建設(shè)工程質(zhì)量保證金的法律性質(zhì)分析

周京津 徐露科

摘 要 在建設(shè)工程運行過程中，通常會使用工程質(zhì)量保證金這種管理方式來對工程質(zhì)量進行有效控制。為此，與建設(shè)工程質(zhì)量保證金相關(guān)的制度在逐漸健全，然而在具體管理期間，卻仍存在很多不足之處，嚴重情況下甚至導(dǎo)致經(jīng)濟糾紛，從而對建筑業(yè)發(fā)展產(chǎn)生不利影響。所以在此情況下，本文首先對建設(shè)工程質(zhì)量保修期和缺陷責(zé)任期及質(zhì)量保證金定義和建設(shè)工程保修期和缺限責(zé)任的辨別進行了深入分析，之后對建設(shè)工程質(zhì)量保證金計取范圍做了詳細研究，最后又對建設(shè)工程質(zhì)量保證金的法律性質(zhì)進行了討論，望通過這些內(nèi)容的探究可以為建設(shè)工程質(zhì)量的不斷提升奠定基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞 建設(shè)工程 質(zhì)量保證金 法律性質(zhì)

作者簡介：周京津，浙江合創(chuàng)律師事務(wù)所，三級律師，研究方向：建設(shè)工程施工合同糾紛領(lǐng)域、房產(chǎn)開發(fā)領(lǐng)域;徐露科，浙江合創(chuàng)律師事務(wù)所。

中圖分類號：D922.29 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻標識碼：A ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ?DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2019.09.158

建設(shè)工程質(zhì)量的有效保證，可以確保整體建設(shè)工程的安全，這與人民的生命財產(chǎn)安全密切相關(guān)。工程質(zhì)量保證金都是由建設(shè)部門結(jié)合約定所收取的一種款項，具體交付是建設(shè)單位在交付工程進度款項時，或是結(jié)算工程尾款的時候依據(jù)相應(yīng)比例來預(yù)留一定數(shù)額的款數(shù)，將這一部分款項用于保證建設(shè)工程的維修。建設(shè)工程質(zhì)量保證金對督導(dǎo)建筑單位提升施工水平、調(diào)整優(yōu)化施工方案及降低質(zhì)量缺陷和執(zhí)行保修義務(wù)來說具有非常重要的價值，在建設(shè)工程中被大量應(yīng)用。然現(xiàn)時期建設(shè)企業(yè)存在亂收保證金和收取額度過高，及延長或是拒不返還的問題存在。為此對建設(shè)企業(yè)所收取的工程質(zhì)量保證金加強監(jiān)管是非常有必要的。

一、建設(shè)工程質(zhì)量保修期和缺陷責(zé)任期及質(zhì)量保證金定義

（一）工程質(zhì)量保修期

工程質(zhì)量保修期指的是承包方依據(jù)合同具體規(guī)定來擔(dān)負工程合理期限內(nèi)的保修責(zé)任，這一費用需從工程竣工經(jīng)過驗收合格以后開始計算。在我國“建筑法”與“建設(shè)工程質(zhì)量管理規(guī)定”當中，對建設(shè)工程的質(zhì)量保修期進行了法律規(guī)定，其中保修制度比較適合應(yīng)用在建設(shè)工程，如在保修范圍內(nèi)及保修期內(nèi)出現(xiàn)質(zhì)量問題，施工企業(yè)需有效執(zhí)行保修義務(wù)，如在此期間導(dǎo)致發(fā)包方經(jīng)濟損失，需結(jié)合所承擔(dān)的責(zé)任，來對其實施相應(yīng)數(shù)額款項的賠償。

