鄭月龍，楊 柏，王 琳

(1.重慶工商大學(xué)長(zhǎng)江上游經(jīng)濟(jì)研究中心，重慶 400067；2.重慶工商大學(xué)企業(yè)管理研究中心，重慶 400067)

0 引言

共性技術(shù)作為一種競(jìng)爭(zhēng)前技術(shù)，既不屬于純粹經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的公共物品，也不具有商業(yè)應(yīng)用上的獨(dú)占性，被供給出來后還需進(jìn)行后續(xù)商業(yè)化開發(fā)才可能實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)階段的收益。比如納米技術(shù)通過后續(xù)開發(fā)應(yīng)用于醫(yī)學(xué)、化學(xué)、制造業(yè)及國(guó)防等領(lǐng)域才實(shí)現(xiàn)了其潛在的價(jià)值。共性技術(shù)研發(fā)的這種長(zhǎng)周期性、投入持續(xù)性及研發(fā)收益的難以獨(dú)占性，使其面對(duì)技術(shù)與市場(chǎng)的雙重不確定性[1，2]，易出現(xiàn)共性技術(shù)供給環(huán)節(jié)的市場(chǎng)失靈、組織失靈[3，4]，即使共性技術(shù)供給環(huán)節(jié)順利，還可能面臨擴(kuò)散環(huán)節(jié)的制度失靈和市場(chǎng)失靈[4]，使得共性技術(shù)的潛在價(jià)值難以發(fā)揮。為此，研究以企業(yè)為主體的共性技術(shù)擴(kuò)散及其動(dòng)力機(jī)制，對(duì)于發(fā)揮共性技術(shù)潛在價(jià)值具有重要理論和實(shí)踐意義，也符合中國(guó)建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的內(nèi)涵要求。

共性技術(shù)擴(kuò)散問題一直是學(xué)界關(guān)注的熱點(diǎn)，目前學(xué)者的研究主要聚焦于：①對(duì)共性技術(shù)擴(kuò)散影響因素的研究，Thoma[5]認(rèn)為影響共性技術(shù)擴(kuò)散的因素包括新技術(shù)的優(yōu)勢(shì)、采用成本、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)及信息和不確定性等，并以Echelon公司為例進(jìn)行了分析；韓元建等[6]從共性技術(shù)擴(kuò)散的供給方、需求方、擴(kuò)散環(huán)境以及共性技術(shù)性能等方面對(duì)共性技術(shù)擴(kuò)散影響因素進(jìn)行了實(shí)證研究，并提出了相應(yīng)的對(duì)策建議；周源[7]通過實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，共性技術(shù)就緒度、預(yù)期經(jīng)濟(jì)收益度、政策干預(yù)扶持度、開發(fā)服務(wù)協(xié)同度等均對(duì)共性使能技術(shù)擴(kuò)散有顯著正向影響；②對(duì)共性技術(shù)擴(kuò)散失靈及政府作用的研究，李紀(jì)珍等[4]著重研究了市場(chǎng)機(jī)制下存在共性技術(shù)供給的組織失靈和市場(chǎng)失靈及擴(kuò)散的制度失靈和市場(chǎng)失靈，且學(xué)者們普遍認(rèn)為政府支持能夠有效緩解共性技術(shù)供給和擴(kuò)散失靈[4,8-15]；③部分學(xué)者還對(duì)共性技術(shù)后續(xù)商業(yè)化問題進(jìn)行了研究，Maine等[16]以材料企業(yè)為例探討了共性技術(shù)商業(yè)化問題；zhou[17]通過案例分析了數(shù)控技術(shù)和智能技術(shù)在制造產(chǎn)業(yè)的商業(yè)化應(yīng)用問題，魏峰等[18]通過 “數(shù)控一代”示范工程實(shí)施過程的剖析，對(duì)共性使能技術(shù)在中小企業(yè)的推廣應(yīng)用進(jìn)行了分析，是共性技術(shù)后續(xù)商業(yè)化應(yīng)用的典型；④學(xué)者們還對(duì)共性技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)、渠道及模式進(jìn)行了探討，鄒樵等[19]提出共性技術(shù)擴(kuò)散的人際網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)、鎖入效應(yīng)、極效應(yīng)以及共性技術(shù)創(chuàng)新知識(shí)擴(kuò)散的外溢效應(yīng)；鄧衢文[20]提出通過技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)要推動(dòng)共性技術(shù)從被動(dòng)溢出轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃?dòng)溢出、共性技術(shù)應(yīng)實(shí)行有償擴(kuò)散等觀點(diǎn)，Yu[21,22]對(duì)裝備制造業(yè)共性技術(shù)擴(kuò)散渠道及擴(kuò)散模式進(jìn)行了研究。

