電子簽名法律效力的若干問(wèn)題研究

洪微

摘要：隨著經(jīng)濟(jì)全球化和國(guó)際貿(mào)易自由化的發(fā)展，電子商務(wù)應(yīng)運(yùn)而生。根據(jù)有關(guān)部門和專家的分析預(yù)測(cè)，2019年我國(guó)電子商務(wù)交易總額將達(dá)到37.75萬(wàn)億元，到2023年交易總額將達(dá)到58.38萬(wàn)億元，中國(guó)將成為全球規(guī)模最大的電子商務(wù)市場(chǎng)之一，電子商務(wù)產(chǎn)業(yè)也已然成為最具發(fā)展?jié)摿?、最具?jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)。伴隨著電子商務(wù)的飛速發(fā)展，許多新的法律問(wèn)題也應(yīng)運(yùn)而生，為了更好的促進(jìn)和規(guī)范電子商務(wù)持續(xù)健康發(fā)展，規(guī)范電子商務(wù)所帶來(lái)的新興市場(chǎng)的新的法律問(wèn)題，我國(guó)于2005 年4 月頒布實(shí)施了第一部《中華人民共和國(guó)電子簽名法》（2015 年修正）（下稱“《電子簽名法》”）， 第一次在法律上賦予了電子簽名的法律效力;2019年1月1日起正式實(shí)施了《中華人民共和國(guó)電子商務(wù)法》，進(jìn)一步對(duì)電子簽名和電子商務(wù)活動(dòng)進(jìn)行了規(guī)范。雖然我國(guó)對(duì)電子簽名的法律效力進(jìn)行了進(jìn)一步規(guī)范和完善，但是與傳統(tǒng)簽名方式相比，其法律效力的認(rèn)定和安全保護(hù)依然存在著諸多障礙。

關(guān)鍵詞：電子簽名;法律效力;問(wèn)題分析

一、電子簽名的使用條件以及法律效力

（一）電子簽名的定義及法律效力

根據(jù)《電子簽名法》第二條第1 款規(guī)定，電子簽名是指數(shù)據(jù)電文中以電子形式所含、所附用于識(shí)別簽名人身份并表明簽名人認(rèn)可其中內(nèi)容的數(shù)據(jù)。電子簽名并非是書面簽名的數(shù)字圖像化，它其實(shí)是一種電子代碼，利用它，接收方即能在網(wǎng)上平臺(tái)驗(yàn)證發(fā)送方的身份和簽名，還能驗(yàn)證數(shù)據(jù)電文在傳輸過(guò)程中是否有變動(dòng)，確保數(shù)據(jù)電文的完整性和真實(shí)性。原則上我國(guó)法律認(rèn)可于合同簽署中使用電子簽名，但應(yīng)符合下文所述的限制條件。

數(shù)字簽名是目前電子商務(wù)中應(yīng)用最普遍、技術(shù)相對(duì)成熟的、可操作性較強(qiáng)的一種電子簽名方法。電子簽名的合法簽署意味著簽字人承認(rèn)并證實(shí)了電子數(shù)據(jù)的內(nèi)容，若該數(shù)據(jù)電文構(gòu)成一項(xiàng)法律文件，其便不得以電子簽名為由否認(rèn)其對(duì)法律文件內(nèi)容的認(rèn)可和證實(shí)。

（二）電子簽名的使用條件

根據(jù)《電子簽名法》第三條規(guī)定，民事活動(dòng)中的合同或者其他文件、單證等文書，當(dāng)事人可以約定使用或者不使用電子簽名、數(shù)據(jù)電文。電子簽名不適用下列文書：（一）涉及婚姻、收養(yǎng)、繼承等人身關(guān)系的;（二）涉及土地、房屋等不動(dòng)產(chǎn)權(quán)益轉(zhuǎn)讓的;（三）涉及停止供水、供熱、供氣、供電等公用事業(yè)服務(wù)的;（四）法律、行政法規(guī)規(guī)定的不適用電子文書的其他情形。

