我國工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價(jià)及提升對策

徐汝　王新

摘要：對自主創(chuàng)新能力做了界定，構(gòu)建了包括潛在技術(shù)創(chuàng)新資源、技術(shù)創(chuàng)新投入能力、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力、創(chuàng)新方式4個(gè)維度的自主創(chuàng)新能力評價(jià)模型，并包括16個(gè)指標(biāo)的自主創(chuàng)新能力評價(jià)體系，以我國30個(gè)省份工業(yè)企業(yè)為樣本進(jìn)行了實(shí)證評測。研究表明：所選的30個(gè)省份的工業(yè)企業(yè)樣本分為4個(gè)層次；我國工業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力在地域上表現(xiàn)出明顯的差別，具體是東部強(qiáng)、中部次之、西部處于墊底位置。最后，提出可供參考的政策建議。

關(guān)鍵詞：工業(yè)企業(yè)；自主創(chuàng)新能力；指標(biāo)評價(jià)體系；對策

自主創(chuàng)新這一名詞在我國當(dāng)今經(jīng)濟(jì)所處的狀況和特殊的社會(huì)背景下被提出，對企業(yè)而言，自主創(chuàng)新保證了公司的生存與發(fā)展，是提高公司在市場中地位的關(guān)鍵因素。《中國企業(yè)自主創(chuàng)新評價(jià)報(bào)告（2014）》指出，我國企業(yè)自主創(chuàng)新雖已進(jìn)入厚積薄發(fā)的新階段，但依舊處于初級階段，仍有待完善；企業(yè)的創(chuàng)新程度在地域上嚴(yán)重失衡，創(chuàng)新的主要陣地依舊是中國的東部地區(qū)。要保持經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)機(jī)制必須要向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型變換，要挖掘出新的經(jīng)濟(jì)增長動(dòng)力和不一樣的競爭優(yōu)勢。要達(dá)到這些目標(biāo)，必須進(jìn)行創(chuàng)新，從而建立完善的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)機(jī)制。工業(yè)企業(yè)是我國經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，對經(jīng)濟(jì)發(fā)展有重大的影響，增強(qiáng)工業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力是新時(shí)期的主要任務(wù)。本文在實(shí)證評測后，評價(jià)了不同區(qū)域工業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，并根據(jù)現(xiàn)狀有針對性的提出參考建議。

一、自主創(chuàng)新能力評價(jià)模型構(gòu)建

（一）自主創(chuàng)新能力的界定

第一個(gè)論述創(chuàng)新內(nèi)涵的是著名學(xué)者熊彼特（1933），他認(rèn)為，生產(chǎn)函數(shù)的改進(jìn)就是創(chuàng)新，通過創(chuàng)新不斷改進(jìn)生產(chǎn)要素組合方式并對此進(jìn)行重新分配，進(jìn)而逐漸推動(dòng)企業(yè)的進(jìn)步和社會(huì)的發(fā)展。傅家驥教授（1998）認(rèn)為企業(yè)在不斷的發(fā)展過程中產(chǎn)生了技術(shù)革命，打破了技術(shù)壁壘，并憑借自身完成后期的生產(chǎn)過程，使技術(shù)轉(zhuǎn)化為商品，完成生產(chǎn)目標(biāo)的行為就是創(chuàng)新。董必龍（2006）認(rèn)為自主創(chuàng)新的主旨是擁有具有自主產(chǎn)權(quán)的前沿科技，其戰(zhàn)略方針是整合自身周圍的創(chuàng)新資源，通過研發(fā)活動(dòng)的進(jìn)行來增強(qiáng)創(chuàng)新能力。姜寧（2009）認(rèn)為自主創(chuàng)新能力可以由一個(gè)國家與民族在經(jīng)濟(jì)全球化的時(shí)代下所擁有的專利產(chǎn)權(quán)和特有的核心技術(shù)來體現(xiàn)。許駿（2010）指出這種能力是企業(yè)各種能力的概括。它既代表著企業(yè)的創(chuàng)新能力，也代表著一種公司將創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)化為商業(yè)附加值的實(shí)力。朱衛(wèi)東等（2012）認(rèn)為這種能力是企業(yè)主動(dòng)、積極地分配與重組企業(yè)內(nèi)外部所擁有的創(chuàng)新資源，獲取創(chuàng)新發(fā)明產(chǎn)權(quán)并取得利益，不斷提高競爭優(yōu)勢的各種能力的綜合能力。因此，本研究認(rèn)為：自主創(chuàng)新能力應(yīng)界定為通過擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的獨(dú)特的核心技術(shù)以及在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品的價(jià)值的過程。