（二）缺陷責(zé)任期定義

缺陷責(zé)任期指的是承包人所擔(dān)負的一種缺陷修復(fù)義務(wù)，這一項義務(wù)源于合同內(nèi)定，而且發(fā)包人還需制定質(zhì)量保證金預(yù)留期限，可從工程具體竣工日開始計算。依據(jù)“建設(shè)工程質(zhì)量保證金管理辦法”進行具體的設(shè)定。建設(shè)工程的質(zhì)量與承包合同內(nèi)規(guī)定、設(shè)計文件及工程建設(shè)的具體標準不相符，均會致使缺陷的形成。通常情況缺陷責(zé)任期在1年，然最長期限不會大于2年，承包和發(fā)包雙方都可在合同當中針對缺陷的責(zé)任期限進行設(shè)置。

（三）建設(shè)質(zhì)量保證金定義

質(zhì)量保證金都是由承包方和發(fā)包方在工程的施工合同當中進行具體的規(guī)定，但交付方式，是從應(yīng)付工程款當中進行預(yù)留，如果建設(shè)工程如在缺陷責(zé)任期限之內(nèi)形成缺陷，那么承包方需對缺陷實施維修，不然發(fā)包方便需自行進行維修，同時對這一部分資金給予扣除。

二、建設(shè)工程保修期和缺限責(zé)任的辨別

（一）期限存在不同

結(jié)合2017年版的合同文本，建設(shè)工程的保修期需從建設(shè)工程竣工驗收后的合格之日算起，在此當中各項分項分部的工程保修期是由承包方和發(fā)包方雙方面工程施工合同中的專項條款當中實施具體的規(guī)定，這一項規(guī)定不可低過相應(yīng)法律規(guī)定標準。依據(jù)法律標準規(guī)定，工程缺陷責(zé)任期的最長期限不可以大于24個月。

（二）責(zé)任來源存在不同

質(zhì)量保修責(zé)任源自“建筑法”和“建設(shè)工程質(zhì)量管理條例”，結(jié)合當中的具體規(guī)定，保修期與保修范圍主要包含：房屋建筑地基基礎(chǔ)、基礎(chǔ)設(shè)施、主體結(jié)構(gòu)，這些保修工程內(nèi)容是設(shè)計文件中所規(guī)定的合理使用期限;有防水需要的衛(wèi)生間、屋面防水工程、房間與外墻面防滲，這些工程的保修期限為5年;供冷系統(tǒng)及供熱系統(tǒng)的保修期為兩個采暖期和供冷期;給排水管線、電氣管線、設(shè)備的安裝與維修，其保修期在兩年。在此當中缺陷責(zé)任期期限與計算方式存在差異，其是結(jié)合承包方與發(fā)包方，在合同當中的具體約定來實施，如果合同當中并未做相應(yīng)規(guī)定，承包方則不會擔(dān)負違約責(zé)任 。

（三）與建設(shè)質(zhì)量保證金關(guān)系存在不同

工程質(zhì)量保證金主要目的是為了保證在缺陷責(zé)任期限內(nèi)，建設(shè)工程如果有質(zhì)量缺陷，在此情況下，承包人可以對缺陷位置及時做出修復(fù)的行為。缺陷責(zé)任期之內(nèi)如果產(chǎn)生工程缺陷，并且缺陷責(zé)任方在承包方，那么承包方便需擔(dān)負缺陷位置的維修，在此過程中所產(chǎn)生的鑒定和維修費用都由承包方擔(dān)負。如果承包方不擔(dān)負維修義務(wù)和相應(yīng)的費用，發(fā)包方需結(jié)合合同內(nèi)的具體規(guī)定，從保證金款項或是銀行的保函當中扣掉此費用，如此費用額度大于保證金的額度，發(fā)包方應(yīng)結(jié)合合同內(nèi)的相關(guān)條款，向承包方實施索賠處理。由承包方負責(zé)維修工程缺陷，同時擔(dān)負因此而產(chǎn)生的所有費用，除此之外因此事故而對整體工程造成損失的，那么承包方需擔(dān)負相應(yīng)的賠償責(zé)任。發(fā)包人具備對承包方實施延長缺陷責(zé)任的相應(yīng)權(quán)利，在原缺陷責(zé)任期限未滿以前，發(fā)包方需發(fā)布延長通知。然在此情況下包含延長期的缺陷責(zé)任期不可以大于24個月。從這些可以發(fā)現(xiàn)，建設(shè)工程質(zhì)量保證金和缺陷責(zé)任期限間的關(guān)系非常密切，但是其卻與建設(shè)工程保修期不存在必然性聯(lián)系。

