西安硬科技產(chǎn)業(yè)投入與產(chǎn)出效率分析與對(duì)策研究

邵景峰

摘要：以西安硬科技產(chǎn)業(yè)為研究對(duì)象，借助西安市統(tǒng)計(jì)年鑒，構(gòu)建西安硬科技產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法測(cè)度了西安硬科技產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出效率，得出其各年的投入產(chǎn)出效率水平。結(jié)果表明，西安硬科技產(chǎn)業(yè)在2010-2016年時(shí)間里，7年的平均綜合技術(shù)效率為0.964，且綜合技術(shù)效率均高于80%，說(shuō)明西安硬科技產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出效率總體是令人滿意的。但仍存在投入冗余浪費(fèi)、科技資源的利用率不高和資源配置不合理等問(wèn)題。在此基礎(chǔ)上，如能建設(shè)高素質(zhì)的硬科技人員隊(duì)伍、對(duì)資源進(jìn)行合理優(yōu)化，就可以更好地促進(jìn)西安硬科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

Abstract： Taking Xi'an hard technology industry as the research object， Xi'an statistical yearbook is used to construct the evaluation index system of Xi'an hard technology industry input and output efficiency， and the data envelopment analysis method is used to measure the input and output efficiency of Xi'an hard technology industry to get the level of input and output efficiency in each year. The results show that in the period of 2010-2016， the average comprehensive technical efficiency of Xi'an hard technology industry is 0.964， and the comprehensive technical efficiency is higher than 80%， indicating that the input and output efficiency of Xi'an hard technology industry is generally satisfactory. However， there are still problems such as redundant input and waste， low utilization rate of scientific and technological resources， and unreasonable resource allocation. On this basis， if we can build a high-quality team of hard technology personnel and rationally optimize resources， we can better promote the development of Xi'an hard technology industry.

關(guān)鍵詞：硬科技產(chǎn)業(yè)；投入產(chǎn)出效率；數(shù)據(jù)包絡(luò)分析；對(duì)策

Key words： hard science and technology industry；input-output efficiency；DEA；countermeasures

中圖分類號(hào)：F276.44 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2019）02-0018-04

0 引言

“硬科技”是對(duì)一類高精尖原創(chuàng)技術(shù)的統(tǒng)稱，包含了人工智能、航空航天、生物技術(shù)、光電芯片、信息技術(shù)、新材料、新能源、智能制造等領(lǐng)域[1]。區(qū)別于由互聯(lián)網(wǎng)模式創(chuàng)新所組成的虛擬世界，硬科技代表的是由科技創(chuàng)新構(gòu)成的物理世界[2]。硬科技技術(shù)的高門檻和強(qiáng)獨(dú)創(chuàng)性，決定了其是難以被的山寨和效仿的。需要長(zhǎng)期持續(xù)的科技資源投入，是推動(dòng)世界進(jìn)步的動(dòng)力和源泉[3]?！坝部萍肌钡摹坝沧饔谩北憩F(xiàn)在三個(gè)方面，即提高生產(chǎn)效率、降低生產(chǎn)成本、提高產(chǎn)品質(zhì)量，根本目的是加快行業(yè)發(fā)展更新速度、提高行業(yè)運(yùn)營(yíng)綜合效益。

對(duì)西安來(lái)說(shuō)，其作為“硬科技”概念的誕生地[4]，擁有63所普通高校，3000多個(gè)各類科研機(jī)構(gòu)，60位兩院院士，46萬(wàn)多名各類專業(yè)技術(shù)人員，軍工技術(shù)全國(guó)排名第一，如此豐厚的科教資源全國(guó)罕有。為此，西安市委書王永康指出：“硬科技是西安的新IP，硬科技是西安實(shí)現(xiàn)追趕超越的新跑道”。王永康強(qiáng)調(diào)，作為比高科技還要高精尖的科技，硬科技是西安追趕超越的新跑道、創(chuàng)新發(fā)展的硬實(shí)力、產(chǎn)業(yè)升級(jí)的發(fā)動(dòng)機(jī)[5]。西安要著力打造3大萬(wàn)億級(jí)產(chǎn)業(yè)，著力培育6個(gè)千億級(jí)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群?！坝部萍贾肌钡亩ㄎ?，表明了相當(dāng)于為西安王牌產(chǎn)業(yè)定了位，以硬科技為主導(dǎo)。

