人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率提升

張治棟 吳迪

[摘 要] 人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化通過(guò)減少創(chuàng)新投入與增加創(chuàng)新產(chǎn)出提升產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率。文章在對(duì)人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率理論分析的基礎(chǔ)上，構(gòu)造了長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率指標(biāo)，并實(shí)證分析了兩者之間的影響關(guān)系。此外，還考察了經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段對(duì)人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的門(mén)檻效應(yīng)，并進(jìn)一步對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶各地區(qū)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率按產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了分類(lèi)，以分析其在不同產(chǎn)業(yè)間影響關(guān)系的異質(zhì)性。研究結(jié)果表明，人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化有利于提升長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率，并且受經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段不同與產(chǎn)業(yè)類(lèi)型不同而表現(xiàn)出異質(zhì)性。

[關(guān)鍵詞] 人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化;產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率;門(mén)檻效應(yīng)

[中圖分類(lèi)號(hào)] F249.21;F061.5 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

[文章編號(hào)]1673-0461（2019）09-0067-08

一、引言與文獻(xiàn)回顧

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型與升級(jí)作為實(shí)現(xiàn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展與長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)國(guó)家戰(zhàn)略的重要著力點(diǎn)，是關(guān)系到改革開(kāi)放全局與中華民族偉大復(fù)興中國(guó)夢(mèng)的重要戰(zhàn)略任務(wù)，實(shí)現(xiàn)這一重大任務(wù)的關(guān)鍵在于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新[1]。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和升級(jí)的基礎(chǔ)，創(chuàng)新的意義在于提高生產(chǎn)效率并實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的高低實(shí)際上決定了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、升級(jí)的速度和質(zhì)量，產(chǎn)業(yè)缺乏效率的創(chuàng)新則大大降低了創(chuàng)新的意義與作用。與此同時(shí)，隨著長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶地區(qū)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)快速增長(zhǎng)，其人力資本結(jié)構(gòu)也經(jīng)歷巨大變化，主要表現(xiàn)為低教育程度人力資本比重不斷下降、高教育程度人力資本比重持續(xù)上升的整體態(tài)勢(shì)。以初級(jí)人力資本向高級(jí)人力資本演進(jìn)的人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化進(jìn)程作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)新常態(tài)與人口紅利瓶頸雙重挑戰(zhàn)下推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的有效動(dòng)力，通過(guò)推動(dòng)技術(shù)結(jié)構(gòu)升級(jí)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生重要的提升作用。那么，這種以低教育程度人力資本向高教育程度人力資本演進(jìn)為特征的人力資本結(jié)構(gòu)變化，是否是促進(jìn)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的重要源泉？ 如果是，那么其對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶不同地區(qū)不同發(fā)展階段的經(jīng)濟(jì)主體其產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的影響是否有所不同？ 更進(jìn)一步，人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)不同產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的影響作用是否存在異質(zhì)性？這些問(wèn)題值得進(jìn)行理論上的探究，并作出解答。

