淺談高校發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)的檢索策略

摘 要：隨著國(guó)內(nèi)專(zhuān)利的高速增長(zhǎng)，高校申請(qǐng)作為中國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)的重要主體之一，從2011年以來(lái)數(shù)量上也快速增長(zhǎng)。高校專(zhuān)利申請(qǐng)也有其相對(duì)而言較為共性的特點(diǎn)，如理論性強(qiáng)、技術(shù)方案復(fù)雜、公式多等特點(diǎn)。針對(duì)該特點(diǎn)，在專(zhuān)利審查中采用合適的方式理解發(fā)明、采用合適的檢索與審查策略顯得尤為重要。

關(guān)鍵詞：高校專(zhuān)利申請(qǐng)；理解發(fā)明；檢索；審查

0 引言

近年來(lái)，隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)的增強(qiáng)，越來(lái)越多的高校意識(shí)到專(zhuān)利是技術(shù)創(chuàng)新的重要方式和必要資源，是保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新的重要手段，因此由高校和科研機(jī)構(gòu)提交的專(zhuān)利申請(qǐng)大幅增長(zhǎng)[1]。統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，截止到2018年5月，H04B7/06分類(lèi)號(hào)下的國(guó)內(nèi)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)共8965件，其中高校申請(qǐng)有1245件，在該領(lǐng)域下，以北京郵電大學(xué)、東南大學(xué)、西安電子科技大學(xué)、電子科技大學(xué)的高校申請(qǐng)量居首；H04R1/10分類(lèi)號(hào)下的國(guó)內(nèi)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)共14474件，其中高校申請(qǐng)有1553件，其中以清華大學(xué)、南京大學(xué)、山東科技大學(xué)的高校申請(qǐng)量居首。這些占有相當(dāng)比例的高校發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)，具有一下共同的特點(diǎn)：技術(shù)方案理論性很強(qiáng)，權(quán)利要求較長(zhǎng)，且包含較多的數(shù)學(xué)和基礎(chǔ)理論以及推到，公式應(yīng)用比較普遍，變量定義多，這些特點(diǎn)給專(zhuān)利審查與檢索提出了不小的挑戰(zhàn)[2]。

1針對(duì)高校申請(qǐng)的檢索思路

1.1 檢索策略的考慮

由于三性評(píng)價(jià)在專(zhuān)利審查中的重要地位，目前的檢索審查過(guò)程更多的傾向于證據(jù)相關(guān)的審查。對(duì)于理論性較強(qiáng)，比較復(fù)雜的領(lǐng)域的技術(shù)方案，有效的檢索是審查的重要環(huán)節(jié)，而有效檢索離不開(kāi)對(duì)發(fā)明專(zhuān)利的理解，由于高校申請(qǐng)有較深的研究背景，對(duì)發(fā)明的理解需站位本領(lǐng)域技術(shù)人員，可通過(guò)閱讀相關(guān)領(lǐng)域的關(guān)聯(lián)申請(qǐng)或通過(guò)非專(zhuān)利文獻(xiàn)的研究背景等方式對(duì)該技術(shù)方案有更為系統(tǒng)的了解；其次在把握發(fā)明的技術(shù)上，通過(guò)檢索要素、關(guān)鍵詞提取，申請(qǐng)人追蹤等方式進(jìn)行高校檢索。此外，在三性評(píng)價(jià)之外，對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行全面審查幫助申請(qǐng)人克服其他缺陷也是一個(gè)重要環(huán)節(jié)。

1.2 涉及相關(guān)專(zhuān)利法

對(duì)于高校發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)的檢索和審查，主要涉及《專(zhuān)利法》第22條以及第26條第4款等相關(guān)法。

《專(zhuān)利法》第22條第2款的規(guī)定，新穎性，是指該發(fā)明或者使用新型不屬于現(xiàn)有技術(shù)；也沒(méi)有任何單位或個(gè)人就同樣的發(fā)明或使用新型在申請(qǐng)日以前向國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)提出過(guò)申請(qǐng)，并記載在申請(qǐng)日以后公布的專(zhuān)利申請(qǐng)文件或者公告的專(zhuān)利文件中。

《專(zhuān)利法》第22條第3款的規(guī)定，創(chuàng)造性，是指與現(xiàn)有技術(shù)相比，該發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步。

《專(zhuān)利法》第26條第4款的規(guī)定，權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)以說(shuō)明書(shū)為依據(jù)，清楚，簡(jiǎn)要地限定要求專(zhuān)利保護(hù)的范圍。

