《康誥》為何把“明德”與“慎罰”并提

王浩

牧野之戰(zhàn)，小邦周打敗了大國(guó)殷，天下易主。僻居西土的周人成為了天下共主，從邊陲之地走向了歷史舞臺(tái)的中央。然如何妥善地安置殷遺民，消解殷遺的敵對(duì)情緒，防止殷人的復(fù)辟，成為周人急需面對(duì)的政治挑戰(zhàn)。

武王出兵伐商，周弱而殷強(qiáng)。為了爭(zhēng)取最大范圍的支持，增加克商的勝算，輿論宣傳上，周武王一方面聲稱討伐殷商是上帝之命，自己是恭行天命；另一方面極力聲討商紂王的暴虐昏庸，反復(fù)申明伐商僅僅是針對(duì)“獨(dú)夫紂”一人而已。這一策略實(shí)為一把“雙刃劍”。自積極方面觀之，將商紂王和其他殷人予以區(qū)分，有利于對(duì)殷人內(nèi)部進(jìn)行分化瓦解，有效避免了殷商族群對(duì)周人的全面敵愾和對(duì)抗。自消極方面言之，殷商大貴族的力量未遭到打擊和重創(chuàng)，仍坐擁強(qiáng)大實(shí)力，可能會(huì)隨時(shí)發(fā)生反叛。

立國(guó)之初，周武王對(duì)殷遺采取安撫與監(jiān)督相結(jié)合的政策。武王將殷商王畿地區(qū)分為邶、鄘、衛(wèi)三部分，分封商紂王的兒子武庚于邶，并讓自己的弟弟霍叔監(jiān)政；在武庚之側(cè)，又分封另外兩個(gè)弟弟管叔和蔡叔于鄘、衛(wèi)，對(duì)其進(jìn)行監(jiān)視，以防其謀反。武王一直憂心殷遺問(wèn)題，認(rèn)為天下未定，因而內(nèi)心焦慮，寢食難安，克商兩年后即患病去世。臨終前，因兒子姬誦年齡尚幼，所以武王打算按殷商兄終弟及之法傳位于周公旦，但周公沒(méi)有領(lǐng)命。姬誦繼位，是為周成王。但年幼的成王顯然難于應(yīng)對(duì)和駕馭周初復(fù)雜的政治局面，故而由周公攝政。

周公攝政引起了管叔和蔡叔的強(qiáng)烈不滿，于是散布流言，誹謗周公有政治野心，將取成王而代之，遂舉兵叛亂。武庚窺伺周人內(nèi)部因爭(zhēng)奪王權(quán)而產(chǎn)生激烈的斗爭(zhēng)，認(rèn)為這是復(fù)國(guó)的大好時(shí)機(jī)，因而蠢蠢欲動(dòng)，聯(lián)合原來(lái)殷商?hào)|面的屬國(guó)商奄、薄姑、熊盈、豐、俆等共同反叛。一時(shí)間，周王室深陷內(nèi)憂與外患雙重困境，新生的西周政權(quán)面臨著嚴(yán)峻的考驗(yàn)。值此存亡之際，周公決定“內(nèi)弭父兄，外撫諸侯”（《逸周書·作雒》），即先努力消除宗親貴族對(duì)自己攝政的猜疑，取得他們的理解和支持，并聯(lián)合所有未參與叛亂的諸侯，統(tǒng)一集中周人的力量，鞏固西部領(lǐng)土，然后再出兵平叛。周公東征平叛的軍事活動(dòng)采取了各個(gè)擊破的策略：首先解決管、蔡的叛亂，進(jìn)而討伐武庚，最后平定東夷，故《尚書大傳》說(shuō)：“周公攝政，一年救亂，二年克殷，三年踐奄?！苯?jīng)過(guò)三年的平叛和東征，“才使周朝基本上完成了統(tǒng)一的大業(yè)，才奠定了創(chuàng)建周朝的基礎(chǔ)?！保顚挕段髦苁贰?，上海人民出版社2003年版，P157）