當(dāng)事人之間達(dá)成一致就合同等文件使用電子簽名是電子簽名使用的首要條件。其次，根據(jù)《電子簽名法》第十三條規(guī)定，可靠的（有效的）電子簽名應(yīng)同時(shí)符合下列條件：（一）電子簽名制作數(shù)據(jù)用于電子簽名時(shí)，屬于電子簽名人專有;（二）簽署時(shí)電子簽名制作數(shù)據(jù)僅由電子簽名人控制;（三）簽署后對(duì)電子簽名的任何改動(dòng)能夠被發(fā)現(xiàn);（四）簽署后對(duì)數(shù)據(jù)電文內(nèi)容和形式的任何改動(dòng)能夠被發(fā)現(xiàn)。當(dāng)事人也可以選擇使用符合其約定的可靠條件的電子簽名。

二、電子簽名在司法實(shí)踐中被認(rèn)可的情況

（一）電子簽名的法律效力認(rèn)可

由于涉及較為復(fù)雜的技術(shù)知識(shí)，且在我國(guó)屬于新興事務(wù)，目前司法界相關(guān)的審判經(jīng)驗(yàn)不多。經(jīng)公開查詢，尚未發(fā)現(xiàn)在電子簽名符合上述可靠性要求的情況下，被法院認(rèn)定為因電子簽名而導(dǎo)致合同無(wú)效的判例。目前，實(shí)踐中常見(jiàn)的電子簽名普遍為基于PKI（Public Key Infrastructure）的公鑰密碼技術(shù)的數(shù)字簽名，數(shù)字簽名的簡(jiǎn)化流程大致為：發(fā)送數(shù)據(jù)電文時(shí)，發(fā)送方用一個(gè)哈希函數(shù)（HASH）從數(shù)據(jù)電文文本中生成數(shù)據(jù)電文摘要，然后用自己的私鑰對(duì)這個(gè)摘要進(jìn)行加密，這個(gè)加密后的摘要將作為數(shù)據(jù)電文的數(shù)字簽名和數(shù)據(jù)電文一起發(fā)送給接收方，接收方首先用與發(fā)送方一樣的哈希函數(shù)從接收到的原始數(shù)據(jù)電文中計(jì)算出數(shù)據(jù)電文摘要，接著再用發(fā)送方的公鑰來(lái)對(duì)數(shù)據(jù)電文附加的數(shù)字簽名進(jìn)行解密，如果這兩個(gè)摘要相同，那么接收方就能確認(rèn)該數(shù)字簽名是發(fā)送方的。

根據(jù)上述流程生成的數(shù)字簽名有如下特點(diǎn)：（一）數(shù)字簽名制作數(shù)據(jù)，即私鑰，由簽字人持有，因此簽字人簽署數(shù)據(jù)電文時(shí)私鑰應(yīng)該受簽字人控制;（二）簽署后，如果簽字人對(duì)簽名進(jìn)行改動(dòng)，也即改動(dòng)了對(duì)數(shù)據(jù)電文摘要的加密值，那么這種改動(dòng)將被識(shí)別，因?yàn)檫@種改動(dòng)將導(dǎo)致用公鑰解密的失敗，或者導(dǎo)致用公鑰解密后所得到的摘要值與所收到的數(shù)據(jù)電文再次經(jīng)過(guò)哈希運(yùn)算后的摘要值不匹配;（三）簽署后，如果簽名人對(duì)數(shù)據(jù)電文進(jìn)行了改動(dòng)，那么這種改動(dòng)也很輕易可以被識(shí)別，因?yàn)楦鶕?jù)哈希函數(shù)的性質(zhì)，該改動(dòng)后的數(shù)據(jù)電文經(jīng)過(guò)哈希運(yùn)算后，生成的摘要會(huì)不同于改動(dòng)前的數(shù)據(jù)電文所生成的摘要。

對(duì)比上述數(shù)字簽名的生成特點(diǎn)和《電子簽名法》第十三條對(duì)電子簽名的要求，數(shù)字簽名本身不能證明私鑰為簽名人專有，因此該等數(shù)字簽名需按照《電子簽名法》第十六條規(guī)定，由依法設(shè)立的電子認(rèn)證服務(wù)提供者提供認(rèn)證服務(wù)。電子認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)具有中國(guó)企業(yè)法人資格，并取得主管機(jī)關(guān)根據(jù)《電子簽名法》核發(fā)的電子認(rèn)證服務(wù)使用密碼許可證，還需符合《電子簽名法》、《商用密碼管理?xiàng)l例》、《商用密碼產(chǎn)品生產(chǎn)管理規(guī)定》、《電子認(rèn)證服務(wù)密碼管理辦法》、《中華人民共和國(guó)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)條例》等法律法規(guī)的規(guī)定，并擁有《商用密碼產(chǎn)品生產(chǎn)定點(diǎn)單位證書》、《商用密碼產(chǎn)品銷售許可證》、《商用密碼產(chǎn)品品種和型號(hào)證書》。