由上可知，現(xiàn)有文獻(xiàn)尚未對(duì)共性技術(shù)擴(kuò)散行為演化動(dòng)態(tài)及其動(dòng)力機(jī)制進(jìn)行專門研究。為此，本文通過系統(tǒng)分析和研究，旨在充實(shí)這一尚需深入研究的領(lǐng)域。本文研究的主要?jiǎng)?chuàng)新之處在于：從產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)過程的視角剖析共性技術(shù)擴(kuò)散機(jī)理；通過建立演化博弈模型對(duì)共性技術(shù)擴(kuò)散行為演化動(dòng)態(tài)進(jìn)行分析；以共性技術(shù)供給及預(yù)期市場(chǎng)收益為源動(dòng)力、以企業(yè)采納共性技術(shù)為牽引力、以政府支持為推動(dòng)力構(gòu)建共性技術(shù)擴(kuò)散的動(dòng)力機(jī)制，并給出促進(jìn)動(dòng)力機(jī)制有效運(yùn)行的政策建議。

1 產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)擴(kuò)散行為及其影響機(jī)理

產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)包含共性技術(shù)從供給、擴(kuò)散、后續(xù)商業(yè)開發(fā)直至基于共性技術(shù)的市場(chǎng)收益實(shí)現(xiàn)的循環(huán)過程。共性技術(shù)擴(kuò)散是共性技術(shù)從供給、擴(kuò)散、后續(xù)商業(yè)開發(fā)直至基于共性技術(shù)市場(chǎng)收益實(shí)現(xiàn)的這一研發(fā)過程的重要環(huán)節(jié)，供給是指通過研究將產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需的共性技術(shù)供給出來，即從無到有的過程，而共性技術(shù)擴(kuò)散實(shí)質(zhì)上是將共性技術(shù)知識(shí)在關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)中擴(kuò)散與分享的過程[19]，是供給的后續(xù)環(huán)節(jié)，連接著其他環(huán)節(jié)。企業(yè)獲得共性技術(shù)本身并不是目的，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)收益才是其根本目的(也是共性技術(shù)價(jià)值釋放的過程)。從研發(fā)階段看共性技術(shù)研究跨越應(yīng)用研究和競(jìng)爭(zhēng)前實(shí)驗(yàn)兩個(gè)階段，是一項(xiàng)競(jìng)爭(zhēng)前技術(shù)[23]，因此還需對(duì)共性技術(shù)進(jìn)行后續(xù)商業(yè)開發(fā)，才能最終形成企業(yè)可獨(dú)占收益的專用技術(shù)、工藝或產(chǎn)品，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)基于共性技術(shù)的市場(chǎng)收益。

從共性技術(shù)研發(fā)過程的視角，可將共性技術(shù)擴(kuò)散定義為：跨產(chǎn)業(yè)或整個(gè)產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)根據(jù)自身需求采納已供給共性技術(shù)的過程，即產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)擴(kuò)散就是被眾多有潛在需求的企業(yè)采納的過程，擴(kuò)散行為可看作企業(yè)采納共性技術(shù)的決策行為，這又必然受到研發(fā)過程其他環(huán)節(jié)的影響。

從共性技術(shù)供給環(huán)節(jié)來看，已供給的共性技術(shù)的技術(shù)性能 (比如可靠性、先進(jìn)性等)勢(shì)必對(duì)具有潛在需求企業(yè)的采納意愿產(chǎn)生影響；而若供給主體愿意分享，則擴(kuò)散過程將比較順利和有效，若不愿意分享，由于共性技術(shù)的基礎(chǔ)性、潛在價(jià)值性、準(zhǔn)公共品性和高風(fēng)險(xiǎn)性等特性[4,23]，也會(huì)引發(fā)不愿投入資源研究但對(duì)共性技術(shù)有需求企業(yè)的學(xué)習(xí)與模仿行為，客觀上促進(jìn)共性技術(shù)共享和擴(kuò)散，這又受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù) (或共享)狀況的影響；此外，共性技術(shù)作為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)基礎(chǔ)和技術(shù)源頭，政府也會(huì)采取相關(guān)支持政策促進(jìn)其擴(kuò)散。

從共性技術(shù)后續(xù)開發(fā)環(huán)節(jié)來看，作為一項(xiàng)競(jìng)爭(zhēng)前技術(shù)，企業(yè) (包含技術(shù)供給企業(yè)和通過學(xué)習(xí)、模仿或購(gòu)買獲得該項(xiàng)技術(shù)的企業(yè))獲得共性技術(shù)后還需對(duì)共性技術(shù)進(jìn)行后續(xù)開發(fā)，才能形成企業(yè)可獨(dú)占收益的基于共性技術(shù)的專用技術(shù)、工藝或產(chǎn)品。因此，共性技術(shù)后續(xù)商業(yè)開發(fā)難度直接影響企業(yè)預(yù)期市場(chǎng)收益的實(shí)現(xiàn)，對(duì)共性技術(shù)擴(kuò)散產(chǎn)生消極影響；而政府作為共性技術(shù)擴(kuò)散的積極推動(dòng)力量，若能給予恰當(dāng)?shù)闹T如鼓勵(lì)多主體協(xié)同參與后續(xù)開發(fā)、給予補(bǔ)貼及知識(shí)技術(shù)等支持，勢(shì)必對(duì)共性技術(shù)有效擴(kuò)散產(chǎn)生積極影響。

