高價(jià)值專利的類別及其基礎(chǔ)要素研究

柯利佳

【摘 要】隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已成為國家之間競爭的主要手段，我國發(fā)明專利普遍存在專利轉(zhuǎn)化難、運(yùn)營難、質(zhì)押難等問題。近年來，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出了高價(jià)值專利的培育工程工作，這也成為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)國家戰(zhàn)略深入實(shí)施的有力抓手。高價(jià)值專利培育工作，在世界范圍內(nèi)無論是理論還是實(shí)踐，都還處于起步階段。文章就高價(jià)值專利的基礎(chǔ)要素進(jìn)行了研究，明確了高價(jià)值專利類別及基礎(chǔ)要素，提出將高價(jià)值專利區(qū)分為商業(yè)高價(jià)值專利和技術(shù)高價(jià)值專利，讓專利真正形成可以用貨幣衡量的技術(shù)產(chǎn)品、知識(shí)產(chǎn)品、金融產(chǎn)品奠定了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。

【關(guān)鍵詞】高價(jià)值專利;知識(shí)產(chǎn)權(quán);商業(yè)高價(jià)值專利;技術(shù)高價(jià)值專利;專利運(yùn)營

【中圖分類號(hào)】G306 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A 【文章編號(hào)】1674-0688（2019）06-0005-02

隨著“十二五”期間我國提出“萬人發(fā)明專利擁有量3.3件以上的目標(biāo)”以來，我國專利申請(qǐng)量、授權(quán)量得到了迅猛增長。國內(nèi)海量的專利申請(qǐng)消耗了國家行政機(jī)構(gòu)、社會(huì)、企業(yè)大量的資金、人力、時(shí)間資源，形成巨大的“知識(shí)寶庫”亟待開發(fā)和運(yùn)用，如何讓專利形成價(jià)值、體現(xiàn)價(jià)值成為國家、政府部門亟待解決的難題。2016年，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出了培育高價(jià)值專利，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)實(shí)現(xiàn)又好又快發(fā)展的目標(biāo)，培育了一批高價(jià)值專利試點(diǎn)示范企業(yè)。然而，當(dāng)我們專注于高價(jià)值導(dǎo)向的視角后，卻發(fā)現(xiàn)高價(jià)值專利的投入往往與產(chǎn)出相悖的情況，雖然投入了大量的財(cái)政資金去刺激專利的產(chǎn)出和質(zhì)量的提升，但是專利卻沒有帶給專利權(quán)人大量的經(jīng)濟(jì)效益。因此，如何評(píng)估專利價(jià)值、專利價(jià)值的影響因素、高價(jià)值專利是否能進(jìn)行培育等已經(jīng)成為近年來國內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)術(shù)界研究的熱點(diǎn)和難點(diǎn)。

1 國內(nèi)外現(xiàn)有高價(jià)值專利的研究

（1）國內(nèi)外高價(jià)值專利評(píng)估方法研究。近年來，國內(nèi)外學(xué)者在高價(jià)值專利的研究主要集中在專利價(jià)值評(píng)估、專利價(jià)值的體現(xiàn)、專利價(jià)值的構(gòu)成因素等。例如，胡彩燕，王馨寧[1]提出將現(xiàn)有專利價(jià)值的評(píng)估分為定性分析方法和定量分析方法兩類，并將專利價(jià)值的印象因素劃分為技術(shù)價(jià)值、法律價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值3個(gè)方面，主要分析了法律價(jià)值的各因素。吳全偉、伏曉艷等人[2]在現(xiàn)有專利評(píng)估方法如市場方法、收益法、成本法、專家打分法、同領(lǐng)域類比法、AHP評(píng)估模型法、IPScore專利價(jià)值評(píng)估法、非市場基準(zhǔn)法、專利價(jià)值度法等的基礎(chǔ)上，提出了基于網(wǎng)絡(luò)的多維度評(píng)估法。

（2）國內(nèi)專利資本化研究。專利資本化是指專利權(quán)人將專利量化為資本，能夠體現(xiàn)為一定的貨幣，并依托其開展投資或轉(zhuǎn)讓等活動(dòng)，與其他生產(chǎn)要素一起直接參與到生產(chǎn)、投資和分配等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的全過程。目前，國內(nèi)外公認(rèn)的專利形成資本生產(chǎn)要素的主要有專利質(zhì)押、專利信托、專利證券化、專利保險(xiǎn)等方式[6]。