探討人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的影響關(guān)系具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。從已有文獻(xiàn)來(lái)看，對(duì)人力資本高級(jí)化與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率及其相互關(guān)系的研究主要分為三個(gè)方面：首先，一些學(xué)者基于人力資本及其結(jié)構(gòu)高級(jí)化影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用展開(kāi)了研究，羅良清等[2]（2013）將人力資本概括為教育、健康和遷移三個(gè)方面，其研究結(jié)果認(rèn)為教育對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響最大，而健康對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響最小，并且人力資本結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用還表現(xiàn)出明顯的區(qū)域差異。劉智勇等[3]（2018）在構(gòu)建考慮了各層次人力資本相對(duì)變化的人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化指數(shù)的基礎(chǔ)上，驗(yàn)證了其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的積極作用，并且發(fā)現(xiàn)相對(duì)于人力資本存量，人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化能更好地解釋我國(guó)各地區(qū)差距的形成及原因。此類(lèi)相關(guān)研究基本認(rèn)同了人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)揮的積極作用。其次，部分學(xué)者重點(diǎn)研究了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的空間差異及其影響因素。許霞[4]（2016）認(rèn)為我國(guó)各地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)效率、技術(shù)轉(zhuǎn)化效率以及整體創(chuàng)新效率均存在顯著差異，經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)其技術(shù)開(kāi)發(fā)效率要高于整體創(chuàng)新效率，技術(shù)轉(zhuǎn)化效率要低于整體創(chuàng)新效率，而經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的省份則恰好相反。桂黃寶[5]（2014）采用DEAMalmquist指數(shù)測(cè)度了我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率，并對(duì)影響其創(chuàng)新效率的因素進(jìn)行了探索，指出地理鄰近性對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率具有顯著的負(fù)向影響，而企業(yè)規(guī)模、勞動(dòng)力與對(duì)外開(kāi)放水平則顯著促進(jìn)了其產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率。第三，是對(duì)人力資本影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的相關(guān)研究。吳淑娥[6]（2013）將人力資本類(lèi)型分成創(chuàng)新型人力資本與效率型人力資本兩類(lèi)，分析其對(duì)創(chuàng)新的影響作用，其結(jié)果表明企業(yè)的創(chuàng)新型人力資本與創(chuàng)新績(jī)效顯著正相關(guān)，而效率型人力資本會(huì)抑制企業(yè)創(chuàng)新。朱承亮等[7]（2012）采用受教育年限衡量了人力資本結(jié)構(gòu)，其研究得到人力資本對(duì)研發(fā)創(chuàng)新效率的改善作用極小，并且沒(méi)有通過(guò)顯著性水平檢驗(yàn)?？傮w而言，此類(lèi)研究缺乏定義更為準(zhǔn)確的人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化指標(biāo)，因而無(wú)法反映人力資本結(jié)構(gòu)的梯度演進(jìn)及其演進(jìn)的重點(diǎn)。

從以上分析大致可以看出，已有的關(guān)于人力資本結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的相關(guān)文獻(xiàn)，既缺乏對(duì)兩者間的影響機(jī)制與作用路徑的系統(tǒng)性研究，也沒(méi)有分析出兩者間的相互影響關(guān)系，因此難以清晰、明確地反映出人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化演進(jìn)對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的綜合影響作用，進(jìn)而難以得出在人力資本結(jié)構(gòu)演進(jìn)層面如何有效促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率，進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的正確結(jié)論。本文在已有研究的基礎(chǔ)上，選取我國(guó)最重要的科技創(chuàng)新地、新興增長(zhǎng)地與戰(zhàn)略開(kāi)放地之一——長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶作為研究對(duì)象，嘗試深入解答兩者間的影響關(guān)系，可能的貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：第一，從理論層面證實(shí)了人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化演進(jìn)對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的積極作用，并梳理了其作用途徑與方式。第二，構(gòu)建了長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶各地區(qū)包括各層次人力資本結(jié)構(gòu)演進(jìn)以及產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率等指標(biāo)，在整體層面刻畫(huà)了長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶各地區(qū)人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化程度與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的發(fā)展情況，同時(shí)還考察了經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段對(duì)人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率可能存在的門(mén)檻效應(yīng)。第三，在以上研究的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶各地區(qū)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率按產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了分類(lèi)，以考察在不同地區(qū)與不同產(chǎn)業(yè)間其兩者間影響關(guān)系的異質(zhì)性。

二、理論分析

（一）人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化的涵義

舒爾茨將人力資本概括為“質(zhì)”與“量”兩個(gè)層面[8]。大量的研究表明，傳統(tǒng)的人力資本存量作為人力資本“量”的體現(xiàn)，對(duì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)均起到了良好的促進(jìn)作用。然而，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的提高，反映人力資本“質(zhì)”的人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化逐漸成為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的更主要因素。人力資本反映到現(xiàn)實(shí)生活中即為受教育、培訓(xùn)程度等所決定的勞動(dòng)力素質(zhì)。實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表明，人力資本結(jié)構(gòu)隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有自發(fā)地向上升級(jí)的趨勢(shì)，即人力資本結(jié)構(gòu)趨于高級(jí)化。這是由人力資本與勞動(dòng)分工的性質(zhì)決定的，全球化的勞動(dòng)分工決定了各水平的人力資本與其從事的工作相對(duì)應(yīng)，低水平的人力資本則從事低層次的勞動(dòng)，而高水平的人力資本從事高層次勞動(dòng)的同時(shí)，也能夠從事低層次的勞動(dòng)，如此就形成了高水平人力資本對(duì)低水平人力資本的淘汰，從而人力資本結(jié)構(gòu)向高級(jí)化轉(zhuǎn)變?；谶@一思想，人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化的內(nèi)涵就自然地表示了人力資本由低水平向高水平轉(zhuǎn)化這一結(jié)構(gòu)性變化過(guò)程。