從市場(chǎng)收益實(shí)現(xiàn)環(huán)節(jié)來看，基于共性技術(shù)產(chǎn)品 (技術(shù)、工藝等)的市場(chǎng)收益是企業(yè)采納共性技術(shù)的根本動(dòng)機(jī)，企業(yè)投資共性技術(shù)的預(yù)期回報(bào)狀況 (如共性技術(shù)投資回收期、對(duì)企業(yè)市場(chǎng)份額及產(chǎn)品質(zhì)量的提升等)從根本上影響企業(yè)采納共性技術(shù)的決策行為；因此，基于共性技術(shù)產(chǎn)品 (技術(shù)、工藝等)的良好市場(chǎng)預(yù)期對(duì)企業(yè)采納共性技術(shù)形成正向激勵(lì)，有利于共性技術(shù)擴(kuò)散，政府通過有針對(duì)性的市場(chǎng)培育等政策實(shí)施將是有益的。

由上可知，共性技術(shù)擴(kuò)散過程就是企業(yè)采納共性技術(shù)的決策過程，共性擴(kuò)散行為也即是企業(yè)采納與不采納共性技術(shù)的決策行為，受到研發(fā)過程其他各環(huán)節(jié)的影響。比如所供給共性技術(shù)的技術(shù)性能會(huì)影響共性技術(shù)后續(xù)商業(yè)開發(fā)難度，后續(xù)商業(yè)開發(fā)難易程度又影響著市場(chǎng)收益實(shí)現(xiàn)情況，反過來又影響著具有潛在需求企業(yè)采納共性技術(shù)的決策行為等，研發(fā)過程各環(huán)節(jié)對(duì)共性技術(shù)擴(kuò)散行為的這種交織影響決定共性技術(shù)的擴(kuò)散過程。

2 產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)擴(kuò)散行為演化及演化穩(wěn)定均衡

將企業(yè)采納共性技術(shù)的決策行為看作一個(gè)學(xué)習(xí)、試錯(cuò)和模仿的動(dòng)態(tài)演化過程，根據(jù)共性技術(shù)擴(kuò)散機(jī)理，運(yùn)用演化博弈論，分別在不同知識(shí)產(chǎn)權(quán)共享程度和政府支持方式下系統(tǒng)分析共性技術(shù)擴(kuò)散行為演化動(dòng)態(tài)及演化均衡。

2.1 基本假設(shè)

考慮某產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)已被供給出來并為企業(yè)周知的情形，該共性技術(shù)對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)及企業(yè)未來競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)獲取均有基礎(chǔ)性的支撐價(jià)值。于是，供給企業(yè)面臨著是否將共性技術(shù)在整個(gè)產(chǎn)業(yè)或多個(gè)產(chǎn)業(yè)分享的決策，假設(shè)其分享意愿為s≥1，s越大表示供給企業(yè)的分享意愿越弱。同樣，對(duì)共性技術(shù)有潛在需求的企業(yè)基于自身創(chuàng)新資源等的考慮，也面臨著采納與不采納共性技術(shù)策略選擇，設(shè)企業(yè)采納共性技術(shù)的預(yù)期市場(chǎng)收益為w(πt)，πt為企業(yè)獲得基于共性技術(shù)產(chǎn)品(技術(shù)、工藝等)的市場(chǎng)平均收益，w′(πt)>0，令w(πt)=θπt，θ>1表示需求系數(shù)，越大表示企業(yè)對(duì)共性技術(shù)的需求越迫切。

2.2 不同知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度下共性技術(shù)擴(kuò)散行為演化穩(wěn)定均衡

盡管共性技術(shù)具有較強(qiáng)的外部性，但其他企業(yè)通過跟蹤模仿和研究獲得該項(xiàng)技術(shù)也是有難度的，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)難以共享下可能會(huì)付出更大代價(jià)，如產(chǎn)權(quán)糾紛等。因此，企業(yè)采納共性技術(shù)需要付出相應(yīng)的成本，假設(shè)在公平條件下企業(yè)采納共性技術(shù)轉(zhuǎn)移給供給企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)費(fèi)為常數(shù)πz，設(shè)λ(0≤λ≤1)為企業(yè)采納共性技術(shù)支付的成本系數(shù)，也表示共性技術(shù)的共享程度，λ=0表示企業(yè)不需任何成本就可獲得共性技術(shù)，此時(shí)共性技術(shù)表現(xiàn)為一種純公共科技產(chǎn)品；0<λ<1表示共性技術(shù)難以申請(qǐng)產(chǎn)權(quán)保護(hù)或產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度不很健全，企業(yè)付出一定成本可獲得共性技術(shù)，隨著λ的增大企業(yè)獲取共性技術(shù)支付的成本增加，共性技術(shù)共享程度降低，當(dāng)λ=1表示共性技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度健全，企業(yè)獲得共性技術(shù)需要支付知識(shí)產(chǎn)權(quán)費(fèi)，共性技術(shù)共享程度最低。據(jù)此，若兩個(gè)企業(yè)均選擇采納共性技術(shù)獲得收益mpsθπt-ch(τ)-λsπz，若只有一家企業(yè)選擇采納共性技術(shù)，則采納企業(yè)獲得收益mpsθπt-ch(τ)-λsπz，不采納企業(yè)的收益為πo-π1；若兩個(gè)企業(yè)都選擇不采納，則獲得πo的收益。假設(shè)上述收益滿足πo-π1

fC=x(mpsθπt-ch(τ)-λsπz)+(1-x)×

(mpsθπt-ch(τ)-λsπz)