與此同時(shí)，也有學(xué)者探討了西安硬科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的問(wèn)題。比如胡勖等人通過(guò)分析“硬科技”的作用和優(yōu)劣點(diǎn)以及西安整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，并在與沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)展要素對(duì)比下，把“硬科技”行業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與西安內(nèi)向型經(jīng)濟(jì)相結(jié)合。得出西安應(yīng)緊抓科研，大力支持“一帶一路”建設(shè)，加強(qiáng)創(chuàng)新意識(shí)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)，整體助力西安經(jīng)濟(jì)發(fā)展[6]；雷戰(zhàn)波等人從科技能力優(yōu)勢(shì)、科技潛力優(yōu)勢(shì)及科技水平優(yōu)勢(shì)3個(gè)方面對(duì)西安市的科技優(yōu)勢(shì)現(xiàn)狀進(jìn)行了分析，提出了將科技優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)的具體途徑[7]，田富強(qiáng)采用歸因法，分析西安軍用硬科技知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化特點(diǎn)、存在問(wèn)題及其原因。認(rèn)為在當(dāng)前形勢(shì)下，應(yīng)建并立軍用硬科技知識(shí)產(chǎn)權(quán)軍轉(zhuǎn)民創(chuàng)新機(jī)制，促進(jìn)存量知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡快悉數(shù)軍轉(zhuǎn)民[8]。張夢(mèng)茹用stata14.0分析軟件，采用主成分分析和因子分析法，研究西安市科技創(chuàng)新投入、產(chǎn)出具體的指標(biāo)，找出影響西安市科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力的主要因素，并提出對(duì)科技創(chuàng)新建設(shè)分析[9]?？梢?jiàn)，學(xué)者們主要以定性描述和理論探討為主，對(duì)于西安硬科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的內(nèi)在機(jī)理、發(fā)展路徑以及大西安硬科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展動(dòng)力等問(wèn)題仍需進(jìn)一步探索。

基于此，本文以2010-2016七年間西安硬科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況為研究對(duì)象，借助《西安市統(tǒng)計(jì)年鑒》數(shù)據(jù)整理，選取西安硬科技產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出效率評(píng)價(jià)指標(biāo)，并運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法對(duì)西安硬科技產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出進(jìn)行分析，得出其七年間硬科技產(chǎn)業(yè)的投入產(chǎn)出效率水平。

1 研究方法和實(shí)證模型

投入產(chǎn)出分析有一個(gè)科學(xué)的方法論基礎(chǔ)，及系統(tǒng)論的思想[10]。從資源投入方面看，人力資源即就是勞動(dòng)力的投入。并且勞動(dòng)力的投入應(yīng)不僅選取數(shù)量作為衡量基礎(chǔ)，而是更加注重勞動(dòng)力質(zhì)量。勞動(dòng)力質(zhì)量越高，其在勞動(dòng)生產(chǎn)過(guò)程中技術(shù)能力與技術(shù)創(chuàng)新能力的就越強(qiáng)，所以在選取從業(yè)人員數(shù)量的基礎(chǔ)上，還應(yīng)關(guān)注為硬科技產(chǎn)業(yè)做出重要貢獻(xiàn)的從事研究與開(kāi)發(fā)活動(dòng)（R&D）的人員數(shù)量。其次，除了要考慮到科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入外，研究與開(kāi)發(fā)活動(dòng)（R&D）經(jīng)費(fèi)投入額顯示了硬科技產(chǎn)業(yè)對(duì)于科技驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重視程度。從產(chǎn)出效益的方面看，工業(yè)總產(chǎn)值反映一定時(shí)間內(nèi)工業(yè)生產(chǎn)的總規(guī)模和總水平，工業(yè)總產(chǎn)值的增長(zhǎng)趨勢(shì)決定了該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展程度。利潤(rùn)總額與主營(yíng)業(yè)務(wù)收入也反映了行業(yè)的經(jīng)營(yíng)績(jī)效。