（二）人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的作用機(jī)理

人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。那么又是怎樣影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的呢？為了認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)，需要分析產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率提升的影響因素。從通常使用的投入產(chǎn)出衡量的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率來(lái)看，影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的因素主要可以分為兩類(lèi)，其一是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入的節(jié)約，其二是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的增長(zhǎng)。接下來(lái)主要從這兩個(gè)方面分析人力資本高級(jí)化影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的作用過(guò)程及機(jī)理。

第一，對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入的節(jié)約。創(chuàng)新的自然特性決定了其主體必然是人類(lèi)個(gè)體，而機(jī)器仍然只能是簡(jiǎn)單重復(fù)勞動(dòng)的堆積，無(wú)法參與創(chuàng)新生產(chǎn)過(guò)程。人力資本從兩個(gè)方面影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入的節(jié)約，其一是資本（包括物質(zhì)資本與金融資本等），其二是勞動(dòng)。人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)資本的節(jié)約主要體現(xiàn)在資本的使用效率。在生產(chǎn)指定產(chǎn)品（即創(chuàng)新）的情況下高水平人力資本所需要的資本更少。這是因?yàn)槿绻麑?chuàng)新視作一項(xiàng)復(fù)雜勞動(dòng)時(shí)，高水平人力資本相較于低水平人力資本，具有更高的勞動(dòng)熟練度。以一個(gè)簡(jiǎn)單的例子說(shuō)明，當(dāng)高水平人力資本與低水平人力資本同時(shí)利用電腦來(lái)進(jìn)行某項(xiàng)創(chuàng)新時(shí)（如設(shè)計(jì)一款新型軟件或裝備圖紙），高水平人力資本只需要較短的時(shí)間就能完成這項(xiàng)工作，而低素質(zhì)人力資本由于缺乏相關(guān)知識(shí)需要更長(zhǎng)時(shí)間甚至根本完成不了這項(xiàng)工作。于是，當(dāng)擁有更多高水平人力資本時(shí)，企業(yè)往往只需要更少的機(jī)器與人力資本投入就能完成既定的工作。對(duì)勞動(dòng)時(shí)間的節(jié)省此時(shí)就轉(zhuǎn)化為對(duì)投入的節(jié)省，在既定產(chǎn)出下減少了創(chuàng)新投入，從而實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入的節(jié)約。

第二，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的增長(zhǎng)。同一般意義的生產(chǎn)性行為相比，創(chuàng)新的結(jié)果是不可預(yù)測(cè)的，并且需要消耗大量的資本。芝加哥學(xué)派的觀(guān)點(diǎn)認(rèn)為，創(chuàng)新更主要是一種風(fēng)險(xiǎn)性行為，眾多情況下收益跟成本不成正比，只有企業(yè)規(guī)模達(dá)到全國(guó)性或超越全國(guó)性的，并且具有一定的利潤(rùn)水平的大型企業(yè)，才有創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)與能力。現(xiàn)實(shí)中，低水平人力資本通常從事于簡(jiǎn)單勞動(dòng)和小型企業(yè)，而占據(jù)市場(chǎng)主導(dǎo)地位且具有相當(dāng)利潤(rùn)水平的企業(yè)通常是高水平人力資本聚集區(qū)域，這種企業(yè)生產(chǎn)對(duì)勞動(dòng)力需求的“階級(jí)化”導(dǎo)致了低水平人力資本參與創(chuàng)新生產(chǎn)的局限性。因此，實(shí)現(xiàn)人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化轉(zhuǎn)變首先有利于促進(jìn)人力資本參與創(chuàng)新生產(chǎn)過(guò)程，從而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新產(chǎn)出的增長(zhǎng)。其次，從另一個(gè)角度來(lái)看，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的增長(zhǎng)有兩層含義，其一是直接創(chuàng)新產(chǎn)出的增長(zhǎng)，如專(zhuān)利、技術(shù)等;其二是對(duì)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化。人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化使得高水平人力資本增多，而高水平人力資本接受新知識(shí)、創(chuàng)造新知識(shí)的能力更強(qiáng)，從而促進(jìn)了知識(shí)的創(chuàng)造。同時(shí)，高水平人力資本具有更好地管理技術(shù)與實(shí)踐理念，在指導(dǎo)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化過(guò)程中能起到更大的作用，從而有利于創(chuàng)新產(chǎn)出的增加[9]。實(shí)際上，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入的增長(zhǎng)與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入的節(jié)約是一枚硬幣的兩面，其內(nèi)在涵義是幾乎完全相同的。認(rèn)識(shí)到人力資本高級(jí)化對(duì)創(chuàng)新投入的節(jié)約就能理解為何人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化能夠增加創(chuàng)新產(chǎn)出，反之亦然?；谏鲜龇治?，本文現(xiàn)提出以下判斷：人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化總體上有利于提升產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率。

