中國海洋環(huán)境規(guī)制對海洋技術(shù)創(chuàng)新的影響研究

錢薇雯 陳璇

摘要：文章運用中國沿海11個省、市、自治區(qū)2006—2015年的面板數(shù)據(jù)為樣本，將海洋環(huán)境規(guī)制劃分為命令控制型和經(jīng)濟激勵型兩類，對比分析了環(huán)渤海和長三角地區(qū)海洋環(huán)境規(guī)制對海洋技術(shù)創(chuàng)新的影響差異。研究發(fā)現(xiàn)：從沿海地區(qū)整體來看，命令控制型和經(jīng)濟激勵型環(huán)境規(guī)制對海洋技術(shù)創(chuàng)新的影響作用均顯著為正;在試點城市環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的促進作用優(yōu)于非試點城市;在環(huán)渤海地區(qū)，命令控制型環(huán)境規(guī)制對海洋技術(shù)創(chuàng)新的影響作用顯著為正，經(jīng)濟激勵型不顯著;在長三角地區(qū)，經(jīng)濟激勵型環(huán)境規(guī)制對海洋技術(shù)創(chuàng)新的影響作用顯著為正，命令控制型不顯著?；趯嵶C結(jié)果提出了制定差異化的環(huán)境規(guī)制、加大政府對研發(fā)資金的支持等有針對性的政策建議。

關(guān)鍵詞：生態(tài)文明;海洋可持續(xù)發(fā)展;海洋環(huán)境規(guī)制;海洋技術(shù)創(chuàng)新;環(huán)渤海地區(qū);長三角地區(qū)

中圖分類號：F124.3?文獻標志碼：A?文章編號：1005-9857（2019）07-0070-07

Abstract：In this paper，the data of 11 coastal provinces，cities and autonomous regions of China from 2006 to 2015 were used as samples，dividing marine environmental regulations into command and control type and economic incentive type.A comparative analysis of the impact of marine environmental regulation on marine technology innovation in Bohai Sea Rim and Yangtze river delta was also made.The results showed that ：（1） As a whole，the influence of command-and-control and economic incentive environmental regulations on marine technology innovation was significantly positive.（2） In pilot cities，environmental regulation played a better role in promoting technological innovation than in non-pilot cities.（3） In Bohai Sea Rim regions，the effect of command-and-control environmental regulation on marine technology innovation was significantly positive，while economic incentive environmental regulation was not.（4） In Yangtze River Delta region，economic incentive environmental regulations had positive effect on marine technology innovation，while command and control environmental regulations had no significant impact on marine technology innovation.Based on the empirical results，this paper put forward some targeted policy suggestions，such as formulating differentiated environmental regulations and increasing government support for R&D funds.

Key words：Ecological civilization，Sustainable ocean development，Marine environmental regulation，Marine technology innovation，Bohai Sea Rim region，Yangtze River Delta region

0?引言

黨的十八大以來，黨中央、國務(wù)院高度重視生態(tài)文明建設(shè)，先后出臺了一系列重大決策部署，推動生態(tài)文明建設(shè)取得了重大進展和積極成效。2017年中國海洋生產(chǎn)總值突破7萬億元，發(fā)展向海經(jīng)濟、藍色經(jīng)濟成為中國的戰(zhàn)略目標。然而海洋經(jīng)濟高速發(fā)展的背后是資源枯竭和生態(tài)惡化的沉重代價。要想解決經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境污染的兩難問題，技術(shù)創(chuàng)新是一大突破口，從源頭上扭轉(zhuǎn)生態(tài)環(huán)境惡化的趨勢。在學(xué)術(shù)界，環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新影響的研究也得到了廣泛關(guān)注，但針對海洋環(huán)境規(guī)制對海洋技術(shù)創(chuàng)新的影響研究存在不足。如何對中國各經(jīng)濟區(qū)提出具有針對性的環(huán)境規(guī)制政策，發(fā)揮環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新作用的最大化，對建設(shè)生態(tài)文明、實現(xiàn)海洋可持續(xù)發(fā)展和海洋強國具有重要意義。

