我國重點高?？蒲锌冃в绊懸蛩乇容^研究

●沈 烈 譚芳碧

2016年5月，中共中央、國務院印發(fā)《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，提出到2020年我國要邁入創(chuàng)新型國家行列。同時指出，科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置。高等院校作為科技創(chuàng)新的主要力量，肩負實施國家創(chuàng)新型建設的重任。據(jù)不完全統(tǒng)計，2015年國家對高校科技經(jīng)費投入約1170.36億元，2016年約為 1222.69億元，2017年約1244.27億元①。隨著我國對高校科技創(chuàng)新投入的不斷增加，其支出管理與調(diào)控矛盾凸顯：科研資源整合機制的匱乏，科研經(jīng)費的低效、流失以及濫用，資金管理較為粗放，科研績效考評和問責機制不夠健全等。因此，如何對科研資源進行有效的管理與分配，如何建立健全科研績效考評與問責機制，從而更科學地統(tǒng)籌人力、物力與財力，更充分地發(fā)揮高?？萍既瞬艃?yōu)勢，最終提高我國高等院?？蒲行剩恢笔翘剿鞯臒狳c問題。

目前國內(nèi)相關(guān)領域的研究已經(jīng)取得了豐碩的成果，主要集中在構(gòu)建高校科研績效評價指標體系、探尋高?？蒲锌冃гu價方法、運用回歸模型對高?？蒲锌冃гu價進行實證研究等。如陸根書等（2007）建立了基于效率的高?？蒲泄芾眢w系與運行機制；王楚鴻（2010）、陳靜漪（2016）采用 AHP、DEA 等方法分析了全國高?？蒲薪?jīng)費投入與產(chǎn)出的關(guān)系；陳賢平（2012）、朱建育（2016）、賈明春（2013）運用回歸模型，系統(tǒng)分析了高?？蒲芯C合投入對高校科研產(chǎn)出的影響。

縱觀這些文獻發(fā)現(xiàn)，在評價指標選取的相關(guān)性、代表性方面還略顯不足，缺乏近幾年實證方面的探討。本研究采用面板數(shù)據(jù)模型分析方法，以我國重點院校2010—2017年的數(shù)據(jù)為樣本進行科研績效影響因素分析，通過分組比較985與211院校、東部與西部院校科研效率差異，探尋影響我國高校科研績效的主要因素。最后基于回歸分析結(jié)果，結(jié)合高校科研管理自身特點，從高校內(nèi)部控制角度提出加強我國高等院?？蒲锌冃Ч芾淼目尚型緩?。本文主要的貢獻在于：第一，運用主成分分析法提取出衡量高?？蒲锌冃У木C合指標，建立回歸模型比較了不同類型、不同地區(qū)高?？蒲锌冃в绊懸蛩氐牟町悾坏诙?，從內(nèi)部控制角度提出高校科研資金管理措施，既豐富了高?？蒲锌冃У睦碚撗芯砍晒?，也為高校科研績效管理實踐提供了有益的參考。

一、理論分析與研究假設

（一）科研人員投入

科研人員是科研績效影響因素中最具生命力和創(chuàng)造力的因素，對任何單位的科技產(chǎn)出都具有重要影響。早在上世紀末，我國就提出了科教興國的關(guān)鍵在于人才，把人才強國上升到國家戰(zhàn)略高度，要求加大人力資本投資比重。李思宏（2009）認為，提高一個國家科技發(fā)展水平的關(guān)鍵在于建設創(chuàng)新型科技人才隊伍，培養(yǎng)和選拔具有高素質(zhì)、高技術(shù)水平的科技人才。陳靜漪（2016）在教育部直屬高?？蒲锌冃討B(tài)評價中選取“高?？蒲谢顒尤藛T”作為高?？蒲?0項投入指標中的首要指標?！皣圆帕ⅲ圆胖?，業(yè)以才興”，已有文獻證明高?？蒲腥藛T投入會顯著促進科研產(chǎn)出 （賈明春，2013）。