三、模型、指標(biāo)與數(shù)據(jù)

（一）模型的建立

（二）變量的界定及數(shù)據(jù)說(shuō)明

1.被解釋變量：產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率指標(biāo)的構(gòu)建

對(duì)創(chuàng)新效率的分析方法主要包括參數(shù)方法與分參數(shù)方法，考慮到基于DEA測(cè)度的malmquist方法具有無(wú)需明確的生產(chǎn)函數(shù)形態(tài)以及適用于多投入與多產(chǎn)出的面板數(shù)據(jù)模型的效率測(cè)度等優(yōu)點(diǎn)，本文在根據(jù)朱有為等[11]（2006）以及任耀等[12]（2014）研究的基礎(chǔ)上，采用malmquist指數(shù)衡量長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶各地區(qū)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的大小。借鑒前文將產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率分為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入的節(jié)約與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的增長(zhǎng)這一研究思路，本文分別采用了三個(gè)投入指標(biāo)和兩個(gè)產(chǎn)出指標(biāo)來(lái)計(jì)算其malmquist指數(shù)，分別涵蓋了人力、物力及資金支持三個(gè)層面。具體投入指標(biāo)包括各地區(qū)研究與試驗(yàn)開(kāi)發(fā)全時(shí)從業(yè)人員數(shù)，各地區(qū)固定資產(chǎn)投資額以及各地區(qū)研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出;產(chǎn)出指標(biāo)包括高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入以及各地區(qū)專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)。

使用malmquist指數(shù)的另一個(gè)優(yōu)點(diǎn)是能夠?qū)a(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率分解為效率變化和技術(shù)進(jìn)步兩個(gè)部分，如表1所示，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶各地區(qū)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率提高主要靠技術(shù)進(jìn)步變化率的提升，而只有在四川省效率改善對(duì)創(chuàng)新效率的推動(dòng)作用略大于技術(shù)進(jìn)步，其他地區(qū)效率改善均未起到實(shí)質(zhì)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率提升的作用，這說(shuō)明當(dāng)前階段技術(shù)進(jìn)步仍是促進(jìn)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率提升的主要?jiǎng)恿?，而?shí)現(xiàn)更高質(zhì)量的效率改善以促進(jìn)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展具有更大的優(yōu)化空間。從malmquist指數(shù)來(lái)看，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶中游和下游地區(qū)是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率相對(duì)較高的地區(qū)，其中安徽、湖南、湖北三省其產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率均達(dá)到40%以上。而在長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶上游相對(duì)落后地區(qū)，其產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率則較低，個(gè)別地區(qū)基本沒(méi)有獲得效率改進(jìn)甚至出現(xiàn)了下降，如重慶和云南。

2.人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化指標(biāo)的構(gòu)建

從上述結(jié)果可以看到，與已有研究所不同的是，不識(shí)字或識(shí)字很少（文盲或半文盲）不再占據(jù)所有受教育程度等級(jí)中最大的權(quán)重，恰恰相反這一權(quán)重變成了最低，并且明顯低于其他程度等級(jí)。取而代之的是小學(xué)與初中，兩者在各等級(jí)中分別占據(jù)了較大的權(quán)重份額，高中與大專(zhuān)以上受教育程度的份額也得到了相應(yīng)的增長(zhǎng)。這說(shuō)明當(dāng)前更高等級(jí)的受教育程度正逐漸成為教育提升的主體，我國(guó)勞動(dòng)力素質(zhì)的整體質(zhì)量已經(jīng)得到了很大程度的提升。最后，根據(jù)上述權(quán)重，計(jì)算得到人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化指數(shù)：

