LEC風(fēng)險(xiǎn)評估法在核電廠核安保管理中的應(yīng)用

吳洋

摘?要：本文從硬件設(shè)施、軟件系統(tǒng)和制度體系方面列舉了某核電廠核安保領(lǐng)域目前存在的問題，再應(yīng)用LEC風(fēng)險(xiǎn)評估法，確定風(fēng)險(xiǎn)等級，根據(jù)不同風(fēng)險(xiǎn)等級，提出了不同應(yīng)對策略，建立了某核電廠核安保風(fēng)險(xiǎn)識別和分級響應(yīng)的管理機(jī)制，創(chuàng)建了核安保優(yōu)化管理與風(fēng)險(xiǎn)管理相結(jié)合的模型，形成了一套可靠、有效的核安保工作優(yōu)化體系，增加了核安保工作優(yōu)化研究的可操作性和實(shí)用性，實(shí)現(xiàn)了安保資源投入與安保收益方面的綜合平衡。

關(guān)鍵詞：風(fēng)險(xiǎn)評估;風(fēng)險(xiǎn)等級;風(fēng)險(xiǎn)識別;分級響應(yīng)

安全是相對的，發(fā)生事故一定不安全，但未發(fā)生事故不一定就安全。造成事故發(fā)生的三個(gè)直接原因包含人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)和自然災(zāi)害[1]。雖然某核電廠建設(shè)了一套比較先進(jìn)的實(shí)物保護(hù)技防系統(tǒng)，也配備了比較全面的實(shí)物保護(hù)人防力量，但如果單靠完備的技防設(shè)備或人力的大量投入都不能本質(zhì)的確保其安全可靠，如果不區(qū)分核安保風(fēng)險(xiǎn)等級，沒有針對性的防范，而是一味采用最高等級，不但會(huì)造成巨大的資源浪費(fèi)，對企業(yè)的管理效率也是大打折扣。另外，安全也是變化的，現(xiàn)在暫時(shí)的安全不代表日后會(huì)一直安全。如何對核安保方面的風(fēng)險(xiǎn)加以控制，使其在可接受范圍之內(nèi)，需要管理者充分利用風(fēng)險(xiǎn)管理理論對核電廠核安保的各項(xiàng)危險(xiǎn)源進(jìn)行研究和分析，進(jìn)行分級管理，根據(jù)不同的等級制定出不同的應(yīng)對措施，并在此的基礎(chǔ)上梳理歸納，隨著安保形勢的變化，對各危險(xiǎn)源等級再進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，從而形成系統(tǒng)的解決措施，不斷優(yōu)化核電廠核安保工作。

一、核安保工作風(fēng)險(xiǎn)管理思路

首先對某核電廠核安保領(lǐng)域人防系統(tǒng)和技防系統(tǒng)所存在的問題進(jìn)行梳理，對這些問題可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別，識別出眾多危險(xiǎn)源，并根據(jù)這些危險(xiǎn)源而導(dǎo)致事故發(fā)生的可能性、暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度和發(fā)生事故產(chǎn)生的后果[2]，評價(jià)出各危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)等級和應(yīng)對策略，最后綜合考慮安保資源投入與安保收益之間的平衡制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，從總體上保證某核電廠核安保工作的有效開展。

二、影響核安保工作質(zhì)量的主要危險(xiǎn)源

（一）硬件設(shè)施方面存在的危險(xiǎn)源

硬件設(shè)施方面的危險(xiǎn)源，主要包含實(shí)物保護(hù)人防和技防系統(tǒng)中用于物理隔離、報(bào)警探測、安保檢查及人力配置等方面（舉例內(nèi)容見表1）。

（二）軟件系統(tǒng)方面存在的危險(xiǎn)源

實(shí)物保護(hù)軟件系統(tǒng)主要包含視頻監(jiān)控系統(tǒng)、出入口控制系統(tǒng)、周界入侵報(bào)警系統(tǒng)及集成管理系統(tǒng)等（舉例內(nèi)容見表2）。

（三）制度體系方面存在的危險(xiǎn)源

某核電廠核安保領(lǐng)域主要依據(jù)規(guī)章制度、法律法規(guī)開展相應(yīng)工作，核電廠的核安保管理者會(huì)因制度的不完善或未能及時(shí)更新而受到一定的影響（舉例內(nèi)容見表3）。

三、風(fēng)險(xiǎn)分析及評價(jià)

（四）模型簡介

風(fēng)險(xiǎn)評級有多種方法，但LEC法是應(yīng)用最廣，比較容易掌握的一種方法[3]，本文風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)就采用LEC評價(jià)法。該方法通過確定與作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)率有關(guān)的三因子之積的大小來評價(jià)對人核安保領(lǐng)域工作的風(fēng)險(xiǎn)等級。

風(fēng)險(xiǎn)模型：風(fēng)險(xiǎn)值D=LEC。其中L指的是事故發(fā)生的概率;E指的是人體暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度（分級見表6）;C指的是發(fā)生事故可能造成的損失和后果，分級賦值如下：

