基于模糊物元模型的土地流轉(zhuǎn)農(nóng)戶可持續(xù)生計評價方法

張桂穎

（通化師范學(xué)院 數(shù)學(xué)學(xué)院，吉林 通化 134000）

0 引言

國內(nèi)學(xué)術(shù)界對于土地流轉(zhuǎn)這一農(nóng)村理論與實踐的熱點問題研究眾多，已有文獻(xiàn)從流轉(zhuǎn)現(xiàn)狀、流轉(zhuǎn)特征、流轉(zhuǎn)模式、存在的問題、流轉(zhuǎn)影響因素、績效等不同角度展開深入討論[1，2]，其研究成果及提出的政策建議，對推動我國土地流轉(zhuǎn)進(jìn)而加快城鎮(zhèn)化起到了重要作用。農(nóng)戶是土地流轉(zhuǎn)的主體，其生計伴隨農(nóng)村土地的轉(zhuǎn)入和轉(zhuǎn)出必然發(fā)生較大的變化。生計是民生之本，土地流轉(zhuǎn)農(nóng)戶的生計問題不僅關(guān)系到農(nóng)戶的長遠(yuǎn)發(fā)展，也關(guān)系到土地流轉(zhuǎn)和新型城鎮(zhèn)化的發(fā)展，進(jìn)而影響地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會和諧穩(wěn)定。

目前，學(xué)者們對土地流轉(zhuǎn)農(nóng)戶生計的相關(guān)研究從如下幾個方面開展:一是對土地流轉(zhuǎn)農(nóng)戶的生計現(xiàn)狀進(jìn)行分析，探索生計變化的原因，進(jìn)而分析土地流轉(zhuǎn)中存在的問題及成因[3-5]；二是分析土地流轉(zhuǎn)中的特殊人群，如被動移民、失地農(nóng)戶、老年人等的生計資本情況[6，7]；三是評價失地農(nóng)戶生計的可持續(xù)性[8，9]。已有研究對本文具有重要借鑒意義，但是也存在如下不足：（1）從研究對象來看，已有文獻(xiàn)較多地關(guān)注了土地流轉(zhuǎn)中如老年人、失地農(nóng)戶、被動移民等特殊群體，不具有普遍意義；（2）從研究視角來看，已有文獻(xiàn)關(guān)注了土地流轉(zhuǎn)農(nóng)戶生計的狀況、資本、脆弱性等的變化，但是土地流轉(zhuǎn)農(nóng)戶生計是否具有可持續(xù)性目前仍沒有可量化的標(biāo)準(zhǔn)。基于此，本文將從保障土地流轉(zhuǎn)農(nóng)戶可持續(xù)生計角度出發(fā)，結(jié)合馬斯洛需求層次理論構(gòu)建土地轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入農(nóng)戶可持續(xù)生計評價指標(biāo)體系，以層次分析法確定量化標(biāo)準(zhǔn)，運用模糊物元模型系統(tǒng)評價土地流轉(zhuǎn)農(nóng)戶生計的可持續(xù)性。

1 土地流轉(zhuǎn)農(nóng)戶可持續(xù)生計評價指標(biāo)體系構(gòu)建

1.1 建立評價指標(biāo)體系

生計指人們?yōu)橹\生所需要的資產(chǎn)（包括物質(zhì)和社會資源）、能力以及所從事的活動。可持續(xù)生計是指能夠應(yīng)對并在壓力和打擊下恢復(fù)的生計，在不損壞自然資源的基礎(chǔ)上在當(dāng)前和未來可以保持乃至加強(qiáng)其能力和資產(chǎn)[6]。農(nóng)戶的生產(chǎn)活動、謀生能力和生計水平在土地流轉(zhuǎn)以后均會受到?jīng)_擊，根據(jù)馬斯洛的需求層次理論[10]，可以從風(fēng)險抵抗能力、環(huán)境保障能力和社會適應(yīng)能力三方面來評價土地流轉(zhuǎn)農(nóng)戶生計是否具有可持續(xù)性。風(fēng)險抵抗能力是抵御危機(jī)來臨時風(fēng)險的屏障，是維持基本的生活需求；環(huán)境保障能力是在保障基本生計基礎(chǔ)上略提高一個層次的追求；社會適應(yīng)能力是一種自我身份的認(rèn)同，體現(xiàn)自我實現(xiàn)的需求。

為反映土地流轉(zhuǎn)農(nóng)戶這三方面的能力狀況，并考慮到科學(xué)性、可操作性、可比性和定量化等原則，本文設(shè)計土地流轉(zhuǎn)農(nóng)戶可持續(xù)生計評價指標(biāo)體系如下：風(fēng)險抵抗能力主要是考慮農(nóng)戶的生計資本和享有保障水平構(gòu)成，且依據(jù)DFID的分析框架，生計資本由人力、自然、物質(zhì)、金融和社會資本構(gòu)成[11]。因此本文選擇勞動力就業(yè)率和成年勞動力的人均受教育程度作為衡量農(nóng)戶人力資本的指標(biāo)；人均住房面積衡量農(nóng)戶物資資本；人均可支配收入衡量金融資本；養(yǎng)老保險覆蓋率作為衡量農(nóng)戶享有的保障水平。環(huán)境保障能力中設(shè)置居住環(huán)境滿意率、外出交通滿意率、村內(nèi)交通滿意率、社區(qū)治安滿意率，用以反映農(nóng)戶生計的外部支持情況。對于土地轉(zhuǎn)出（入）農(nóng)戶的社會適應(yīng)能力設(shè)置了參加就業(yè)培訓(xùn)率（參加種植技術(shù)培訓(xùn)率）、務(wù)農(nóng)外謀生技能掌握情況（種植技能掌握情況）、社會融合度等指標(biāo)，反映土地流轉(zhuǎn)農(nóng)戶生計的發(fā)展能力。具體指標(biāo)見后文表1。