因此，在分析中，年末從業(yè)人數(shù)、R&D活動(dòng)人數(shù)、科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入額、R&D經(jīng)費(fèi)投入額、年末硬科技企業(yè)數(shù)，R&D活動(dòng)人數(shù)占年末從業(yè)人數(shù)比重、R&D經(jīng)費(fèi)投入額占科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入總額比重、工業(yè)總產(chǎn)值、利潤(rùn)總額、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入，這些因素都會(huì)對(duì)投入產(chǎn)出效率產(chǎn)生影響。本文將西安硬科技產(chǎn)業(yè)作為一個(gè)多投入、多產(chǎn)出的系統(tǒng)進(jìn)行研究，分析投入產(chǎn)出效率。并采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法，度量2010年至2016年各年份投入產(chǎn)出的效率水平。

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法是一種非參數(shù)、對(duì)多投入多產(chǎn)出決策單元進(jìn)行相對(duì)效率評(píng)價(jià)的計(jì)量經(jīng)濟(jì)方法[11]。它根據(jù)一組輸入輸出觀測(cè)值來(lái)估計(jì)有效生產(chǎn)的前沿面，并以此為基礎(chǔ)進(jìn)行多目標(biāo)綜合效果評(píng)價(jià)[12]。DEA以決策單元的投入產(chǎn)出指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)為優(yōu)化變量，借助數(shù)學(xué)規(guī)劃將DMU投影到DEA前沿面上，通過(guò)比較DMU偏離DEA前沿面的程度來(lái)評(píng)價(jià)DMU的相對(duì)有效性[13]。該方法的優(yōu)勢(shì)在于不需假設(shè)具體的生產(chǎn)函數(shù)形式，避免了函數(shù)形式錯(cuò)誤而造成的效度測(cè)度不準(zhǔn)確的問(wèn)題[14]。

2 指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)選擇

2.1 投入、產(chǎn)出指標(biāo)選擇 對(duì)于評(píng)價(jià)西安硬科技產(chǎn)業(yè)投入與產(chǎn)出效率而言，其內(nèi)外部影響因素十分復(fù)雜，因此評(píng)價(jià)指標(biāo)的選擇是十分重要的。投入、產(chǎn)出指標(biāo)的選取是否具有代表性、是否相互獨(dú)立，直接影響到DEA評(píng)價(jià)效率的準(zhǔn)確性[15]。投入、產(chǎn)出指標(biāo)的選取既要能夠客觀全面反映西安硬科技產(chǎn)業(yè)的投入產(chǎn)出情況，并且各個(gè)指標(biāo)之間不能顯示出較強(qiáng)的相關(guān)性。在要素投入中勞動(dòng)力投入對(duì)任何一個(gè)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)都是很重要的[16]，對(duì)于硬科技產(chǎn)業(yè)而言，勞動(dòng)力的質(zhì)量顯得十分重要。勞動(dòng)力質(zhì)量越高，掌握的技術(shù)能力和技術(shù)創(chuàng)新能力就越強(qiáng)，對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)的促進(jìn)作用就越大，所以將年末從業(yè)人數(shù)、R&D活動(dòng)人數(shù)作為評(píng)價(jià)指標(biāo)[17]。其次，R&D經(jīng)費(fèi)投入反映了一個(gè)產(chǎn)業(yè)或者一個(gè)企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的重視程度，一般來(lái)講，隨著一個(gè)企業(yè)對(duì)技術(shù)進(jìn)步越重視，對(duì)R&D的經(jīng)費(fèi)投入就會(huì)越多。因而，科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入額、R&D經(jīng)費(fèi)投入額也是影響效率的一個(gè)重要因素[18]。從硬科技產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出來(lái)看，總產(chǎn)值反映了整個(gè)行業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的發(fā)展成果，是其產(chǎn)出的主要衡量指標(biāo)。主營(yíng)業(yè)務(wù)收入是指企業(yè)從事本行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所取得的營(yíng)業(yè)收入，反映當(dāng)年度內(nèi)產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)成果。

綜上闡述，如表1所示，本文用年末從業(yè)人數(shù)、R&D活動(dòng)人數(shù)、科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入額、R&D經(jīng)費(fèi)投入額、年末硬科技企業(yè)數(shù)，R&D活動(dòng)人數(shù)占年末從業(yè)人數(shù)比重、R&D經(jīng)費(fèi)投入額占科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入總額比重作為投入指標(biāo)。用工業(yè)總產(chǎn)值、利潤(rùn)總額、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入作為產(chǎn)出指標(biāo)。

