對外貿(mào)易背景下的中國、新加坡專利制度研究

蘇 平，張 轉(zhuǎn)，張 婷

(重慶理工大學(xué) 重慶知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院，重慶 400054)

隨著中國、新加坡(以下簡稱“中新”)兩國貿(mào)易合作的不斷深入，兩國間的經(jīng)濟(jì)依賴程度也日益加深，新加坡是中國在東盟的第三大貿(mào)易伙伴[1]。在雙邊貿(mào)易中，知識產(chǎn)權(quán)在雙方的貿(mào)易中占有重要的地位，尤其體現(xiàn)在高新技術(shù)和高附加值產(chǎn)品上。要進(jìn)一步提升雙方貿(mào)易合作質(zhì)量，就需要在專利領(lǐng)域規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)和沖突，因此對雙方專利制度的了解是保障雙方合作的重要前提。在貿(mào)易合作中的高新技術(shù)領(lǐng)域，需重點(diǎn)關(guān)注雙方專利制度的異同點(diǎn)，為我國企業(yè)“走出去”和新加坡企業(yè)“引進(jìn)來”提供積極的知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)對措施和建議。

一、對外貿(mào)易合作下的中新專利交流合作

(一)兩國對外貿(mào)易合作的發(fā)展

中新兩國貿(mào)易合作情況具有如下特點(diǎn)：(1)經(jīng)濟(jì)增長總量大。中國與新加坡保持著良好的貿(mào)易往來，中國已逐漸成為新加坡第一大貿(mào)易伙伴、第一大出口市場和第一大進(jìn)口來源國。(2)進(jìn)出口貿(mào)易產(chǎn)品豐富，貿(mào)易結(jié)構(gòu)逐漸改善。中國是新加坡機(jī)電產(chǎn)品、賤金屬及制品、紡織品及原料和家具玩具的首位進(jìn)口來源國。在貿(mào)易結(jié)構(gòu)中，電機(jī)和電氣產(chǎn)品一直是新加坡對中國出口的主力和首位產(chǎn)品，這表明，中國出口資本或技術(shù)密集型制成品出口迅猛增加，而進(jìn)口的增長項(xiàng)目也主要集中于技術(shù)密集型制成品。

貿(mào)易結(jié)構(gòu)能夠反映雙方在經(jīng)濟(jì)實(shí)力和工業(yè)化程度上的競爭力，尤其是技術(shù)含量較高的貿(mào)易產(chǎn)品，更能反映出一定的綜合國力水平。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)主要通過技術(shù)創(chuàng)新和外商直接投資兩個(gè)方面對一國的出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響[2]。因此，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、運(yùn)用，尤其是專利在兩國技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)交流方面將起到重要的推動(dòng)作用。

(二)兩國在專利領(lǐng)域的國際交流與合作

1.兩國的PCT申請概況

圖1 中國在“一帶一路”沿線主要國家的專利申請量(件)①

2017年，中國在“一帶一路”沿線國家的專利申請總量為5 608件，其中在新加坡的專利申請排名前三，專利申請總量為643件，約占總申請量的11.47%(見圖1)。2017年，新加坡在中國的專利申請量為1 683件，較之2016年，同比增長52.6%[注]數(shù)據(jù)來源于國家知識產(chǎn)權(quán)局公布的2017年中國專利統(tǒng)計(jì)簡要數(shù)據(jù)。，而與一帶一路沿線的其他國家相比，新加坡在中國的專利申請量居于第二位。由此可見，中國與新加坡的專利申請互動(dòng)頻繁。隨著中國進(jìn)入“一帶一路”新一輪的改革開放時(shí)期，中國與新加坡通過貿(mào)易、投資等項(xiàng)目展開多項(xiàng)合作，在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域?qū)?huì)有更深入和密切的互動(dòng)。

2.參與跟專利有關(guān)的國際合作協(xié)議

中國和新加坡都是世界知識產(chǎn)權(quán)組織WIPO的成員國，雙方共同加入的國家公約有《世界知識產(chǎn)權(quán)版權(quán)條約(WCT)》《專利合作條約(PCT)》《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》等[3]。這些合作協(xié)議有利于保障和促進(jìn)雙方在技術(shù)轉(zhuǎn)讓、發(fā)明創(chuàng)造等方面順利開展合作，對雙方的科技、貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有重要的推動(dòng)作用。近幾年，在相關(guān)協(xié)議的保障下，中國與新加坡的知識產(chǎn)權(quán)工作有了進(jìn)一步的發(fā)展。為了鼓勵(lì)創(chuàng)新與發(fā)展，中新兩國一直持續(xù)努力，在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，新加坡與中國近幾年簽署了合作框架備忘錄[4]，這將更有利于促進(jìn)兩國貿(mào)易的順利開展。

3.成立知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)機(jī)構(gòu)