2 商業(yè)高價(jià)值專利、技術(shù)高價(jià)值專利的提出

通過對(duì)前人的研究成果，學(xué)者們?cè)谶M(jìn)行專利價(jià)值評(píng)估、專利資本化研究時(shí)，將專利的價(jià)值作為一個(gè)整體進(jìn)行研究，在評(píng)估專利價(jià)值時(shí)，評(píng)估方法和評(píng)估過程往往比較翔實(shí)，而評(píng)估結(jié)論往往比較含糊，難以得到某一件專利明確的價(jià)值。因此，不區(qū)分高價(jià)值專利的類型，就難以得出專利明確的價(jià)值。我們對(duì)專利價(jià)值區(qū)分為商業(yè)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值之后，高價(jià)值專利的評(píng)價(jià)能夠形成較為科學(xué)和統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)，就有可能較為準(zhǔn)確地評(píng)價(jià)某一件、某一些專利的價(jià)值。圖1是專利價(jià)值的分類，以及商業(yè)高價(jià)值專利、技術(shù)高價(jià)值專利的特征。從圖1可以很清楚地看到，只有在專利能夠體現(xiàn)為貨幣的情況下，才可能形成專利權(quán)交易、專利許可成果轉(zhuǎn)化、專利質(zhì)押、專利入股等商業(yè)活動(dòng)，并獲得相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)效益。

（1）商業(yè)高價(jià)值專利。商業(yè)高價(jià)值專利，顧名思義是以專利是否能獲得商業(yè)上的利潤為衡量依據(jù)的專利，貨幣是衡量專利價(jià)值的尺度，專利最終能夠以貨幣的多少衡量其相關(guān)的價(jià)格，其目的是讓競爭對(duì)手或合作伙伴為其付出貨幣。為其付出貨幣的形式可以是多種多樣的，如直接的表現(xiàn)形式為專利權(quán)交易、專利許可實(shí)施、專利成果轉(zhuǎn)化、專利質(zhì)押、專利入股;間接的表現(xiàn)形式可以為專利訴訟、專利無效等，最終的目的和實(shí)際的效果是讓專利權(quán)所有者的競爭對(duì)手或合作伙伴真金白銀地付出貨幣。

商業(yè)高價(jià)值專利必須具有商品屬性，有價(jià)值和使用價(jià)值，能夠以價(jià)格形式體現(xiàn)其價(jià)值。其基礎(chǔ)在于必須是可以交易的商品，其價(jià)值由形成這件專利的經(jīng)濟(jì)成本、時(shí)間成本決定，因此市場上一件發(fā)明專利權(quán)作為純粹的專利權(quán)進(jìn)行交易的話，價(jià)格基本高于一件實(shí)用新型或外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)。其使用價(jià)值需要體現(xiàn)為具體的一件專利需要有一定的技術(shù)領(lǐng)域，在這個(gè)技術(shù)領(lǐng)域中，針對(duì)某一個(gè)或一些企業(yè)形成潛在的威脅，能夠讓其愿意出資支付這一件專利的專利費(fèi)用。

（2）技術(shù)高價(jià)值專利。技術(shù)高價(jià)值專利，是指不具備商品屬性的專利，僅為專利權(quán)人、發(fā)明人提供一定市場、法律、技術(shù)作用的專利，如某一項(xiàng)發(fā)明專利雖然在技術(shù)上、方法上可能取得較大的經(jīng)濟(jì)效益，但當(dāng)前的技術(shù)水平很難讓其形成具體的、有形的工業(yè)產(chǎn)品，因此該專利可能在未來的若干年里成為眾多專利引用的對(duì)象、也是眾多后續(xù)發(fā)明的基礎(chǔ)，但由于其無法用貨幣衡量具體價(jià)值，僅在技術(shù)上具有較高的價(jià)值，稱之為技術(shù)高價(jià)值專利。