1?文獻綜述

關(guān)于海洋環(huán)境規(guī)制的研究，Blackman[1]研究發(fā)現(xiàn)在同一環(huán)境治理標準下，“命令控制型”環(huán)境規(guī)制工具要付出成倍甚至幾十倍于“經(jīng)濟激勵型”環(huán)境規(guī)制工具所需的成本。 李鋼等[2]將環(huán)境規(guī)制分為“事前控制”“事中控制”和“事后控制”3類。王曉寧等[3]通過對河南省的實證研究發(fā)現(xiàn)地方環(huán)保機構(gòu)整體水平較差，且經(jīng)濟發(fā)展對環(huán)保的影響能力不大。王金南等[4]建立了地方環(huán)境績效評價指標體系用于考察地方環(huán)保實績，指標體系包含環(huán)境與健康、生態(tài)系統(tǒng)活力、經(jīng)濟可持續(xù)性等3個一級指標、13個二級指標和35個三級指標。陳金良[5]通過層次分析法構(gòu)建了海洋經(jīng)濟環(huán)境評價指數(shù)，體系分為海洋環(huán)境污染程度、海洋環(huán)境治理、海洋經(jīng)濟報失、海洋可持續(xù)發(fā)展能力4個因素層和18個指標。

對環(huán)境規(guī)制和技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)性的理論闡述主要分為靜態(tài)角度和動態(tài)角度。從靜態(tài)角度，傳統(tǒng)的新古典理論認為加強環(huán)境規(guī)制能提高環(huán)境質(zhì)量，提升社會整體福利，也加大了企業(yè)的生產(chǎn)成本，削弱了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。同時排污成本的提高也會阻礙企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模，最終對一國經(jīng)濟發(fā)展帶來負面影響[6]。因此，從靜態(tài)角度來看環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新不存在促進作用。從動態(tài)角度，Porter等[7]提出設(shè)計合理的環(huán)境規(guī)制能為企業(yè)提供技術(shù)創(chuàng)新的信息和動力，長期會產(chǎn)生“創(chuàng)新補償效應(yīng)”，提高其產(chǎn)品的國際競爭力，從而達到環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間實現(xiàn)“雙贏”。

在理論研究的基礎(chǔ)上，環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)性在實證研究方面基本形成了正相關(guān)[8-10]、負相關(guān)[11-13]、不相關(guān)[14-16]和有條件相關(guān)[17-23]4種觀點。Alpay E等 [17]研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制阻礙美國食品加工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)率，而在墨西哥地區(qū)存在促進作用。Yana等[18]運用歐洲制造業(yè)數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出存在促進作用。郭際等[19]利用中國省級面板數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制強度提高對東部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新存在抑制作用，在中部地區(qū)影響作用不顯著，在西部地區(qū)存在促進作用。葉琴等[20]基于2008—2014年中國285個地級市面板數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)命令型環(huán)境規(guī)制對即期技術(shù)創(chuàng)新作用不顯著。市場型環(huán)境規(guī)制工具對技術(shù)創(chuàng)新作用為負，中部地區(qū)最強，東部地區(qū)次之，西部地區(qū)最弱。臧傳琴等[21]發(fā)現(xiàn)在東部地區(qū)，環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)越過門檻存在促進作用，而在中西部地區(qū)促進作用仍不顯著。肖丁丁等[22]采取分位數(shù)回歸與分解方法發(fā)現(xiàn)，東部地區(qū)在產(chǎn)出水平與差異方面優(yōu)于中西部地區(qū)，中西部地區(qū)的環(huán)境規(guī)制水平相對較低，效果差異較大。國內(nèi)外學(xué)者主要選取行業(yè)污染強度、資源稟賦和要素投入結(jié)構(gòu)等作為行業(yè)劃分標準進行分類研究。Klaus Conrad等[23]以1975—1991年德國10個重污染產(chǎn)業(yè)為樣本，研究表明環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)的全要素生產(chǎn)率的作用方向不確定，具有行業(yè)異質(zhì)性。

總結(jié)以上研究成果發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)外學(xué)者已經(jīng)對環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系進行了比較全面的分析，但仍存在不足之處。關(guān)于海洋環(huán)境規(guī)制對海洋技術(shù)創(chuàng)新的影響研究較少，針對以上研究的不足之處，選取2006—2015年中國沿海11個省、市、自治區(qū)的省級面板數(shù)據(jù)，將環(huán)境規(guī)制劃分為命令控制型和經(jīng)濟激勵型兩類，對比分析中國環(huán)渤海和長三角地區(qū)海洋環(huán)境規(guī)制對海洋技術(shù)創(chuàng)新的影響差異，并提出具有針對性的環(huán)境規(guī)制政策。

