歷史建筑調查確定的工作技術路線與方法探析*
——以江陰市歷史建筑調查確定為例

姚 迪 張進帥

歷史建筑是城鄉(xiāng)歷史文化遺產的重要組成部分，詮釋著優(yōu)秀的中華傳統(tǒng)文化，承載著城鄉(xiāng)發(fā)展的歷史記憶。伴隨著快速城鎮(zhèn)化的浪潮，一些歷史建筑面臨毀壞與消失的危險。2016年出臺的《中共中央國務院關于進一步加強城市規(guī)劃建設管理工作的若干意見》提出要“用5年左右時間，完成所有城市歷史文化街區(qū)的劃定和歷史建筑確定工作?！?016年7月，住建部印發(fā)《歷史文化街區(qū)劃定和歷史建筑確定工作方案》。2017年，黨的十九大報告提出“堅定文化自信……文化是一個國家、一個民族的靈魂”，并要求“加強文物保護利用和文化遺產保護傳承”。保護歷史建筑，傳承“文化”，守護“鄉(xiāng)愁”，成為當前城市工作中具有特殊地位的時代任務。

1 工作的獨特性

1.1 發(fā)達地區(qū)的典型案例

江陰位于江蘇省南部，長江三角洲太湖平原北端，是全國百強縣之首，鄉(xiāng)鎮(zhèn)經濟領航者，同時也是江蘇省第二批省級歷史文化名城。江陰地處“江尾海頭”，素有“江海門戶”之稱，是古吳文化發(fā)源地之一，歷代著名的江防要塞，大江南北的重要交通樞紐和江海聯(lián)運的天然良港城市。在社會經濟快速發(fā)展的背景下，江陰雖然面臨文化遺產保護與發(fā)展的諸多挑戰(zhàn)，但長期以來仍十分重視對歷史文化遺產的保護。

1.2 建筑遺存的類型豐富

以錫澄運河為主體的運河水網將江陰市域的古村鎮(zhèn)與江陰古城聯(lián)系在一起，據(jù)《江陰市城市紫線規(guī)劃》調查發(fā)現(xiàn)，江陰具有歷史風貌和地方特色的建筑遺存達163處，在市域呈散點狀分布。江陰市的建筑遺存不僅包括傳統(tǒng)民居，還涉及大量20世紀遺產和工業(yè)遺產，體現(xiàn)出十分鮮明的地域特征。

1.3 公布保護的緊迫需求

盡管江陰市一直重視歷史文化遺產的保護，但隨著城市的快速發(fā)展和城市更新，一些歷史街區(qū)被逐步拆除，有價值的建筑遺存亟需得到公布并采取適當保護措施。2015年，江陰市組織開展了歷史建筑的認定工作，對《江陰市城市紫線規(guī)劃》中推薦的163處建筑遺存進行核查與評估，并確定歷史建筑保護名單。

2 工作流程的確定

2.1 我國歷史建筑保護工作回顧

我國較早就開展了對歷史建筑和一些具有特殊意義的近現(xiàn)代重要史跡的保護工作。早在20世紀30年代，在名勝古跡、古物的相關保存法規(guī)中就有所涉及。20世紀80年代后期，我國正式啟動對具有建筑學價值的一般歷史建筑的保護工作。2000年以后，與歷史建筑保護相關的地方和國家立法有了較大的實質性推進。2008年，國務院批準頒布施行《歷史文化名城名鎮(zhèn)名村保護條例》，這是直接涉及歷史文化名城和歷史建筑的國家保護條例。從歷史建筑保護的地方性立法方面看，上海、廈門、哈爾濱等城市是國內較早制定保護優(yōu)秀近代建筑相關法規(guī)的城市。在江蘇，南京市在20世紀80年代開始了對優(yōu)秀近現(xiàn)代建筑的普查與保護，蘇州市則有對“控制保護建筑”的保護。這兩種對象都存在和文物的重疊，是江蘇省內較早的與“歷史建筑”相關概念的建筑遺產的保護嘗試。