事故發(fā)生概率L分級賦值，從低至高分為7個(gè)等級，分別為：實(shí)際不可能（0.1分）;極不可能（0.2分）;很不可能，可以設(shè)想（0.5分）;可能性小，完全意外（1分）;可能，但不經(jīng)常（3分）;相當(dāng)可能（6分）;完全可以預(yù)料（10分）。

人體暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度E分級賦值，從低至高分為6個(gè)等級，分別為：非常罕見地暴露（0.5分）;每年幾次暴露（1分）;每月一次暴露（2分）;每周一次或偶然暴露（3分）;每天工作時(shí)間內(nèi)暴露（6分）;連續(xù)暴露（10分）。

發(fā)生事故可能造成的損失和后果C分級賦值，從低至高分為6個(gè)等級，分別為：輕傷，需要救護(hù)（1分）;重傷（3分）;傷殘（7分）;非常嚴(yán)重，1人死亡（15分）;災(zāi)難，2-9人死亡（40分）;大災(zāi)難，10人以上死亡（100分）。

風(fēng)險(xiǎn)值D分級賦值，從低至高分為5個(gè)等級，分別為：<20為可忽略風(fēng)險(xiǎn)（風(fēng)險(xiǎn)等級Ⅴ）;20-70為可接受風(fēng)險(xiǎn)（風(fēng)險(xiǎn)等級Ⅳ）;70-160為中度風(fēng)險(xiǎn)（風(fēng)險(xiǎn)等級Ⅲ）;160-320為高度風(fēng)險(xiǎn)（風(fēng)險(xiǎn)等級Ⅱ）;>320為不可接受風(fēng)險(xiǎn)（風(fēng)險(xiǎn)等級Ⅰ）。

風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)：危險(xiǎn)性的高低與風(fēng)險(xiǎn)值D成正比，D越大，代表其危險(xiǎn)性值越高，過高的危險(xiǎn)性就需要管理者增加必要的安全措施，要么減少人體暴露于與危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度（E），要么降低事故發(fā)生的概率（L），要么減輕事故發(fā)生后可能造成的損失和后果（C），直到D值調(diào)整至我們允許范圍以內(nèi)。對這3方面分別進(jìn)行客觀的科學(xué)計(jì)算，得到準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)，是相當(dāng)繁瑣的過程，為了簡化評價(jià)過程，采取半定量計(jì)值法。根據(jù)以往的經(jīng)驗(yàn)和估計(jì)，分別對這3個(gè)方面劃分了不同的等級，并賦值。

其中根據(jù)公司的實(shí)際情況，只要滿足以下任意一項(xiàng)，危險(xiǎn)源也可以直接判為高度風(fēng)險(xiǎn)：（1）違反了應(yīng)遵守的協(xié)議、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、部門管理規(guī)章制度或國家安全法律法規(guī)，且被直觀判定其有造成傷害事故的可能性;（2）雖然風(fēng)險(xiǎn)概率比較小，但其敏感性很高，且其一旦發(fā)生，所造成影響將十分惡劣;或存在巨大的危害性，并會(huì)被社會(huì)和公眾高度關(guān)注;（3）過去發(fā)生過事故，但至今尚未采取過有效的防護(hù)措施;（4）根據(jù)工作經(jīng)驗(yàn)直觀判斷，那些目前尚無有效的控制措施，且一旦發(fā)生就可能導(dǎo)致事故的[5]。

四、不同風(fēng)險(xiǎn)等級下的應(yīng)對策略

某核電廠核安保工作風(fēng)險(xiǎn)的主要應(yīng)對策略包含制定目標(biāo)和方案控制、運(yùn)行控制及應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制這3大類。

（一）制定目標(biāo)和方案控制

制定目標(biāo)和方案是指：目前我們正在使用的設(shè)施或設(shè)備存在缺陷，用已經(jīng)編制好的“監(jiān)測規(guī)程”、“執(zhí)行操作”或“管理規(guī)章”等運(yùn)行控制措施已經(jīng)很難對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的控制，無法滿足法律法規(guī)的要求。為了改變目前設(shè)施或設(shè)備的運(yùn)行狀態(tài)或者為了實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的目標(biāo)，進(jìn)而需要開展一定的技術(shù)改造，加大投資，以降低、規(guī)避、消除風(fēng)險(xiǎn)或提升設(shè)備設(shè)施安全運(yùn)行狀態(tài)的控制措施。風(fēng)險(xiǎn)控制措施中，制定目標(biāo)和方案用A來表示。

（二）運(yùn)行控制

運(yùn)行控制是指：在正常情況下，本單位自身利用已經(jīng)編制好的管理程序或操作規(guī)程并嚴(yán)格執(zhí)行來控制其存在的各類風(fēng)險(xiǎn);而承包方等第三方通過制定嚴(yán)格的合同內(nèi)容及嚴(yán)格的合同管理制度來控制其存在的各類風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)控制措施中，運(yùn)行控制用B來表示。

（三）應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)