E=5j=1（Wj·θj）

E越大，表明人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平越高。

3.其他控制變量的選取。

為了使模型的檢驗(yàn)結(jié)果更為可靠，根據(jù)前文的安排，本文選取了以下方法衡量控制變量：以人均地區(qū)生產(chǎn)總值來(lái)衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平[15];以外商直接投資來(lái)衡量對(duì)外開(kāi)放水平;以大中型工業(yè)企業(yè)利潤(rùn)率衡量企業(yè)利潤(rùn)率;以財(cái)政支出衡量政府干預(yù)水平;以?xún)r(jià)格指數(shù)法構(gòu)造了區(qū)域市場(chǎng)分割程度[16]。為了減少內(nèi)生性對(duì)研究結(jié)果的影響，對(duì)上述變量全部取自然對(duì)數(shù)后進(jìn)行分析。

（三）數(shù)據(jù)說(shuō)明

本文的樣本包括長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶11省、市2005—2016年的省際面板數(shù)據(jù)。所有數(shù)據(jù)通過(guò)《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)教育統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各省、市統(tǒng)計(jì)年鑒等收集，極少數(shù)缺失數(shù)據(jù)由插值法補(bǔ)充。

四、實(shí)證分析

（一）普通面板數(shù)據(jù)模型分析

根據(jù)前文設(shè)定的計(jì)量模型，并選擇合適的估計(jì)方法。已有的研究表明，加入滯后項(xiàng)的動(dòng)態(tài)面板模型，其解釋變量將與擾動(dòng)項(xiàng)相關(guān)。此時(shí)使用靜態(tài)方法進(jìn)行估計(jì)會(huì)產(chǎn)生估計(jì)量的非一致性，導(dǎo)致產(chǎn)生扭曲的估計(jì)結(jié)果，而系統(tǒng)GMM方法能夠有效的解決這一問(wèn)題[17]。借鑒已有的研究，采用一步法SYSGMM作為本文的主要估計(jì)方式，并進(jìn)一步采用分步回歸的分析方法，具體結(jié)果于表3：模型1—6所示。

根據(jù)模型1—6的回歸結(jié)果，可以看到產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率滯后一期變量在六個(gè)模型中均表現(xiàn)出負(fù)的相關(guān)性，說(shuō)明產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的發(fā)展反而會(huì)抑制下一期效率的提高，從這個(gè)結(jié)果可能得到兩種解釋?zhuān)浩湟?，從總體來(lái)看，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新部門(mén)存在效率惰性，在取得一定的效率改善后沒(méi)有采取進(jìn)一步的舉動(dòng)來(lái)擴(kuò)大效率優(yōu)勢(shì)，導(dǎo)致取得效率進(jìn)步后抑制了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的進(jìn)一步改善;其二，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率改善存在瓶頸效應(yīng)，即在當(dāng)前效率等級(jí)攀升至更高效率等級(jí)時(shí)存在發(fā)展瓶頸，導(dǎo)致下一階段效率改善所需要付出的努力程度大于當(dāng)前階段，因此從客觀(guān)上造成了當(dāng)前階段效率抑制下一階段效率改善這一事實(shí)。人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化則恰好與效率一階滯后項(xiàng)相反，在五個(gè)模型中均表現(xiàn)出對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率提升的促進(jìn)作用，并在5%的置信水平上顯著。這說(shuō)明人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化確實(shí)有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的提升，從而與本文的研究預(yù)期達(dá)成了一致。

從控制變量的結(jié)果來(lái)看，人均GDP對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率起的是抑制作用，并且隨著對(duì)外開(kāi)放變量的引入，這一影響作用也通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。這說(shuō)明隨著經(jīng)濟(jì)水平的發(fā)展，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的效率相對(duì)正在逐漸降低，上文中所說(shuō)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新瓶頸效應(yīng)同樣可以解釋這一現(xiàn)象：即產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的發(fā)展存在瓶頸，其發(fā)展過(guò)程伴隨著經(jīng)濟(jì)水平的提升，因此同樣造成了經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提升反而不利于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率提升的客觀(guān)表現(xiàn)。市場(chǎng)分割對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率同樣起到抑制作用，但其效果并不顯著。外開(kāi)放水平變量對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率提升的作用大致在1%的置信水平下顯著，說(shuō)明隨著對(duì)外開(kāi)放進(jìn)程的加快，我國(guó)接受?chē)?guó)際先進(jìn)技術(shù)與生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)的能力得到了增強(qiáng)，短時(shí)期技術(shù)引進(jìn)消化再吸收所帶來(lái)的收益促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的進(jìn)一步提高。企業(yè)利潤(rùn)率對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的影響作用為正，但其顯著性較低，可能是當(dāng)前技術(shù)追趕階段產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新難以帶來(lái)較大規(guī)模的壟斷收入，從而與企業(yè)利潤(rùn)之間的因果關(guān)系不強(qiáng)烈。但隨著政府干預(yù)變量的引入，這一作用得到了增強(qiáng)。政府干預(yù)行為對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的影響作用尚不明確。