（3）商業(yè)高價(jià)值專利、技術(shù)高價(jià)值專利辯證關(guān)系。商業(yè)高價(jià)值專利和技術(shù)高價(jià)值專利需要從研究開發(fā)過程的視角來辯證分析。技術(shù)高價(jià)值的專利，不一定能在短期內(nèi)具備產(chǎn)業(yè)化的可能，但由于其技術(shù)特征是后續(xù)研究開發(fā)的基礎(chǔ)，因此可能會(huì)形成多個(gè)后續(xù)專利引用的基礎(chǔ)或者研究開發(fā)的基礎(chǔ)。商業(yè)高價(jià)值專利必須是伴隨市場、產(chǎn)業(yè)化、競爭對(duì)手條件的變化而轉(zhuǎn)化成相應(yīng)的價(jià)值體現(xiàn)的，一些技術(shù)高價(jià)值專利在一定條件下也有可能轉(zhuǎn)化成為高價(jià)值專利。例如，柯達(dá)公司曾是數(shù)碼相機(jī)專利技術(shù)擁有量最大的公司，于1978年就申請(qǐng)了數(shù)碼相機(jī)專利，但在其他競爭對(duì)手尚未推出數(shù)碼相機(jī)前，因?yàn)檫@些專利僅用于柯達(dá)公司本身，所以對(duì)其他競爭對(duì)手在商業(yè)上沒有形成影響，尚未具備商品屬性，是技術(shù)高價(jià)值專利;而只有當(dāng)其他公司推出數(shù)碼相機(jī)后，柯達(dá)公司的數(shù)碼相機(jī)專利才有可能對(duì)數(shù)碼相機(jī)領(lǐng)域的公司形成商業(yè)影響，才有可能形成商品，以專利許可、專利權(quán)轉(zhuǎn)讓等形式獲得以貨幣形式衡量的費(fèi)用，這些專利才形成商業(yè)高價(jià)值專利。因此，技術(shù)高價(jià)值專利在一定產(chǎn)業(yè)條件、技術(shù)條件、市場條件、競爭對(duì)手條件滿足的情況下，可以轉(zhuǎn)化成商業(yè)高價(jià)值專利。

3 高價(jià)值專利形成的規(guī)則研究和實(shí)踐意義

針對(duì)上述兩種類型的高價(jià)值專利的構(gòu)成要素和特征進(jìn)行分析可知，不同類型的高價(jià)值專利，在培育方向上有較大差別，在國家大力推進(jìn)高價(jià)值專利培育工作試點(diǎn)示范工作的同時(shí)，必須及時(shí)、精準(zhǔn)地識(shí)別商業(yè)高價(jià)值專利和技術(shù)高價(jià)值專利，才有可能發(fā)掘?qū)＠纳虡I(yè)價(jià)值。

（1）精確識(shí)別商業(yè)高價(jià)值專利，有效解決專利成果轉(zhuǎn)化難問題。商業(yè)環(huán)境不斷變化、技術(shù)創(chuàng)新層出不窮，使得專利價(jià)值的辨別必須在一定時(shí)期內(nèi)開展多次評(píng)估和分析，才能精確地識(shí)別商業(yè)高價(jià)值專利。識(shí)別出商業(yè)高價(jià)值專利后，能夠結(jié)合高價(jià)值專利培育政策，對(duì)于與現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)結(jié)合緊密、能夠短時(shí)間內(nèi)形成產(chǎn)品、服務(wù)的專利，或者針對(duì)國內(nèi)外大型企業(yè)未來研發(fā)方向、新技術(shù)、新產(chǎn)品應(yīng)用方向的專利，可歸為商業(yè)高價(jià)值專利。針對(duì)性地對(duì)商業(yè)高價(jià)值專利進(jìn)行培育、引導(dǎo)、運(yùn)營，有機(jī)會(huì)為專利權(quán)人獲得高額的貨幣回報(bào)或商業(yè)機(jī)會(huì)，有效解決專利成果轉(zhuǎn)化難的問題。而一些發(fā)明創(chuàng)造形成了專利，雖然在理論上有很好的實(shí)施效果、技術(shù)上也有很高的價(jià)值，但由于受現(xiàn)實(shí)工業(yè)基礎(chǔ)、產(chǎn)業(yè)條件、資金限制、技術(shù)缺陷等原因，短時(shí)間內(nèi)無法形成具體的產(chǎn)品、服務(wù)來獲取貨幣，可以將其歸為技術(shù)高價(jià)值專利。這些技術(shù)高價(jià)值專利在一定的在商業(yè)環(huán)境和產(chǎn)業(yè)環(huán)境合適的情況下，也可能轉(zhuǎn)化為商業(yè)高價(jià)值專利。在精確識(shí)別商業(yè)高價(jià)值專利、技術(shù)高價(jià)值專利后，能夠?yàn)閷＠晒D(zhuǎn)化形成一條有規(guī)律可循的道路。