但是不同層次的高校其促進效果必然會有差異，科研產(chǎn)出并不是單純的由科研人力數(shù)量的多少決定，還要受到各高校的發(fā)展定位、管理機制的影響。對于985院校，建設的目標是要成為具有國際水準的研究型大學和世界先進水平的一流大學，圍繞國家科技發(fā)展戰(zhàn)略和學科前沿，以中國特色為核心，以世界一流為目標、以改革為動力，力爭進入世界一流行列。對于211院校，則是集中央和地方力量建設學科或?qū)I(yè)，使100所左右的高等學校以及一批重點學科在教育質(zhì)量、科學研究、管理水平和辦學效益等方面有較大提高，達到或接近國際一流水平的大學?？梢哉f211院校是“重點”，985院校是“精英”。正因為二者建設的目標及思路不一樣，985院校投入的科研人力可能更多，層次可能更高，科研條件、激勵機制也可能更好，最終的科研效率可能比211院校更高。據(jù)此，本文提出第一個假設：

H1：比起211高校，985高?？蒲腥藛T投入對科研績效的促進效應更明顯。

不同地區(qū)的高?？蒲型度雽蒲挟a(chǎn)出的促進效果也未必相同。一方面，自上世紀80年代初確立重點高校政策以及上世紀末開始實施“211”“985”政策以來，我國對高等教育采取的“非均衡發(fā)展戰(zhàn)略”對不同省份、不同地區(qū)高校科研質(zhì)量發(fā)展產(chǎn)生了不小影響，導致了我國東西部教育發(fā)展不均衡，其中外在的表現(xiàn)之一就是西部地區(qū)人才流失嚴重。據(jù)了解，西部高校教師一旦評上了“長江學者”之類頭銜就極有可能被東部高校挖走?！扒蓩D難為無米之炊”，全國政協(xié)委員熊思東如此概括高校人才在中西部高校可能會遇到的窘境。人才流失已成為制約西部高校發(fā)展的瓶頸，導致東西部院?？蒲挟a(chǎn)出不均衡。

另一方面，東西部地區(qū)高校所處地區(qū)市場化進程不一樣。東部屬于發(fā)達地區(qū)，市場化程度高，高校容易與市場接軌，人才選聘、晉升、晉級、激勵等內(nèi)部管理機制比較完善。運用市場化的管理理念與方法，能夠優(yōu)化科研資源的配置，更容易激發(fā)科研人員的活力，發(fā)揮科研人員的創(chuàng)造性，從而提高了其工作效率。而西部高校缺少的不僅僅是人才，更缺管理人才、留住人才的一系列制度體系。很多高校在用人方面，“學而優(yōu)則仕”、“官本位”等傳統(tǒng)的用人思想依然根深蒂固，亦或行政干預過多，行政權(quán)力與學術(shù)自由這一矛盾比較突出。基于此，本文提出第二個假設：

H2：比起西部高校，東部高?？蒲腥藛T投入對科研績效的促進效應更明顯。

（二）科研經(jīng)費

無論在國外還是國內(nèi)，一流大學必須具備優(yōu)秀的科研人才、充裕的科研經(jīng)費和寬松的學術(shù)環(huán)境等一些基本要素，科技經(jīng)費投入是制約高?？萍及l(fā)展的另一個關(guān)鍵因素。李維春（2015）在其研究中表明，R&D的投入是高?？萍紕?chuàng)新產(chǎn)出長期均衡發(fā)展的重要因素。在科技創(chuàng)新文化氛圍濃厚的高校，加大科研經(jīng)費投入，將會提高科研績效水平，豐富科研創(chuàng)新成果，即科研投入的增加對高校科研績效的增長具有直接促進作用?？蒲薪?jīng)費主要涉及投入與支出，本研究側(cè)重分析其支出影響。