（二）門(mén)檻回歸模型分析

進(jìn)一步，為了驗(yàn)證上文基于經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段影響人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化發(fā)揮作用的基本判斷，根據(jù)門(mén)檻面板的研究思路，以經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平作為門(mén)檻變量首先對(duì)模型（2）進(jìn)行門(mén)檻數(shù)檢驗(yàn)，得到表4的結(jié)果。

表4中結(jié)果顯示該門(mén)檻變量只存在一個(gè)門(mén)檻值，符合方程（2）的基本設(shè)定。在此基礎(chǔ)上，對(duì)上述門(mén)檻回歸方程進(jìn)行估計(jì)，具體結(jié)果如表3。

模型7。由表3可知，主要解釋變量的估計(jì)結(jié)果基本沒(méi)有發(fā)生變化。以經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平為門(mén)檻變量，以門(mén)檻值=11.039 6將樣本劃分為兩組。當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平小于11.04時(shí)，人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的影響系數(shù)為1.194，當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平大于11.04時(shí)，人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的影響系數(shù)為0.979，并均通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。顯然，在低區(qū)間，人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的促進(jìn)作用高于高區(qū)間。

據(jù)此，可以得到初步結(jié)論，在樣本期內(nèi)，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶各地區(qū)教育水平得到快速發(fā)展，人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化程度逐漸提高，從而促進(jìn)了其產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的提升。并且兩者之間不是簡(jiǎn)單的線(xiàn)性關(guān)系，存在著較為明顯的門(mén)檻效應(yīng)?？傮w而言，隨著長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的整體提高，人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的提升作用正在減弱。出現(xiàn)這一現(xiàn)象的原因除去上文已經(jīng)分析的原因之外，還可能有以下幾點(diǎn)：首先，雖然當(dāng)前長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶各地區(qū)均取得了教育發(fā)展，但仍是相對(duì)而言，實(shí)際上其整體受教育程度仍處于相對(duì)較低階段，與發(fā)達(dá)國(guó)家相比仍有較大差距，這種整體上的差距與現(xiàn)實(shí)取得的進(jìn)步對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的影響是模糊的。其次，我國(guó)對(duì)教育尤其是高等教育的需求過(guò)于扭曲，教育制度改革二十多年以來(lái)，高校招生規(guī)模急劇膨脹，各種成人教育、學(xué)位教育參差不齊?？焖贁U(kuò)大的教育規(guī)模導(dǎo)致粗放式教育加劇，難以提高教育的邊際回報(bào)，進(jìn)而影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的提升。第三，用人單位與勞動(dòng)力存在價(jià)值扭曲，一方面用人單位普遍存在重學(xué)歷，輕能力的招聘歧視，另一方面高素質(zhì)勞動(dòng)力傾向于公共服務(wù)等低產(chǎn)出的政府行業(yè)，造成需求與供給的嚴(yán)重不匹配，從而影響創(chuàng)新效率的提升。

（三）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了使得到的結(jié)果更為可靠，更換了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的衡量指標(biāo)，以對(duì)模型的穩(wěn)健性進(jìn)行檢驗(yàn)。仍然采用DEAmalmquist方法，將投入指標(biāo)更換為各地區(qū)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)支出，各地區(qū)技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出以及各地區(qū)研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出;產(chǎn)出指標(biāo)增加了各地區(qū)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值。其結(jié)果如表5所示。從回歸結(jié)果可以看到，各變量的系數(shù)、符號(hào)及其顯著性均基本一致，因此，本文的穩(wěn)健性檢驗(yàn)得到了通過(guò)，分析結(jié)果是有效、可信的。