新加坡在中國專門設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)代表辦公室。新加坡知識產(chǎn)權(quán)局、中國國家知識產(chǎn)權(quán)局與廣東省政府于2015年在廣州舉行三方會(huì)談，新加坡知識產(chǎn)權(quán)局將在中國廣州設(shè)立辦事處，為企業(yè)與產(chǎn)品開發(fā)商提供知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，并協(xié)助廣東省政府制定一套知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)框架。該舉措將大大促進(jìn)兩國對外投資的合作，使得企業(yè)和發(fā)明者很快將從知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、利用和商業(yè)化中受益[5]。

4.建立便捷的專利檢索與審查通道

2015年9月，新加坡成為東南亞國家聯(lián)盟(簡稱“東盟”)第一個(gè)PCT國際專利檢索與審查單位[6]。繼中國、印度、日本和韓國之后，新加坡成為世界范圍內(nèi)19個(gè)被指定為PCT國際單位的國家之一，成為東盟第一個(gè)專利檢索與審查的國際機(jī)構(gòu)。

此外，新加坡知識產(chǎn)權(quán)局同中國國家知識產(chǎn)權(quán)局簽署了關(guān)于“專利審查高速路”(PPH)的諒解備忘錄。該專利審查高速公路將PCT專利申請的首次實(shí)質(zhì)審查時(shí)間限定在60天，大大降低了中國在新加坡申請專利的時(shí)間和程序成本。

(三)專利保護(hù)在雙邊貿(mào)易中的意義

加強(qiáng)專利保護(hù)有利于促進(jìn)國際貿(mào)易的發(fā)展。隨著中新兩國之間日漸頻繁的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易等各方面的合作，我國若能抓住此機(jī)遇，在專利保護(hù)的激勵(lì)下，促使經(jīng)濟(jì)快速增長，提升我國研發(fā)和自主創(chuàng)新能力，在高新技術(shù)產(chǎn)品和其他同類產(chǎn)品方面不斷提升技術(shù)水平、競爭力，將為我國企業(yè)“走出去”提供良好的契機(jī)。同時(shí)，新加坡在技術(shù)創(chuàng)新和外資管理方面有大量的成功經(jīng)驗(yàn)，如果兩國在雙方貿(mào)易中，相互引進(jìn)和學(xué)習(xí)，探索出適合兩國發(fā)展的模式，對整個(gè)亞洲知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新發(fā)展環(huán)境的改善和知識產(chǎn)權(quán)良性生態(tài)圈的建立將起到開拓性意義，不僅有利于各自的發(fā)展，更有利于雙方合作的長足發(fā)展。

其次，在中新兩國的經(jīng)貿(mào)往來結(jié)構(gòu)中,高新技術(shù)產(chǎn)品占有較大的比重[7]，這對于處在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期的中國尤為重要。但伴隨著對外貿(mào)易的迅速發(fā)展,專利保護(hù)引起的貿(mào)易摩擦、沖突問題也將逐漸浮現(xiàn),因此專利保護(hù)在中新貿(mào)易中逐漸變得重要起來。

最后，加強(qiáng)專利保護(hù)有利于促進(jìn)專利保護(hù)制度的構(gòu)建，有效抑制“搭便車”的行為。兩國要在產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新上增強(qiáng)市場競爭力，獲取更高的經(jīng)濟(jì)收益，從而保持雙邊貿(mào)易的穩(wěn)定發(fā)展[8]。

二、中新兩國專利制度比較分析

(一)兩國近代專利制度的發(fā)展

1.專利法的歷史淵源

新加坡的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律制度建立比較晚，直到20世紀(jì)80年代下半期，仍沒有建立獨(dú)立的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律制度體系。當(dāng)時(shí)，新加坡對知識產(chǎn)權(quán)予以保護(hù)的方式主要是通過對在英國受保護(hù)的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行再注冊。1995年，新加坡出臺了專利法，開始重視知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)[9]。入世后，新加坡積極加入國際條約，先后加入了《專利合作條約》《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》《國際承認(rèn)用于專利程序的微生物保護(hù)布達(dá)佩斯條約》《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》《建立世界知識產(chǎn)權(quán)組織公約》等國際條約，以及《東盟知識產(chǎn)權(quán)合作框架協(xié)定》等相關(guān)協(xié)議，為知識產(chǎn)權(quán)制度的建設(shè)和發(fā)展增加了國際化合作保障。

中國的專利立法和保護(hù)機(jī)制在起步上也比較晚?，F(xiàn)代中國專利保護(hù)機(jī)制是從20世紀(jì)80年代初開始建立的，但中國的專利立法和保護(hù)機(jī)制的建立起點(diǎn)高、發(fā)展速度快。1980年，中國成立了專利局；1984年頒布了《中華人民共和國專利法》；1985年加入了《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》[10]。2008 年，隨著《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》的頒布實(shí)施，我國專利的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理能力進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展時(shí)期，相應(yīng)各地區(qū)也制定和推行了專利保護(hù)政策來支持產(chǎn)業(yè)的發(fā)展[11]。