盡管近年來，從全國各地到江蘇省內，都展開了歷史建筑保護相關的探索，但目前我國面對社會上大量存在的一般性歷史建筑還沒有建立一套規(guī)范可明確指導操作的選定標準。住房和城鄉(xiāng)建設部于2016年印發(fā)《歷史文化街區(qū)劃定和歷史建筑確定工作方案》，雖然同步印發(fā)了供參考的歷史建筑確定標準，但該標準較為籠統(tǒng)，從現(xiàn)場調研評估到形成歷史建筑名單之間的工作流程、工作內容與工作方法尚未清晰。

2.2 本次歷史建筑確定工作的基本流程

如何科學合理的對歷史建筑進行認定，過去的相關研究大都集中在評估指標體系，對整體工作的過程性指導仍然空白。本研究以江陰市建筑遺存為研究對象，以歷史建筑的確定公布為核心，以科學性和可操作性為原則，以《文物保護法》《歷史文化名城名鎮(zhèn)名村保護條例》等法律法規(guī)及相關標準為依據(jù)，提出了歷史建筑確定工作的技術路線。嘗試將該工作劃分為：調查準備、現(xiàn)場調查、建筑評估、評估修正、標準與名單確定等五個步驟，并明確了各環(huán)節(jié)中的核心技術問題。

通過這一系列工作確定了江陰市歷史建筑的遴選標準，為歷史建筑的確定奠定了基礎。研究各工作環(huán)節(jié)中的關鍵問題，構建體現(xiàn)地域特征的以價值為核心的評估認定方法，為歷史建筑今后的保護與利用提供有效指導。

3 技術方法與特點解析

本研究側重于對整個歷史建筑確定工作之中，應該如何調查、如何評估、如何操作、如何決策的工作方法進行探索，確定的五個步驟分別討論以下重點問題：歷史建筑的定義和標準；必須掌握的調研對象背景情況；現(xiàn)場調研的內容和要求；評估體系如何構建；評估結果的修正與調整；遴選標準和最終名單的確定。五個步驟涵蓋從調研到成果各環(huán)節(jié)，在方法和內容上都形成了自身的特色。

3.1 增設調查準備環(huán)節(jié)，通過前期研究明確調研重點

從已公開發(fā)表的歷史建筑評估類文獻看，對建筑調查的準備工作普遍沒有明確，而該環(huán)節(jié)對指導現(xiàn)場調查方向、更科學地界定本地標準不可或缺。

3.1.1 概念梳理：確定本地標準的關鍵

對學術概念與法定概念的“歷史建筑”加以辨析，明確此次確定工作中的“歷史建筑”是自2008年《歷史文化名城名鎮(zhèn)名村保護條例》頒布以來具有明確定義的法定遺產類別。

針對目前歷史建筑的確定工作中具體操作標準尚未明晰的情況，梳理國內其它城市相關的法規(guī)文件和歷史建筑遴選標準，為江陰市歷史建筑標準的確定提供借鑒。我國很多地區(qū)和城市針對各地實際情況制定了相應的管理辦法或條例，使得歷史建筑的定義得到了延伸。上海、天津、齊齊哈爾以條例的形式公布，而杭州、武漢、青島、常州以辦法的形式公布，只有廣東省以通知的形式推出，且各地涉及“歷史建筑”的地方標準對保護對象的稱呼有所不同，對歷史建筑的定義也存在差別。

各地對歷史建筑的定義存在差別，具有一些共同點主要體現(xiàn)在：

（1）具有一定價值。這是認定歷史建筑的基本要求，對于價值的認定標準，各定義普遍從反映城市歷史、體現(xiàn)歷史風貌、地方特色、具有一定建筑藝術或科學價值方面提出要求，或者要求與著名人物、重大事件、代表產業(yè)、典型文化等相關。

（2）對建成時間的界定相對寬泛。天津市、杭州市對于保護對象的時間界定在50年以上，上海市、武漢市、齊齊哈爾和廣東省為30年以上，青島市與常州市則沒有設限。這樣有利于將保護范疇拓展至改革開放后的代表性建筑。