（四）分行業(yè)檢驗(yàn)結(jié)果

對(duì)整體的分析通常難以有所側(cè)重，為了進(jìn)一步揭示長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶各地區(qū)不同類(lèi)型產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展過(guò)程的異質(zhì)性，本文收集了五類(lèi)重要產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新數(shù)據(jù)，研究其人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化等對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的影響關(guān)系。受數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)所限，這五個(gè)產(chǎn)業(yè)分別是醫(yī)藥制造業(yè)、航空航天設(shè)備制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)以及醫(yī)療設(shè)備和儀器儀表制造業(yè)。采用的方法與上文相同，運(yùn)用投入產(chǎn)出法，通過(guò)DEAmalmquist指數(shù)計(jì)算了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率指標(biāo)，其投入指標(biāo)包括各地區(qū)研究與試驗(yàn)開(kāi)發(fā)全時(shí)從業(yè)人員數(shù)，各地區(qū)固定資產(chǎn)投資額以及各地區(qū)研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出;產(chǎn)出指標(biāo)包括高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入以及各地區(qū)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)。各行業(yè)的回歸結(jié)果如表5所示。

從產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率滯后一期的回歸結(jié)果來(lái)看。當(dāng)期的創(chuàng)新效率對(duì)下一期的創(chuàng)新效率的影響，對(duì)醫(yī)藥制造業(yè)和航空航天設(shè)備制造業(yè)而言，表現(xiàn)為正的促進(jìn)作用，對(duì)電子通信、計(jì)算機(jī)及醫(yī)療設(shè)備的作用表現(xiàn)為負(fù)。其中，航空航天設(shè)備制造業(yè)和電子通信設(shè)備制造業(yè)的系數(shù)通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。因此本文主要比較這兩個(gè)行業(yè)：從效率惰性角度來(lái)看，航空航天設(shè)備制造業(yè)的效率惰性可能要好于電子通信設(shè)備制造業(yè)。航空航天設(shè)備制造業(yè)大多為國(guó)有企業(yè)，而電子通信設(shè)備制造業(yè)相對(duì)民營(yíng)企業(yè)更多，這是否說(shuō)明存在國(guó)有企業(yè)的效率優(yōu)于民營(yíng)企業(yè)？本文的研究尚難以回答這個(gè)問(wèn)題，但可以為后續(xù)的研究提供思路。其次從瓶頸效應(yīng)來(lái)看，航空航天設(shè)備制造業(yè)的瓶頸效應(yīng)可能要小于電子通信設(shè)備制造業(yè)，也就是電子通信設(shè)備制造業(yè)可能面臨著更大的發(fā)展瓶頸。總體來(lái)說(shuō)，對(duì)航空航天設(shè)備制造業(yè)而言，由于其產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率存在著循環(huán)累積效應(yīng)，現(xiàn)階段提高其產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率相對(duì)其他產(chǎn)業(yè)而言能取得更大的發(fā)展進(jìn)步。

從人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化的回歸結(jié)果來(lái)看。人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)醫(yī)藥制造業(yè)的作用為負(fù)，且并不顯著，這說(shuō)明人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化在當(dāng)前階段很可能起到了抑制其產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的作用。橫向比較一下其他產(chǎn)業(yè)的結(jié)果，發(fā)現(xiàn)人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化只對(duì)航空航天與電子通信設(shè)備行業(yè)的作用表現(xiàn)為正，而對(duì)醫(yī)藥、醫(yī)療設(shè)備與計(jì)算機(jī)和辦公設(shè)備制造業(yè)的作用表現(xiàn)均為負(fù)。這種對(duì)應(yīng)不同產(chǎn)業(yè)的不同影響關(guān)系似乎提供了一種解釋?zhuān)合鄬?duì)來(lái)說(shuō)，航空航天產(chǎn)業(yè)與電子通信產(chǎn)業(yè)比其他產(chǎn)業(yè)占據(jù)更大的發(fā)展優(yōu)勢(shì)與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。對(duì)航空航天產(chǎn)業(yè)而言，我們?cè)诎l(fā)達(dá)國(guó)家的空間探索封鎖下，仍然開(kāi)拓出獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)，我國(guó)的航空航天產(chǎn)業(yè)毋庸置疑地已經(jīng)站在了世界一流位置。電子通信行業(yè)也是如此，以華為為代表的通信業(yè)巨頭處于全球行業(yè)龍頭地位。反觀(guān)醫(yī)藥、醫(yī)療等產(chǎn)業(yè)，我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家還存在相當(dāng)大的差距，高端藥品、醫(yī)療設(shè)備基本處于國(guó)外壟斷狀態(tài)，我國(guó)眾多相關(guān)產(chǎn)業(yè)幾乎完全缺乏國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。也就是說(shuō)，人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化與產(chǎn)業(yè)發(fā)展全球結(jié)構(gòu)可能存在某種契合關(guān)系，導(dǎo)致一定程度的人力資本結(jié)構(gòu)只能作用于相對(duì)更高程度的全球生產(chǎn)水平，從而促進(jìn)其產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。從另一個(gè)角度說(shuō)，也只有更高程度的生產(chǎn)水平，才產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新對(duì)對(duì)應(yīng)人才的需求，進(jìn)而發(fā)揮其作用。其他控制變量的結(jié)果文中也均已列出，考慮到文章篇幅，因此不再對(duì)其進(jìn)行詳細(xì)分析。