管蔡、武庚和東夷之亂平定后，周公汲取教訓(xùn)，對(duì)殷遺既采取籠絡(luò)、安撫的政策，同時(shí)分而治之，削弱其力量。前者主要是徙封愿與周人合作的殷商貴族微子于宋國(guó)，使其繼承商祀；同時(shí)選用、提拔一些殷商貴族到王朝任職，借以撫慰人心。后者主要是將殷遺民遷徙到別的地方，使其遠(yuǎn)離故地：一是將大批殷遺遷徙至洛陽(yáng)，營(yíng)建洛邑，以便監(jiān)視管理；二是將殷遺民成族分配給主要的姬姓封君，讓諸侯就封時(shí)帶往遠(yuǎn)處的封國(guó)，如魯國(guó)、唐國(guó)分封時(shí)都賞賜了殷遺民；三是將部分殷商貴族遷往首都鎬京，一則強(qiáng)干弱枝，以防反側(cè)，二則借重殷文化孕育人才，為新王朝服務(wù)（參許倬云《西周史》（增補(bǔ)本），三聯(lián)書店2001年版，PP.113—131）。周人一系列“組合拳”式政策的實(shí)施，使殷商王畿地區(qū)的殷遺力量大為削弱。

康叔封是周公的弟弟，素來(lái)與周公相親厚，并且很有才干，所以周公分封他到衛(wèi)國(guó)去，使其接管殷商舊地。但衛(wèi)地畢竟曾是商王朝的大本營(yíng)，深受殷商文化的浸染，且對(duì)周人有著天然的敵視。能否治理好殷遺民，使其接受并服從周人的統(tǒng)治，事關(guān)西周政權(quán)的長(zhǎng)治久安，所以康叔就封前，周公對(duì)其進(jìn)行了專門的訓(xùn)誡?！渡袝分械摹犊嫡a》《酒誥》和《梓材》，均是周公教導(dǎo)衛(wèi)康叔如何治理殷遺民的訓(xùn)導(dǎo)告誡之辭。這些誥辭反復(fù)周詳，叮嚀備至，生怕康叔施政不當(dāng)、治殷有失，再生事變。由此不難體察出此時(shí)周公憂慎戒懼的心態(tài)，亦能折射出周人所面臨的嚴(yán)峻情勢(shì)。

康叔此去，身上肩負(fù)著三項(xiàng)責(zé)任?！犊嫡a》載周公之辭曰：

汝惟小子，乃服惟弘王應(yīng)保殷民，亦惟助王宅天命，作新民。

王國(guó)維《觀堂學(xué)書記》說(shuō)：“‘乃服，‘服訓(xùn)事，言汝之職事也。以冒下文三事：弘王應(yīng)保殷民，一事也；助王宅天命，二事也；助王作新民，三事也。”（轉(zhuǎn)引自顧頡剛、劉起釪《尚書校釋譯論》，中華書局2010年版，P1318）因殷地剛經(jīng)歷過(guò)武庚、管蔡之亂，所以康叔的首要任務(wù)在于安定殷民。在安民的同時(shí)，還應(yīng)完成對(duì)殷遺的改造，使其成為“新民”，主動(dòng)接受并認(rèn)同周人的統(tǒng)治及其文化。只有這樣，周人才能長(zhǎng)久地?fù)碛刑烀吞煜隆?/p>

如何才能完成這三項(xiàng)使命？周公教導(dǎo)康叔要時(shí)刻謹(jǐn)記“明德慎罰”四字。

惟乃丕顯考文王克明德慎罰，不敢侮鰥寡，庸庸祗祗威威顯民，用肇造我區(qū)夏，越我一二邦，以修我西土。惟時(shí)怙冒聞?dòng)谏系?，帝休。天乃大命文王殪戎殷，誕受厥命越厥邦厥民，惟時(shí)敘乃寡兄勖，肆汝小子封在茲東土。

周公指出，因?yàn)槲耐跄軌蛎鞯律髁P，體恤民眾，禮敬有聲望的人，所以奠基了華夏周邦，并逐步發(fā)展壯大。由是之故獲得了上帝的垂青，命令文王取代大國(guó)殷，接收其天命、土地和民眾。武王繼續(xù)秉持明德慎罰之道，勤勉努力，最終取得了天下。所以說(shuō)“明德慎罰”是周人奠定自家基業(yè)、獲得天命、攻取天下的致勝法寶。