筆者對現(xiàn)有研究進行了拓展：①將環(huán)境規(guī)制劃分為命令控制型和經(jīng)濟激勵型環(huán)境規(guī)制，研究不同類型環(huán)境規(guī)制對海洋技術(shù)創(chuàng)新的影響差異。②國家“十二五”規(guī)劃將若干地區(qū)設(shè)立為試點城市，本研究將試點城市與非試點城市展開對比研究，驗證環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響效應(yīng)在試點城市是否優(yōu)于非試點城市。③由于中國各經(jīng)濟區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平，區(qū)域開放程度等方面發(fā)展不平衡進而導(dǎo)致環(huán)境規(guī)制的制定和實施也存在差異，因此在研究中對比分析了中國環(huán)渤海和長三角地區(qū)海洋環(huán)境規(guī)制對海洋技術(shù)創(chuàng)新的影響效應(yīng)差異來反映“波特假說”成立的區(qū)域異質(zhì)性。

2?研究方法

2.1?樣本數(shù)據(jù)的來源和選擇

本研究選取2006—2015年中國沿海的河北、天津、山東、遼寧、上海、浙江、江蘇、福建、廣東、海南和廣西11個省、市、自治區(qū)的海洋統(tǒng)計數(shù)據(jù)，研究中國海洋環(huán)境規(guī)制對海洋技術(shù)創(chuàng)新的影響。數(shù)據(jù)來源于《中國海洋統(tǒng)計年鑒》和《中國統(tǒng)計年鑒》。

2.2?研究變量的設(shè)計

（1）命令控制型海洋環(huán)境規(guī)制（ERSC）。借鑒沈能[24]用治污投資占行業(yè)總成本或總產(chǎn)值的比重作為代理變量來衡量經(jīng)濟個體遵守正式環(huán)境規(guī)制的程度的思想，運用公式：（工業(yè)污染治理完成投資×海洋產(chǎn)業(yè)占比）/（地區(qū)生產(chǎn)總值×海洋產(chǎn)業(yè)占比）來衡量命令控制型海洋環(huán)境規(guī)制強度，記為ERSC。ERSC越大，命令控制型海洋環(huán)境規(guī)制強度越大。

（2）經(jīng)濟激勵型海洋環(huán)境規(guī)制（ERSE）。海域使用金是國家以海域所有者身份依法出讓海域使用權(quán)，向海域使用權(quán)的單位和個人征收的權(quán)利金，屬于使用費的一種，因此是經(jīng)濟激勵型的環(huán)境規(guī)制工具。本研究選取單位面積征收海域使用金=征收海域使用金/確權(quán)海域面積，來衡量經(jīng)濟激勵型海洋環(huán)境規(guī)制強度。ERSE越大，經(jīng)濟激勵型環(huán)境規(guī)制強度越大。

（3）海洋科技投入指標（RDI）。本研究選取各省、市、自治區(qū)海洋科研機構(gòu)從業(yè)人員、海洋科研經(jīng)費收入總額以及海洋科研機構(gòu)數(shù)以熵值法綜合評價各省、市、自治區(qū)海洋科技投入。具體計算公式：

首先，對各省、市、自治區(qū)海洋科研機構(gòu)從業(yè)人員、海洋科研經(jīng)費收入總額以及海洋科研機構(gòu)數(shù)分別進行標準化處理。

（4）海洋科技產(chǎn)出指標（RDO）。本研究將海洋科技產(chǎn)出細分為專利產(chǎn)出和創(chuàng)新產(chǎn)出。其中專利產(chǎn)出用專利授權(quán)數(shù)來衡量;創(chuàng)新產(chǎn)出用出版科技著作和發(fā)表科技論文來衡量，選取各省、市、自治區(qū)專利授權(quán)數(shù)、出版科技著作數(shù)以及發(fā)表科技論文數(shù)以熵值法綜合評價各省、市、自治區(qū)海洋科技產(chǎn)出。計算方式同海洋科技投入指標。

（5）地區(qū)虛擬變量（Du）。“十二五”期間，國家為推進海洋經(jīng)濟的綠色科學(xué)發(fā)展，確定了山東、浙江、廣東、福建和天津5個地區(qū)為海洋經(jīng)濟發(fā)展的試點城市。因此，本研究將試點城市記為1，非試點城市記為0。