(3)

fD=x(πo-π1)+(1-x)πo

(4)

企業(yè)研發(fā)共性技術(shù)的平均收益為：

(5)

(6)

易得系統(tǒng)(6)有0、1和[πo+ch(τ)+λsπz-mpsθπt]/π1三個(gè)平衡點(diǎn)，根據(jù)一階微分方程平衡點(diǎn)穩(wěn)定性的相關(guān)研究[23]，可得定理1：對(duì)于動(dòng)態(tài)系統(tǒng)(6)，平衡點(diǎn)0和1為系統(tǒng)的演化穩(wěn)定平衡點(diǎn)，平衡點(diǎn)x=[πo+ch(τ)+λsπz-mpsθπt]/π1為系統(tǒng)演化不穩(wěn)定的鞍點(diǎn)。

由定理1知，在不同知識(shí)產(chǎn)權(quán)共享程度下，共性技術(shù)擴(kuò)散系統(tǒng)最終演化穩(wěn)定于平衡點(diǎn)0或1，究竟向哪個(gè)平衡點(diǎn)演化取決于系統(tǒng)的初始狀態(tài)，也即取決于共性技術(shù)擴(kuò)散初始狀態(tài)所依賴的s、θ、πt、τ、ch、λ、ps、m及πo、π1和π2等參數(shù)。

2.3 不同政府支持方式下共性技術(shù)擴(kuò)散演化穩(wěn)定均衡

鑒于共性技術(shù)對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的支撐作用，假設(shè)政府對(duì)共性技術(shù)擴(kuò)散過程給予支持，即對(duì)共性技術(shù)分享行為和采納行為給予干預(yù)，具體有兩種方式：一是給予補(bǔ)貼支持，通過資金援助降低共性技術(shù)后續(xù)開發(fā)成本；二是給予知識(shí)技術(shù)支持，通過提供先進(jìn)技術(shù)設(shè)備、技術(shù)專家及研發(fā)團(tuán)隊(duì)等方式實(shí)現(xiàn)，用g表示政府的預(yù)算約束，知識(shí)技術(shù)支持對(duì)共性技術(shù)后續(xù)開發(fā)成功率的提升為Δps=τd,yps，令τd,y=a(1-y)g為政府知識(shí)技術(shù)支持對(duì)實(shí)現(xiàn)收益w(πt)的貢獻(xiàn)，0<τd,y<1，a>0表示將政府知識(shí)技術(shù)支持轉(zhuǎn)化為對(duì)后續(xù)開發(fā)成功率提升的技術(shù)參數(shù)，越大表示越精準(zhǔn)于共性技術(shù)后續(xù)商業(yè)開發(fā)成功率的提升，y為政府將預(yù)算分配于補(bǔ)貼支持的比例，1-y為知識(shí)技術(shù)支持比例，0π1表示企業(yè)由于技術(shù)過時(shí)及錯(cuò)失政府支持引致的損失；若兩個(gè)企業(yè)都不采納則均獲得收益πo。類似地，假設(shè)收益滿足πo-π2

fC=x(m(ps+Δps)θπt-ch(τ)-λsπz+yg)+(1-x)(m(ps+Δps)θπt-ch(τ)-λsπz+yg)

(7)

fD=x(πo-π2)+(1-x)πo

(8)

同理，可得企業(yè)選擇采納共性技術(shù)的復(fù)制者動(dòng)態(tài)方程(系統(tǒng))：

(9)

易得系統(tǒng)(9)有0、1和[πo+ch(τ)+λsπz-yg-m(ps+Δps)θπt]/π2三個(gè)平衡點(diǎn)，同理可得定理2：對(duì)于動(dòng)態(tài)系統(tǒng)(9)，平衡點(diǎn)0和1為系統(tǒng)的演化穩(wěn)定平衡點(diǎn)，平衡點(diǎn)x=[πo+ch(τ)+λsπz-yg-m(ps+Δps)θπt]/π2為系統(tǒng)演化不穩(wěn)定的鞍點(diǎn)。

證明：與定理1證明類似，略去。

由定理2可知，不同政府支持方式下，共性技術(shù)擴(kuò)散系統(tǒng)演化除了受初始狀態(tài)參數(shù)及獲得共性技術(shù)成本的影響外，還受到政府支持偏好相關(guān)參數(shù)的影響。