中國與新加坡的專利制度發(fā)展的共同之處是起步晚、發(fā)展快，但新加坡的專利制度還有如下兩個(gè)特點(diǎn)：(1)注重專利保護(hù)的服務(wù)管理體系的構(gòu)建；(2)注重理念創(chuàng)新和專利商業(yè)化運(yùn)用。新加坡建立了一整套從知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生、保護(hù)到利用等全流程的制度，在各個(gè)環(huán)節(jié)上注重創(chuàng)新增值，將創(chuàng)新理念和高新技術(shù)融合，通過建立專利保護(hù)機(jī)制和相關(guān)法律基礎(chǔ)設(shè)施，強(qiáng)化對專利權(quán)的保護(hù)，形成了相應(yīng)的知識產(chǎn)業(yè)[12]。

早期的新加坡采用的是“自我評估”制度，該制度具有一定的局限性，主要是由于當(dāng)時(shí)新加坡的國內(nèi)環(huán)境和知識產(chǎn)權(quán)法狀況造成的。當(dāng)時(shí)的新加坡國內(nèi)專利檢索和審查能力不足，這種“自我評估”制度比較寬松，這一點(diǎn)與我國專利制度初期比較相似。而后，新加坡借鑒日本、英國、歐洲專利制度，結(jié)合國內(nèi)自身的發(fā)展特點(diǎn)，將“自我評估”制度轉(zhuǎn)變?yōu)椤爸鲃?dòng)授權(quán)”的積極審查制度。該制度更加嚴(yán)格保護(hù)專利，并滿足了更多可獲取專利的條件。

2.專利法的修改歷程

1995年，新加坡頒布了專利法[注]WIPO官網(wǎng)中，該專利法英文文本全稱為Patents(Convention Countries)Order，1995年生效。，開始建立專利制度體系。但頒布的專利法以英國專利法為藍(lán)本，該專利法實(shí)質(zhì)上隸屬于英國1977年的專利法。該專利法中，他國在新加坡獲得專利保護(hù)的唯一途徑是實(shí)行再登記制度，專利權(quán)的申請保護(hù)依然遵循舊有的體制，即他國要想在新加坡申請專利，首先要取得英國專利，然后在新加坡進(jìn)行登記注冊。后來修訂的專利法廢止了該項(xiàng)規(guī)定(已經(jīng)按照舊法申請的專利除外)，部分條款仍然參照引用英國專利法。2001年，新加坡頒布了專利實(shí)施細(xì)則[注]WIPO官網(wǎng)中，該專利法英文文本全稱為Patents(Composition of Offences)Regulations，2001年生效。，主要對專利的侵權(quán)要件進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)定，此后新加坡專利法歷經(jīng)了多次修訂。2012 年 5 月 14 日，新加坡提出專利法修改提案，并通過了國會(huì)初審，因此現(xiàn)行專利法為Patents(Amendment)Act2012，并于2014年正式生效。該法舍棄了現(xiàn)有的授權(quán)其他國家專利局進(jìn)行檢索和審查的外包體制，著手提升專利檢索和審查能力，并將建立起世界范圍內(nèi)的專利檢索和審查制度。

1985年至今，我國專利法共經(jīng)歷了三次大的修改，目前正在進(jìn)行第四次修改?？v觀中國專利法的修改歷程，可以發(fā)現(xiàn)目前我國專利法仍然有許多需要改進(jìn)和規(guī)范之處。

(二)專利保護(hù)制度比較

1.專利權(quán)客體保護(hù)范圍

新加坡知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍包括專利、商標(biāo)、注冊設(shè)計(jì)、版權(quán)等，但新加坡的專利主要指發(fā)明專利與實(shí)用新型專利，外觀專利設(shè)計(jì)則實(shí)行單獨(dú)立法保護(hù)[13]。在我國專利制度中，專利法保護(hù)的客體相對較廣，主要有三種類型：發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)。我國專利法強(qiáng)調(diào)保護(hù)產(chǎn)品、方法、用途、形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合。因此，我國的專利既包含發(fā)明專利、實(shí)用新型專利，也包含外觀設(shè)計(jì)專利，在這一點(diǎn)上我國與新加坡有很大的區(qū)別。