現(xiàn)有文獻已證明，高?？蒲薪?jīng)費支出對科研績效成果有正向促進作用（賈明春，2013；張林霞，2015）。但是985院校與211院校的促進效果可能會有差異。985院校目的是建設成世界頂尖的一流大學，是國內(nèi)高校精英中的精英，由教育部直接管轄，基礎設施、教學科研條件應處于國內(nèi)高校前列。而211院校建立之初還要兼顧“各省至少一所，各行業(yè)至少一所”的思想，在資金投入與支出方面兩類院校會有不小差距。比如2015年武漢大學科研經(jīng)費投入約為12.8億元，支出約為11.2億元；而同處武漢市的華中農(nóng)業(yè)大學科研經(jīng)費投入約為6.3億元，支出約為5.1億元，幾乎相差一半②。985院校聚集了業(yè)務素質(zhì)更加優(yōu)良、結(jié)構(gòu)更加合理、人員相對更加穩(wěn)定的教師隊伍和管理干部隊伍，管理理念、管理方式更加成熟，更接近西方發(fā)達國家，在資金管理與內(nèi)部控制方面可能設計更加健全，執(zhí)行更加有效。據(jù)此，本文提出第三個假設：

H3：比起211高校，985高?？蒲薪?jīng)費支出對科研績效的帶動作用更明顯。

由于三十多年來不均衡發(fā)展戰(zhàn)略的影響，使得西部地區(qū)高校從政府部門申請經(jīng)費的渠道狹窄，獲得的經(jīng)費有限。再者，西部地區(qū)經(jīng)濟基礎總體比較薄弱，所以他們從企業(yè)獲得的資助也有限。經(jīng)費跟不上，直接影響了科研條件，科研硬件建設滯后，部分高校連圖書館正常的運營經(jīng)費都明顯不足，館藏文獻資料十幾年沒有更新或更新很慢，無形之中增加了師生科研成本。結(jié)合師生需求不斷增加，供求矛盾日益突出；軟件方面，西部一些重點高校還沒有諸如國泰安、萬德等國內(nèi)重要的科研數(shù)據(jù)庫，極大影響了科研產(chǎn)出。同時，相比處于東部發(fā)達地區(qū)的師生來說，西部地區(qū)高校師生獲取最新信息的手段和機會都要少很多。

西部高校落后的不僅僅是軟硬件，教育理念落后、管理制度僵硬也是制約西部發(fā)展的“天花板”。相對于東部高校大多處于發(fā)達的城市或地區(qū)，西部高校位于偏僻或貧困的省市，與市場接軌程度不高，制度不完善。項目審批、過程使用、結(jié)果評估等管理模式匱乏，科研經(jīng)費預算、支出、核銷等缺乏流程管理。很多高?？赡艽嬖趫箐N與科研毫無相關(guān)的費用，或者科研經(jīng)費結(jié)余長期掛賬等情況。這些行為一方面是監(jiān)管體系不到位，另一方面也反映出高?？蒲薪?jīng)費管理制度存在很多不合理的機制，導致科研人員逆向選擇。多種因素疊加，必然導致西部高?？蒲薪?jīng)費支出效率比不上東部高校?；谝陨戏治觯疚奶岢龅谒膫€假設：

H4：比起西部高校，東部高?？蒲薪?jīng)費支出對科研績效的帶動作用更明顯。

二、研究設計

（一）數(shù)據(jù)來源與樣本選擇

為保證數(shù)據(jù)的權(quán)威性和可獲取性，本研究選擇教育部編制的 《教育部直屬高?；厩闆r統(tǒng)計資料匯編》（2010-2017），以及中國校友會網(wǎng)與《21世紀人才報》聯(lián)合發(fā)布的《中國大學評價研究報告》（2011-2018）作為數(shù)據(jù)來源③，在校研究生人數(shù)數(shù)據(jù)通過查找各大高校簡介以及研究生招生網(wǎng)站手工收集獲取。

已有文獻大多選取某個地區(qū)高校或者某一年度數(shù)據(jù)為樣本，但數(shù)量有限，代表性較差，本研究選取2010—2017年我國重點大學作為樣本。從教育部官網(wǎng)上了解到，截止2017年，全國211和985院校共有116所，考慮中國石油大學、中國地質(zhì)大學、中國礦業(yè)大學擁有兩個校區(qū)，實際高校為113所。剔除3所軍事系統(tǒng)院校，最終確定樣本為110所。

