“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”信息共享博弈問題研究

李亞東 李俊雅 張炎亮

【摘 要】 為加快各級政務(wù)信息系統(tǒng)互聯(lián)互通和政務(wù)數(shù)據(jù)共享，推動“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”，文章針對政務(wù)信息共享中的主管部門和政務(wù)部門的博弈行為構(gòu)建SD演化博弈模型，引入靜態(tài)和動態(tài)獎(jiǎng)懲機(jī)制對二者的策略選擇和系統(tǒng)穩(wěn)定性進(jìn)行分析;然后運(yùn)用系統(tǒng)動力學(xué)軟件（Vensim PLE）進(jìn)行模擬仿真，分析表明，主管部門對政務(wù)部門的獎(jiǎng)懲力度、主管部門檢查成本以及政務(wù)部門積極共享的收益與成本，對博弈結(jié)果有直接影響，且在動態(tài)獎(jiǎng)懲機(jī)制下演化博弈模型存在演化穩(wěn)定策略;最后從主管部門和政務(wù)部門兩個(gè)方面提出相應(yīng)的建議，以期為推動政務(wù)信息共享工作提供借鑒。

【關(guān)鍵詞】 互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù); 政務(wù)信息共享; 演化博弈; 系統(tǒng)動力學(xué)

【中圖分類號】 G203 ?【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】 A ?【文章編號】 1004-5937（2019）13-0123-06

一、引言

自2016年李克強(qiáng)總理在國務(wù)院《政府工作報(bào)告》中提出“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”以來，中國政府對電子政務(wù)平臺的建設(shè)給予高度重視，先后出臺《推進(jìn)“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”開展信息惠民試點(diǎn)的實(shí)施方案》《關(guān)于加快推進(jìn)“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”工作的指導(dǎo)意見》《“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”技術(shù)體系建設(shè)指南》等重要文件。2018年3月5日第十三屆全國人民代表大會第一次會議上，李克強(qiáng)總理進(jìn)一步提出深入推進(jìn)“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”，使更多事項(xiàng)在網(wǎng)上辦理，必須到現(xiàn)場辦的也要力爭做到“只進(jìn)一扇門”“最多跑一次”。2018年3月20日，兩會后的答記者問中總理再次提到關(guān)于放寬市場準(zhǔn)入要在“政務(wù)服務(wù)一網(wǎng)辦通”方面下硬功夫。由此可見，“互聯(lián)網(wǎng)+政府服務(wù)”已經(jīng)成為各級政府推進(jìn)“放管服”改革的有力抓手，是中國政府由管理型政府轉(zhuǎn)變?yōu)榉?wù)型政府的重要途徑。

為實(shí)現(xiàn)讓“群眾少跑腿，數(shù)據(jù)多跑路”，有效提升企業(yè)和群眾的辦事體驗(yàn)，根據(jù)國家政策要求，各級政府部門須依托國家電子政務(wù)網(wǎng)絡(luò)和政務(wù)數(shù)據(jù)共享交換平臺（以下簡稱“共享平臺”）進(jìn)行非涉密政務(wù)信息資源共享交換活動，并設(shè)立專門的主管部門負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和監(jiān)督政務(wù)信息資源共享工作[1]。然而，由于前期缺少統(tǒng)一的規(guī)劃協(xié)調(diào)，政府部門的信息化建設(shè)長期以來的各自為政、條塊分割，且發(fā)展不均衡，出現(xiàn)了較嚴(yán)重的“信息孤島”現(xiàn)象，導(dǎo)致政務(wù)信息資源“跨部門、跨地域、跨層級”的共享交換存在較大困難。同時(shí)，由于缺乏長效監(jiān)督考核機(jī)制，部分政務(wù)部門出于自身利益考慮，出現(xiàn)了不按時(shí)、不全面提供數(shù)據(jù)資源，消極對待共享平臺建設(shè)等現(xiàn)象。這些問題嚴(yán)重阻礙了政務(wù)信息系統(tǒng)互聯(lián)互通和“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”的快速發(fā)展。