新加坡的外觀設(shè)計(jì)之所以單獨(dú)立法來保護(hù)，很大程度上與新加坡專利制度的歷史背景與國情有關(guān)。兩國目前對外觀設(shè)計(jì)的理解和重視度不同，我國將外觀專利設(shè)計(jì)納入專利法的保護(hù)范圍。我國當(dāng)時(shí)在立法時(shí)深受“立法宜粗不宜細(xì)”思想的影響和立法力量的限制，短期內(nèi)不能制定出專門針對外觀設(shè)計(jì)成熟的法律[14]，因此為了加入《巴黎公約》，在1984年制定了適應(yīng)當(dāng)時(shí)國情的《專利法》。該法參照美國的專利法模式，將外觀設(shè)計(jì)保護(hù)納入其中。而新加坡的知識產(chǎn)權(quán)制度深受英國法律制度的影響，提倡對外觀設(shè)計(jì)進(jìn)行單行法和版權(quán)法的雙重保護(hù)，由一套比較系統(tǒng)和復(fù)雜的外觀設(shè)計(jì)法律來保護(hù)，對外觀設(shè)計(jì)的重視度和保護(hù)力度自然也就更大。

因此，中國企業(yè)在PCT申請過程中要注意外觀專利設(shè)計(jì)，應(yīng)參照新加坡另外單獨(dú)設(shè)立的外觀設(shè)計(jì)法的要求來申請，避免申請無效，造成資源和時(shí)間上的浪費(fèi)。

2.專利權(quán)的保護(hù)期限

新加坡的專利保護(hù)期限為20年，自申請日起算；外觀設(shè)計(jì)的保護(hù)期限為25年，自獲準(zhǔn)登記之日起算。同時(shí)，新加坡特別規(guī)定，“符合法定情形的，專利權(quán)人可申請延長專利權(quán)的保護(hù)期限，最長可延長5年”[15]。我國《專利法》在第42條中明確規(guī)定發(fā)明專利的保護(hù)期限為20年，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)為10年[注]我國《專利法》第42條規(guī)定：“發(fā)明專利權(quán)的期限為二十年，實(shí)用新型專利權(quán)和外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的期限為十年，均自申請日起計(jì)算。”，均自申請日起算。由此可以看出，新加坡的專利法保護(hù)期限實(shí)際上比我國的專利保護(hù)期限長。

(三)專利申請審查制度比較

1.發(fā)明專利實(shí)質(zhì)審查的申請途徑與類型

我國的發(fā)明專利在申請的實(shí)質(zhì)審查過程中，采用的審查制度為請求審查制，即在規(guī)定的期限內(nèi)由申請人決定是否進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。在新加坡，提出新加坡專利申請有3種途徑：直接在新加坡申請、以在先國申請為優(yōu)先權(quán)的新加坡申請、PCT 申請進(jìn)入新加坡國家階段。

盡管PCT申請?jiān)谛录悠聡译A段的實(shí)質(zhì)審查階段也采用請求審查制,但在實(shí)際具體操作中卻與我國有很大不同。PCT申請?jiān)谛录悠聡译A段的實(shí)質(zhì)審查包括以下幾種方式：(1)完全依據(jù)PCT國際階段的結(jié)果進(jìn)行審查；(2)依據(jù)國際檢索報(bào)告(ISR)進(jìn)行國家審查；(3)獨(dú)立進(jìn)行國家檢索和審查；(4)依據(jù)相應(yīng)申請的審查結(jié)果進(jìn)行審查[16]。由此可見，該審查操作比較靈活，為申請人提供了多種渠道，申請人可以根據(jù)對市場需求的預(yù)估、時(shí)間預(yù)算、成本預(yù)算等因素進(jìn)行選擇，使申請更具有多樣性。

2.專利實(shí)質(zhì)審查員

新加坡沒有專職的實(shí)質(zhì)審查員，因此將專利注冊前的實(shí)質(zhì)審查外包給3個(gè)國家：澳大利亞、丹麥和奧地利。而專利申請人只要持有上述任何一個(gè)國家專利實(shí)質(zhì)審查報(bào)告即可在新加坡申請專利注冊。同時(shí)，新加坡要求專利機(jī)構(gòu)的管理人員在專利審查信息未公布前進(jìn)行嚴(yán)格的信息管理。修訂的專利法中明確規(guī)定，任何職員未經(jīng)授權(quán)，違法泄露相關(guān)信息則視情節(jié)予以相應(yīng)的處罰，包括2 000美元以內(nèi)的罰款或3個(gè)月以內(nèi)的監(jiān)禁處罰[注]Singapore Patent Act.Amed.(2012)(CHAPTER 221)§11.(2):Any person who contravenes subsection(1)shall be guilty of an offence and shall be liable on conviction to a fine not exceeding MYM2,000 or to imprisonment for a term not exceeding 3 months or to both.。

我國建立了一支經(jīng)過嚴(yán)格訓(xùn)練的專利審查隊(duì)伍，經(jīng)過嚴(yán)格的招聘和挑選，對審查員的要求比較高，要求具備較扎實(shí)的專業(yè)技術(shù)水平和外語能力。根據(jù)審查員的技術(shù)背景對應(yīng)負(fù)責(zé)相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域案件的審查和審理工作。