2.4 模型分析

考慮到系統(tǒng) (6)和 (9)難以求得解析解，本節(jié)運(yùn)用MATLAB進(jìn)行數(shù)值分析以揭示共性技術(shù)擴(kuò)散行為演化動(dòng)態(tài)，在數(shù)值分析中，參數(shù)取值依賴于模型相關(guān)假設(shè)和取值范圍，并確保模型參數(shù)取值一致性下分類對(duì)比地考察在其他參數(shù)既定時(shí)某一參數(shù)變化對(duì)系統(tǒng)演化的影響。

(1)針對(duì)系統(tǒng)(6)的相關(guān)參數(shù)取值πo=2.6，τ=0.6，ch=0.65，s=1，πz=1.2，m=0.8，ps=0.7，λ=0.5，θ=0.6及π1=2.5，考察參數(shù)πt等需求收益類參數(shù)變化對(duì)系統(tǒng)演化的影響，如圖1所示。圖中橫軸t表示系統(tǒng)演化時(shí)間，縱軸x表示企業(yè)采納共性技術(shù)概率。

由圖1可知，隨著共性技術(shù)預(yù)期市場(chǎng)收益由πt=3.7增加至πt=4.2，共性技術(shù)擴(kuò)散系統(tǒng)演化至不同穩(wěn)定均衡的臨界閾值由88.67%降至81.95%，這意味著最初至少需要有88.67%的企業(yè)選擇采納共性技術(shù)時(shí)系統(tǒng)才能演化至穩(wěn)定均衡1，而現(xiàn)在只需有81.95%的企業(yè)選擇采納共性技術(shù)系統(tǒng)就可演化至穩(wěn)定均衡1，這意味著擴(kuò)散系統(tǒng)演化至穩(wěn)定均衡1的要求有所降低，由加粗的演化線位置的變化也易得出上述結(jié)果，這是由于共性技術(shù)預(yù)期收益的增加直接激發(fā)企業(yè)采納共性技術(shù)的根本動(dòng)機(jī)，從而促使共性技術(shù)擴(kuò)散過程的順利開展。

圖1 預(yù)期收益πt對(duì)系統(tǒng)演化的影響

以圖1(a)中x=0.9的演化線為參照(以下分析均以此演化線為參照)，考察參數(shù)πo、π1、θ及m對(duì)系統(tǒng)演化的影響。如圖2所示，作為與共性技術(shù)預(yù)期收益密切相關(guān)的一類參數(shù)，隨著不采納共性技術(shù)的替代收益πo的減少和引致?lián)p失π1增加(π2的影響與π1類似)及企業(yè)對(duì)共性技術(shù)需求系數(shù)θ、共性技術(shù)市場(chǎng)前景系數(shù)m的增加，強(qiáng)化了企業(yè)采納共性技術(shù)動(dòng)機(jī)，提高共性技術(shù)擴(kuò)散系統(tǒng)演化至穩(wěn)定均衡1的概率，促進(jìn)共性技術(shù)擴(kuò)散。

圖2 參數(shù)πo、π1、θ及m對(duì)系統(tǒng)演化的影響

隨著共性技術(shù)收益實(shí)現(xiàn)概率ps的增加，系統(tǒng)演化至穩(wěn)定均衡0的速度逐漸變緩，當(dāng)ps增加至0.7時(shí)，系統(tǒng)演化穩(wěn)定均衡由0變?yōu)?，當(dāng)ps進(jìn)一步增加至0.8時(shí)系統(tǒng)以更快的速度演化于穩(wěn)定均衡1，共性技術(shù)擴(kuò)散可以順利進(jìn)行，這是由于收益實(shí)現(xiàn)概率的增加使得共性技術(shù)的潛在價(jià)值及其預(yù)期市場(chǎng)收益實(shí)現(xiàn)預(yù)期得到進(jìn)一步強(qiáng)化，激發(fā)了企業(yè)采納共性技術(shù)的積極性，進(jìn)而促進(jìn)共性技術(shù)擴(kuò)散，如圖3所示。

圖3 參數(shù)ps對(duì)系統(tǒng)演化的影響

由上述分析可得到結(jié)論1：共性技術(shù)預(yù)期市場(chǎng)收益、不采納共性技術(shù)引致?lián)p失的增加和替代投資收益的降低以及企業(yè)對(duì)共性技術(shù)需求系數(shù)、共性技術(shù)市場(chǎng)前景系數(shù)、共性技術(shù)收益實(shí)現(xiàn)概率的增加均對(duì)企業(yè)采納共性技術(shù)產(chǎn)生正向激勵(lì)，有利于共性技術(shù)擴(kuò)散。