（3）需要經過一定程序認定和公布。市、縣（市）政府需要在全面普查和接受申報的基礎上，組織專家論證，分批次建立歷史建筑保護名錄并向社會公布。

由此，本研究將建筑年限、價值與程序作為江陰市歷史建筑認定的關鍵。

3.1.2 歷史研究：指導現(xiàn)場調查關注的方向

歷史建筑的現(xiàn)場調查工作面廣量大，以江陰市本次確定工作為例，需要對全域163處建筑遺存逐一入戶調查，掌握詳實信息。因此在現(xiàn)場調研開始以前，需通過解讀歷史文獻和相關規(guī)劃，把握城市的核心價值，以指導現(xiàn)場判斷體現(xiàn)城市價值與特色的重要載體，從更高的角度準確評價建筑個體的價值。經解讀大量歷史文獻與相關規(guī)劃，將江陰的歷史文化價值與特色概括為：江防要塞之城，忠義尚勇之邦；三吳襟帶之邦，百越舟車之會；歷史悠久，吳文化起源之一；泰伯化育，名人薈萃之邦；中國民樂之鄉(xiāng)，江南絲竹千年傳承；工商實業(yè)名區(qū)。通過獲得對城市歷史文化背景的整體認知，把握調研中的重點方向。

3.2 確定現(xiàn)場調查內容與建檔標準，定性評估分類特征

3.2.1 調查與建檔：規(guī)范現(xiàn)場調查內容，建立信息檔案標準

歷史建筑的資料整理錄入是歷史建筑確定和保護工作的重要組成部分，目前尚未有統(tǒng)一的建檔標準。本研究以文物建檔為參照，綜合保存真實信息與提供評估依據(jù)的需要，確定歷史建筑檔案記錄的基本內容和記錄深度。歷史建筑現(xiàn)場調查應包括建筑歷史信息、現(xiàn)狀基本信息、建筑技術與藝術特征、建造與修復歷史等幾個方面,其中：

歷史信息調查：包括建筑的建造年代，相關的重要人物、重大事件、設計師、相關歷史背景等。

現(xiàn)狀基本信息調查：包括對象辨認（評估對象的門牌、名稱、業(yè)主、責任人等）、對象位置（評估對象的地理和地形位置、院落范圍、周邊情況與歷史變化等）、對象描述（建筑類型、年代、總體外觀、尺度、建筑風格等）、建筑部件與設備完好程度（建筑結構、裝飾、基礎設施等）。

建筑技術與藝術特征分析：包括建筑布局與規(guī)劃、技術、材料的特征，建筑風格、工藝特征、典型細部、其它附屬藝術元素等。

建造與修復歷史：建造、再建、改建、修復的階段，歷次建造的相關理念、手段、技術與材料情況。

應分別關注建筑的內部與外部特征，建檔表格的設計需包含幾個方面的基本信息，滿足規(guī)范化要求，又要充分考慮價值評估、保護與再利用評估的要求。而在保證信息完備的基礎上，還要避免研究外延過大，延緩工作進度。

3.2.2 定性評估：歸納不同類型建筑特征，奠定定量評估基礎

經過對在江陰全市域呈散點狀分布的163處建筑遺存逐一入戶調查、匯總資料分析后發(fā)現(xiàn)，調研對象按照使用功能分類可分為傳統(tǒng)民居建筑、宗教祭祀建筑、近現(xiàn)代公共建筑、工業(yè)及倉儲建筑、交通市政及軍事設施等五種類型。從建筑年代看，評估對象中，傳統(tǒng)民居類建筑年代大多分布在清代和民國時期，約占該類對象總數(shù)的91.3%（評估對象總數(shù)為163處，其中調研對象總數(shù)為158處，5處已損毀），而其他公共建筑與工業(yè)建筑中，建筑的年代大多較新，主要集中分布在1960-1980年代，約占此類調研對象總數(shù)的90.9%。遺存的類型和年代特征從不同角度體現(xiàn)了江陰市建筑遺存的本土特點。研究進一步對五類建筑遺存的空間區(qū)位、建筑風格、建筑技術等進行分類總結，為后續(xù)建立客觀評估體系打下基礎。