3.專利檢索報(bào)告

我國專利申請進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查后，外國的檢索、審查材料等只是起到參考作用，因此我國審查在實(shí)際操作過程中會(huì)根據(jù)相關(guān)的申請信息，進(jìn)行全面的檢索審查，并在此基礎(chǔ)上給予專利授權(quán)的判斷。而在新加坡，檢索報(bào)告尤其是國際檢索報(bào)告(ISR)對于PCT申請?jiān)谛录悠聡译A段的實(shí)質(zhì)審查具有重要作用，可作為一種供選擇的審查方式。

4.專利權(quán)的無效宣告與撤銷

我國建立專利無效宣告制度旨在及時(shí)糾正國務(wù)院專利行政部門因失誤而作出的不符合專利法的決定，以維護(hù)公眾的利益[17]145，被“宣告無效的專利視為自始不存在”[注]我國《專利法》第47條。?！叭魏螁挝换蛘邆€(gè)人認(rèn)為該專利的授予不符合本法有關(guān)規(guī)定的，可以請求專利復(fù)審委員會(huì)宣告專利權(quán)無效”[注]我國《專利法》第45條。，因此我國專利無效程序主要由專利復(fù)審委員會(huì)執(zhí)行。

新加坡專利法中沒有明確的無效制度內(nèi)容規(guī)定，但是明確提出專利權(quán)撤銷和不可撤銷的各類具體情形。可以撤銷的機(jī)構(gòu)主體比較多元，專利局審查員，高等法院等都有權(quán)撤銷。已經(jīng)撤銷或自專利授權(quán)2年之后才提起的專利撤銷申請，不得實(shí)施，但他人能夠證明專利權(quán)人在授權(quán)或轉(zhuǎn)讓他人專利前就已經(jīng)“知道”該專利不能授予專利權(quán)的除外[注]Singapore Patent Act.Amed.(2012)(CHAPTER 221)§79.(4):(b)may not be made if that action was commenced or that reference was made after the end of the period of 2 yearsbeginning with the date of the grant of the patent sought to berevoked,unless it is shown that any person registered as aproprietor of the patent knew at the time of the grant or of the transfer of the patent to him that he was not entitled to the patent.。

(四)專利侵權(quán)行為的判定原則

我國專利制度中對不視為侵權(quán)的情形作了詳細(xì)的規(guī)定?！皩＠a(chǎn)品或者依照專利方法直接獲得的產(chǎn)品，由專利權(quán)人或者經(jīng)其許可的單位、個(gè)人售出后，使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口該產(chǎn)品的，不視為侵犯專利權(quán)”[注]我國《專利法》第69條第1項(xiàng)。，但是任何單位或者個(gè)人使用他人專利的，應(yīng)當(dāng)與專利權(quán)人簽訂書面合同，并向?qū)＠麢?quán)人支付適當(dāng)?shù)氖褂觅M(fèi)。因此，我國專利采取“窮竭原則”與“默認(rèn)許可”相結(jié)合，具有鮮明的中國特色。而新加坡承襲了英國的專利法體系，整體上主要采用“默認(rèn)許可”[7]。

我國以“全面覆蓋”原則判定技術(shù)方案是否侵犯發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠麢?quán)，將專利權(quán)要求中記載的技術(shù)方案的必要技術(shù)特征與被控侵權(quán)物的技術(shù)特征進(jìn)行比較，如果被控侵權(quán)技術(shù)方案與權(quán)利要求記載的全部技術(shù)特征相比，缺少權(quán)利要求記載的一個(gè)或一個(gè)以上的技術(shù)特征，或者有一個(gè)或一個(gè)以上的技術(shù)特征不相同也不等同的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其沒有落入專利權(quán)的保護(hù)范圍[17]229-233。此外，全面覆蓋原則較全面地考慮權(quán)利要求中的每一個(gè)技術(shù)特征，主要分為相同侵權(quán)和等同侵權(quán)兩種情形，而在等同原則的情形下又通過禁止反悔原則來限制等同原則的濫用。

在專利侵權(quán)判定諸多原則方面，我國與新加坡有交叉重合之處，但是新加坡依然保留有自己的特色，如采用“發(fā)明精髓”原則，該項(xiàng)原則在我國極少適用。實(shí)際上，新加坡的“發(fā)明精髓”原則是一種類似于“等同原則”的侵權(quán)判定，主要用于在發(fā)明基礎(chǔ)上進(jìn)行表面的、非實(shí)質(zhì)性改變的專利侵權(quán)行為判定，該原則源引自英國大法官在1877年Clarkv Adie判例案件中的提法[注]“發(fā)明精髓”原則的特點(diǎn)在于把省略了部分特征或采取了等同物替換的被控侵權(quán)物也納入了專利權(quán)的保護(hù)范圍，但只有該替換或省略是非必要技術(shù)特征時(shí)才能適用，因而判斷該技術(shù)特征是否為發(fā)明的精髓或必要技術(shù)特征才是認(rèn)定專利侵權(quán)的關(guān)鍵。。