（二）變量定義

從現(xiàn)有文獻來看，被解釋變量“高?？蒲锌冃А钡暮饬恐笜酥饕校喊l(fā)表論文數(shù)量、出版專著數(shù)量、專利授權(quán)數(shù)量、申請項目數(shù)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入。本文運用主成分分析法，選取當年申報項目總數(shù)、出版專著部數(shù)、在國外及全國性刊物上發(fā)表論文數(shù)量三個基礎指標，然后根據(jù)因子載荷結(jié)果提取出一個衡量高?？蒲锌冃У木C合性指標（Ky）。

解釋變量主要包括當年科研經(jīng)費支出總數(shù)（Fund）和科研人數(shù)投入總數(shù)（Hr）。變量定義具體見表1：

表1 變量定義表

（三）模型設定

為了檢驗前文所提出的四個假設，借鑒賈明春（2013）等人的研究，我們分別構(gòu)建了以下四個模型：

（四）數(shù)據(jù)擬合分析

回歸之前，我們先從圖形考察高校科研人力投入、科研經(jīng)費支出與科研績效的關(guān)系，分別畫出它們的散點圖，如圖1、圖2所示。

圖1 科研人員投入與科研績效關(guān)系

圖2 科研經(jīng)費支出與科研績效關(guān)系

從圖1和圖2可以看出，高校科研績效（Ky）與解釋變量科研人力（Hr）、科研經(jīng)費支出（Fund）取對數(shù)以后呈現(xiàn)一定的線性關(guān)系，因此可以初步判斷本文建立的線性模型具有一定的合理性。

三、實證分析

（一）描述性統(tǒng)計

主要變量的描述性統(tǒng)計結(jié)果見表2。從表2 Panel A可以看出，2010年至2017年間，科研績效取對數(shù)以后最大值為12.11，最小值為1.95。這說明我國重點高?？蒲兴讲罹喾浅４螅尸F(xiàn)良莠不齊的現(xiàn)象，與賈明春（2013）的觀點一致。從投入指標科研人員（Hr）、科研經(jīng)費支出（Fund）來看，取對數(shù)以后最大值與最小值之間仍有較大差距，表明我國重點院校無論是人員投入數(shù)量還是經(jīng)費支出金額都很懸殊，科研發(fā)展不平衡現(xiàn)象比較嚴重。從表2還可以看出，我國211院校占了總樣本的65.5%

從Panel B高校類型分組來看，無論是均值還是中位數(shù)對比，985院校與211院校之間的科研成果產(chǎn)出水平均在1%水平上顯著。在不考慮其他因素情況下，985院校的科研產(chǎn)出總量明顯高于211院?？蒲挟a(chǎn)出；再從Panel C高校地區(qū)分組來看，東西部地區(qū)科研績效的均值與中位數(shù)對比，同樣在1%水平上顯著，東部地區(qū)科研產(chǎn)出總量明顯高于西部地區(qū)?？梢?，科研發(fā)展的不平衡更多地體現(xiàn)在不同類型與不同地區(qū)的高校之間。

表2 描述性統(tǒng)計

（二）多元回歸分析

本文基于短面板數(shù)據(jù)分析，回歸時應在混合模型、固定效應模型、隨機效應模型之間作出選擇。通過對四個模型運用hausman檢驗得出本研究適合運用隨機效應模型，采用廣義最小二乘估計（GLS），回歸估計結(jié)果見表3。

1、科研人員與科研績效。表3呈現(xiàn)了主要變量的回歸結(jié)果。從第一行可以看出，第（1）、（2）列科研人員投入與科研績效在1%水平上顯著為正，第（3）、（4）列科研人員投入與科研績效在5%水平上顯著為正，這一結(jié)果說明了科研人員的投入會極大促進高校的科研績效。

從交互項可以看出，Type×Hr在1%水平上顯著正相關(guān)。這個結(jié)果說明，比起985院校，211院校的科研人員投入更能促進科研績效的提高，即211院校在科研人員投入方面更有效率。分析其原因可能有兩個：其一，985院校對科研論文質(zhì)量要求更高，比如要在國際知名期刊或者國內(nèi)CSSCI期刊發(fā)表，導致其數(shù)量較低，單從論文數(shù)量上無法衡量兩類院校效率差異；其二，985院校人員管理激勵機制方面可能確實有欠缺，此方面的帶動作用相對為低。所以H1并沒有得到驗證。