（二）自主創(chuàng)新能力評價(jià)模型

Rominjn（2002）將自主創(chuàng)新能力分為專利數(shù)和產(chǎn)品創(chuàng)新指標(biāo)兩部分。曹洪軍（2009）在2005年公布的《中國企業(yè)自主創(chuàng)新能力分析報(bào)告》的基礎(chǔ)上，在研究中把自主創(chuàng)新能力指標(biāo)體系分為創(chuàng)新的意識、活動(dòng)管理程度、投入、產(chǎn)出以及方式等五項(xiàng)指標(biāo)。李慧（2012）研究的指標(biāo)評價(jià)體系主要由自主創(chuàng)新四個(gè)方面的能力組成，分別是投入能力、收益能力、活動(dòng)能力以及官產(chǎn)學(xué)研合作程度。

本文在其他學(xué)者研究成果的基礎(chǔ)上，結(jié)合自主創(chuàng)新能力的內(nèi)涵，遵循科學(xué)性、系統(tǒng)性及操作性的原則。構(gòu)建了包括潛在技術(shù)創(chuàng)新資源、技術(shù)創(chuàng)新投入能力、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力、創(chuàng)新方式4個(gè)維度的自主創(chuàng)新能力評價(jià)模型，并選取了16個(gè)指標(biāo)，構(gòu)建了自主創(chuàng)新能力評價(jià)體系。

二、實(shí)證分析

（一）數(shù)據(jù)來源

在本文中，國內(nèi)選取了 30個(gè)省市自治區(qū)的數(shù)據(jù)為樣本（西藏因?yàn)閿?shù)據(jù)有缺失，香港、澳門、臺灣等幾個(gè)地區(qū)數(shù)據(jù)難以獲得，均沒有加入本次研究之列），本次的數(shù)據(jù)主要來自于《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒2015》和國家統(tǒng)計(jì)局年度數(shù)據(jù)。

（二）評價(jià)方法

本研究因?yàn)樽兞款愋投啵瑯颖具x取量大，且變量之間有一定程度的相關(guān)性是自主創(chuàng)新能力指標(biāo)體系的特點(diǎn)之一。選用主觀賦權(quán)的方式會(huì)增加工作難度，故采用因子分析法建立能力綜合評價(jià)模型。用SPSS19.0統(tǒng)計(jì)軟件作為處理工具。

（三）因子分析

1. 樣本指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化處理

對樣本進(jìn)行Z標(biāo)準(zhǔn)化處理，取樣本值和該樣本均值之差與該樣本標(biāo)準(zhǔn)差的比值，標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)據(jù)均值為0，方差為1。

2. KMO檢驗(yàn)和球形Bartlett檢驗(yàn)

經(jīng)過KMO和Bartlett檢驗(yàn)得到KMO=0.813，KMO值>0.70，且Bartlett球形檢驗(yàn)結(jié)果近似卡方1122.256，Sig=0.000，說明變量間的相關(guān)性較強(qiáng)，可做因子分析。

3. 提取因子

按照因子分析的步驟，運(yùn)用SPSS19.0標(biāo)準(zhǔn)化各項(xiàng)原始數(shù)據(jù)以及計(jì)算因子初始解。提取因子時(shí)選用主成分分析法，并選取特征值>1的特征根。被選取的3個(gè)大于1的特征值經(jīng)過旋轉(zhuǎn)后，其特征值分別為11.954、1.820和1.016，它們的累計(jì)方差貢獻(xiàn)率達(dá)到92.441%。因此，在僅丟失7.559%的信息條件下，只選取前三個(gè)主成分，大大的減少了原始數(shù)據(jù)的復(fù)雜性。

經(jīng)過因子旋轉(zhuǎn)可得第一主成分F1中的研究人員數(shù)量、企業(yè)工業(yè)增加值、項(xiàng)目資金支出、R&D活動(dòng)資金投入、主要業(yè)務(wù)營收、新產(chǎn)品開發(fā)資金支出、擁有專利發(fā)明數(shù)量占全國擁有專利發(fā)明量比例、申請專利數(shù)量占全國申請量比例、新產(chǎn)品營銷收益、國內(nèi)高校支出等有絕對值較大的載荷系數(shù)。這些因子主要表明了企業(yè)創(chuàng)新投入、活動(dòng)與產(chǎn)出能力，因此自主創(chuàng)新投入產(chǎn)出能力因子被定義為F1。

第二主成分F2載荷系數(shù)較大的是項(xiàng)目資金支出占主要業(yè)務(wù)營收比例、R&D活動(dòng)資金支出占主要業(yè)務(wù)營收比例、新產(chǎn)品影響收益占主要業(yè)務(wù)營收比例，體現(xiàn)了公司自主創(chuàng)新投入與產(chǎn)出強(qiáng)度，故自主創(chuàng)新投入產(chǎn)出強(qiáng)度因子被定義為F2。

第三主成分F3載荷系數(shù)較大的是收購國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出、消化吸收資金投入、技術(shù)升級經(jīng)費(fèi)支出，體現(xiàn)了公司收購技術(shù)工藝以及消化吸收收購來的技術(shù)的程度，代表一種自主創(chuàng)新能力和進(jìn)行二次創(chuàng)新能力，故消化吸收再創(chuàng)新能力因子被定義為F3。