“明德”就是統(tǒng)治者要勤勉地推行德政。周人對(duì)“德”的重視，與其天命思想有密切關(guān)系。在中國(guó)思想史上，周初的天命思想經(jīng)歷了一次大的轉(zhuǎn)折，意義重大，影響深遠(yuǎn)。殷人認(rèn)為，天命是不可轉(zhuǎn)移的，永遠(yuǎn)保佑一家一姓。商紂王就曾自負(fù)地說(shuō)“我生不有命在天”（《尚書·西伯戡黎》）。但小邦周戰(zhàn)勝大國(guó)殷以及殷代夏的史實(shí)，使周公、召公等人認(rèn)識(shí)到天命并非一成不變，而是可以轉(zhuǎn)移的，從而提出了“惟命不于?！保ā犊嫡a》）的天命觀，進(jìn)而發(fā)展出“天不可信”（《君奭》）的觀點(diǎn)；而天命轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵是統(tǒng)治者能否敬德保民。面對(duì)現(xiàn)實(shí)，周人產(chǎn)生了深深的憂患意識(shí)，“天降喪于殷。殷既墜厥命，我有周既受，我不敢知曰：厥基永孚于休。若天棐忱，我亦不敢知曰：其終出于不祥”（《君奭》），“惟王受命，無(wú)疆惟休，亦無(wú)疆惟恤。嗚呼，曷其奈何弗敬！”（《召誥》）從歷史的反思中，周人認(rèn)識(shí)到惟有敬德保民方能獲得天命，也才能長(zhǎng)久地保有天命。周人的天命觀強(qiáng)調(diào)對(duì)人事的重視以及引入“德”的觀念來(lái)解釋天命，是周人賦予的理性的新內(nèi)涵。

周公告誡康叔，“天畏棐忱，民情大可見(jiàn)，小人難保，往盡乃心，無(wú)康好逸，乃其乂民”。強(qiáng)調(diào)天威（命）不可測(cè)知、難以相信，但人民的安靜與否是很容易察見(jiàn)到的，所以要注意體察民情。老百姓難于治理、安撫，所以要常懷戒慎之心。作為執(zhí)政者，自己要竭盡心力去處理政事，千萬(wàn)不能貪圖安逸。

在治殷的具體策略上，周公建議以殷治殷，即借鑒取法殷代的先王和老成人成功的治國(guó)經(jīng)驗(yàn)：

今民將在！祗遹乃文考，紹聞衣德言。往敷求于殷先哲王，用保乂民；汝丕遠(yuǎn)惟商耇成人，宅心知訓(xùn)；別求聞?dòng)晒畔日芡酰每当Ｃ瘛?/p>

周公認(rèn)為，經(jīng)過(guò)商紂暴政的荼毒和多年的戰(zhàn)亂，殷地老百姓的生活非常痛苦，所以應(yīng)繼續(xù)遵循文王學(xué)習(xí)殷人先進(jìn)文化的傳統(tǒng)，廣泛尋求殷家古先圣王的治國(guó)之道；同時(shí)虛心聽(tīng)取商邑中老成人的教誨，用心體會(huì)他們的訓(xùn)教；此外普遍地尋求古代圣王安定和治理人民的遺聞舊說(shuō)，用以保民，使其安居樂(lè)業(yè)。《史記·衛(wèi)世家》云：“必求殷之賢人君子長(zhǎng)者，問(wèn)其先殷所以興所以亡，而務(wù)愛(ài)民?！闭f(shuō)的也是這個(gè)道理?！懊鞯隆币髨?zhí)政者個(gè)人不能貪圖安逸、享樂(lè)，要體恤民情，要以愛(ài)民、親民、安民、養(yǎng)民為要?jiǎng)?wù)，而不能虐民、殘民。

“慎罰”即審慎地施用刑罰。其主要原則包括：

一、原情定罪，區(qū)分故意和過(guò)失犯罪、一貫和偶犯?！叭擞行∽铮琼?，乃惟自作不典；式爾，有厥罪小，乃不可不殺。乃有大罪，非終，乃惟眚?yàn)?zāi)；適爾，既道極厥辜，時(shí)乃不可殺?！敝芄J(rèn)為，有些人雖犯了小罪，但不知反思悔過(guò)，而是經(jīng)常犯罪，其罪雖小，但應(yīng)從嚴(yán)從重處置，不可不殺；有的人犯了大罪，但并非經(jīng)常為惡，只是過(guò)失犯罪，且知悔過(guò)，可從輕處置，免其一死。

二、刑罰之事一定要深思熟慮，慎之又慎?！耙?，服念五六日至于旬時(shí)，丕蔽要囚。”“要囚”即“幽囚”之意。周公告誡康叔斷獄時(shí)一定要思考五六天乃至十天的時(shí)間，再做決斷，千萬(wàn)不可馬虎草率。因?yàn)樾塘P之事，事關(guān)百姓性命，有時(shí)判錯(cuò)之后，甚至連改正的機(jī)會(huì)都沒(méi)有，所以必須反復(fù)斟酌。這是“慎罰”精神最直接和直觀的體現(xiàn)。