3.3 完善評估指標體系，體現(xiàn)建筑的地域特征

3.3.1 指標體系：根據(jù)江陰建筑類型，拓展價值內涵，確定分級指標因子

在指標體系構成方面，建筑遺產的價值構成是評估指標體系的第一層級?；趯鴥韧饨ㄖz產價值內涵認知發(fā)展趨勢的梳理，結合江陰市建筑遺存的類型特征，即本次評估對象不僅包括較常見的傳統(tǒng)民居，還包括大量公共建筑、工業(yè)倉儲建筑與交通市政及軍事設施，確定本次評估的一級指標應包括歷史價值、科學價值、藝術價值、實用價值、環(huán)境價值及社會價值幾方面因子。

本著最大程度地對遺產固有價值與附屬價值進行綜合評價的目的，對評估的一級指標體系進一步細化分層。根據(jù)江陰市建筑遺存的特點，在歷史價值中，除了常規(guī)的建造年代、相關歷史名人與事件的二級因子，增加反映地方文化特色與歷史背景程度的因子；在科學價值中，考慮到遺存中包含的公共建筑、工業(yè)建筑與其它設施，增加對建筑功能要素的評估等，由此建立江陰市歷史建筑評估指標的層次結構體系。

3.3.2 指標權重：運用系統(tǒng)工程方法，引入專家參與，確定分級指標權重

綜合運用德爾斐法與層次分析法，建立層次結構模型。向來自評估單位、科研院校、管理單位（包括江陰市規(guī)劃部門、文物部門）等不同機構的30位專家發(fā)放問卷。確定了歷史建筑綜合價值評估中各分項指標的權重。確定評估指標權重的主要步驟簡述如下：

（1）建立歷史建筑遺產價值評估的層次結構模型；

（2）針對結構模型中相應層次各項評估指標重要性，設計德爾菲法的專家問卷調查表；

（3）利用德爾菲法進行專家問卷調查，通過兩兩比較，取得各項評估指標重要性的原始數(shù)據(jù)；

（4）構造成對比較矩陣；

（5）層次排序及一致性檢驗，得出層次分析法權重；

（6）針對權重指標設計最后一輪專家問卷，以便對層次分析法權重進行修正。

（7）對數(shù)值進行取整，綜合專家問卷結果，得出最終權重結果。

3.3.3 增加闡釋：采用一套指標體系，根據(jù)類型特征，分類解析評估重點

在研究過程中，受到評估對象涉及類型多樣化的影響，評估團隊曾考慮是否針對每一類對象設計不同的評估指標體系。但經過嘗試，發(fā)現(xiàn)該操作過于復雜，可能對工作的進度產生不利影響，因此改為對所有評估對象應用一套指標體系，但針對不同的建筑類型，對同一類指標應有不同的評價重點和標準。如針對傳統(tǒng)民居及宗教祭祀類建筑遺存，以傳統(tǒng)木構建筑為評估主體。歷史價值中建造年代是重要的因素；科學價值方面主要評估傳統(tǒng)梁架結構的完整性與獨特性，關注傳統(tǒng)建筑材料的使用；藝術價值方面主要評估傳統(tǒng)院落布局的完整性，對特定時期江陰市的典型傳統(tǒng)民居風格的反映程度，細部裝飾的特點；環(huán)境價值主要評估與周圍傳統(tǒng)風貌的整體和諧性；傳統(tǒng)民居類建筑除了與歷史名人或重要事件相關的，其社會價值一般不是評估的重點。而針對公共建筑類遺存，基本為改革開放后的建筑。在歷史價值的評估中，更應關注建筑與江陰市的重要人物、事件、團體等關聯(lián)度，對本地區(qū)重要歷史發(fā)展階段與地方特色的反映程度；科學價值方面，針對現(xiàn)代建筑與公共建筑的特性，側重于關注建筑結構的質量、安全狀況，建筑材料是否具有特殊性與優(yōu)先性等；藝術價值方面?zhèn)戎卦u估是否反映一定時期的建筑藝術風格和特征、單體與群體的造型藝術等。公共建筑的實用、環(huán)境與社會價值都是評估的重要內容。實用價值主要評估對原有功能的延續(xù)情況、未來改造的可能性；環(huán)境價值需評估建筑在城市環(huán)境中的地位、自身的景觀標志性等；社會價值則需要評估提供的公共服務和社會情感歸屬情況。針對不同類型建筑的特征，對評估指標給予具體的闡釋，用以指導實際評估操作。