目前，國內(nèi)外不少學(xué)者對該問題進(jìn)行了研究。在政務(wù)信息共享影響因素方面，呂欣等[2]認(rèn)為政務(wù)信息共享受信息安全和便利程度影響最大。楊會良等[3]研究發(fā)現(xiàn)，影響跨部門政務(wù)信息共享的主要是人員因素、共享部門因素和共享環(huán)境因素。Bigdeli et al.[4-5]認(rèn)為，政府部門間的信息共享受環(huán)境、組織和技術(shù)因素的共同影響。還有些學(xué)者認(rèn)為，信息共享成本、部門收益阻礙了政務(wù)信息共享[6-7]，因此有學(xué)者采用博弈論對政務(wù)信息共享問題進(jìn)行研究。Wang et al.[8-9]基于博弈論對同級政府部門、上下級部門、政府與公眾之間的利益進(jìn)行分析，研究了地方政府和公眾的博弈行為規(guī)律。龍怡等[10]通過構(gòu)建信息供需和公民三方博弈模型，研究發(fā)現(xiàn)信息共享難的原因是信息共享后供需雙方收益會降低，提出了用戶付費(fèi)和信息共享考核兩種策略。董凌峰等[11]構(gòu)建了政務(wù)云平臺信息共享的三方博弈模型，提出建立獎(jiǎng)懲補(bǔ)償、明確信息共享的分類標(biāo)準(zhǔn)等解決信息共享問題的對策。

總體上看，上述文獻(xiàn)對政務(wù)信息共享影響因素進(jìn)行了大量研究，有不少文獻(xiàn)認(rèn)識到演化博弈是分析政務(wù)信息共享問題的重要工具，對政府部門間以及政府與公眾間的關(guān)系進(jìn)行了有益的探索，但鮮有研究注意到政策變化后主管部門對政務(wù)信息共享的關(guān)鍵影響作用;而且只有少數(shù)學(xué)者提出具體解決信息共享問題的政府政策，并未對政策的實(shí)施力度深入探討。而在其他領(lǐng)域的研究中有學(xué)者提出動態(tài)的政府政策，如焦建玲等[12]在地方政府與制造企業(yè)碳減排演化博弈分析中，提出動態(tài)獎(jiǎng)懲機(jī)制可以有效引導(dǎo)企業(yè)的減排行為。演化博弈理論突破了經(jīng)典博弈論完全理性的假說，強(qiáng)調(diào)動態(tài)的平衡，但其中的演化穩(wěn)定策略無法體現(xiàn)系統(tǒng)均衡與動態(tài)選擇過程之間的關(guān)系;系統(tǒng)動力學(xué)是一種研究復(fù)雜系統(tǒng)中信息反饋行為的仿真方法，可以在非完全信息情況下求解復(fù)雜問題，將以上兩種方法結(jié)合可以更好地描述動態(tài)博弈現(xiàn)象[13]。如Zhang[14]基于演化博弈論和系統(tǒng)動力學(xué)對中小企業(yè)閉環(huán)供應(yīng)鏈的財(cái)務(wù)體系研究發(fā)現(xiàn)，閉環(huán)供應(yīng)鏈融資體系本身具有較強(qiáng)的剛性和協(xié)奏性。

鑒于此，本文在“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”的背景下，重點(diǎn)對政務(wù)信息共享主管部門和政務(wù)部門間的博弈關(guān)系進(jìn)行研究，建立二者的演化博弈模型，并采用系統(tǒng)動力學(xué)進(jìn)行建模仿真，研究靜態(tài)和動態(tài)獎(jiǎng)懲機(jī)制對主管部門和政務(wù)部門行為的影響，從新的視角提出解決政務(wù)信息共享問題的對策。

二、演化博弈模型的假設(shè)和構(gòu)建

（一）模型假設(shè)