三、借鑒參考殷商舊法，吸收其合理內(nèi)容?！巴馐拢觋悤r(shí)臬司，師茲殷罰有倫。”孔穎達(dá)解釋說(shuō)：“既衛(wèi)居殷墟，又周承于殷后，刑書相因，故兼用其有理者。謂當(dāng)時(shí)刑書或無(wú)正條，而殷有故事，可兼用，若今律無(wú)條，求故事之比也?！保╗漢]孔安國(guó)傳、[唐]孔穎達(dá)正義、黃懷信整理《尚書正義》，上海古籍出版社2007年版，P539）強(qiáng)調(diào)決獄時(shí)要借鑒參考殷商的經(jīng)驗(yàn)和做法，吸收殷刑中的合理內(nèi)容?！盾髯印ふ氛f(shuō)：“后王之成名：刑名從商?！薄俄n非子·內(nèi)儲(chǔ)說(shuō)上七術(shù)》載：“殷之法，棄灰于公道者斷其手。”殷代刑法的系統(tǒng)、完備與嚴(yán)苛由此可見(jiàn)一斑。周公命康叔師法殷罰，不但是因其國(guó)俗，也是因?yàn)橐蟠谭ㄝ^為允當(dāng)?shù)木壒省?/p>

四、斷獄應(yīng)謹(jǐn)遵律法，不以封君個(gè)人好惡為轉(zhuǎn)移?！叭觋悤r(shí)臬司，罰蔽殷彝，用其義刑義殺，勿庸以次汝封?！睂徖戆讣靡笕说某７?，刑殺要罪與刑相稱，衛(wèi)康叔不能予以干預(yù)。換言之，一切以刑律為準(zhǔn)繩，而不以康叔個(gè)人的主觀意愿為準(zhǔn)則。

五、執(zhí)法者對(duì)百姓要有憐憫之心，不能為了刑罰而刑罰。

嗚呼，封，有敘時(shí)，乃大明服，惟民其勑懋和。若有疾，惟民其畢棄咎。若保赤子，惟民其康乂。非汝封刑人殺人，無(wú)或刑人殺人，非汝封又曰，劓刵人，無(wú)或劓刵人。

曾運(yùn)乾先生解釋說(shuō)：

乃大明服，民明于心而誠(chéng)服也。大畏民志，民其自相勑正而為懋和也。視民有罪，若己有疾。如得其情，哀矜勿喜，民其畢棄咎惡也。視保其民，若保赤子。推心而中其欲，制度以防其奸，則民其康乂，自無(wú)犯法者矣。三者刑措之道也。……故為民上者不陷民于罪，民未有自離于罪者。（曾運(yùn)乾《尚書正讀》，華東師范大學(xué)出版社2011年版，P172）

從中可以看到，周人特別注重對(duì)百姓的慈愛(ài)、教化，雖用刑而不專于刑。法律的主要作用是預(yù)防犯罪、勸民從善。對(duì)百姓應(yīng)當(dāng)像撫養(yǎng)嬰孩一樣給予關(guān)心、教育；對(duì)待犯罪的百姓，依法審判，但不應(yīng)以此為喜，而應(yīng)感同身受，像自己得病一樣難過(guò)。執(zhí)政者更不能隨意制定威虐之刑，懲罰民眾。

除告以用刑的原則外，周公告誡康叔，下列幾種情況必須予以刑罰處置，絕不姑息。第一，寇攘奸宄，殺人越貨，強(qiáng)不畏死者，沒(méi)有人不怨恨這些人，當(dāng)依刑律處置；第二，不孝不友之人，當(dāng)依文王所制定的刑罰，“刑茲無(wú)赦”；第三，不循大法的官員，絕不縱容，當(dāng)殺之；第四，大棄王命的諸侯，當(dāng)用武力征討之。

“明德慎罰”思想雖然是周公教導(dǎo)康叔如何治理殷遺民時(shí)提出來(lái)的，但其實(shí)質(zhì)是周公在反思?xì)v史的基礎(chǔ)上對(duì)周人治國(guó)策略的精當(dāng)概括和提煉?！懊鞯隆迸c“慎罰”是治國(guó)的兩種方式和手段，兩者相輔相成，缺一不可。“明德”的核心是愛(ài)民；“明德”為“慎罰”提供價(jià)值依據(jù)和目標(biāo)；“慎罰”旨在通過(guò)刑罰來(lái)震懾犯罪，維護(hù)社會(huì)治安、保證社會(huì)良俗，從而達(dá)到德治的目的，其本身就是“明德”精神的體現(xiàn)。周人的“明德慎罰”思想不僅有著積極的歷史意義，對(duì)中國(guó)“德治主義”傳統(tǒng)的形成具有奠基意義，對(duì)當(dāng)代的國(guó)家治理也有一定的借鑒參考價(jià)值。

（作者系西北師范大學(xué)文學(xué)院副教授，碩士生導(dǎo)師。）