并且，國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)共同制定了編號(hào)為GB/T 25064-2010 的《信息安全技術(shù)公鑰基礎(chǔ)設(shè)施電子簽名格式規(guī)范》，建議在采用電子簽名訂立電子合同時(shí)，遵守《電子簽名法》的相關(guān)規(guī)定以及上述國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的要求。此外，根據(jù)上述第十三條第2 款規(guī)定，當(dāng)事人也可以選擇使用符合其約定的可靠條件的電子簽名。

三、經(jīng)電子簽名簽署的電子合同作為證據(jù)的認(rèn)可

電子合同可作為有效的訴訟證據(jù)，其證明力往往取決于對(duì)其真實(shí)性的舉證。

（一）證明電子合同簽署的時(shí)間《電子簽名法》規(guī)定，數(shù)據(jù)電文應(yīng)當(dāng)能夠識(shí)別發(fā)送、接收的時(shí)間。但由于個(gè)人計(jì)算機(jī)產(chǎn)生電子文件后的時(shí)間取決于該臺(tái)計(jì)算機(jī)設(shè)備的時(shí)鐘，而此類時(shí)鐘可以任意修改，因此在普通個(gè)人計(jì)算機(jī)設(shè)備上形成的電子文件的時(shí)間戳因難以證明不可篡改性而沒(méi)有一般意義上的證據(jù)效力。因此，為證明電子合同的訂立時(shí)間，建議由可信第三方時(shí)間戳服務(wù)中心頒發(fā)證明電子文件產(chǎn)生時(shí)間的電子憑證予以證明。

（二）電子合同的存儲(chǔ)實(shí)踐中，個(gè)人或者企業(yè)在沒(méi)有借助專門的第三方機(jī)構(gòu)（如電子合同服務(wù)平臺(tái)）來(lái)存放電子數(shù)據(jù)的時(shí)候，由于數(shù)據(jù)為其自身保存，該等電子數(shù)據(jù)證據(jù)在沒(méi)有其他證據(jù)補(bǔ)強(qiáng)的情況下，很難得到法院等裁判機(jī)關(guān)的認(rèn)可。因而，建議委托專業(yè)電子合同服務(wù)平臺(tái)存儲(chǔ)電子合同，以滿足《電子簽名法》的儲(chǔ)存要求。

綜上所述，實(shí)踐中，建議在采用數(shù)字簽名的方式簽訂電子合同時(shí)，借助如下服務(wù)提供機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)完成電子合同的簽署以及電子合同的儲(chǔ)存，普遍認(rèn)為該等電子合同比較容易在目前的司法實(shí)踐中被認(rèn)定為有效：

·權(quán)威認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)電子簽名進(jìn)行認(rèn)證;

·電子合同服務(wù)平臺(tái)（中介），主要代理合同簽訂人與權(quán)威認(rèn)證機(jī)構(gòu)和可信時(shí)間戳服務(wù)中心交互，完成身份認(rèn)證、數(shù)字證書申請(qǐng)、蓋時(shí)間戳、電子合同存儲(chǔ)等工作，簡(jiǎn)化合同簽訂人訂立電子合同的操作;