應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)是指：通過采取必要的應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施，以控制異常、緊急、突發(fā)性的重大風(fēng)險(xiǎn)（包括不可接受風(fēng)險(xiǎn)和高度風(fēng)險(xiǎn)）。要編寫具體控制方案、操作規(guī)程、監(jiān)測規(guī)程或管理規(guī)章制度。對于潛在事故，還應(yīng)編寫應(yīng)急預(yù)案或程序的名稱。風(fēng)險(xiǎn)控制措施中，應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)用C來表示。

（四）核安保工作風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)與控制

根據(jù)上述對風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)模型的分析與說明，筆者認(rèn)為，有必要對某核電廠核安保各項(xiàng)危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、定級，并針對不同風(fēng)險(xiǎn)等級的危險(xiǎn)源采取不同類別的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。一般而言，V級風(fēng)險(xiǎn)（可忽略風(fēng)險(xiǎn)）是最小等級的風(fēng)險(xiǎn)，顧名思義，其風(fēng)險(xiǎn)最小，可以忽略不計(jì)，無需采取其它特別的控制措施，只需按照目前已經(jīng)擁有的措施就可以控制風(fēng)險(xiǎn);Ⅳ級風(fēng)險(xiǎn)（可接受風(fēng)險(xiǎn)），其對核安保工作的威脅是有限的，只要采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧?，其風(fēng)險(xiǎn)便可接受;Ⅲ級風(fēng)險(xiǎn)（中度風(fēng)險(xiǎn)），其發(fā)生的可能性和發(fā)生后的危害就較為嚴(yán)重了，為了控制風(fēng)險(xiǎn)將其降低至可以接受的狀態(tài)，需要采用運(yùn)行控制（B）策略，編制并嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)管理程序和操作規(guī)程，必要時(shí)，可能還需要采用制定目標(biāo)和方案控制（A）策略，對其進(jìn)行技改;以上三個(gè)級別的風(fēng)險(xiǎn)，在實(shí)際處理過程中，要多多考慮安保資源投入與預(yù)期防范效果之間的均衡，用合理的解決手段來避免資源浪費(fèi)。而Ⅱ級風(fēng)險(xiǎn)（高度風(fēng)險(xiǎn)），既要采用制定目標(biāo)和方案控制（A）策略，還要采用運(yùn)行控制（B）策略;既要進(jìn)行技改，還要編制并嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)管理程序及操作規(guī)程，只有這樣風(fēng)險(xiǎn)等級才能降低至管理者可接受的程度;I級風(fēng)險(xiǎn)（不可接受風(fēng)險(xiǎn)），其是本文中最高等級的風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)生的可能性非常大，且造成的后果也完全不能夠接受，需要責(zé)任人投入全部的資源，采取最高級別的防范措施，使風(fēng)險(xiǎn)降低到可接受程度，以確保此類風(fēng)險(xiǎn)不發(fā)生。某核電廠核安保主管部門，根據(jù)近些年的工作經(jīng)驗(yàn)及收集的相關(guān)數(shù)據(jù)，對不同危險(xiǎn)源的L、E、C因素進(jìn)行了賦值，并編制了核安保危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)與控制措施表（詳見表4）。

五、結(jié)語

本文采用風(fēng)險(xiǎn)管理理論，對某核電廠核安保工作所存在的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，建立某核電廠核安保風(fēng)險(xiǎn)識別和分級響應(yīng)的管理機(jī)制，以實(shí)現(xiàn)安保資源投入與安保收益方面的綜合平衡。本文的主要結(jié)論可概括如下：

第一，我國的核安保體系建設(shè)理論研究的還不夠深入，大部分理論均為國外引入，要建設(shè)一套本土化并滿足我國核電廠發(fā)展需求的核安保體系還有很長的路要走。

第二，某核電廠花費(fèi)了大量人力、物力建設(shè)了一套核安保體系，但從某核電廠實(shí)物保護(hù)技防系統(tǒng)、管理體系、保安公司人力資源管理和內(nèi)外環(huán)境方面均存在著大量的問題。

第三，通過LEC風(fēng)險(xiǎn)分析模型，將某核電廠核安保領(lǐng)域各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級探討，建立適用的風(fēng)險(xiǎn)評估標(biāo)準(zhǔn)，有利于達(dá)到研究科學(xué)化。

第四，不同等級的風(fēng)險(xiǎn)，可以通過不同的策略加以應(yīng)對，避免安保資源的過度投入。風(fēng)險(xiǎn)管理的目的是將核安保風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的程度和范圍之內(nèi)，而不是消除風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)檫@樣是不可能的，也是沒有必要的。

總之，在追尋“核能強(qiáng)國”的征程中，必須始終堅(jiān)持“持續(xù)發(fā)展”的安全理念，積極研究和創(chuàng)新核安保管理體系，迎接核安保工作的新挑戰(zhàn);與此同時(shí)，我國需要進(jìn)一步完善頂層設(shè)計(jì)，不斷加大核安保領(lǐng)域工作的投入，加強(qiáng)核安保人力資源建設(shè)，提高核安保管理水平。

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