三、對外貿(mào)易中中新兩國在專利領(lǐng)域中的問題分析

(一)中新兩國在專利領(lǐng)域合作中的主要不足

1.合作模式和內(nèi)容單一

當(dāng)前，我國與新加坡在專利領(lǐng)域的合作主要通過簽訂雙邊或多邊知識產(chǎn)權(quán)合作諒解備忘錄來實(shí)施，包括《中國-東盟知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域合作諒解備忘錄》以及單獨(dú)與新加坡簽訂的《中國-新加坡知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域合作諒解備忘錄》。

諒解備忘錄主要圍繞知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域交流合作的基礎(chǔ)性、原則性的約定，缺少全面、具體的專利合作實(shí)施細(xì)則，與框架協(xié)議有較大差距。一方面，諒解備忘錄約定的范疇通常比較寬泛，既包括專利，也包括商標(biāo)、版權(quán)等其他領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)容；另一方面，諒解備忘錄中規(guī)定的內(nèi)容往往比較宏觀，旨在倡導(dǎo)加強(qiáng)雙邊或多邊信息交流、公開、人才培養(yǎng)等方面的建設(shè)，而在具體的知識產(chǎn)權(quán)合作領(lǐng)域，如專利合作體系，爭端糾紛協(xié)調(diào)和解決等方面未有更深入、詳細(xì)的實(shí)質(zhì)性規(guī)定。

2.專利合作法律程序不完善

我國與新加坡在專利領(lǐng)域既需要實(shí)體法上的保護(hù)，也需要程序法上的保護(hù)。程序法的規(guī)定和實(shí)施是對專利合作法律程序的實(shí)質(zhì)性保障，尤其在兩國出現(xiàn)專利爭端糾紛時(shí)，具有高效、及時(shí)、良性的指引和保障作用。僅僅依靠簽訂諒解備忘錄，在此基礎(chǔ)上的協(xié)商難以有效解決實(shí)質(zhì)性的沖突糾紛。當(dāng)前，兩國在專利合作法律程序上尚未建立成熟、規(guī)范的執(zhí)行體系。

(二)面臨新國際規(guī)則挑戰(zhàn)與貿(mào)易糾紛

1.TPP對兩國專利合作的挑戰(zhàn)

隨著知識產(chǎn)權(quán)國際化發(fā)展進(jìn)程不斷加快，發(fā)達(dá)國家和區(qū)域經(jīng)濟(jì)體為了謀求更好的知識產(chǎn)權(quán)合作與發(fā)展，積極參與知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則的制定。如《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》(以下簡稱TPP)是由亞太經(jīng)濟(jì)合作組織成員國中的新西蘭、新加坡、智利和文萊4國發(fā)起，旨在促進(jìn)亞太地區(qū)的貿(mào)易自由化。協(xié)議中對區(qū)域間知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與合作的條款在各國不斷談判、協(xié)調(diào)的基礎(chǔ)上作出了詳細(xì)的規(guī)定。

2015年美國積極加入TPP談判進(jìn)程，給中國與新加坡乃至東盟的知識產(chǎn)權(quán)合作帶來一定的影響。TPP協(xié)議擴(kuò)大了專利保護(hù)客體的范圍，如植物品種可以授予發(fā)明專利[注]《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》第18章知識產(chǎn)權(quán)文本，第5節(jié)E.1(4)。，這與我國《專利法》第25條中的第4款相沖突。此外，TPP文本中對專利保護(hù)客體持TRIPs-Plus標(biāo)準(zhǔn)[注]TRIPs-Plus翻譯為《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》-遞增，指比TRIPS協(xié)議中規(guī)定的更高程度的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，此處表明TPP對醫(yī)藥領(lǐng)域?qū)＠谋Ｗo(hù)比較嚴(yán)厲。，進(jìn)一步提高了對專利權(quán)的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，使得我國專利技術(shù)產(chǎn)品在新加坡市場準(zhǔn)入門檻提高，尤其在醫(yī)藥和農(nóng)業(yè)化學(xué)產(chǎn)品領(lǐng)域。

總體而言，發(fā)達(dá)國家總是傾向于擴(kuò)大專利權(quán)的可保護(hù)范圍，而發(fā)展中國家則更傾向于降低專利客體保護(hù)范圍，為自身發(fā)展和公共利益等謀求較少束縛的空間與自由[19]。新加坡是東盟綜合實(shí)力最強(qiáng)的發(fā)達(dá)國家，其專利保護(hù)水平較高，相比之下，我國仍然是發(fā)展中國家，專利的保護(hù)制度仍在不斷改進(jìn)和完善。然而TPP協(xié)議對專利權(quán)的保護(hù)力度加大，此舉更傾向于美國和新加坡發(fā)達(dá)國家的利益，一定程度上沖擊了我國在新加坡專利申請保護(hù)的現(xiàn)有合作機(jī)制，限制了我國與新加坡的專利合作領(lǐng)域。