2 針對(duì)高校申請(qǐng)的檢索策略

根據(jù)高效發(fā)明專(zhuān)利的特點(diǎn)，制定合適的檢索策略對(duì)于提高審查效率是非常必要的。該類(lèi)專(zhuān)利申請(qǐng)理論性較強(qiáng)，技術(shù)方案相對(duì)復(fù)雜，類(lèi)似的研究成果通常會(huì)發(fā)表于國(guó)內(nèi)外的期刊文獻(xiàn)或會(huì)議論文中，在專(zhuān)利庫(kù)中檢索到對(duì)比文件的可能性較小，因此應(yīng)將檢索的側(cè)重點(diǎn)放在非專(zhuān)利中，Google和CNKI是審查員經(jīng)常使用的論文追蹤檢索的高效工具；此外，還可以通過(guò)對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行追蹤，論文發(fā)表依然是展現(xiàn)科研成果的重要渠道，對(duì)申請(qǐng)人追蹤不僅可以加速對(duì)申請(qǐng)人的了解，還可以對(duì)發(fā)明專(zhuān)利的背景技術(shù)有更好的把握，甚至可以檢索到可用的對(duì)比文件。

2.1 案例一

2.1.1 案例案情

2.1.2 檢索方法

在申請(qǐng)文件中，對(duì)小區(qū)在時(shí)間上交錯(cuò)地傳輸反向鏈路導(dǎo)頻進(jìn)行信道估計(jì)，并基于大尺度衰落因子進(jìn)行分組，采用輪詢(xún)調(diào)度的方法對(duì)用戶(hù)組進(jìn)行調(diào)度，并進(jìn)行ZF預(yù)編碼，從而實(shí)現(xiàn)用戶(hù)調(diào)度的公平性和減小系統(tǒng)的反饋開(kāi)銷(xiāo)。

該案件的特點(diǎn)是理論高，專(zhuān)業(yè)背景強(qiáng)；在檢索過(guò)程中首先考慮對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行跟蹤，在CNKI中對(duì)各個(gè)申請(qǐng)人進(jìn)行檢索，并未檢索到申請(qǐng)人的期刊和學(xué)術(shù)論文，后通過(guò)萬(wàn)方數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行再次跟蹤，檢索到一篇時(shí)間不可用的發(fā)明人學(xué)術(shù)文論（如圖2所示）。

檢索到該對(duì)比文件后對(duì)該對(duì)比文件進(jìn)行理解，雖時(shí)間上不可用但可以幫助理解發(fā)明專(zhuān)利的技術(shù)方案，在閱讀對(duì)比文件的過(guò)程中，對(duì)關(guān)鍵詞和技術(shù)方案的追蹤，通過(guò)閱讀參考文獻(xiàn)鎖定了對(duì)比文件，其中如圖3所示，參考文獻(xiàn)82提出的技術(shù)方案，一種時(shí)間交替導(dǎo)頻傳輸方案是正是本申請(qǐng)所公開(kāi)的，且時(shí)間早于本申請(qǐng)申請(qǐng)日，可采用其作為對(duì)比文件1評(píng)述本申請(qǐng)的創(chuàng)造性。

2.1.3 啟示

對(duì)相關(guān)申請(qǐng)人或發(fā)明人進(jìn)行追蹤檢索通?？梢缘玫胶芎玫膶?duì)比文件，即使該對(duì)比文件時(shí)間上不可用，也可以作為理解本發(fā)明背景技術(shù)的重要文獻(xiàn)。此外，需要重視申請(qǐng)人發(fā)表的學(xué)術(shù)論文或期刊論文中引用的參考文獻(xiàn)，通過(guò)更為細(xì)致的篩選可得到評(píng)述本申請(qǐng)創(chuàng)造性甚至新穎性的對(duì)比文件。

2.2 案例二

2.2.1 案例案情

權(quán)利要求1如圖4所示。

2.2.2 檢索方法

本申請(qǐng)的申請(qǐng)人較多，在檢索前期可通過(guò)百度等方法對(duì)排名靠前的申請(qǐng)人進(jìn)行詳細(xì)了解，申請(qǐng)人除了為期刊文獻(xiàn)的作者外，還可以為指導(dǎo)老師，因此，在檢索過(guò)程中不能忽視該部分的檢索。如該案例的對(duì)比文件的指導(dǎo)老師為本申請(qǐng)的發(fā)明人。