3.4 修正客觀評估結果，進一步綜合不同價值取向

盡管制定了較科學的評估體系，但經與管理方溝通，發(fā)現(xiàn)名單的確認與公布并不是完全技術理性的過程，還需綜合其它因素，本研究從城市價值、規(guī)劃管理與建筑質量三方面提出對客觀評估結果加以修正，以彌合技術與管理之間的差異。

3.4.1 城市價值相關：依據(jù)與城市價值的關聯(lián)度，優(yōu)先推薦代表性建筑載體

根據(jù)建筑與江陰市歷史文化價值與特色的關聯(lián)度，在推薦的批次順序上優(yōu)先推薦與城市價值關聯(lián)度高的遺存。江陰自古為軍事重鎮(zhèn)，有“江海門戶”、“鎖航要塞”之喻。黃山西銜鵝鼻山、君山，東接蕭山、長山、巫山，屏蔽著錦繡江南的樓宇沃野，自然形成“枕山負水”、“水環(huán)巒拱”的天塹之勢。清代為防外艦入侵，在黃山筑炮臺。君山炮臺為抗戰(zhàn)后國民黨軍隊所建，隸屬于黃山炮臺管理。君山炮臺與黃山炮臺是江陰軍事特色的重要承載之一。君山炮臺遺址雖僅存兩座炮池，但它體現(xiàn)了江陰人民抗擊外敵英勇精神，是城市發(fā)展的重要印記。江陰市棉紡廠位于北門島，是江蘇省最早的紗廠之一，區(qū)內建筑雖已經過改造，但整體造型保持了原有的格局與風貌，采用混凝土結構、鋼結構，體現(xiàn)了江陰近代工業(yè)廠房的建造特征，是江陰市民族工業(yè)的代表，江陰鄉(xiāng)鎮(zhèn)工業(yè)發(fā)展歷史的縮影。對此類與城市特色與價值關聯(lián)性較強的遺存，將其列為優(yōu)先公布的歷史建筑。

表2 江陰市歷史建筑評估體系

3.4.2 規(guī)劃管理相關：考慮管理的多種需要，與城市可持續(xù)發(fā)展目標結合

從區(qū)分與文物部門管理職責的角度，排除不可移動文物。盡管學術界對歷史建筑與不可移動文物的關系存在討論，但本次評估根據(jù)對江陰市規(guī)劃主管部門、文物主管部門的意見調查，依據(jù)《歷史文化名城名鎮(zhèn)名村保護條例》中關于歷史建筑的定義，歷史建筑不包括已公布為不可移動文物的建筑，因此本次確定的歷史建筑名單將評估對象中的73處不可以移動文物排除。

從保護名城整體格局和傳統(tǒng)風貌的角度，優(yōu)先公布集中成片地區(qū)的歷史建筑，即優(yōu)先公布江陰市歷史文化街區(qū)與下轄歷史文化名鎮(zhèn)保護范圍內的歷史建筑。

從與城市發(fā)展相協(xié)調的角度，與控制性詳細規(guī)劃進行校核，對與城市規(guī)劃建設存在沖突的對象，對其中價值較高的，要求重新評估規(guī)劃的必要性與可行性，待規(guī)劃方案修改后再予以公布。

3.4.3 建筑質量相關：根據(jù)能保盡保的原則，進一步綜合建筑質量與評估打分結果

在建筑調查與價值綜合評估的基礎上，考慮到評估對象的實際保存情況，對于建筑綜合價值較高，但質量較差的建筑，推薦盡快公布，以及時采取搶救措施；對建筑綜合價值一般，保存狀況過差或經過嚴重改造，改變原有建筑結構，喪失原有風貌以及拆除重建的建筑不推薦公布。

3.5 提出保護利用引導，將確定工作納入整體保護系統(tǒng)

評估與確定工作是歷史建筑保護的起點，也是前期必須完成的基礎性研究任務。如果僅將歷史建筑的確定視為一項完成即止的任務，無疑對歷史建筑的保護是不利的。當前對歷史建筑還沒有具體的法定保護要求，為了使歷史建筑能夠得到有效保護，本研究在確定歷史建筑的基礎上，從三個方面對后續(xù)的保護工作提出引導要求。

