基于DEA方法的安徽省科技金融融合效率研究

沈瑞英

【摘 要】以2009～2013年全國31省市為樣本，通過DEA方法從宏觀層面對科技金融結(jié)合實(shí)效進(jìn)行分析，研究發(fā)現(xiàn)：安徽地區(qū)科技金融融合效率距全國平均水平仍有一定差距，處于全國中下游水平，雖然效率穩(wěn)步上升，差距縮小，但是在2009～2013年期間一直呈現(xiàn)規(guī)模報(bào)酬遞減現(xiàn)象，同時(shí)安徽省在高技術(shù)產(chǎn)品出口和技術(shù)市場成交上存在產(chǎn)出不足的問題。

【關(guān)鍵詞】安徽;DEA;科技金融;科技金融效率

【中圖分類號】F224;F832.7【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A 【文章編號】1674-0688（2019）05-0016-03

0 引言

社會(huì)生產(chǎn)的每個(gè)環(huán)節(jié)幾乎都融入了現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)，并在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中應(yīng)用廣泛。實(shí)踐證明，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的蓬勃發(fā)展，不僅能優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，更有助于提升國家產(chǎn)業(yè)的核心競爭力。然而科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新道路極其坎坷，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化過程中要克服諸多不確定性因素，其中金融供給能力與服務(wù)水平尤為重要。金融在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展中起到了基礎(chǔ)保障的作用，當(dāng)借助科技力量時(shí)更有利于提升自身競爭力，實(shí)現(xiàn)回報(bào)收益最大化的同時(shí)獲得資本的高速成長。但是就現(xiàn)實(shí)層面而言，科技運(yùn)行體系包羅萬象、運(yùn)行過程非常復(fù)雜。盡管我國近年來逐年增加科技領(lǐng)域的投入，但亦暴露出了很多的問題。隨著科學(xué)技術(shù)水平的提升，高投入并不一定能獲得較高的科技產(chǎn)出率。因此，怎樣通過有限的科技投入實(shí)現(xiàn)產(chǎn)出最大化，是目前科技金融實(shí)踐發(fā)展面臨的重要問題。

本文通過DEA靜態(tài)BCC模型，以全國31省市為研究對象，對安徽省科技與金融結(jié)合實(shí)效進(jìn)行研究分析。宏觀層面上以全國及區(qū)域宏觀總量數(shù)據(jù)從總體上對科技與金融結(jié)合的現(xiàn)狀與實(shí)效進(jìn)行分析：①比較分析安徽地區(qū)與全國平均水平的差距;②投入與產(chǎn)出的效率是否是一直有效的;③科技金融投入與產(chǎn)出效率的技術(shù)與規(guī)模在2011～2015年期間是否保持有效性，安徽省在這5年期間是否達(dá)到了規(guī)模有效，找到阻礙科技與金融結(jié)合實(shí)效的若干原因，進(jìn)而提出針對性建議。

1 文獻(xiàn)綜述

1993年，我國率先提出了“科技金融”的概念。隨著我國金融體制、經(jīng)濟(jì)體制和科技運(yùn)行機(jī)制深入改革，逐漸衍生出科技金融這個(gè)全新的領(lǐng)域，其中國特色非常鮮明。

通過對前人研究歸納和總結(jié)發(fā)現(xiàn)，目前該領(lǐng)域獲得主流且較為肯定的是趙昌文的定義，他認(rèn)為科技金融實(shí)際上就是包括所有的金融制度、金融工具、金融政策及金融服務(wù)等在內(nèi)的，用以推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化、科技研發(fā)及更好地發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新性、系統(tǒng)性安排，是包括政府、企業(yè)等各種組織或團(tuán)體將金融資源提供給科學(xué)與技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)、進(jìn)行科技創(chuàng)新融資的所有行為活動(dòng)的綜合。

目前，學(xué)術(shù)界在研究科技金融時(shí)，大多集中于具體的微觀問題，包括相關(guān)政策建議、平臺與體系搭建、產(chǎn)品與路徑創(chuàng)新、現(xiàn)有實(shí)務(wù)效度評測及國內(nèi)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)借鑒等。研究內(nèi)容散落，未有統(tǒng)一的概念，更未形成系統(tǒng)完整且符合我國經(jīng)濟(jì)、金融環(huán)境的理論體系。而基于安徽省的相關(guān)議題研究，多集中于對現(xiàn)有工作的歸納陳述，未立足于安徽省實(shí)情做有針對性的思考與研究，更未找準(zhǔn)安徽省在全國整體科技金融發(fā)展中的定位，未探究有實(shí)現(xiàn)性強(qiáng)的、有特色的、有效率的發(fā)展道路。

因此，可以在厘清現(xiàn)有理論研究與國內(nèi)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，確定指導(dǎo)安徽省科技金融發(fā)展的中長期指導(dǎo)原則與方向;在宏觀層面全面分析安徽省的科技金融融合現(xiàn)狀，找準(zhǔn)定位、確定現(xiàn)階段安徽省科技金融在融合路徑上的重點(diǎn)問題與突破口，提出有針對性的解決策略，分析可預(yù)測的困難或問題，為安徽省科技金融融合建言獻(xiàn)策。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 研究方法