4. 計(jì)算因子得分

旋轉(zhuǎn)后的因子表達(dá)式可以寫成：

F1=0.191X1+0.178X2+0.130X3-0.096X4-0.066X5+0.113X6+0.133X7+0.122X8+0.105X9+0.139X10+0.197X11+0.087X12-0.125X13-0.208X14-0.181X15-0.010X16

F2=-0.029X1-0.116X2-0.141X3+0.388X4+0.353X5-0.021X6-0.027X7-0.028X8+0.073X9+0.026X10+0.056X11+0.020X12+0.362X13+0.023X14-0.052X15-0.153X16

F3=-0.146X1-0.043X2+0.079X3-0.080X4-0.087X5+0.003X6-0.032X7-0.009X8-0.109X9-0.102X10-0.260X11+0.009X12-0.004X13+0.522X14+0.551X15+0.339X16

表達(dá)式中的各變量均為標(biāo)準(zhǔn)化后的變量，用原變量名加“”表示。

最后加權(quán)綜合3個(gè)主因子的得分，分別以對總信息量解釋的貢獻(xiàn)率為權(quán)重，建立因子模型：F=（0.51240F1+0.22836F2+0.18365F3）/0.92441，將標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)據(jù)代入求F1、F2、F3及F得出的 30個(gè)省份工業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力綜合評價(jià)值及其排名。

5.聚類分析

以能力綜合得分因子為變量進(jìn)行聚類分析后可知我國工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力可以被劃分為四個(gè)層次。第一層次為廣東、江蘇，劃分類別為A+。第二層次為山東、浙江，劃分類別為A。第三層次為B類，該類有中西部省份安徽、河南、湖南、湖北、四川、重慶、陜西以及其他地域的省份，如上海、北京、天津、遼寧、福建、河北等省。第四層次為C類，主要有黑龍江與吉林東北兩省以及山西、江西、內(nèi)蒙古、廣西、甘肅、云南、貴州、新疆、海南、寧夏、青海等省份。

三、結(jié)論與對策

（一）結(jié)論

在30個(gè)省份中，工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力排前五名是廣東、江蘇、山東、浙江、上海，較差的有貴州、新疆、海南、寧夏、青海等省份。具體來看，江蘇、廣東、山東、浙江等省的工業(yè)企業(yè)在F1上表現(xiàn)較好，體現(xiàn)了其自主創(chuàng)新投入產(chǎn)出能力比較強(qiáng)。上海、北京、浙江、天津、重慶等省份在因子F2上表現(xiàn)亮眼，說明這幾個(gè)省份的工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新投入產(chǎn)出強(qiáng)度大。在消化吸收再創(chuàng)新構(gòu)成因子F3上，江蘇、上海、山東排名前三，說明這幾個(gè)省份的工業(yè)企業(yè)在自主創(chuàng)新引進(jìn)消化吸收方面表現(xiàn)較好。

從上述分析可以得到：工業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力在地域上表現(xiàn)出明顯的差異性，有著明顯的由東自西遞減的趨勢；第三層次省份的工業(yè)企業(yè)的這種能力處于中等水平；得分最差的為青海、寧夏等西部省份，這些省份在3個(gè)公因子上的表現(xiàn)均不理想，說明這些省份的工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展落后。

（二）對策建議

1. 加大研發(fā)投入

分析顯示，對工業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力影響度最大是研發(fā)投入產(chǎn)出能力因子，研發(fā)投入對增加工業(yè)企業(yè)的這種能力有正向作用。因此，隨著市場環(huán)境日益殘酷，企業(yè)要以持續(xù)發(fā)展的眼光，增加對人力資本、技術(shù)工藝的研發(fā)和研發(fā)資金的投入。

2. 有效整合外部資源

實(shí)證結(jié)果表明，對工業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力產(chǎn)生影響的因素還有與高等學(xué)校合作、引進(jìn)吸收外部技術(shù)的能力水平等。因此，要建立穩(wěn)定的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟，發(fā)揮各自優(yōu)勢，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新要素的有效組合，以提升工業(yè)企業(yè)自身技術(shù)創(chuàng)新能力。科學(xué)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，形成引進(jìn)—消化—吸收—?jiǎng)?chuàng)新的良性循環(huán)，促使科技成果盡快轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。

3. 建立健全自主創(chuàng)新機(jī)制

工業(yè)企業(yè)應(yīng)擬定科學(xué)的自主創(chuàng)新規(guī)劃，設(shè)置自主創(chuàng)新短期、中期以及長期的技術(shù)和市場發(fā)展目標(biāo)，尋找和解決企業(yè)自主創(chuàng)新的結(jié)構(gòu)性和方向性問題。建立開放性的技術(shù)創(chuàng)新體系，解決自主創(chuàng)新的資源不足問題，以國家公共創(chuàng)新平臺為基礎(chǔ)，建立包括產(chǎn)學(xué)研、價(jià)值鏈、跨職能的技術(shù)創(chuàng)新體系。

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（作者單位：石河子大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院）