2.2 樣本選擇與數(shù)據(jù)來(lái)源 本文選取年份作為決策單元，考慮到投入與產(chǎn)出之間存在的滯后性，將滯后期設(shè)置為1年[19]，即研究西安硬科技企業(yè)2010-2016要素投入數(shù)據(jù)和產(chǎn)出數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)來(lái)源于2010-2016年《西安市統(tǒng)計(jì)年鑒》，計(jì)算軟件為DEAP2.1。如表2所示，為收集到的原始數(shù)據(jù)。

3 實(shí)證分析

本文以西安硬科技企業(yè)為研究對(duì)象，采用2010-2016年《西安市統(tǒng)計(jì)年鑒》的數(shù)據(jù)。每一年的投入與產(chǎn)出數(shù)據(jù)，代表一個(gè)決策單元（DMU），本實(shí)驗(yàn)共有7個(gè)決策單元。本文用年末從業(yè)人數(shù)（x1）、R&D活動(dòng)人數(shù)（x2）、科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入額（x3）、R&D經(jīng)費(fèi)投入額（x4）、年末硬科技企業(yè)數(shù)（x5），R&D活動(dòng)人數(shù)占年末從業(yè)人數(shù)比重（x6）、R&D經(jīng)費(fèi)投入額占科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入總額比重（x7）作為投入測(cè)算指標(biāo)。選用工業(yè)總產(chǎn)值（y1）、利潤(rùn)總額（y2）、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入（y3）作為產(chǎn)出測(cè)算指標(biāo)。結(jié)果如表3所示，將數(shù)據(jù)代入DEA模型即公式（1），通過(guò)運(yùn)行DEAP2.1軟件，得到其對(duì)應(yīng)的綜合技術(shù)效率（crste）、純技術(shù)效率（vrste）、規(guī)模效率（scale）和規(guī)模報(bào)酬。

3.1 效率值分析 綜合效率主要由技術(shù)效率和規(guī)模效率決定，表示西安硬科技產(chǎn)業(yè)中資源投入與其產(chǎn)出效益之間的比重。技術(shù)效率是指在產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中，對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的應(yīng)用程度；規(guī)模效率是指用于硬科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的資源要素投入滿足企業(yè)對(duì)硬科技發(fā)展資源需求的程度。

從綜合技術(shù)效率來(lái)看，西安硬科技產(chǎn)業(yè)在2010-2016年時(shí)間里，7年的平均綜合技術(shù)效率為0.964，且綜合技術(shù)效率均高于80%。屬于技術(shù)有效的2010、2015和2016這三年，其綜合技術(shù)效率為1。2011、2012、2013和2014年皆為技術(shù)無(wú)效。表明西安硬科技產(chǎn)業(yè)在2010-2016整體情況較好且比較穩(wěn)定。從技術(shù)效率來(lái)看，有五年的純技術(shù)效率都為1，說(shuō)明西安硬科技產(chǎn)業(yè)在確定的投入上，產(chǎn)出效益是非常符合預(yù)期的。從規(guī)模效益上看，7年當(dāng)中有1.6%的資源浪費(fèi)，2011年到2014年處于規(guī)模效率遞增，其余幾年均保持不變。處于規(guī)模遞增階段的DMU，說(shuō)明投入還沒(méi)有達(dá)到最佳，可以繼續(xù)增加資源投入量，在最佳效率下獲得最大的產(chǎn)出收益。

3.2 冗余分析 如表4所示，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行冗余分析，得出投入冗余與產(chǎn)出不足狀況。