應(yīng)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法對科技金融做出最直觀的“投入產(chǎn)出效率”分析，是學(xué)界主流的研究方法之一。借助DEAP軟件可以得到如下結(jié)果，即綜合技術(shù)效率（主要用于評價(jià)和計(jì)算科技金融融合效率，也就是所謂的綜合效率，表示為TE）、純技術(shù)效率（在評價(jià)過程當(dāng)中主要依據(jù)是否充分利用了生產(chǎn)技術(shù)的投入要素，表示為PTE）、規(guī)模效率（在計(jì)算的時(shí)候需要考慮在特定規(guī)模效應(yīng)下，能否充分利用生產(chǎn)狀態(tài)投入要素，表示為SE），它們的值介于0～1。當(dāng)值為1時(shí)，說明決策單元DMU科技金融已達(dá)到效率最優(yōu)狀態(tài);反之則說明現(xiàn)階段并非效率最優(yōu)狀態(tài)，反映出投入要素的冗余或者產(chǎn)出值較低，且其值越小，說明其與效率最優(yōu)狀態(tài)漸行漸遠(yuǎn)。在這種情況下，借助于DEA靜態(tài)BBC模型可以測度決策單元在同期內(nèi)的靜態(tài)效率。

2.2 評價(jià)指標(biāo)選取及數(shù)據(jù)來源與處理

（1）評價(jià)指標(biāo)選取。為了得到更加準(zhǔn)確的科技金融投入和產(chǎn)出效率，確保評價(jià)體系的合理性和科學(xué)性，必須合理確定指標(biāo)。一方面，指標(biāo)必須能夠?qū)萍冀鹑诘耐度肱c產(chǎn)出實(shí)際相吻合;另一方面，為了確保得到較為準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)，還要將DEA方法自身的特點(diǎn)考慮在內(nèi)?；诖?，充分結(jié)合當(dāng)前的科技金融效率指標(biāo)體系，最終將能夠更好地評價(jià)和衡量各個(gè)地區(qū)的投入產(chǎn)出的指標(biāo)作為關(guān)鍵性評價(jià)指標(biāo)（見表1）。

在科技金融投入方面，科技活動(dòng)的主要內(nèi)容就是科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）活動(dòng)，其投入經(jīng)費(fèi)的多少會(huì)對地區(qū)自主創(chuàng)新水平產(chǎn)生直接影響;在科技創(chuàng)新活動(dòng)中，人力資本屬于核心要素，R&D研究人員數(shù)量對應(yīng)為一個(gè)地區(qū)對科技活動(dòng)的人力資本投入。在科技金融產(chǎn)出方面，科技成果通過技術(shù)市場合同能夠更好地實(shí)現(xiàn)市場化和產(chǎn)業(yè)化，技術(shù)市場合同的成交額能夠有效衡量技術(shù)與產(chǎn)業(yè)融合程度;發(fā)明專利授權(quán)量為某地區(qū)科技活動(dòng)成果的直觀體現(xiàn);而過往文獻(xiàn)中常用高技術(shù)產(chǎn)品出口金額衡量地區(qū)科技產(chǎn)業(yè)化水平。

（2）數(shù)據(jù)來源與處理?？紤]到科技金融投入與產(chǎn)出存在一定的滯后性，研究中的產(chǎn)出指標(biāo)均滯后投入指標(biāo)一期。本文進(jìn)行宏觀分析所需數(shù)據(jù)主要來源于2009～2013年中國主要科技指標(biāo)數(shù)據(jù)庫，同時(shí)為了能夠?qū)ξ覈鱾€(gè)地域特征更加充分掌握，結(jié)合區(qū)域協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略（中共十六屆三中全會(huì)）中所劃分的經(jīng)濟(jì)區(qū)域，本文將我國劃分為不同區(qū)域（見表2）。

3 科技金融融合效率分析

運(yùn)用DEAP2.1軟件，將3個(gè)科技金融產(chǎn)出指標(biāo)、2個(gè)科技金融投入指標(biāo)代入BCC模型進(jìn)行測算，立足于投入導(dǎo)向的層面，對2009～2013年期間31個(gè)省區(qū)市的指標(biāo)進(jìn)行計(jì)算（因篇幅所限這里不再列出），為方便分析安徽省的科技金融融合效率在全國及其所處經(jīng)濟(jì)區(qū)域的水平，本文按照表2對我國區(qū)域進(jìn)行了劃分，結(jié)果見表3。

（1）由結(jié)果分析可知，東部地區(qū)毫無疑問地處于全國的第一梯隊(duì)，其中“北上廣”及海南省更是遙遙領(lǐng)先。雖然安徽省在中部六省中效率一直處于領(lǐng)先狀態(tài)，但是在2009～2013年安徽省科技金融的綜合效率和規(guī)模效率均較低，且一直低于全國平均水平，自2012年以來，純技術(shù)效率由2009年的0.387到2012年的0.746大幅增長并超過全國平均水平后，至2013年安徽省科技金融效率與全國平均水平間差距已逐漸縮小，其中可以看出，純技術(shù)效率的大幅提升是安徽省科技金融綜合效率穩(wěn)步提升的直接推動(dòng)力。