1.博弈主體。該博弈模型參與主體包括政務(wù)信息共享主管部門和政務(wù)部門，其中政務(wù)信息資源共享主管部門一般由發(fā)改委擔(dān)任，具體負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和監(jiān)督全省政務(wù)信息資源共享工作，政務(wù)部門是指政府部門及法律、法規(guī)授權(quán)具有行政職能的事業(yè)單位和社會組織[1]，雙方均追求自身利益最大化。

2.參與者的行為策略集合。政務(wù)信息共享主管部門需要根據(jù)國家相關(guān)條令規(guī)定對政務(wù)部門的信息共享情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，其策略集合為A1={檢查，不檢查}。政務(wù)部門考慮到信息共享成本，為了維護(hù)部門利益采取的策略集合為A2={積極共享，消極共享}。

3.指標(biāo)假設(shè)。C1：主管部門檢查時(shí)付出的人力、物力、財(cái)力等成本;C2：政務(wù)部門消極共享帶給主管部門的損失;R：政務(wù)部門積極共享帶給主管部門的收益;Q：上級政府撥付給主管部門的建設(shè)運(yùn)維費(fèi)用;F1：政務(wù)部門積極共享政務(wù)信息資源的成本;F2：政務(wù)部門消極共享政務(wù)信息資源的成本;F3：政務(wù)部門消極共享政務(wù)信息資源時(shí)，被主管部門通知整改付出的成本;S1：政務(wù)部門積極共享政務(wù)信息資源的收益;S2：政務(wù)部門消極共享政務(wù)信息資源的收益。

此外，用戶滿意度是衡量服務(wù)質(zhì)量水平最直接的表述[15]?？紤]到實(shí)際問題中共享平臺用戶也是政務(wù)信息共享主體之一，因此以用戶滿意度M作為衡量政務(wù)部門信息共享的指標(biāo)，并將該項(xiàng)指標(biāo)納入各政務(wù)部門的績效考核體系中，主管部門可根據(jù)政務(wù)部門績效考核得分決定給予其相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)L（額外補(bǔ)貼）或懲罰P（縮減該部門信息化項(xiàng)目預(yù)算資金），即L=M× ，P=M×δ，其中M為一定時(shí)間節(jié)點(diǎn)下的用戶滿意度， 、δ為固定常數(shù)。博弈雙方的支付矩陣如表1所示。

（二）演化博弈模型的構(gòu)建

有限理性條件下，假設(shè)主管部門選擇“檢查”的概率為x（0≤x≤1），選擇不檢查的概率為1-x;政務(wù)部門選擇“積極共享”的概率為y（0≤y≤1），選擇“消極共享”的概率為1-y。

令Eg1、Eg2和Eg分別表示主管部門選擇檢查和不檢查的期望收益及平均收益，根據(jù)表1支付矩陣計(jì)算可得：

則主管部門策略的復(fù)制動態(tài)方程F（x）為：

令Ew1、Ew2和Ew分別表示政務(wù)部門選擇積極共享和消極共享的期望收益及平均收益，根據(jù)支付矩陣計(jì)算可得：

則政務(wù)部門策略的復(fù)制動態(tài)方程F（y）為：

由公式1、公式2得到系統(tǒng)的復(fù)制動態(tài)方程：

（三）演化博弈的系統(tǒng)動力學(xué)模型

根據(jù)上文建立的演化博弈模型，本文采用Vensim PLE建立主管部門和政務(wù)部門演化博弈的系統(tǒng)動力學(xué)模型，如圖1所示。

三、靜態(tài)獎(jiǎng)懲機(jī)制下演化博弈模型分析

（一）靜態(tài)獎(jiǎng)懲機(jī)制下的系統(tǒng)穩(wěn)定性分析

令F（x）=0F（y）=0，得到系統(tǒng)的四個(gè)納什均衡點(diǎn)λ1（0，0）、λ2（0，1）、λ3（1，0）、λ4（1，1）。當(dāng)0≤ ≤1，0≤ ≤1時(shí)，存在第五個(gè)納什均衡點(diǎn)λ5（ ， ）。