2.技術(shù)貿(mào)易合作中的專利侵權(quán)糾紛

專利保護(hù)是激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新的重要制度安排，技術(shù)創(chuàng)新則是優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)的重要推動(dòng)力。作為發(fā)展中國家，就現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)踐和現(xiàn)有技術(shù)水平而言，在對外貿(mào)易中通過引進(jìn)技術(shù)再創(chuàng)新是重要的途徑，而發(fā)達(dá)國家則會(huì)往往借助專利保護(hù)限制先進(jìn)技術(shù)和高新產(chǎn)品技術(shù)的出口，一旦發(fā)現(xiàn)侵權(quán)，對發(fā)展中國家的制裁尤其嚴(yán)厲。

近年來，中國與新加坡對外貿(mào)易合作發(fā)展迅速，隨著兩國貿(mào)易發(fā)展的不斷深入，技術(shù)型產(chǎn)品在雙邊貿(mào)易結(jié)構(gòu)中的比重逐漸增大，因此要高度重視貿(mào)易中的專利保護(hù)，尤其是技術(shù)型企業(yè)。然而，在海外市場競爭中，我國企業(yè)對國際貿(mào)易中的專利保護(hù)意識不足，加之我國在與新加坡技術(shù)貿(mào)易中，對境外專利權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)方面的立法較少，極易引發(fā)專利侵權(quán)糾紛，需要予以重視。

四、我國企業(yè)在中新貿(mào)易中的專利布局和風(fēng)險(xiǎn)防范建議

(一)積極開展在新加坡的專利布局

首先，企業(yè)要提升海外專利保護(hù)意識，重視PCT專利申請和商標(biāo)注冊。中國企業(yè)產(chǎn)品要進(jìn)入新加坡市場，參與海外競爭，既要重視本國的專利保護(hù)，又要重視海外的專利申請；既要重視發(fā)明專利的申請，也要重視外觀專利的申請，進(jìn)行全面的布局。即凡中國企業(yè)在新加坡市場有前景的新產(chǎn)品，在國內(nèi)進(jìn)行專利申請、商標(biāo)注冊時(shí)，就應(yīng)統(tǒng)籌考慮在新加坡的申請和注冊[20]。

其次，中國企業(yè)在進(jìn)入新加坡前必須要了解當(dāng)?shù)氐膶＠贫?。中國企業(yè)可以通過尋求新加坡當(dāng)?shù)氐闹R產(chǎn)權(quán)管理部門或知識產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)獲得相應(yīng)的咨詢、代理等服務(wù)幫助。同時(shí)，企業(yè)要及時(shí)關(guān)注與專利有關(guān)的申請授權(quán)公告信息和最新的相關(guān)政策動(dòng)態(tài)資訊，一旦發(fā)現(xiàn)他人的專利申請、注冊商標(biāo)和工業(yè)設(shè)計(jì)與自己在先取得的權(quán)利相沖突，及時(shí)反饋給企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)部門，并按照新加坡的相應(yīng)法律程序進(jìn)行維權(quán)。

此外，企業(yè)應(yīng)當(dāng)重視具有中新兩國貿(mào)易背景專利人才的培養(yǎng)。要培養(yǎng)如下具有中新兩國國際貿(mào)易背景的專利人才：一方面，該類人才往往在英語語言上具有優(yōu)勢，能夠便利地獲取新加坡最新的專利資訊，加深對新加坡專利環(huán)境的了解，及時(shí)反饋給專利相關(guān)部門做信息支撐；另一方面，該類人才具有國際貿(mào)易視野，能夠提供具有貿(mào)易戰(zhàn)略性的海外專利布局策略。因此，企業(yè)要重視和加強(qiáng)對該類人才的培育，進(jìn)行該類人才的儲(chǔ)備，培育既要懂專利法律法規(guī)、外語水平高，又要懂中新國際貿(mào)易規(guī)則和商務(wù)談判能力強(qiáng)的復(fù)合型貿(mào)易背景專利人才。

(二)促進(jìn)中新專利溝通合作與服務(wù)的提升

首先，加快構(gòu)建便捷的中新專利信息平臺。一方面，我國要進(jìn)一步深化中新兩國“專利審查高速公路”(PPH)構(gòu)建，加快雙邊國際專利審查的速度，提升專利申請授權(quán)的效率；另一方面，中國與新加坡要加強(qiáng)在技術(shù)領(lǐng)域的國際項(xiàng)目合作，通過項(xiàng)目合作推動(dòng)兩國在專利技術(shù)領(lǐng)域的溝通、交流。