（6）控制變量。各省、市、自治區(qū)進出口總額（TR）。選取各省、市、自治區(qū)進出口總額來衡量。各省、市、自治區(qū)人均生產(chǎn)總值增長率（GDP）。具體計算公式為（各省、市、自治區(qū)當年人均生產(chǎn)總值—各省、市、自治區(qū)上一年人均生產(chǎn)總值）/各省、市、自治區(qū)上一年人均生產(chǎn)總值。各省、市、自治區(qū)外商直接投資（FDI）。外商直接投資作為生產(chǎn)資本能產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)。因此，選取各省、市、自治區(qū)外商直接投資額來衡量沿海各地份外商投資情況（表1）。

2.3?建立模型

以中國省級面板數(shù)據(jù)為樣本，將環(huán)境規(guī)制區(qū)分為命令控制型和經(jīng)濟激勵型環(huán)境規(guī)制，同時將影響海洋技術(shù)創(chuàng)新的其他因素以控制變量的形式引入，驗證不同類型環(huán)境規(guī)制對海洋技術(shù)創(chuàng)新的影響效應(yīng)。具體模型構(gòu)建如下：

Griliches-Jaffe知識生產(chǎn)函數(shù)是分析創(chuàng)新產(chǎn)出較為常用的經(jīng)驗?zāi)Ｐ?，基于Griliches-Jaffe知識生產(chǎn)函數(shù)，并對其進行進一步拓展，將技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的計量模型設(shè)定如下：

3?實證結(jié)果分析

3.1?描述性統(tǒng)計分析及相關(guān)性分析

運用Stata13.0計量軟件對變量進行統(tǒng)計分析，選取均值、標準差、最小值、最大值4個統(tǒng)計指標，如表2所示。

3.2?沿海地區(qū)全樣本的估計結(jié)果

運用Stata13.0軟件對環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響進行實證分析。在進行面板數(shù)據(jù)回歸之前，首先對以上模型進行Hausman檢驗，詳細過程參考白仲林等 [25]《面板數(shù)據(jù)的計量經(jīng)濟分析》。表3為實證結(jié)果。以下就各解釋變量對技術(shù)創(chuàng)新的影響進行具體分析。

從全樣本來看，命令控制型環(huán)境規(guī)制和經(jīng)濟激勵型環(huán)境規(guī)制對海洋技術(shù)創(chuàng)新影響作用均在5%的顯著性水平下顯著為正，實施兩類環(huán)境規(guī)制均能促進海洋科技創(chuàng)新，“波特假說”成立。Du系數(shù)為正且在5%的顯著性水平下顯著，說明在試點城市海洋環(huán)境規(guī)制對海洋技術(shù)創(chuàng)新的正向促進作用大于非試點城市。海洋技術(shù)創(chuàng)新投入在1%的顯著性水平下均顯著為正，說明加大海洋技術(shù)創(chuàng)新投入能發(fā)揮對海洋技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的正向促進作用。同時，模型中控制變量基本顯著且符合預(yù)期，經(jīng)濟發(fā)展水平越高，投入海洋科技的資金越多，海洋科技產(chǎn)出越多。地區(qū)開放程度、外商投資額與海洋技術(shù)創(chuàng)新水平呈正相關(guān)，地區(qū)對外開放后吸納更多外來資金，不僅能獲得更多的清潔技術(shù)，同時注入了更多的研發(fā)資金，從而促進了海洋技術(shù)創(chuàng)新的進步。

3.3?分區(qū)域?qū)用娴墓烙嫿Y(jié)果

表3基于沿海地區(qū)總體樣本研究環(huán)境規(guī)制對海洋技術(shù)創(chuàng)新的影響效應(yīng)，但中國沿海各經(jīng)濟區(qū)發(fā)展不平衡，區(qū)域差異是否會影響環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響效應(yīng)。其中，遼寧、天津、河北和山東為環(huán)渤海地區(qū);上海、江蘇和浙江為長三角地區(qū)。因此，對比分析環(huán)渤海地區(qū)和長三角地區(qū)環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響效應(yīng)差異，估計結(jié)果如表4所示。