從實(shí)際情況來看，主管部門往往會考慮自身利益而提高對消極共享政務(wù)部門的懲罰，從而避免收益低于成本，并且主管部門設(shè)立獎(jiǎng)懲機(jī)制是為了使政務(wù)部門選擇積極共享政務(wù)信息。若F1+S2-F2-S1>L+P+F3，表示政務(wù)部門消極共享的收益大于積極共享的收益，則政務(wù)部門會選擇消極共享策略，這與設(shè)立獎(jiǎng)懲機(jī)制的初衷不符。因此下文主要討論C1

根據(jù)Friedman[16]提出的方法可知，通過分析系統(tǒng)的雅克比矩陣可以得到演化系統(tǒng)均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性。公式3表示的系統(tǒng)的雅克比矩陣為：

當(dāng)滿足det（G）>0，tr（G）<0時(shí)，可以判定系統(tǒng)均衡點(diǎn)是穩(wěn)定的，即存在演化穩(wěn)定策略。對上文中得到的五個(gè)均衡點(diǎn)進(jìn)行穩(wěn)定性分析，所得結(jié)果如表2所示。

由表2可知，該博弈模型存在四個(gè)鞍點(diǎn)和一個(gè)中心點(diǎn)，分別是λ1（0，0）、λ2（0，1）、λ3（1，0）、λ4（1，1）和λ5（ ， ）。

令（x1，y1）=（ ， ），點(diǎn)（x1，y1）對應(yīng)的特征根β1、β2是一對純虛根，根據(jù)文獻(xiàn)[17]的研究可知，點(diǎn)（x1，y1）是系統(tǒng)的穩(wěn)定均衡點(diǎn)，但不是漸進(jìn)穩(wěn)定的。系統(tǒng)演化軌跡線是圍繞著中心點(diǎn)（x1，y1）的閉環(huán)，未經(jīng)過該點(diǎn)。

（二）靜態(tài)獎(jiǎng)懲機(jī)制下模型仿真分析

在滿足C1

對圖2分析可得，當(dāng)主管部門檢查概率x的初始值是混合策略的納什均衡值時(shí)，任意給定y的初始值，政務(wù)部門選擇積極共享的概率存在波動，系統(tǒng)不會自動穩(wěn)定到均衡點(diǎn)（x1，y1），即此點(diǎn)不是系統(tǒng)的演化穩(wěn)定策略，與上文分析結(jié)果一致。而且波動幅度的大小與y的初始值有關(guān)，y=0.9時(shí)的波動幅度大于y=0.3時(shí)的波動幅度，且隨著時(shí)間和博弈次數(shù)的增加，y的波動幅度越來越大至最大振幅。

當(dāng)C1

四、動態(tài)獎(jiǎng)懲機(jī)制下演化博弈分析

（一）動態(tài)獎(jiǎng)懲機(jī)制下的系統(tǒng)穩(wěn)定性分析

假設(shè)主管部門對政務(wù)部門的懲罰和獎(jiǎng)勵(lì)與政務(wù)部門的策略選擇有關(guān)，假設(shè)政務(wù)部門的獎(jiǎng)勵(lì)為f（y）=ya（0F1>0，b表示懲罰上限）。

將f（y）=ya代替公式3中的L，g（y）=yb代替公式3中的P，得到動態(tài)獎(jiǎng)懲機(jī)制下系統(tǒng)的復(fù)制動態(tài)方程：

F（x）= =x（1-x）（-y2a-2yb+y2b-C1+b）F（y）= =y（1-y）（xya+xb-yb+xF3+S1-F1-S2+F2）

同理可得系統(tǒng)的五個(gè)納什均衡點(diǎn)λ'1（0，0）、λ'2（0，1）、λ'3（1，0）、λ'4（1，1）、λ'5（ ， ），并且滿足0< <

1、0< <1，此時(shí)系統(tǒng)的雅克比矩陣為：

=（1-2x）（y2b-y2a-C1+b） x（1-x）（2yb-2ya-2b）y（1-y）（L+P+F3） （1-2y）[x（ya+b+F3）-yb3+S1- ? ? ? ? F1-S2+F2]+y（1-y）（xa-b）]