五、主要結(jié)論與政策建議

（一）主要結(jié)論

建立在對(duì)人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率理論分析的基礎(chǔ)上，構(gòu)造了長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率指標(biāo)，實(shí)證分析了兩者之間的影響關(guān)系。根據(jù)文章的全部回歸結(jié)果，可以得到以下主要結(jié)論：

第一，人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化有利于促進(jìn)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的提升，并且這一作用受經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度的影響有不同的表現(xiàn)：經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的提升作用越弱，反之則越強(qiáng)。

第二，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率存在瓶頸效應(yīng)，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新部門(mén)可能存在創(chuàng)新惰性，當(dāng)期的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率總體而言抑制了下一期產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的提升。

第三，人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化等變量對(duì)不同類(lèi)型行業(yè)產(chǎn)生了不同的影響作用。其中，人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化有利于提高航空航天設(shè)備制造業(yè)和電子通信設(shè)備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率，當(dāng)期的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率對(duì)航空航天制造業(yè)與醫(yī)藥制造業(yè)下一期的創(chuàng)新效率產(chǎn)生積極影響，對(duì)電子及通信設(shè)備制造業(yè)等產(chǎn)生不利影響。

（二）政策建議

針對(duì)以上主要結(jié)論，重點(diǎn)提出以下政策建議：

第一，推動(dòng)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化發(fā)展，以普及九年義務(wù)教育為根本，在此基礎(chǔ)上推動(dòng)高中及高等教育發(fā)展。同時(shí)，考慮到隨著長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶經(jīng)濟(jì)水平的發(fā)展，人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的作用正在減弱，人力資本結(jié)構(gòu)的升級(jí)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度的變化不相匹配。因此需要考慮構(gòu)建適合各經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的人力資本結(jié)構(gòu)，本文研究得到的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平門(mén)檻值可以提供一定程度的借鑒。同時(shí)，對(duì)已取得一定先發(fā)優(yōu)勢(shì)的行業(yè)，如航空航天設(shè)備制造業(yè)、電子通信設(shè)備制造業(yè)等，在此類(lèi)相關(guān)行業(yè)集聚地區(qū)要重點(diǎn)發(fā)展教育，提高人力資本結(jié)構(gòu)水平。

第二，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新存在的瓶頸效應(yīng)影響創(chuàng)新效率的進(jìn)一步發(fā)展，因此，對(duì)關(guān)鍵技術(shù)、關(guān)鍵領(lǐng)域的跨域式創(chuàng)新至關(guān)重要。長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶應(yīng)加強(qiáng)對(duì)各自?xún)?yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的重點(diǎn)攻關(guān)，集中突破，從而破除產(chǎn)業(yè)發(fā)展的瓶頸效應(yīng)。同時(shí)，采取適當(dāng)?shù)募?lì)措施緩解創(chuàng)新部門(mén)的效率惰性，提高創(chuàng)新部門(mén)的再創(chuàng)新積極性。

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Abstract： Advanced human capital structure promotes industrial innovation efficiency by reducing innovation input and increasing innovation output. Based on the theoretical analysis of the impact of the upgrading of human capital structure on industrial innovation efficiency， this paper constructs the indicators of the upgrading of human capital structure and industrial innovation efficiency in the Yangtze River Economic Belt， and empirically analyses the relationship between them. Besides， this paper also examines the threshold effect of the economic development stages on the efficiency of industrial innovation resulted from the upgrading of human capital structure， and further classifies the efficiencies of industrial innovation in different regions of the Yangtze River Economic Belt according to their respective industries in order to examines the heterogeneity of its influence among different industries. The results show that the upgrading of human capital structure is conducive to improving the efficiency of industrial innovation in the Yangtze River Economic Belt， and shows heterogeneity due to different stages of economic development and different types of industries.

Key words： advanced human capital structure; industrial innovation efficiency; threshold effect.

（責(zé)任編輯：張夢(mèng)楠）