命令控制型環(huán)境規(guī)制對海洋技術(shù)創(chuàng)新的影響效應(yīng)。從環(huán)渤海地區(qū)來看，命令控制型環(huán)境規(guī)制對海洋技術(shù)創(chuàng)新的影響作用在5%的顯著性水平下顯著為正。從長江三角洲地區(qū)來看，命令控制型環(huán)境規(guī)制對海洋技術(shù)創(chuàng)新的影響作用不顯著，命令控制型環(huán)境規(guī)制未發(fā)揮對海洋技術(shù)創(chuàng)新的正向促進作用。經(jīng)濟激勵型環(huán)境規(guī)制對海洋技術(shù)創(chuàng)新的影響效應(yīng)。從環(huán)渤海地區(qū)來看，經(jīng)濟激勵型環(huán)境規(guī)制對海洋技術(shù)創(chuàng)新的影響作用在5%的顯著性水平下顯著為正。從長江三角洲地區(qū)來看，經(jīng)濟激勵型環(huán)境規(guī)制對海洋技術(shù)創(chuàng)新的影響作用在10%的顯著性水平下顯著為正，經(jīng)濟激勵型環(huán)境規(guī)制發(fā)揮了對海洋技術(shù)創(chuàng)新的正向促進作用。

3.4?穩(wěn)健性檢驗

為了檢驗上述結(jié)果的可靠性，進行穩(wěn)健性檢驗。①針對命令控制型環(huán)境規(guī)制，本研究選取工業(yè)廢水排放直接入海總量來衡量命令控制型環(huán)境規(guī)制。②針對經(jīng)濟激勵型環(huán)境規(guī)制，選取滯后一期來反映環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的中長期影響。并運用面板數(shù)據(jù)進行回歸。模型2、模型5、模型6顯示的結(jié)果與模型1、模型3、模型4的結(jié)果基本相同，說明結(jié)論具有良好的穩(wěn)健性。

4?結(jié)論與建議

本研究運用中國沿海11個省、市、自治區(qū)2006—2015年的數(shù)據(jù)為樣本，將海洋環(huán)境規(guī)制劃分為命令控制型和經(jīng)濟激勵型兩類，對比分析了環(huán)渤海和長三角地區(qū)海洋環(huán)境規(guī)制對海洋技術(shù)創(chuàng)新的影響差異。研究發(fā)現(xiàn)：①從沿海地區(qū)整體來看，命令控制型和經(jīng)濟激勵型環(huán)境規(guī)制對海洋技術(shù)創(chuàng)新的影響作用均顯著為正。②在試點城市環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的促進作用優(yōu)于非試點城市。③在環(huán)渤海地區(qū)，命令控制型環(huán)境規(guī)制對海洋技術(shù)創(chuàng)新的影響作用顯著為正，經(jīng)濟激勵型不顯著。④在長三角地區(qū)，經(jīng)濟激勵型環(huán)境規(guī)制對海洋技術(shù)創(chuàng)新的影響作用顯著為正，命令控制型不顯著。在實證結(jié)論的基礎(chǔ)上提出有針對性的政策建議。

本研究的政策啟示如下：①制定差異化的環(huán)境規(guī)制。由實證結(jié)論可知，“波特假說”的成立在中國沿海各經(jīng)濟區(qū)存在地域異質(zhì)性，應(yīng)因地制宜地制定有差別化的環(huán)境規(guī)制政策。同時，隨著環(huán)境規(guī)制類型的不斷豐富，環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響不僅在于環(huán)境規(guī)制的強度，還在于環(huán)境規(guī)制實施的類型。命令控制型和經(jīng)濟激勵型環(huán)境規(guī)制對海洋技術(shù)創(chuàng)新的影響效應(yīng)也存在差異。在環(huán)渤海地區(qū)應(yīng)加大命令控制型環(huán)境規(guī)制對海洋技術(shù)創(chuàng)新的促進作用。在長三角地區(qū)應(yīng)采用不同規(guī)制工具的優(yōu)化組合，適當放松環(huán)境管制，更多地依賴政府資金支持等其他制度的協(xié)同配合。②加大政府對研發(fā)資金的支持。從實證分析發(fā)現(xiàn)，海洋科技投入、經(jīng)濟發(fā)展水平以及對外開放程度與海洋技術(shù)創(chuàng)新均呈顯著正相關(guān)關(guān)系。一方面給予企業(yè)財政補貼和稅收優(yōu)惠，為企業(yè)提供短期的財政支持。加強對環(huán)保問題的重視，在經(jīng)濟發(fā)展的基礎(chǔ)上加大對環(huán)保事業(yè)的投入，并對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提高有力的激勵與支持。另一方面，為企業(yè)創(chuàng)造更為寬松的融資渠道，引進新興技術(shù)的平臺，使企業(yè)有足夠的資金和通暢的途徑實現(xiàn)技術(shù)升級。

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