同理求出均衡點(diǎn)λ'1—λ'4對應(yīng)的det（G'）均小于零，tr（G'）正負(fù)不定，所以λ'1—λ'4均是鞍點(diǎn)。

令（x2，y2）=（ ， ），點(diǎn)（x2，y2）對應(yīng)的特征根β1'、β2'是一對具有負(fù)實(shí)部的特征復(fù)根，根據(jù)文獻(xiàn)[17]可知，此時(shí)系統(tǒng)具有漸進(jìn)穩(wěn)定性，λ5'是穩(wěn)定的均衡點(diǎn)，系統(tǒng)的演化軌跡逐漸趨向于均衡點(diǎn)（x2，y2）。

（二）動態(tài)獎(jiǎng)懲機(jī)制下系統(tǒng)的均衡點(diǎn)分析

由以上分析可知，λ5'是系統(tǒng)演化的穩(wěn)定均衡點(diǎn)，其中x2= ，y2= 。已知C1

對x2求導(dǎo)，可得：x2'（F1）>0，x2'（S2）>0，x2'（F2）<0，x2'（S1）<0，x2（'F3）<0，x2'（a）<0，x2'（b）<0，x2'（C1）<0;

對y2求導(dǎo)，可得：y2'（a）<0，y2'（b）>0，y2'（C1）<0。

由此可知，獎(jiǎng)勵(lì)上限a、懲罰上限b和主管部門的檢查成本C1同時(shí)影響x2和y2的大小，當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)上限a減小時(shí)，x2和y2同時(shí)增大，意味著主管部門檢查的概率和政務(wù)部門積極共享的概率同時(shí)提高;當(dāng)懲罰上限b增大時(shí)，x2減小，y2增大，意味著主管部門檢查的概率降低，而政務(wù)部門積極共享的概率提高;當(dāng)主管部門的檢查成本C1減小時(shí)，x2和y2同時(shí)增大;對于主管部門而言，幫助政務(wù)部門降低積極共享的成本F1和消極共享的收益S2、提高政務(wù)部門積極共享的收益S1和消極共享的成本F2，可以降低主管部門檢查的概率。

（三）動態(tài)獎(jiǎng)懲機(jī)制下模型仿真分析

當(dāng)0< <1、0< <

1時(shí)，使用Vensim PLE仿真得到動態(tài)獎(jiǎng)懲機(jī)制下主管部門和政務(wù)部門策略的演化過程，如圖4所示。

由圖4可以看出，隨時(shí)間和博弈次數(shù)的增加，系統(tǒng)的博弈演化軌跡曲線螺旋收斂，最后穩(wěn)定在均衡點(diǎn)（x2，y2），此時(shí)系統(tǒng)具有漸進(jìn)穩(wěn)定性。圖5為政務(wù)部門積極共享的概率分別在靜態(tài)獎(jiǎng)懲和動態(tài)獎(jiǎng)懲下的演化過程，可以看出，在靜態(tài)獎(jiǎng)懲機(jī)制下，政務(wù)部門積極共享的概率隨著時(shí)間和博弈次數(shù)的增加上下振蕩且振幅越來越大;而在動態(tài)獎(jiǎng)懲機(jī)制下，政務(wù)部門積極共享的概率逐漸趨于穩(wěn)定。顯然，模型仿真結(jié)果與上文分析一致，驗(yàn)證了在動態(tài)獎(jiǎng)懲機(jī)制下系統(tǒng)具有漸進(jìn)穩(wěn)定性。

五、結(jié)論與建議

本文綜合運(yùn)用演化博弈理論與系統(tǒng)動力學(xué)結(jié)合的方法，對靜態(tài)和動態(tài)獎(jiǎng)懲機(jī)制下政務(wù)信息資源共享主管部門和政務(wù)部門博弈的演化軌跡和系統(tǒng)的穩(wěn)定性進(jìn)行了分析，比較了不同的計(jì)算與仿真結(jié)果，主要得到以下研究結(jié)論和相關(guān)建議：