由圖4可知，企業(yè)采納共性技術(shù)支付的成本系數(shù)λ由0.5增加至0.6時(shí)，系統(tǒng)演化穩(wěn)定均衡由1演化為0，當(dāng)成本系數(shù)λ由0.5減少至0.45時(shí)，則系統(tǒng)以更快的速度演化至穩(wěn)定均衡1，當(dāng)供給企業(yè)分享意愿減弱至s=1.2時(shí)，如圖4內(nèi)嵌圖，共性技術(shù)擴(kuò)散系統(tǒng)毫無意外地演化至穩(wěn)定均衡0，隨著λ增大演化至0的速度變快。這是由于采納成本系數(shù)越大企業(yè)獲取的難度越大，而供給企業(yè)較弱的分享意愿加劇企業(yè)采納共性技術(shù)難度，不利于共性技術(shù)擴(kuò)散。由此可得結(jié)論2：共性技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度越低，越有利于共性技術(shù)擴(kuò)散，而供給企業(yè)較弱的分享意愿阻礙了共性技術(shù)擴(kuò)散。

圖4 參數(shù)λ和s對(duì)共性技術(shù)擴(kuò)散系統(tǒng)演化的影響

如圖5(a)所示，共性技術(shù)的技術(shù)性能τ由τ=0.60降低至τ=0.50，共性技術(shù)擴(kuò)散系統(tǒng)由演化至穩(wěn)定均衡1逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)?，采納共性技術(shù)企業(yè)逐漸減少至0，此時(shí)共性技術(shù)擴(kuò)散過程受阻甚至中斷，原因在于共性技術(shù)性能諸如可靠性、先進(jìn)性及實(shí)用性等越高，越能夠降低后續(xù)開發(fā)成本進(jìn)而促進(jìn)共性技術(shù)潛在價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，促進(jìn)共性技術(shù)擴(kuò)散。與圖1(a)相比，共性技術(shù)的后續(xù)商業(yè)開發(fā)成本ch由0.65提高至0.75，如圖5(b)所示，共性技術(shù)擴(kuò)散系統(tǒng)演化至不同穩(wěn)定均衡的臨界閾值由88.67%提升至更加苛刻的90.27%，此時(shí)采納共性技術(shù)概率需要超過90.27%，系統(tǒng)才能演化至均衡1，這是由于后續(xù)商業(yè)開發(fā)成本的增加降低了企業(yè)獲得基于共性技術(shù)收益的預(yù)期，挫傷了企業(yè)采納共性技術(shù)的積極性，阻礙了企業(yè)采納共性技術(shù)行為，不利于共性技術(shù)擴(kuò)散。由此可得結(jié)論3：共性技術(shù)的技術(shù)性能越高以及共性技術(shù)單位后續(xù)商業(yè)開發(fā)成本越低，越有利于共性技術(shù)擴(kuò)散。

圖5 參數(shù)τ和ch對(duì)共性技術(shù)擴(kuò)散系統(tǒng)演化的影響

(2)針對(duì)系統(tǒng)(9)，保持其他參數(shù)與圖1(a)相同，考察不同政府支持方式對(duì)共性技術(shù)擴(kuò)散演化的影響，為此令參數(shù)π2=2.8、y=0.5、g=1、a=0.1，易得Δp=τd,yps=0.035，如圖6所示。

圖6 考慮政府支持時(shí)共性技術(shù)擴(kuò)散系統(tǒng)演化

由圖6可知，與圖1(a)相比，共性技術(shù)擴(kuò)散系統(tǒng)演化至不同穩(wěn)定均衡的臨界閾值由x=88.67%變?yōu)閤=39.02%，此時(shí)采納共性技術(shù)企業(yè)概率只需超過39.02%，系統(tǒng)就可演化穩(wěn)定于均衡1，這意味著系統(tǒng)演化至穩(wěn)定均衡1難度降低。當(dāng)政府預(yù)算從g=2變?yōu)間=1時(shí)，如圖6內(nèi)嵌圖所示，系統(tǒng)演化至不同穩(wěn)定均衡的臨界閾值由x=39.02%上升至x=59.09%，這意味著采納共性技術(shù)企業(yè)概率只要不超過59.09%，系統(tǒng)就不可避免地演化至穩(wěn)定均衡0，共性技術(shù)擴(kuò)散難度增加。這是由于政府支持在降低采納企業(yè)后續(xù)商業(yè)開發(fā)成本的同時(shí)，也提升了企業(yè)采納共性技術(shù)后獲得預(yù)期收益的概率，且支持力度越大，越有利于共性技術(shù)擴(kuò)散。由此可得結(jié)論4：政府支持為企業(yè)采納共性技術(shù)提供激勵(lì)，有利于促進(jìn)共性技術(shù)擴(kuò)散。其他參數(shù)保持不變，考察政府支持側(cè)重由y=0.5變?yōu)閥=0.2以及技術(shù)轉(zhuǎn)化系數(shù)由a=0.1變?yōu)閍=0.8時(shí)共性技術(shù)擴(kuò)散系統(tǒng)演化，如圖7所示。