安徽省科技金融投入與產(chǎn)出的規(guī)模收益在2009～2013年逐年降低，即單位產(chǎn)出比逐年下降，所以目前通過增加科技金融投入來促進(jìn)產(chǎn)出增加，需要承擔(dān)更高的成本壓力，缺乏經(jīng)濟(jì)效益。較之安徽省，盡管其他省份的技術(shù)發(fā)展水平及總投入很低，但其投入規(guī)模和結(jié)構(gòu)的合理安排依舊使其規(guī)模收益遞增。進(jìn)一步分析科技金融在投入產(chǎn)出方面的松弛狀況，量化出投入冗余和產(chǎn)出不足的具體情況，結(jié)果見表4。

（2）理論上，松弛變量為0時(shí)說明有效，一旦為正，則說明存在投入冗余或產(chǎn)出不足。由結(jié)果可見，相對于投入冗余，安徽省產(chǎn)出不足的問題更為嚴(yán)重，且集中于“Y1高技術(shù)產(chǎn)品出口額”“Y3技術(shù)市場成交合同金額”這2個(gè)指標(biāo)，相對于Y1的產(chǎn)出不足在逐年減少與改善，2011～2013年期間Y3指標(biāo)的目標(biāo)值與實(shí)際值相差均達(dá)到了50%以上;可見，安徽省在科學(xué)研究成果方面表現(xiàn)不俗，但是在成果產(chǎn)業(yè)化和開拓海外市場方面仍有很大的進(jìn)步空間。

（3）進(jìn)一步結(jié)合其他省市及全國平均水平來看，全國普遍存在著Y3指標(biāo)上的產(chǎn)出不足，說明在開拓海外市場這一方面急需國家政策方面的引導(dǎo)與支持。高新技術(shù)產(chǎn)品未能獲得較高的出口率，專利申請數(shù)偏低，說明我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化率水平較低，無法實(shí)現(xiàn)專有技術(shù)利潤化，并且說明較之于國際水平，我國的專有技術(shù)水平較低，技術(shù)向產(chǎn)品轉(zhuǎn)化后，難以與國際市場環(huán)境相適應(yīng)，缺乏競爭力。

整體而言，安徽省科技與金融在結(jié)合方面與“北上廣”等發(fā)達(dá)地區(qū)相距甚遠(yuǎn)，處于全國中下游水平，在效率上升的同時(shí)不能保證規(guī)模收益遞增或者不變的良好態(tài)勢，所以未來安徽省科技金融改革的重點(diǎn)在于如何在注重科技研發(fā)投入的同時(shí)提高純技術(shù)效率，使金融投入更加匹配科技研發(fā)所處的階段，確保規(guī)模效益最大化。

4 結(jié)論與建議

本文通過DEA靜態(tài)BCC模型，以全國31省市為研究對象，對科技與金融結(jié)合實(shí)效進(jìn)行研究分析，進(jìn)而得出以下結(jié)論。

整體而言，安徽地區(qū)與全國平均水平的存在差異，處于全國中下游水平，雖然效率在穩(wěn)步上升，差距慢慢縮小，但是在2009～2013年期間一直呈現(xiàn)出規(guī)模報(bào)酬遞減，同時(shí)，安徽省在“Y1高技術(shù)產(chǎn)品出口額”“Y3技術(shù)市場成交合同金額”這兩個(gè)指標(biāo)存在在產(chǎn)出不足的問題，目標(biāo)值與實(shí)際值相差甚至達(dá)到了50%以上。可見，安徽省在成果產(chǎn)業(yè)化和開拓海外市場方面仍有很大的進(jìn)步空間。

從分析中可看出，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)普遍存在著高技術(shù)產(chǎn)品出口額與技術(shù)市場成交合同金額的產(chǎn)出不足，暴露出高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)與生產(chǎn)脫節(jié)的現(xiàn)象，企業(yè)將專有技術(shù)轉(zhuǎn)化為高技術(shù)產(chǎn)品的能力較弱。一方面，急需國家在開拓海外市場方面利用政策發(fā)揮引導(dǎo)與支持作用，注重科技研發(fā)投入及如何更好地轉(zhuǎn)化科技成果，使金融投入能夠匹配科技研發(fā)所處的階段，確保實(shí)現(xiàn)規(guī)模效益最大化。另一方面，企業(yè)要以市場為導(dǎo)向，并與自身科技實(shí)力相結(jié)合，使高技術(shù)產(chǎn)品的研發(fā)符合市場內(nèi)涵，加強(qiáng)品牌戰(zhàn)略的制定，在實(shí)力允許的情況下可以向國際市場拓展。

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[責(zé)任編輯：鄧進(jìn)利]