主體的利益需求、責任共擔的實施客體和實施手段具有明顯的階段性特征，本文分別從三個階段(節(jié)能改造前期、改造實施階段、后期運營階段)構建既有建筑節(jié)能改造主體社會責任共擔演化博弈模型和動態(tài)決策方程，并對各階段主體的博弈過程和結果進行分析。

2.1 既有建筑節(jié)能改造前期主體社會責任共擔演化模型

既有建筑節(jié)能改造前期是節(jié)能改造供需雙方尋求合作的過程。企業(yè)和業(yè)主能夠達成合作的基礎是，既有建筑節(jié)能服務企業(yè)通過提高服務質(zhì)量和公開或主動向業(yè)主提供自身資質(zhì)等級、節(jié)能服務類別等信息獲取業(yè)主認可，或者業(yè)主通過提高自身節(jié)能服務意識、學習相關專業(yè)知識等手段不斷了解節(jié)能服務企業(yè)的情況，即二者至少有一方主動承擔社會責任，抑或政府通過強制手段要求企業(yè)和業(yè)主進行合作。

2.1.1 基本假設

假設1：對于企業(yè)和業(yè)主來說，都有兩種策略選擇：責任共擔和責任不共擔。為方便計算，將企業(yè)的策略空間記為{A1，A2}，A1表示責任共擔策略，A2表示責任不共擔策略，并用x和1-x表示采取A1和A2策略的概率；業(yè)主的策略空間記為{B1，B2}，B1表示共擔策略，B2表示不共擔策略，用y和1-y表示采取B1和B2策略的概率；政府的策略空間記為{S1，S2}，S1表示政府監(jiān)管，S2表示政府不監(jiān)管，用z和1-z表示采取S1和S2策略的概率。

假設2：當企業(yè)和業(yè)主都積極共擔社會責任時，企業(yè)和業(yè)主的合作達成，二者都滿足了預期需要，記為R1Q，R2Q，付出社會責任共擔成本，分別為C1Q和C2Q；當企業(yè)和業(yè)主都選擇不共擔社會責任時，合作不能達成，雙方收益均為0。

假設3：當企業(yè)選擇共擔社會責任，業(yè)主選擇不共擔時，企業(yè)和業(yè)主獲得收益R1Q和R2Q，企業(yè)付出社會責任共擔成本C1Q；當業(yè)主共擔社會責任，企業(yè)選擇不共擔時，企業(yè)和業(yè)主收益R1Q和R2Q，業(yè)主付出成本C2Q，且企業(yè)的不誠信行為導致業(yè)主遭受損失L2Q。

假設4：政府在節(jié)能改造前期，其主要目的是維持節(jié)能改造市場秩序，營造良好的市場環(huán)境，為節(jié)能減排工作進一步開展打好基礎，將政府的收益記為R3Q，為鼓勵市場供需主體積極性，政府對積極共擔社會責任的主體提供獎勵，企業(yè)和業(yè)主分別為b1Q和b2Q；政府對企業(yè)的社會責任行為具有較強的約束力，當企業(yè)不承擔社會責任時，政府對其進行處罰，記為W。

基于以上假設，構建節(jié)能改造前期各主體社會責任共擔博弈收益矩陣，如表1所示。

表1 節(jié)能改造前期各主體社會責任共擔博弈收益矩陣

2.1.2 博弈模型分析

(1)節(jié)能服務企業(yè)選擇共擔社會責任的期望收益為：

U1(A1)=[(R1Q-C1Q+b1Q)y+(R1Q-C1Q+b1Q)·

(1-y)]z+[(R1Q-C1Q)y+(R1Q-C1Q)(1-y)](1-z)=b1Qz+R1Q-C1Q。

節(jié)能服務企業(yè)選擇不共擔社會責任的期望收益為：

U1(A2)=[(R1Q-W)y+(-W)(1-y)]z+

(R1Qy+0)(1-z)=-Wz+R1Qy。

企業(yè)的平均期望收益為：

=(b1Qz+R1Q-C1Q)x+(-Wz+R1Qy)(1-x)。

企業(yè)共擔社會責任的復制動態(tài)方程為：

(2)既有建筑業(yè)主選擇共擔社會責任的期望收益為：

U2(B1)=[(R2Q-C2Q+b2Q)x+(R2Q-C2Q-L2Q+b2Q)(1-x)]z+[(R2Q-C2Q)x+(R2Q-C2Q+L2Q)(1-x)](1-z)=b2Qz+R2Q-C2Q+2L2Qx。