另一組交互項中，Region×Hr系數(shù)在1%水平上顯著正相關(guān)。說明比起西部院校，東部高?？蒲腥藛T投入對科研產(chǎn)出的促進更顯著，H2得以印證。事實上，東部高校經(jīng)濟發(fā)達，市場化程度高，人才的篩選、引入、考評、獎懲機制與市場接軌，制度比較完善。健全完善的制度體系能夠激發(fā)科研人員的潛能，以最大的熱情投入到科研工作中去，促進了科研產(chǎn)出。

2、科研經(jīng)費與科研績效。 科研經(jīng)費支出對科研績效的影響，從第二行可以看出，第（1）、（2）、（3）、（4）列四種情況科研經(jīng)費支出與科研績效在1%水平上顯著為正，這說明了科研經(jīng)費支出會極大促進高校的科研績效。

從交互項來看，Type×Foud系數(shù)并不顯著，說明985高校與211高校在科研經(jīng)費支出與科研績效方面效果并無太大差異，H3并未得以驗證。985院校聚集最優(yōu)質(zhì)的教育、科研資源，理論上要比211院校科研促進效果更好，但事實并非如此?？赡艿脑蛟谟?，一方面我們的主成分分析法并沒有區(qū)分發(fā)表在不同級別刊物上的論文，單純從數(shù)量上統(tǒng)計；另一方面科研經(jīng)費對科研績效的促進需要以完善的經(jīng)費管理制度為前提，如果制度存在缺陷，效率就會大打折扣。所以985院校在擁有資源優(yōu)勢的前提下，也應當建立健全有效的經(jīng)費撥入、支出等內(nèi)部控制體系。

另一組交互項中，Region×Fund系數(shù)在1%水平上顯著正相關(guān)，說明東部高?？蒲薪?jīng)費支出比西部高校正效應更明顯，驗證了H4。究其原因，西部院校地處欠發(fā)達的地區(qū)，高校管理理念、管理體制上也相對落后，科研資源即使向貧困地區(qū)傾斜，也未必能夠有效促進科研成果的產(chǎn)出。

另外，在模型中加入的控制變量“在讀研究生的對數(shù)”對科研績效的影響并不顯著，原因可能是多方面的。首先，我們統(tǒng)計的科研論文是在國外或國內(nèi)重要的期刊發(fā)表的論文數(shù)量，很多研究生尤其是碩士生發(fā)表的論文級別可能比較低，不在統(tǒng)計范圍內(nèi)；其次，研究生出版專著的可能性幾乎很小。這些因素導致了在讀研究生數(shù)量對科研績效的影響并不顯著。

表3 高校科研績效影響因素回歸分析

四、穩(wěn)健性檢驗

為了證明研究結(jié)論的穩(wěn)健性，本文用中國校友會網(wǎng)與《21世紀人才報》共同發(fā)布的《中國大學評價研究報告》中的科研得分（Score）指標，作為科研績效指標的替代變量，代入原模型重新進行回歸，結(jié)果見表4。主要結(jié)論與前面基本保持一致。

表4 科研投入與科研績效的穩(wěn)健性檢驗

五、研究結(jié)論與啟示

（一）主要結(jié)論

高等教育供給側(cè)改革已然拉開帷幕， “拿著‘985’‘211’的船票上不了‘雙一流’的船”④。如何提高我國高等院?？蒲锌冃剑歉鞲咝巹?chuàng)“雙一流”的重要課題之一。本文選取重點高校2010—2017年數(shù)據(jù)對我國高校科研績效影響因素進行實證分析的結(jié)果表明：

其一，科研人員投入方面，比起985院校，211院校的科研人員投入更能促進科研績效的產(chǎn)出；比起西部院校，東部高?？蒲腥藛T投入對科研產(chǎn)出的促進更顯著。

其二，科研經(jīng)費支出方面，211高校與985高校在科研經(jīng)費支出與科研績效方面效果并無太大差異；東部院校比西部院校在科研經(jīng)費支出促進科研績效方面效果更顯著。