（2）為專利資本化奠定理論基礎(chǔ)。專利質(zhì)押、專利信托、專利證券化、專利保險(xiǎn)等專利資本化都需要專利具有商品屬性才能進(jìn)行專利資本化運(yùn)作。在識(shí)別商業(yè)高價(jià)值專利后，能夠?qū)⑵湫纬煽梢杂糜谫|(zhì)押貸款、證券化等能夠?yàn)閷＠麢?quán)人帶來實(shí)實(shí)在在的貨幣回報(bào)。商業(yè)高價(jià)值專利的提出和有效識(shí)別，解決了長期以來的專利質(zhì)押難題。專利質(zhì)押不僅是少數(shù)專利權(quán)人能夠獲得的“紅利”，而且使商業(yè)上具有高價(jià)值的專利都具備專利質(zhì)押的可能，徹底解決以往專利權(quán)人融資貴、融資難的難題。

（3）為科技情報(bào)研究提供新的方向?？萍记閳?bào)研究機(jī)構(gòu)是為各級(jí)政府科技部門做出重要決策提供決策參考最重要的科研機(jī)構(gòu)之一，在重大項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議方面發(fā)揮越來越重要的作用。由于高價(jià)值專利類別的識(shí)別是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程，因此需要政府科技情報(bào)研究部門對(duì)某一些高價(jià)值專利進(jìn)行持續(xù)的、動(dòng)態(tài)的、定期的研究。如何迅速識(shí)別高價(jià)值專利的類型、技術(shù)高價(jià)值專利如何在一定條件下轉(zhuǎn)化為商業(yè)高價(jià)值專利，對(duì)科技情報(bào)研究的方式、方法提出了新的要求。

4 結(jié)語

在研究、分析現(xiàn)有專利價(jià)值評(píng)估、分析，專利資本化研究的基礎(chǔ)上，文章總結(jié)了現(xiàn)有專利價(jià)值評(píng)估和分析的主要研究成果和觀點(diǎn)。探索建立了高價(jià)值專利的類型及其構(gòu)成要素，為專利價(jià)值評(píng)估體系的建立奠定了基礎(chǔ)，使得專利價(jià)值評(píng)估真正成為能夠用貨幣來衡量的客觀評(píng)價(jià)體系。

參 考 文 獻(xiàn)

[1]胡彩燕，王馨寧.專利價(jià)值評(píng)估方法探索綜述[J].中國發(fā)明與專利，2016（3）：119-122.

[2]吳全偉，伏曉燕，李嬌，等.專利價(jià)值評(píng)估體系的探析及展望[J].中國發(fā)明與專利，2016（3）：123-125.

[3]劉華俊.知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估研究——基于司法判決賠償額的決定[M].北京：法律出版社，2017.

[4]黃頡.淺議專利質(zhì)押融資模式的優(yōu)劣[J].企業(yè)科技與發(fā)展，2017（9）：4-6.

[5]王浩.勞動(dòng)價(jià)值論視角下的專利價(jià)值評(píng)價(jià)客體研究[J].知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2017（1）：82-86.

[6]王曉娟.專利資本化的無效風(fēng)險(xiǎn)研究[D].重慶：西南政法大學(xué)，2015.

[7]劉春霖.知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本化研究[M].北京：法律出版社，2010.

[8]（美）韋斯頓·安森.知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估基礎(chǔ)[M].李艷，譯.北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2009.

[責(zé)任編輯：高海明]