既有建筑業(yè)主選擇不共擔社會責任的期望收益為：

U2(B2)=(R2Qx+0)z+(R2Qx+0)(1-z)=R2Qx。

業(yè)主的平均期望收益為：

業(yè)主共擔社會責任的復制動態(tài)方程為：

=y(1-y)(b2Qz+R2Q-L2Q-C2Q+L2Qx-R2Qx)。

(3)政府選擇監(jiān)管策略的期望收益為：

U3(S1)=xy(R3Q-b1Q-b2Q)+x(1-y)(R3Q-b1Q)+(1-x)y(R3Q-b2Q+W)+(1-x)(1-y)W

=R3Qx-b1Qx+R3Qy-b2Qy-R3Qxy+W-Wx。

政府選擇不監(jiān)管策略的期望收益為：

U3(S2)=xyR3Q+x(1-y)R3Q+(1-x)yR3Q+(1-x)(1-y)R3Q=(x+y-xy)R3Q。

政府的平均期望收益為：

政府監(jiān)管的復制動態(tài)方程為：

(1)

表2 節(jié)能改造前期各主體社會責任共擔系統(tǒng)均衡解的穩(wěn)定性分析

表2中，E2(1，0，0)為穩(wěn)定點，而E4(0，0，1)點的穩(wěn)定性需要分情況討論：

當b1Q+R1Q-C1Q+W>0時，即政府獎勵、責任共擔的預期收益和政府處罰金的和大于企業(yè)選擇共擔社會責任所付出的成本，E4點為不穩(wěn)定點。

當b1Q+R1Q-C1Q+W<0時，E4點為穩(wěn)定點，即當企業(yè)履責成本過高時，即使政府在該階段加大監(jiān)管力度，企業(yè)和業(yè)主都處于被動和不合作的狀態(tài)。此外，根據(jù)表1可知，政府監(jiān)管條件下，當企業(yè)選擇不共擔社會責任時，業(yè)主的占優(yōu)策略是不共擔社會責任；政府不監(jiān)管條件下，無論企業(yè)選擇共擔還是不共擔社會責任，業(yè)主的占優(yōu)策略都是不共擔社會責任。

2.2 節(jié)能改造實施階段主體社會責任共擔演化博弈

節(jié)能改造的實施階段是節(jié)能效果的實現(xiàn)階段，是節(jié)能改造的關鍵環(huán)節(jié)。一方面，企業(yè)是改造的實施主體，企業(yè)的行為對節(jié)能改造實施效果起決定作用；另一方面，節(jié)能改造的實施通常伴隨業(yè)主的工作或生活，該過程受到改造實施者和業(yè)主等多方主體的共同作用。

2.2.1 基本假設

假設1：當節(jié)能服務企業(yè)和業(yè)主都選擇不共擔社會責任時，節(jié)能改造不能有效實施，企業(yè)所獲得收益要少于正常收益，即θR1B，并且要承擔一部分的信譽損失L1B，而業(yè)主也不能獲得預期收益，只得到εR2B(0≤θ，ε<1)。當企業(yè)和業(yè)主都選擇共擔社會責任時，二者不僅能獲得正常收益R1B和R2B并付出責任共擔成本C1B和C2B，還可能因此提高節(jié)能改造效率，從而獲得額外的經(jīng)濟與環(huán)境效益，記為ΔR1B和ΔR2B。

假設3：節(jié)能改造的有效實施將帶來經(jīng)濟、環(huán)境和社會效益的綜合提升，將政府的收益記為R3Q，為維護節(jié)能改造市場的秩序，政府對不履行社會責任的企業(yè)進行處罰，記為K；當企業(yè)和業(yè)主都共擔社會責任時，政府收益為R3B+ΔR3B，當僅企業(yè)共擔社會責任時，政府獲得正常收益，當企業(yè)不共擔社會責任時，政府收益為ηR3B(0≤η<1)。