其次，加強(qiáng)兩國知識產(chǎn)權(quán)局的溝通合作。我國知識產(chǎn)權(quán)局要與新加坡知識產(chǎn)權(quán)部門保持密切溝通，應(yīng)當(dāng)努力創(chuàng)造條件，爭取在新加坡建立知識產(chǎn)權(quán)辦公室，及時(shí)關(guān)注、了解新加坡專利發(fā)展動(dòng)態(tài)。兩國知識產(chǎn)權(quán)局還可以開展多種類型的專利合作模式，如積極開展專利培訓(xùn)、調(diào)研、人才聯(lián)合培養(yǎng)等合作。

此外，要進(jìn)一步提升我國專利機(jī)構(gòu)的服務(wù)水平和能力。建立多層次的海外專利服務(wù)體系，既包括基礎(chǔ)性的專利服務(wù)，如專利檢索、專利PCT代理申請等，也包括個(gè)性化，甚至高端的專利服務(wù)，如海外專利導(dǎo)航、國際專利訴訟、專利戰(zhàn)略咨詢等服務(wù)，滿足企業(yè)不同層次的需求[23]。同時(shí)，國內(nèi)專利機(jī)構(gòu)要積極了解和學(xué)習(xí)新加坡的專利服務(wù)特色，不斷提升自身的服務(wù)管理水平和服務(wù)質(zhì)量，為我國企業(yè)在海外的市場競爭提供專利服務(wù)保障。

(三)建立中新專利糾紛應(yīng)對機(jī)制和預(yù)警機(jī)制

首先，要善于運(yùn)用國際仲裁手段解決跨國專利糾紛。借鑒和學(xué)習(xí)新加坡的雙軌制仲裁制度，凡是通過國際合作協(xié)議形式進(jìn)行的交易，需要簽訂相關(guān)協(xié)議，包括許可協(xié)議、技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、研發(fā)協(xié)議等。

其次，在司法方面，可以綜合運(yùn)用《仲裁法》和聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會(huì)的《國際商事仲裁示范法》這兩種方法進(jìn)行仲裁，以不破壞雙方商業(yè)關(guān)系為前提來解決跨國經(jīng)濟(jì)糾紛。同時(shí)中國企業(yè)在專利國際糾紛中要不放棄應(yīng)訴，做好積極應(yīng)訴的準(zhǔn)備，將應(yīng)訴作為解決跨國爭端的最后途徑。

最后，要建立預(yù)警機(jī)制，積極應(yīng)對TPP帶來的新國際規(guī)則挑戰(zhàn)。通過簽訂雙邊條約帶動(dòng)專利合作，進(jìn)一步完善專利制度，在此基礎(chǔ)上提升專利保護(hù)水平，逐步過渡，爭取與新加坡在專利實(shí)體法方面進(jìn)一步深入合作。同時(shí)，中國應(yīng)當(dāng)積極加入RCEP[注]RCEP：區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系(Regional Comprehensive Economic Partnership)，是由東盟十國發(fā)起邀請，中國、日本、韓國、澳大利亞、新西蘭、印度(“10+6”)共同參加，通過削減關(guān)稅及非關(guān)稅壁壘，建立16國統(tǒng)一市場的自由貿(mào)易協(xié)定。，聯(lián)合包括新加坡在內(nèi)的其他成員國的力量，加強(qiáng)專利領(lǐng)域的合作，以降低TPP帶來的沖擊。

(四)加快高價(jià)值專利的培育提升專利國際競爭力

進(jìn)入新加坡市場，需要具有高價(jià)值的專利作為支撐，一方面能夠增強(qiáng)我國專利技術(shù)產(chǎn)品在新加坡市場上的競爭力，另一方面能夠不斷提升我國的國際地位和國際影響力。當(dāng)前我國專利在數(shù)量上增長較快，但是在質(zhì)量上需要進(jìn)一步提升，尤其是要注重高價(jià)值專利的培育。所謂高價(jià)值專利，既包括在專利文件的撰寫、專利的申請、專利審查等方面具有較高的價(jià)值，也包括具有廣泛的應(yīng)用市場前景，能夠帶來較大的經(jīng)濟(jì)效益的專利。而具有廣泛市場前景的專利主要在于技術(shù)的創(chuàng)新研發(fā)。因此，我國企業(yè)需要加大技術(shù)研發(fā)投入，注重技術(shù)的創(chuàng)新，挖掘出更具有市場前景和應(yīng)用價(jià)值的專利。在中新貿(mào)易中，要不斷優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)，適度增加我國高價(jià)值專利產(chǎn)品的出口，增強(qiáng)其在新加坡市場的國際競爭力。