3.5.1 逐漸完善保護制度

首先，保護名錄應是動態(tài)的，有篩選、甄別和退出的機制。在文物與建設的雙部門體制下，應理順“雙向劃轉”機制，對于價值特別高、保存情況特別好的歷史建筑可以推薦公布為不可移動文物或文物保護單位，而經文物普查得到的不適合作為文物保護的線索也應反饋給建設規(guī)劃部門，此外對保存情況過差、保護措施不力、經嚴格論證不再符合歷史建筑標準的，應給予除名。第二，即時出臺管理辦法和技術導則。為了適應當前保護觀念的發(fā)展，理順《歷史文化名城名鎮(zhèn)名村保護條例》和其他涉及歷史建筑保護的法律法規(guī)的關系，應即時出臺江陰市歷史建筑保護管理辦法，以明確保護對象的分類，細化關于保護性修繕、物業(yè)管理、保護責任人權利及義務等的規(guī)定，強化政府在歷史建筑保護中的責任等。第三，應研究并出臺歷史建筑保護的配套政策，如相關的人口疏散、貨幣補償、拆遷安置等政策。

3.5.2 研究保護技術方法

對歷史建筑應明確采取有別于文物的保護原則。注意保護歷史建筑具有價值和特色的外觀與風貌特征，對于建筑內部，雖然允許適當改造以適應當代生活或新的功能，但是對于有價值的室內鋪裝、裝飾、樓梯乃至門窗五金構件等都應給予保護。根據(jù)歷史建筑的價值評估情況，還可以進一步細化分級，以采取不同程度的保護措施，如從建筑環(huán)境、建筑外觀、結構體系、平面布局和內部裝飾等方面提出不同的保護與改造力度要求。此外，針對歷史文化街區(qū)內外的歷史建筑，采取不同的保護措施，歷史文化街區(qū)內的歷史建筑保護應服從歷史街區(qū)的保護規(guī)劃，歷史文化街區(qū)外的歷史建筑則要在公布之后盡快劃定保護范圍、確定保護價值所在，明確要保護的風貌特征和具體建筑部位。針對價值突出的歷史建筑，應制定建筑的修繕、整治和利用方案。為歷史建筑尋找到恰當?shù)挠猛臼怯行ПＷo歷史建筑的關鍵，合理的使用可以使建筑的價值得到最大限度的保存和再現(xiàn)。

3.5.3 探索多元化融資體制

針對面廣量大的歷史建筑，鼓勵社會和民間資本進入歷史建筑保護管理機制，按照“誰使用、誰管理”的原則，制定相關資金運作規(guī)范，以建立多元投資的格局。同時，因注意政府對市場的控制和引導，可以從歷史建筑保護與改造的全過程分成評估、可行性研究、決策、實施、評價等階段，并對每個階段實行全程監(jiān)督，以確保項目遵守相關法律法規(guī)和政策。

4 結語

該研究成果為江陰市歷史建筑的遴選提供了依據(jù)，明確了歷史建筑分批公布的名單。根據(jù)江陰市建筑遺存的現(xiàn)實情況，將歷史建筑的年限確定在不少于30年，價值通過綜合評估確定，同時考慮評估修正的情況，確定公布的批次。根據(jù)綜合評估排序及結果修正，江陰市歷史建筑分三批推薦，共推薦歷史建筑75處，其中第一批推薦歷史建筑共22處，第二批推薦歷史建筑共22處，第三批推薦歷史建筑共31處。

針對處于保護管理與保護技術之間關聯(lián)性環(huán)節(jié)的歷史建筑確定工作，目前國內尚沒有清晰標準，客觀上造成了對歷史建筑的判斷存在許多分歧的情況，本研究構建了歷史建筑評估工作的流程。運用跨學科方法建立科學合理的評估體系，綜合應用不同數(shù)學統(tǒng)計模型與專家參與方法，將經驗評價進行最大化的可靠量化。在評估體系之后，又提出通過評估修正環(huán)節(jié)，減少評估的誤差。本研究確定的現(xiàn)場調查內容、信息建檔表格、綜合評估體系的標準全面系統(tǒng)且清晰簡明、易于操作，能夠在較為科學的前提下，兼顧當前歷史建筑確定工作對效率的要求，為其它城市提供了一定的示范。