由表4可知，西安硬科技產(chǎn)業(yè)在2013年和2014年的投入產(chǎn)出是無(wú)效的；2010-2012年、2015-2016年的投入產(chǎn)出效率是有效的。其中，2013年和2014年西安硬科技產(chǎn)業(yè)的投入出現(xiàn)浪費(fèi)，科技資源的利用率不高。具體而言，2013年西安硬科技產(chǎn)業(yè)的年末從業(yè)人員出現(xiàn)24041人的冗余，R&D活動(dòng)人數(shù)出現(xiàn)11829人的冗余，科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入額出現(xiàn)422848.665萬(wàn)元的冗余，R&D經(jīng)費(fèi)投入額出現(xiàn)756584.347萬(wàn)元的冗余，科技機(jī)構(gòu)數(shù)出現(xiàn)80家冗余，主營(yíng)業(yè)務(wù)收入出現(xiàn)144902.487萬(wàn)元不足，利潤(rùn)總額出現(xiàn)101546.440萬(wàn)元不足；2014年西安硬科技產(chǎn)業(yè)的年末從業(yè)人員出現(xiàn)24212人的冗余，R&D活動(dòng)人數(shù)出現(xiàn)12831人的冗余，科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入額出現(xiàn)1128786.29萬(wàn)元的冗余，R&D經(jīng)費(fèi)投入額出現(xiàn)887722.549萬(wàn)元的冗余，科技機(jī)構(gòu)數(shù)出現(xiàn)61家冗余，工業(yè)總產(chǎn)值出現(xiàn)413052.198萬(wàn)元的不足，利潤(rùn)總額出現(xiàn)165831.944萬(wàn)元不足。

4 西安硬科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)策

4.1 加快高素質(zhì)硬科技人員隊(duì)伍的建設(shè)

人才是提高硬科技競(jìng)爭(zhēng)力的核心，是硬科技競(jìng)爭(zhēng)力的主要載體。高素質(zhì)硬科技人員的建設(shè)遠(yuǎn)比科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入、硬科技企業(yè)擁有數(shù)量重要。從上述分析可以看到，西安硬科技產(chǎn)業(yè)雖然年末從業(yè)人員、R&D活動(dòng)人數(shù)、科技機(jī)構(gòu)數(shù)數(shù)量等投入巨大。但多而不精，高素質(zhì)人才的缺失導(dǎo)致西安硬科技產(chǎn)業(yè)的投入出現(xiàn)浪費(fèi)，科技資源的利用率不高。所以，加快高素質(zhì)硬科技人員隊(duì)伍的建設(shè)，對(duì)于西安硬科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展有著更深遠(yuǎn)的影響。

4.2 合理規(guī)劃硬科技資源

結(jié)合上述分析，面對(duì)西安硬科技產(chǎn)業(yè)存在的投入出現(xiàn)浪費(fèi)和科技資源的利用率不高等問(wèn)題。側(cè)重點(diǎn)應(yīng)該放在資源配置，重新調(diào)整資源的有效利用，而不是盲目的擴(kuò)大資源的投入。因此，深化硬科技體制改革，推進(jìn)硬科技資源合理規(guī)劃，有效地配置硬科技資源是必須要采取的措施。將科技資源在企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和高校三者中實(shí)現(xiàn)優(yōu)化合理配置。使硬科技產(chǎn)業(yè)能在時(shí)間和空間上最優(yōu)利用和分配資源，已達(dá)到經(jīng)濟(jì)的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，取得最佳最完善的效益目標(biāo)。

5 結(jié)論

本文以西安硬科技產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出效率為研究對(duì)象，通過(guò)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析實(shí)證測(cè)度了西安硬科技企業(yè)2010-2016年的投入產(chǎn)出效率。結(jié)果表明：西安硬科技產(chǎn)業(yè)在2010年到2016年，7年間的平均綜合技術(shù)效率為0.964，且綜合技術(shù)效率均高于80%。表明西安硬科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展是穩(wěn)步提升的。七年中有五年的純技術(shù)效率都為1，說(shuō)明西安硬科技在既定的投入上產(chǎn)出是非常符合預(yù)期規(guī)劃的。從規(guī)模效益上看，資源投入存在著1.6%的冗余，2011年到2014年處于規(guī)模效率遞增，其余幾年均保持不變。對(duì)于存在的西安硬科技產(chǎn)業(yè)存在投入出現(xiàn)浪費(fèi)、科技資源的利用率不高等問(wèn)題，如能建設(shè)高素質(zhì)的硬科技人員隊(duì)伍、對(duì)資源進(jìn)行合理優(yōu)化，就可以更好地促進(jìn)西安硬科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

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