當(dāng)在檢索過(guò)程中通過(guò)作者方式對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行追蹤時(shí)，并未檢索到對(duì)比文件的情況下，應(yīng)考慮對(duì)申請(qǐng)人以指導(dǎo)老師身份進(jìn)行檢索，在CNKI中檢索頁(yè)面中可利用該索引目錄。此外，當(dāng)申請(qǐng)人較多時(shí)，單獨(dú)的申請(qǐng)人追蹤會(huì)導(dǎo)致檢索結(jié)果噪音較大，可通過(guò)理解發(fā)明提取關(guān)鍵詞相與降噪，檢索到的該篇對(duì)比文件可評(píng)述本案例權(quán)利要求1的新穎性。

2.2.3 啟示

對(duì)申請(qǐng)人和發(fā)明人的進(jìn)行追蹤時(shí)，應(yīng)該從多角度多方面進(jìn)行檢索，除了進(jìn)行作者索引和指導(dǎo)老師索引以外，還應(yīng)當(dāng)考慮相關(guān)合作的企業(yè)或高校或科研院所的檢索。

2.3 案例三

2.3.1 案例案情

2.3.2 檢索方法

該案例的權(quán)利要求1公式多，篇幅長(zhǎng)，技術(shù)方案復(fù)雜，雖然其申請(qǐng)人是蘇州上聲電子股份有限公司，但該案例特點(diǎn)與高校申請(qǐng)的特點(diǎn)相吻合，因此，可對(duì)該公司進(jìn)行檢索和跟蹤，檢索到如圖6所示的新聞頁(yè)面，發(fā)現(xiàn)發(fā)明人為中科院博士，則其檢索方法可參照高校檢索的特點(diǎn)進(jìn)行檢索。

當(dāng)在檢索過(guò)程中在CNKI、萬(wàn)方等數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行追蹤時(shí)，并未檢索到對(duì)比文件的情況下，于是考慮外文數(shù)據(jù)庫(kù)檢索，外文數(shù)據(jù)庫(kù)可采用多種方式，如IEEE、Google等外文庫(kù)。此外，可通過(guò)審查員推薦頁(yè)面點(diǎn)擊百度學(xué)術(shù)進(jìn)入頁(yè)面，輸入作者英文名和檢索關(guān)鍵詞，第一條記錄即為可評(píng)述本案例創(chuàng)造性的對(duì)比文件，如圖7所示。

2.3.3 啟示

對(duì)技術(shù)方案復(fù)雜、公式多、理解發(fā)明困難的公司申請(qǐng)，應(yīng)考慮其為高校申請(qǐng)的可能性，并采用與高校申請(qǐng)相似的檢索策略進(jìn)行檢索，并善于運(yùn)用系統(tǒng)內(nèi)部搜索引擎，提高檢索效率，高效獲取對(duì)比文件。

3 小結(jié)

針對(duì)高校申請(qǐng)的特點(diǎn)，采用合適的檢索策略顯得尤為重要，除了常用的對(duì)主要發(fā)明人科研成果、CNKI中文期刊數(shù)據(jù)庫(kù)、Google等外文數(shù)據(jù)庫(kù)的追蹤外，還應(yīng)當(dāng)重視申請(qǐng)人期刊論文中引用的參考文獻(xiàn)；此外，對(duì)申請(qǐng)人較多的情況下應(yīng)對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行多重追蹤并通過(guò)對(duì)技術(shù)方案的把握提取有效關(guān)鍵詞；另對(duì)一些與高校申請(qǐng)的特點(diǎn)具有高度吻合的企業(yè)申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)采用與高校申請(qǐng)相似的檢索策略，并善于使用系統(tǒng)內(nèi)部檢索引擎，提高檢索效率。針對(duì)高校申請(qǐng)中不同類(lèi)型采用不同的檢索策略，能夠提高申請(qǐng)檢索的查準(zhǔn)率和查全率，提高審查質(zhì)量。

參考文獻(xiàn)：

[1] 鄧廣杰.從專(zhuān)利角度分析我國(guó)高校在國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)中的地位和作用[D].北京：北京化工大學(xué)，2007.

[2] 岑亦朗，張楠，高雁，等.淺析專(zhuān)利審查中的檢索策略以及三性評(píng)判[J].電視技術(shù)，2013，37（S2）：246-250

作者簡(jiǎn)介：

陳詩(shī)華（1989-），女，湖北黃石人，碩士，助理研究員，專(zhuān)利審查員，主要從事通信領(lǐng)域?qū)＠麑彶椤?/p>