基于假設構建博弈收益矩陣，如表3所示。

表3 節(jié)能改造實施階段各主體社會責任共擔博弈收益矩陣

2.2.2 博弈模型分析

根據(jù)2.1.2的計算方法，求出以下數(shù)據(jù)：

(1)節(jié)能服務企業(yè)的社會責任共擔與否的期望收益、平均收益與復制動態(tài)方程為：

(2)既有建筑業(yè)主的社會責任共擔與否的期望收益、平均收益與復制動態(tài)方程為：

(3)政府監(jiān)管與否的期望收益、平均收益與復制動態(tài)方程為：

2.3 節(jié)能改造運營階段主體社會責任共擔演化模型

節(jié)能改造綜合收益的提升程度最終取決于運營情況的好壞。首先，既有建筑業(yè)主作為運營階段的實施主體，其用能是否規(guī)范對運營效果起決定作用；其次，依照收益共享原則，節(jié)能服務企業(yè)為業(yè)主提供專業(yè)化的用能指導幫助業(yè)主規(guī)范用能，能在增加綜合收益的基礎上，提高企業(yè)的自身收益。

2.3.1 基本假設

假設1：當節(jié)能服務企業(yè)和既有建筑業(yè)主選擇不共擔社會責任時，一般情況下，二者分別獲得正常的節(jié)能收益R1M和R2M；當雙方選擇共擔社會責任時，對于業(yè)主來說，規(guī)范用能行為不會增加履責成本，并且雙方都會因為用能降低而提高節(jié)能收益，記為ΔR1M和ΔR2M，企業(yè)付出履責成本C2M。

假設3：當節(jié)能服務企業(yè)和既有建筑業(yè)主選擇不共擔社會責任時，政府獲得正常收益R3M，并對雙方進行處罰P1和P2；當僅一方選擇責任共擔策略時，政府額外獲得收益R3M；當雙方都選擇共擔社會責任，政府獲得收益的增加值為ΔR3M(ΔR3M>R3M)。

基于以上假設，構造節(jié)能改造實施階段各主體社會責任共擔博弈收益矩陣，如表4所示。

表4 節(jié)能改造運營階段各主體社會責任共擔博弈收益矩陣

2.3.2 博弈模型分析

根據(jù)2.1.2的計算方法，求出以下數(shù)據(jù)：

(1)節(jié)能服務企業(yè)的社會責任共擔與否的期望收益、平均收益與復制動態(tài)方程為：

(2)既有建筑業(yè)主的社會責任共擔與否的期望收益、平均收益與復制動態(tài)方程為：

(3)政府監(jiān)管與否的期望收益、平均收益與復制動態(tài)方程為：

3 結論與建議

既有建筑節(jié)能改造主體以提高改造的綜合效益帶動主體自身收益為目標積極共擔社會責任，能有效提高主體合作效率，促進節(jié)能改造市場的快速發(fā)展。本文在分析節(jié)能改造社會責任共擔主體的特征的基礎上，分階段構建了政府監(jiān)管下節(jié)能服務企業(yè)與既有建筑業(yè)主間的社會責任共擔演化模型和動態(tài)決策方程，通過求解動態(tài)方程的穩(wěn)定點，分析不同階段下各主體的進化穩(wěn)定策略及影響因素。結果發(fā)現(xiàn)，節(jié)能改造前期、改造實施階段和改造運營階段影響主體社會責任共擔策略的因素不盡相同，各階段責任共擔的主要實施主體及其策略選擇也有所變化。具體結論和對策建議如下：

(1)在節(jié)能改造前期，根據(jù)前文2.1.2的分析，E2(1，0，0)為穩(wěn)定點，意味著節(jié)能服務企業(yè)為順利與業(yè)主達成合作，愿意主動共擔社會責任；當企業(yè)的履責成本遠高于政府獎勵、責任共擔的預期收益和政府處罰金的和時，E4(0，0，1)也為穩(wěn)定點，反之則為不穩(wěn)定點，說明提高政府獎勵或處罰的力度不能從根本上促進企業(yè)和業(yè)主共擔社會責任。因此，推動節(jié)能服務企業(yè)在改造前期積極共擔社會責任的著力點在于提高主體合作實現(xiàn)的可能性，如：1)培養(yǎng)既有建筑業(yè)主的節(jié)能意識；2)完善節(jié)能服務企業(yè)資質(zhì)信譽評價體系；3)構建信息平臺加強主體間信息交流，降低供需主體的信息不對稱性等。