其三，在倡導教育公平、均衡發(fā)展的同時，我們也發(fā)現(xiàn)了其中的一些問題：第一，現(xiàn)有的科研績效考核指標構(gòu)成因素欠缺、重成果數(shù)量而輕成果質(zhì)量；第二，科研經(jīng)費支出體制太呆板、報銷難、造假，挫傷積極性，影響經(jīng)費投入的績效，同時，激勵機制方面，科研人力價值無法體現(xiàn)；第三，監(jiān)督與制約不到位，對違規(guī)、造假、低效等的制約、處罰不夠，即重申請，輕管理。

（二）主要建議

不同地區(qū)、不同類型高?？蒲行实奶岣?，關(guān)鍵在于制度的設計與執(zhí)行?；诖耍瑧獜囊韵聨讉€方面完善高?？蒲薪?jīng)費管理內(nèi)部控制制度：

1、進一步加強科研人力及經(jīng)費投入。應加大科研經(jīng)費投入支出力度?？蒲薪?jīng)費投入方面，把單一的政府撥入方式轉(zhuǎn)向校企合作、國際合作、民間資助、其他收入轉(zhuǎn)化等多元化的投入格局，保證經(jīng)費增長的持續(xù)性；科研經(jīng)費支出方面，應當重視支出管理，加強財務報銷流程審核。財務報銷整個流程都要設立風險控制閥，找出關(guān)鍵的控制點，建立完善的風險識別、評估、應對機制，防止科研經(jīng)費的流失、濫用、挪用以及浪費，從而提高科研經(jīng)費使用的經(jīng)濟性、效率性和效果性。同時也要增加項目負責人的經(jīng)費使用權(quán)限，提高報賬效率。

2、完善科研績效評價制度以及激勵機制?？蒲腥肆蒲锌冃У拇龠M作用是本文的又一個結(jié)論，高校應重視科研人力的投入，但不應盲目注重投入的數(shù)量。正如回歸分析表明985院?？蒲腥藛T投入對科研績效促進作用并不明顯，西部地區(qū)院?？蒲腥藛T對科研績效影響也不顯著，可見科研人力效率并沒有預期的那么高。建議結(jié)合科研財務管理特點，研發(fā)科研管理專用的績效評價信息系統(tǒng)，通過對評價手段的創(chuàng)新，實現(xiàn)各項財務數(shù)據(jù)的動態(tài)查詢，最終把評價結(jié)果轉(zhuǎn)為資金分配、職位晉升機會。這樣才能激發(fā)科研人員的熱情，提高科研人員工作效率，改變高?？蒲腥藛T數(shù)量眾多，而績效不高的現(xiàn)狀。要重視并加強結(jié)果控制，減少挫傷積極性的繁雜過程。同時，從間接費與勞務費管理、經(jīng)費結(jié)余分配、獎勵等方面重視人力價值方面的機制構(gòu)建。

3、進一步加強科研管理監(jiān)督檢查。監(jiān)督是保證各項科研管理活動有效運行的約束力量，科研經(jīng)費的監(jiān)督應采取內(nèi)外雙向約束機制。首先，高校內(nèi)部科研管理部門應聯(lián)合財務、紀檢、審計等部門參與到科研管理的各個環(huán)節(jié)中，全程跟蹤科研經(jīng)費的使用情況，讓經(jīng)費在陽光下運行，建立多位一體的科研經(jīng)費監(jiān)督體系，充分發(fā)揮好各職能部門的聯(lián)動作用；其次，外部監(jiān)督方面，國家審計部門也應發(fā)揮積極作用，聯(lián)合或委派社會中介機構(gòu)對高?？蒲锌蒲薪?jīng)費的使用進行不定期抽查，詳細記錄抽查結(jié)果，發(fā)現(xiàn)問題及時上報。內(nèi)部監(jiān)督與外部監(jiān)督相互配合，相得益彰，才能確?？蒲泄芾碚麄€流程在可控的范圍內(nèi)運行，把各種風險扼殺在萌芽之中?！?/p>