三、建設(shè)工程質(zhì)量保證金計取范圍

因為質(zhì)量保證金屬于工程實體部分的保修，所以對于工程實體部分價款需從工程的進度款當中劃分出來，其中在施工過程中的臨設(shè)和模板等都是非實體部分，這一部分的價款無需列入到質(zhì)量保證金范圍內(nèi)。在合同范本工程進度款的付款申請表當中，需依據(jù)合同具體規(guī)定，認真分析和研究，分清合同內(nèi)和合同外價款，針對這兩部分，需分階段實施討論，由此明確其是不是需要列進質(zhì)量保證金扣留范圍。

（一）合同內(nèi)的價格

合同價款構(gòu)成部分包含措施項目費用、分部分項費用及其他項目費用等，然工程進度款其合同內(nèi)價款指的是實際施工期間所形成的并且已由承包方和發(fā)包方在合同內(nèi)做了規(guī)定的價款項。合同價款當中其他項費用的呈現(xiàn)方式主要是以合同內(nèi)價款調(diào)整形式來具體實施，所以在對質(zhì)量保證金的扣減基數(shù)進行分析時，所涉及的內(nèi)容主要包含分部分項工程費用和措施項目費用：分部分項工程費指的是各項專業(yè)工程分部分項工程需列出各項費用，這一部分的工程價款是由工程實體部分構(gòu)成，所以，質(zhì)量保證金計算基數(shù)需包含這一部分;2013年版的“建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范”當中措施項目費用指的是在工程項目施工期間，發(fā)生在工程施工準備與施工期間的技術(shù)、安全、生活、環(huán)境保護等費用，這一部分的費用并不能構(gòu)成工程的實體，所以質(zhì)量保證金計算基數(shù)不應(yīng)包含這一項費用 。

（二）合同外的價格

工程進度款當中的合同外價款是指雙方未在合同中進行詳細約定的情況下，而在工程施工期間產(chǎn)生的一種價款。其中主要包含：（1）實際工程施工期間所產(chǎn)生的能夠進行調(diào)整的價款;（2）在建設(shè)工程進度款當中，需支付或是扣除其他價款。第一種包含變更所導(dǎo)致的合同價款變化、索賠產(chǎn)生的合同價款變化，法律規(guī)定變化、市場價格變化等造成的價格變化;第二種包含預(yù)付款支付和扣除、對已簽發(fā)工程進度款支付證明中形成錯誤的修整，及應(yīng)在本次進度款中支付或是扣除的一部分款項。

四、建設(shè)工程質(zhì)量保證金法律性質(zhì)

建設(shè)工程質(zhì)量保證金從其名稱來看就是保證金的一種;從其功能上來看，主要是用來保證承包方在缺陷責(zé)任期限內(nèi)，對工程缺陷實施維修的一項資金款項，屬于資金擔(dān)保形式。保證金不是建設(shè)工程中的特有事項，通常保證金的種類有很多，如商品質(zhì)量保證金、投標保證金、履約保證金、期貨交易保證金等。

現(xiàn)時期，我國的“物權(quán)法”和“擔(dān)保法”只規(guī)定了定金、保證、擔(dān)保物權(quán)等擔(dān)保類型。其中工程質(zhì)量保證金是保證金類型中的一種，所此具有保證性效用，其同“擔(dān)保法”所具有的擔(dān)保功能相似，然而保證金并不是“擔(dān)保法”和“物權(quán)法”所規(guī)定的擔(dān)保類型。還有些觀點則認為質(zhì)量保證金是合同中的擔(dān)保措施，并不是當事人對目標物品擔(dān)負質(zhì)量問題的違約責(zé)任。質(zhì)量瑕疵責(zé)任與質(zhì)量保證金不但存在聯(lián)系同樣也存在差異，違約責(zé)任的作用大多數(shù)是在當事人的違約以后，是事后補救，相對較被動，然質(zhì)量保證金則重在防預(yù)，這兩者可以相互補充。違約責(zé)任所形成的債權(quán)和別的債權(quán)人對比并不存在優(yōu)先性，然而因為質(zhì)量保證金屬于預(yù)先支付，所以具備優(yōu)先受償功效 。