圖7 政府支持側(cè)重對(duì)共性技術(shù)擴(kuò)散系統(tǒng)演化

當(dāng)政府支持比例y由0.5降至0.2，即政府將預(yù)算g中的20%作為補(bǔ)貼支持、80%用作知識(shí)技術(shù)支持。與圖6相比，隨著政府對(duì)知識(shí)技術(shù)支持力度的增加，系統(tǒng)演化至不同穩(wěn)定均衡的臨界閾值由x=39.02%增加至x=57.78%，這是否意味著政府知識(shí)技術(shù)支持力度加大反而使得共性技術(shù)擴(kuò)散系統(tǒng)演化至均衡1變得更加困難？為了解答此問題，考察技術(shù)轉(zhuǎn)化系數(shù)由a=0.1提升至a=0.8時(shí)的系統(tǒng)演化，如圖8所示。

圖8 技術(shù)轉(zhuǎn)化系數(shù)變化對(duì)系統(tǒng)演化的影響

由圖8可知，此時(shí)系統(tǒng)演化至不同均衡的臨界閾值大幅下降至8.05%，這意味著企業(yè)采納共性技術(shù)概率僅需超過8.05%，共性技術(shù)擴(kuò)散系統(tǒng)就能演化穩(wěn)定于均衡1，共性技術(shù)擴(kuò)散能夠順利進(jìn)行。否則，即使將大比例的預(yù)算 (如80%)用于知識(shí)技術(shù)支持，也不能有效推進(jìn)共性技術(shù)擴(kuò)散。由此可知，技術(shù)轉(zhuǎn)化系數(shù)正向調(diào)節(jié)知識(shí)技術(shù)支持對(duì)共性技術(shù)擴(kuò)散的積極作用，這是由于知識(shí)技術(shù)支持作用于共性技術(shù)預(yù)期收益實(shí)現(xiàn)概率的增加，而技術(shù)轉(zhuǎn)化系數(shù)越大意味著政府技術(shù)支持越精準(zhǔn)于共性技術(shù)預(yù)期收益實(shí)現(xiàn)概率的提升，從而促進(jìn)共性技術(shù)的有效擴(kuò)散。由此可得結(jié)論5：知識(shí)技術(shù)支持對(duì)共性技術(shù)擴(kuò)散推進(jìn)作用受到技術(shù)轉(zhuǎn)化系數(shù)的正向調(diào)節(jié)。

由結(jié)論1～5可知，產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)擴(kuò)散過程受到共性技術(shù)研發(fā)各環(huán)節(jié)相關(guān)因素的影響，是對(duì)共性技術(shù)有潛在需求企業(yè)基于采納與不采納共性技術(shù)收益權(quán)衡的動(dòng)態(tài)演化的結(jié)果，政府支持在共性技術(shù)擴(kuò)散動(dòng)態(tài)演化中具有重要推動(dòng)作用。

3 產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)擴(kuò)散的動(dòng)力機(jī)制構(gòu)建與分析

通過對(duì)結(jié)論1～5中影響共性技術(shù)擴(kuò)散各因素的歸納整理，以共性技術(shù)供給及其預(yù)期市場(chǎng)收益為源動(dòng)力、以企業(yè)采納為牽引力、以政府支持為推動(dòng)力構(gòu)建共性技術(shù)擴(kuò)散的動(dòng)力機(jī)制。

共性技術(shù)擴(kuò)散動(dòng)力機(jī)制由推動(dòng)力、牽引力及源動(dòng)力構(gòu)成，三種力量共同作用促進(jìn)了共性技術(shù)擴(kuò)散，具體而言：

(1)源動(dòng)力是共性技術(shù)擴(kuò)散根源，源于共性技術(shù)供給及預(yù)期市場(chǎng)收益兩方面因素，已供給出來共性技術(shù)的技術(shù)性能τ，如可靠性、先進(jìn)性及適用性等，可通過降低共性技術(shù)后續(xù)商業(yè)開發(fā)難度ch對(duì)擴(kuò)散產(chǎn)生影響，而共性技術(shù)供給企業(yè)的分享意愿s也從源頭上影響著共性技術(shù)擴(kuò)散過程，若供給企業(yè)不愿分享，將不利于共性技術(shù)擴(kuò)散，尤其在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度比較健全(λ=1)的情況下更是如此；獲取預(yù)期市場(chǎng)收益πt是企業(yè)采納共性技術(shù)的根本動(dòng)機(jī)，若πt較小或者實(shí)現(xiàn)的概率ps較低，則企業(yè)會(huì)通過投資于其他市場(chǎng)機(jī)會(huì)而替代共性技術(shù)以獲取更好的收益πo，因而較小的πo也構(gòu)成共性技術(shù)擴(kuò)散的重要?jiǎng)恿υ?。因此，共性技術(shù)供給與預(yù)期市場(chǎng)收益兩方面因素的相互交織作用形成了共性技術(shù)擴(kuò)散的源動(dòng)力。

