核電工程總承包單位項目風(fēng)險TOP10管理研究

趙文昭 趙天宇 于航 李國英 汪捷 陳永望

中圖分類號：F272 文獻(xiàn)標(biāo)識：A 文章編號：1674-1145（2019）2-103-02

摘 要 核電建設(shè)工程具有規(guī)模大、周期長、投資高、技術(shù)復(fù)雜等特點，面臨著各類風(fēng)險因素的沖擊，其中對項目進(jìn)度或費用影響嚴(yán)巨大、需各層級重點關(guān)注的項目風(fēng)險TOP10應(yīng)加以嚴(yán)格防范和管控，以保證項目順利建成。本文結(jié)合核電工程總承包單位實踐經(jīng)驗，詳細(xì)介紹了項目風(fēng)險TOP10評估與判定、應(yīng)對與管控過程，為后續(xù)各總承包單位開展項目重大風(fēng)險管理提供了理論和實踐參考。

關(guān)鍵詞 核電工程 項目風(fēng)險TOP10 評估 應(yīng)對

與其它建設(shè)工程項目相比，核電建設(shè)工程具有規(guī)模大、周期長、投資高、技術(shù)復(fù)雜等特點，不同程度、不可避免地面臨著各類風(fēng)險因素的沖擊。其中，從相關(guān)領(lǐng)域篩選出的即將發(fā)生或潛在發(fā)生、對項目進(jìn)度或費用影響嚴(yán)巨大、需各層級重點關(guān)注的10項最重大風(fēng)險，稱之為項目風(fēng)險TOP10。項目風(fēng)險TOP10需加以嚴(yán)格防范和管控，這將為項目營造安全、穩(wěn)定的建設(shè)環(huán)境，減輕風(fēng)險因素對項目的影響，進(jìn)而提高核電工程項目績效、增強核電工程整體經(jīng)濟性。

一、風(fēng)險信息庫建立

我過核電工程總承包單位均隨著承建工程不斷增加，逐步積累經(jīng)驗，搭建了較為完善的項目風(fēng)險管理體系，發(fā)布工作程序、指導(dǎo)手冊，建立風(fēng)險指標(biāo)系統(tǒng)、多堆型風(fēng)險數(shù)據(jù)事件庫等，本文將此統(tǒng)稱為風(fēng)險信息庫。該信息庫可為總承包單位各項目提供各類風(fēng)險數(shù)據(jù)與信息支持，各項目可在完備的信息資源基礎(chǔ)上，開展TOP10重大風(fēng)險管理，從重點領(lǐng)域、重點環(huán)節(jié)入手，確保重大風(fēng)險可控、在控。

核電工程項目風(fēng)險因素主要由外部風(fēng)險與內(nèi)部風(fēng)險兩大部分組成：

1.外部風(fēng)險包括自然環(huán)境、地域條件、政治、經(jīng)濟、政府機構(gòu)、政策法規(guī)、業(yè)主等外在范圍的影響因素，這些因素通常是總包方控制或協(xié)調(diào)力度較弱的風(fēng)險事件。

2.內(nèi)部風(fēng)險則指總包方在項目建設(shè)過程中的風(fēng)險事件。

設(shè)計風(fēng)險包括上游資料、設(shè)計管理、設(shè)計技術(shù)、設(shè)計文件、設(shè)計接口、設(shè)計分包等；采購風(fēng)險包括采購上游資料、采購活動、設(shè)備制造、倉儲管理、分包采購監(jiān)管等；施工風(fēng)險包括施工上游、施工組織、過程管理、施工監(jiān)管、材料等方面的風(fēng)險；調(diào)試風(fēng)險包括調(diào)試上游風(fēng)險、調(diào)試技術(shù)風(fēng)險、調(diào)試活動風(fēng)險和調(diào)試管理風(fēng)險；合同風(fēng)險包括合同簽訂風(fēng)險、合同管理風(fēng)險和合同文本風(fēng)險；管理風(fēng)險涉及到的部門較多，內(nèi)容覆蓋較廣，包括內(nèi)部管理、文檔管理、信息管理和外部管理等；財務(wù)風(fēng)險包括資金風(fēng)險、資金管理制度和稅收風(fēng)險等。

二、項目風(fēng)險TOP10評估與判定

目前，風(fēng)險管理工作已貫穿整個核電項目建造工程，細(xì)化到項目建造各個階段，并納入了各項目日常工作體系。按照“最有利于控制的部門去控制”的原則，各項目均設(shè)立了項目風(fēng)險管理委員會，項目各領(lǐng)域責(zé)任部門設(shè)置專（兼）職風(fēng)險管理聯(lián)絡(luò)員，負(fù)責(zé)開展業(yè)務(wù)工作范圍內(nèi)的風(fēng)險管理工作，實施應(yīng)對措施并動態(tài)監(jiān)控，同時給予其他部門適當(dāng)?shù)墓ぷ髦С趾惋L(fēng)險應(yīng)對的配合。

（一）領(lǐng)域TOP10風(fēng)險評估

項目各領(lǐng)域責(zé)任部門依據(jù)項目目標(biāo)、工作范圍、內(nèi)外部環(huán)境、所處階段、可利用資源等，每月對風(fēng)險因素進(jìn)行具體篩選，列出月度領(lǐng)域風(fēng)險TOP10。領(lǐng)域風(fēng)險TOP10評估過程如下：