1.當(dāng)主管部門對政務(wù)部門實(shí)施靜態(tài)獎(jiǎng)懲機(jī)制時(shí)，若0≤ ≤1、0≤ ≤1，系統(tǒng)存在四個(gè)鞍點(diǎn)和一個(gè)中心點(diǎn)，不存在演化穩(wěn)定策略，通過仿真得到系統(tǒng)的演化趨勢曲線是圍繞著中心點(diǎn)的閉軌線環(huán)，意味著主管部門和政務(wù)部門的博弈過程呈現(xiàn)出一種周期行為模式。

2.當(dāng)主管部門對政務(wù)部門實(shí)施動態(tài)獎(jiǎng)懲機(jī)制時(shí)，若0< <1、0< <

1，系統(tǒng)存在四個(gè)鞍點(diǎn)和一個(gè)穩(wěn)定焦點(diǎn)，通過仿真得到系統(tǒng)的演化趨勢曲線是螺旋收斂最后穩(wěn)定在焦點(diǎn)，意味著在動態(tài)獎(jiǎng)懲機(jī)制下，主管部門和政務(wù)部門的博弈可以達(dá)到均衡狀態(tài)。為此，建議各級政務(wù)主管部門協(xié)同財(cái)政部門將政務(wù)信息共享納入各政務(wù)部門績效考核指標(biāo)，合理配置權(quán)重，并將考評結(jié)果與各政務(wù)部門信息化項(xiàng)目預(yù)算掛鉤，對積極推進(jìn)政務(wù)信息共享的部門予以預(yù)算傾斜，對消極部門予以預(yù)算削減，形成完善有效的獎(jiǎng)懲機(jī)制，從而有效激勵(lì)各政務(wù)部門主動推進(jìn)政務(wù)信息共享工作。

3.圖3和圖4中的均衡點(diǎn)是在一定數(shù)值下仿真得到的，在現(xiàn)實(shí)中應(yīng)明確主管部門和政務(wù)部門的收益與成本，調(diào)整動態(tài)的獎(jiǎng)懲機(jī)制，使均衡點(diǎn)中主管部門檢查的概率盡量低且政務(wù)部門積極共享的概率盡量高。根據(jù)上文分析可知：

（1）x2'（a）<0、x2'（C1）<0且y2'（a）<0、y2'（C1）<0，降低主管部門檢查成本，x與y的值同時(shí)增大。對此，通過制定完善的政務(wù)信息共享考核制度，提高檢查人員的專業(yè)水平，通過信息化系統(tǒng)進(jìn)行電子監(jiān)察等措施，可以提高主管部門檢查效率，降低檢查成本，從而提高政務(wù)部門積極共享的概率。

（2）x2'（F）>0、x2（S1）<0、x2'（b）<0且y2'（b）>0，提升政務(wù)部門積極共享的收益，降低積極共享的成本，并提高最高懲罰力度b，x值減小，y值增大。從主管部門的角度來說，可以牽頭建設(shè)可供各政務(wù)部門共享使用的應(yīng)用支撐平臺，有效降低政務(wù)部門自身信息化系統(tǒng)建設(shè)的投入和信息共享成本，并通過提供相關(guān)技術(shù)支持和服務(wù)等方式提高政務(wù)部門的收益，從而降低主管部門群體檢查概率，提高政務(wù)部門群體積極共享的比例。從政務(wù)部門的角度來說，由主管部門負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)其他政務(wù)部門進(jìn)行數(shù)據(jù)資源共享，客觀上可有效降低本部門協(xié)調(diào)成本，提高本部門業(yè)務(wù)能力和服務(wù)質(zhì)量。同時(shí)，獎(jiǎng)懲機(jī)制需根據(jù)政務(wù)部門的信息共享行為進(jìn)行適時(shí)的調(diào)整，將其控制在一個(gè)合理的范圍內(nèi)，從而引導(dǎo)政務(wù)部門積極共享政務(wù)信息。

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