(2)牽引力是指共性技術(shù)擴(kuò)散動(dòng)力源于采納企業(yè)基于潛在需求的對(duì)共性技術(shù)學(xué)習(xí)、模仿或購(gòu)買形成的力量，也即共性技術(shù)是通過潛在需求驅(qū)動(dòng)的采納企業(yè)學(xué)習(xí)、模仿及購(gòu)買的牽引而得以擴(kuò)散，潛在需求是牽引力發(fā)生作用的基礎(chǔ)，共性技術(shù)擴(kuò)散牽引力的大小隨著企業(yè)對(duì)共性技術(shù)需求系數(shù)θ、共性技術(shù)收益的實(shí)現(xiàn)概率ps、不采納共性技術(shù)引致?lián)p失π1(π2)的增加及后續(xù)商業(yè)開發(fā)成本ch的減小而增大，即θ、ps、π1越大及ch越小越能構(gòu)成共性技術(shù)擴(kuò)散的力量。因此，若使?fàn)恳Πl(fā)揮作用，則需根據(jù)上述影響因素有針對(duì)性地采取策略，以規(guī)避上述諸因素負(fù)向作用而釋放其對(duì)共性技術(shù)擴(kuò)散的驅(qū)動(dòng)作用。

(3)推動(dòng)力是基于政府支持產(chǎn)生并通過源動(dòng)力和牽引力發(fā)揮作用的力量，政府通過知識(shí)技術(shù)支持增加預(yù)期收益πt實(shí)現(xiàn)概率ps，通過補(bǔ)貼支持降低后續(xù)開發(fā)成本，激發(fā)企業(yè)的共性技術(shù)需求，增加不采納共性技術(shù)的引致?lián)p失，減少企業(yè)的投資替代行為，進(jìn)而推動(dòng)共性技術(shù)擴(kuò)散。在實(shí)施過程中，政府需就補(bǔ)貼和知識(shí)技術(shù)支持側(cè)重y做出權(quán)衡，同時(shí)需提高技術(shù)轉(zhuǎn)化系數(shù)以保證知識(shí)技術(shù)支持的有效性。此外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度越是完善越不利于擴(kuò)散，政府通過構(gòu)建配套的共享機(jī)制以化解知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的負(fù)向影響，同時(shí)提高供給企業(yè)的分享意愿，進(jìn)而推動(dòng)共性技術(shù)擴(kuò)散。

4 結(jié)論

研究表明：①共性技術(shù)預(yù)期市場(chǎng)收益、不采納共性技術(shù)引致?lián)p失的增加和替代投資收益的降低以及共性技術(shù)的企業(yè)需求系數(shù)、市場(chǎng)前景系數(shù)、收益實(shí)現(xiàn)概率的增加均利于共性技術(shù)擴(kuò)散；②共性技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度越低越有利于共性技術(shù)擴(kuò)散，而供給企業(yè)較弱的分享意愿阻礙共性技術(shù)擴(kuò)散；③政府補(bǔ)貼和知識(shí)技術(shù)支持均有助于共性技術(shù)擴(kuò)散，知識(shí)技術(shù)支持對(duì)共性技術(shù)擴(kuò)散效果受到技術(shù)轉(zhuǎn)化系數(shù)的正向調(diào)節(jié)。

根據(jù)上述結(jié)論，可從以下方面發(fā)力以促進(jìn)共性技術(shù)擴(kuò)散：①?gòu)脑磩?dòng)力來看，通過干預(yù)共性技術(shù)供給過程提高共性技術(shù)的技術(shù)性能，通過建立共性技術(shù)共享機(jī)制提高供給企業(yè)的分享意愿，通過制定有針對(duì)性的政策制度提高共性技術(shù)預(yù)期收益實(shí)現(xiàn)的良好預(yù)期，減弱企業(yè)進(jìn)行替代投資的動(dòng)機(jī)，進(jìn)而釋放共性技術(shù)擴(kuò)散的源動(dòng)力；②從牽引力來看，通過知識(shí)技術(shù)、補(bǔ)貼等支持提升共性技術(shù)后續(xù)商業(yè)研發(fā)效率，提高基于共性技術(shù)的預(yù)期收益實(shí)現(xiàn)概率，使得企業(yè)實(shí)現(xiàn)共性技術(shù)需求有更好的預(yù)期，從而增加不采納共性技術(shù)的引致成本，進(jìn)而增強(qiáng)企業(yè)采納共性技術(shù)的動(dòng)機(jī)，強(qiáng)化共性技術(shù)擴(kuò)散的牽引力；③從推動(dòng)力來看，通過支持政策的制定與實(shí)施，提高牽引力和源動(dòng)力對(duì)共性技術(shù)擴(kuò)散的驅(qū)動(dòng)，這就要求政府權(quán)變地給予采納企業(yè)支持，給予補(bǔ)貼支持以降低采納企業(yè)成本的同時(shí)，應(yīng)更多地通過技術(shù)專家、技術(shù)團(tuán)隊(duì)等知識(shí)技術(shù)的精準(zhǔn)支持幫助采納企業(yè)進(jìn)行后續(xù)商業(yè)開發(fā)，此外，還應(yīng)在適合的領(lǐng)域建立共性技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，同時(shí)須配套建立共性技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)共享機(jī)制，最終通過三種力量共同促進(jìn)共性技術(shù)擴(kuò)散，發(fā)揮共性技術(shù)對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的支撐作用。