1.評估風(fēng)險概率（P）。一般采取主觀概率的方式進(jìn)行分析，即需要根據(jù)專家經(jīng)驗或者風(fēng)險管理人員對項目活動或有關(guān)風(fēng)險事件的了解程度來估計風(fēng)險事件發(fā)生的概率，如表1。

2.評估嚴(yán)重程度（D）。分析和估計工程項目風(fēng)險事件發(fā)生后其后果的可能嚴(yán)重程度，即工程項目風(fēng)險事件可能帶來的損失大小，如表2。

3.評估風(fēng)險事件持續(xù)時間（T）。分析和評估風(fēng)險事件從識別到關(guān)閉可能持續(xù)的時間，以便對風(fēng)險事件及時采取應(yīng)對措施。

4.形成評估結(jié)果。針對某一風(fēng)險因素，將P、D進(jìn)行綜合比較，形成5×5矩陣，根據(jù)風(fēng)險事件發(fā)生情況劃分為四個風(fēng)險等級嗎，如表3：4級為高級風(fēng)險，紅色預(yù)警；3級為一般風(fēng)險，橙色預(yù)警；2級為低級風(fēng)險，黃色預(yù)警；1級為可接受級別風(fēng)險，藍(lán)色預(yù)警。

其中發(fā)生的概率在3級以上（包括3級），或者風(fēng)險等級為4級、3級的可考慮納入領(lǐng)域風(fēng)險TOP10范疇。

（二）項目TOP10風(fēng)險判定

在領(lǐng)域TOP10風(fēng)險基礎(chǔ)上，由項目控制部門歸口負(fù)責(zé)，以關(guān)鍵問題為導(dǎo)向，按照風(fēng)險影響大小和緊急程度，進(jìn)行初步篩選、排序，最終通過項目風(fēng)險管理委員會討論、確定，發(fā)布每月項目整體風(fēng)險TOP10報告，明確后續(xù)風(fēng)險應(yīng)對責(zé)任部門，由責(zé)任部門組織實施應(yīng)對方案，各責(zé)任部門需將其納入部門月度重點工作計劃中。

項目風(fēng)險TOP10報告主要內(nèi)容包括：風(fēng)險TOP10編碼；風(fēng)險類別/領(lǐng)域；- 風(fēng)險名稱；風(fēng)險預(yù)警部門；風(fēng)險事件詳細(xì)描述；原因分析；風(fēng)險等級；事件狀態(tài)；責(zé)任部門；應(yīng)對措施；措施完成時間；責(zé)任人。

三、項目風(fēng)險TOP10應(yīng)對與管控

（一）事前預(yù)警

項目風(fēng)險TOP10在判定和管控時應(yīng)結(jié)合趨勢分析，充分暴露潛在的風(fēng)險，以便盡量準(zhǔn)確的評估對目標(biāo)的影響程度和發(fā)生的可能性，核實問題關(guān)鍵點。

各領(lǐng)域責(zé)任部門需在趨勢分析的基礎(chǔ)上實現(xiàn)事前控制，在應(yīng)對近期風(fēng)險的同時，需對中遠(yuǎn)期目標(biāo)進(jìn)行超前控制，重點管控預(yù)計可能發(fā)生的重大風(fēng)險或問題。

項目控制部門可針對風(fēng)險防控措施執(zhí)行出現(xiàn)偏離或項目實際進(jìn)度、質(zhì)量、安全、費用出現(xiàn)偏離目標(biāo)的趨勢時發(fā)布風(fēng)險預(yù)警。

（二）事中控制

項目風(fēng)險TOP10實施月度滾動更新管理，當(dāng)月項目風(fēng)險TOP10應(yīng)包含責(zé)任范圍內(nèi)的上月項目風(fēng)險TOP10，并跟蹤反饋措施落實情況、分析風(fēng)險發(fā)展趨勢。

項目風(fēng)險TOP10事件，作為項目日常協(xié)調(diào)的重點任務(wù)，應(yīng)責(zé)任部門需將其納入部門月度重點工作計劃中，并納入各類協(xié)調(diào)會議題，及時跟蹤措施落實情況、適時補充應(yīng)對措施；突發(fā)、緊急問題通過專題會等協(xié)調(diào)解決；必要時成立重大風(fēng)險專項協(xié)調(diào)小組，制定風(fēng)險應(yīng)對措施并協(xié)調(diào)落實、編制專項風(fēng)險報告，上報高層管理者協(xié)助、協(xié)調(diào)。

項目風(fēng)險TOP10應(yīng)對措施及目標(biāo)完成的判定應(yīng)重點檢查完成的質(zhì)量，對問題的解決和風(fēng)險的消除應(yīng)起到切實的作用，能夠?qū)椖縏OP10風(fēng)險的關(guān)閉或風(fēng)險級別的降低起到直接的作用。

（三）實施考核及獎懲

項目部各領(lǐng)域責(zé)任部門在編制月度工作計劃時，應(yīng)將當(dāng)月項目TOP10風(fēng)險作為行動項納入部門月度工作計劃，按照重點工作任務(wù)進(jìn)行跟蹤、考核。

項目TOP10風(fēng)險得到及時和有效控制將給予提出、跟蹤、解決、關(guān)閉風(fēng)險的相關(guān)部門及個人進(jìn)行重點獎勵；如相關(guān) 部門及個人未按照重大風(fēng)險管控方案履行相應(yīng)職責(zé)，使風(fēng)險未得到有效控制，且對項目控制產(chǎn)生負(fù)面影響，應(yīng)當(dāng)對過失部門及個人進(jìn)行處罰。