·可信第三方時(shí)間戳服務(wù)中心頒發(fā)證明電子文件產(chǎn)生時(shí)間的電子憑證，以證明電子合同的簽署時(shí)間。

三、在司法實(shí)踐中加強(qiáng)電子簽名證明力的方法

（一）公證可以作為加強(qiáng)電子簽名證明力的重要手段在舉證質(zhì)證階段，當(dāng)事人一般都會(huì)對(duì)對(duì)方提出的證據(jù)提出質(zhì)疑，而電子簽名的證據(jù)由于技術(shù)性很強(qiáng)，法官在判斷甄別時(shí)，往往會(huì)請(qǐng)專業(yè)人員提供建議，并以此作為判斷的主要依據(jù)，針對(duì)可能因此而產(chǎn)生的問(wèn)題，有部分法官認(rèn)為電子證據(jù)在訴訟中的認(rèn)證規(guī)則中，電子數(shù)據(jù)的完整性確定必須依賴一定的技術(shù)手段，由專業(yè)人士進(jìn)行識(shí)別，而公證是比較可行的方式之一。據(jù)上，本文認(rèn)為電子證據(jù)在提出的過(guò)程中，如果雙方當(dāng)事人對(duì)電子證據(jù)沒(méi)有異議，則其可以作為被雙方認(rèn)可的證據(jù)直接使用。但為了保證或加強(qiáng)其效力，避免雙方當(dāng)事人篡改或否認(rèn)電子數(shù)據(jù)中的內(nèi)容，建議較好的辦法是通過(guò)公證來(lái)固定和維護(hù)電子數(shù)據(jù)，以增強(qiáng)其證據(jù)效力。

（二）通過(guò)第三方認(rèn)證來(lái)加強(qiáng)電子簽名的可靠性

根據(jù)《電子簽名法》第十六條的規(guī)定，電子簽名需要第三方認(rèn)證的，由依法設(shè)立的電子認(rèn)證服務(wù)提供者提供認(rèn)證服務(wù)。取得認(rèn)證資格的電子認(rèn)證服務(wù)提供者，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院信息產(chǎn)業(yè)主管部門的規(guī)定在互聯(lián)網(wǎng)上公布其名稱、許可證號(hào)等信息。

此外，電子簽名法第二十八條還規(guī)定電子簽名人或者電子簽名依賴方因依據(jù)電子認(rèn)證服務(wù)提供者提供的電子簽名認(rèn)證服務(wù)從事民事活動(dòng)遭受損失，電子認(rèn)證服務(wù)提供者不能證明自己無(wú)過(guò)錯(cuò)的，承擔(dān)賠償責(zé)任。

故，在為了提高電子數(shù)據(jù)作為證據(jù)的證明力時(shí)，可以考慮使用經(jīng)過(guò)依法設(shè)立的第三方認(rèn)證服務(wù)，來(lái)提高電子簽名的可靠性。且在電子簽名出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，除非第三方能證明自己無(wú)過(guò)錯(cuò)，否則須承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。

（三）電子簽名與其他文件的印證

據(jù)筆者了解到的相關(guān)情況，一些大型的生產(chǎn)企業(yè)在實(shí)踐中，會(huì)在使用電子簽名簽署合同的同日，簽署一份與主合同日期一致的書面認(rèn)可協(xié)議，用于確認(rèn)主合同中約定的條款和條件，同時(shí)認(rèn)可主合同潛在的電子簽名的瑕疵。認(rèn)可協(xié)議以傳統(tǒng)的方式即雙方手寫簽名和蓋公章確認(rèn)。但由于未能合法有效進(jìn)行電子簽名的電子合同本身具有易被篡改的特性，因此，建議將主合同打印并附于認(rèn)可協(xié)議后作為其附件，并在認(rèn)可協(xié)議中將主合同定義為其附件中的合同，以防止主合同被篡改。我們可以預(yù)見(jiàn)到，電子簽名是信息時(shí)代，大數(shù)據(jù)時(shí)代，互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的必要產(chǎn)物，在互聯(lián)網(wǎng)蓬勃發(fā)展的今天，電子簽名技術(shù)已開始越來(lái)越廣泛的應(yīng)用到了互聯(lián)網(wǎng)金融、電子商務(wù)、電子合同、電子公文流轉(zhuǎn)、旅游、物流等諸多領(lǐng)域。同時(shí)，電子簽名保障著信息的安全有效流轉(zhuǎn)，是當(dāng)下非常值得關(guān)注并研究的領(lǐng)域，它的存在也必將推動(dòng)時(shí)代快速向前發(fā)展。盡管使用可靠的電子簽名的效力與實(shí)際簽名或蓋章在法律上的效力是一致的，但因?yàn)殡娮雍灻嬖谝欢ǖ牟淮_定性，再加上電子簽名簽訂的合同認(rèn)定，需要司法機(jī)關(guān)在實(shí)踐中統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，因此就該類合同的維權(quán)還存在一定的難度，但隨著互聯(lián)網(wǎng)+的進(jìn)一步發(fā)展，以電子簽名形式簽訂的合同將大量涌現(xiàn)，相信在不久的將來(lái)，電子簽名文件效力的認(rèn)定會(huì)形成更加統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)。