對于建設(shè)工程質(zhì)量保證金性質(zhì)來說，首先，工程質(zhì)量保證金是金錢擔(dān)保。所謂的金錢擔(dān)保指的是債務(wù)人利用交付或者是從本身應(yīng)受償?shù)膫鶛?quán)中預(yù)留出相應(yīng)額度的款項。對債務(wù)人員實施金錢壓力，由此督導(dǎo)債務(wù)人員更好履行債務(wù)的擔(dān)保方式。對金錢進行歸類，可依據(jù)種屬概念將其劃分成物的一種，所以金錢擔(dān)保也屬于一種物質(zhì)擔(dān)保。然金錢擔(dān)保和物擔(dān)保兩者也存在差異，所以金錢屬于一般性等價物，但是物擔(dān)保的物則是特定性的物。所以金錢交付以后，因為其本身特有的一般等價物特點，所以所有權(quán)就可歸于占有人一方，不再屬于金錢交付人一方，例如押金和定金等。物擔(dān)保當中，即便將物交給債權(quán)人當作擔(dān)保，但是所有權(quán)基本并不會有所變化，如留置和質(zhì)押。其次，工程質(zhì)量保證金是約定擔(dān)保的一種，并不是法定擔(dān)保方式。盡管相關(guān)部門的規(guī)章制度對建設(shè)工程質(zhì)量保證金有所規(guī)范，然而其規(guī)定只對建設(shè)工程質(zhì)量保證金所關(guān)聯(lián)到的行為實施了管理和引導(dǎo)，針對工程質(zhì)量保證金擔(dān)保期限、對象及返還相關(guān)事項還需由當事人來在合同當中給予明確規(guī)定。最后，建設(shè)工程質(zhì)量保證金的支付通常都是從工程款當中進行預(yù)留，如此造成其同別種類型的保證金交納方式存在差異。在買賣合同當中，所涉及到的質(zhì)量保證金基本都較尊重當事人意愿，在擔(dān)保的范圍和擔(dān)保的期限，及返還期限內(nèi)都能夠自行約定，然而工程質(zhì)量保證金必須由行政管理機構(gòu)來實施具體規(guī)定，當事人在對工程質(zhì)量保證金進行約定時，因受相應(yīng)管理標準的阻礙會缺少靈活性。

五、結(jié)語

總體來說，利用在工程價款當中預(yù)留出相應(yīng)數(shù)量的資金來對施工方履行維修義務(wù)實施約束，能夠防止產(chǎn)生發(fā)包方和施工方相互推托或是缺少資金維修的問題出現(xiàn)，除此之外，還可提升施工方工程質(zhì)量意識，使施工方案更加優(yōu)化合理、不斷提升施工質(zhì)量。從國務(wù)院和建設(shè)主管部門的建設(shè)工程保證金清理規(guī)范可以看出，工程質(zhì)量保證金是確保工程質(zhì)量、加強施工方責(zé)任理念的重要規(guī)定，在工程建設(shè)行業(yè)起到了非常重要的效用。

注釋：

國務(wù)院辦公廳.關(guān)于清理規(guī)范工程建設(shè)領(lǐng)域保證的通知（國辦發(fā)[2016]49號）[Z].2016.

住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部，財政部.建設(shè)工程質(zhì)量保證金管理辦法（修訂）（建質(zhì)[2017]138號）[Z].2017.

財政部，建設(shè)部.建設(shè)工程價款結(jié)算暫行辦法（財建[2004]369號）[Z].2004.