1.2 評價指標(biāo)權(quán)重及目標(biāo)值的確定

1.2.1 指標(biāo)權(quán)重的確定

本文采用層次分析法來確定指標(biāo)權(quán)重，層次分析法是由美國運籌學(xué)家T.L.Saaty提出的一種針對復(fù)雜問題的處理方案進(jìn)行比較排序的方法[12]，層次分析法給人們決策提供了簡單的層次框架和方法，又不失謹(jǐn)慎性和嚴(yán)格性。土地流轉(zhuǎn)農(nóng)戶的可持續(xù)生計包含風(fēng)險抵抗能力、環(huán)境保障能力和社會適應(yīng)能力三方面因素的多個指標(biāo)，具有無結(jié)構(gòu)、離散等特點，利用層次分析法予以確定指標(biāo)權(quán)重符合其將復(fù)雜問題層次化、結(jié)構(gòu)化的基本思想。具體步驟如下：

（1）構(gòu)造判別矩陣。本文采用分等評分法對各指標(biāo)因素的相對重要性進(jìn)行評估分析，評分范圍取1—9的標(biāo)度，根據(jù)資料分析、經(jīng)驗借鑒和專家咨詢，確定同一級指標(biāo)兩兩對比，得出判別矩陣。用A表示一級指標(biāo)可持續(xù)生計評價，用B1—B3分別表示風(fēng)險抵抗能力、環(huán)境保障能力和社會適應(yīng)能力3個二級指標(biāo)，用C1—C12表示12個三級指標(biāo)。由此建立1個二級指標(biāo)判別矩陣A—B，3個三級指標(biāo)判別矩陣B1-C、B2-C、B3-C：

（2）一致性檢驗和權(quán)重。利用MATLAB軟件計算四個判別矩陣最大特征值對應(yīng)的特征向量并進(jìn)行歸一化處理，最終權(quán)重向量分別為 W0、W1、W2、W3，并計算一致性檢驗系數(shù)CR0、CR1、CR2、CR3：

四個判別矩陣的C.R.＜0.1，由此認(rèn)為四個判別矩陣均具有滿意的一致性。權(quán)重系數(shù)如后文表1所示。

1.2.2 目標(biāo)值的確定

生計維持目標(biāo)的設(shè)定是為了保障土地流轉(zhuǎn)農(nóng)戶原有生活水平不降低，生計可持續(xù)目標(biāo)的設(shè)定是為了使土地流轉(zhuǎn)農(nóng)戶長遠(yuǎn)生計得以保障。生計維持的目標(biāo)值參考了調(diào)查數(shù)據(jù)及2016年的《吉林省統(tǒng)計年鑒》《中國統(tǒng)計年鑒》數(shù)據(jù)，生計可持續(xù)目標(biāo)值的確定參考了吉林省以及全國全面建設(shè)小康社會評價的主要指標(biāo)，以及《吉林省率先實現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化總體規(guī)劃（2016—2025）》《吉林省國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十三個五年規(guī)劃綱要》等。具體目標(biāo)值如表1所示。

表1 土地流轉(zhuǎn)農(nóng)戶可持續(xù)生計評價指標(biāo)體系

2 評價方法

本文選用模糊物元模型對土地流轉(zhuǎn)農(nóng)戶的生計可持續(xù)性進(jìn)行評價，模糊物元模型是基于物元分析，結(jié)合模糊集合和歐氏貼近度概念，對模糊事物進(jìn)行評判的一種簡單易行，結(jié)果確定，并能有效解決各單項指標(biāo)間不相容等問題的方法[13]。土地流轉(zhuǎn)農(nóng)戶的生計可持續(xù)性是一個模糊的評判標(biāo)準(zhǔn)，利用模糊物元模型予以評價是適宜的。具體步驟如下：

（1）構(gòu)建模糊物元。構(gòu)建3個事物的12維模糊物元R3,12，M=（M1,M2,M3）對應(yīng)生計的實際水平、維持性生計水平和可持續(xù)生計水平，而C=（C1,C2,…,C12）T對應(yīng)12項評價指標(biāo)，X=（xij）,i=1,2,3;j=1,2,…,12，則對應(yīng)各評價指標(biāo)的具體數(shù)值。

（2）標(biāo)準(zhǔn)化模糊量值。本文采用越大越優(yōu)（μij=xij/max{xij}，μij為從優(yōu)隸屬度）的原則進(jìn)行量值的標(biāo)準(zhǔn)化處理，計算出從優(yōu)隸屬度模糊物元R?3,12：

（3）構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)模糊物元與差平方復(fù)合模糊物元。本文中標(biāo)準(zhǔn)模糊物元R0,12的構(gòu)建是按照各項生計指標(biāo)從優(yōu)隸屬度的最大值為最優(yōu)原則，即從μ1,j、μ2,j、μ3,j中選取最大作為μ0,j，j=1,2,…,12。而差平方復(fù)合模糊物元RΔ由標(biāo)準(zhǔn)模糊物元R0,12和從優(yōu)隸屬度模糊物元R?3,12中各項差的平方構(gòu)成，即 Δij=（μ0j-μij）2，i=1,2,3。

（4）計算歐式貼近度進(jìn)行綜合評價。本文進(jìn)行各個指標(biāo)調(diào)查值、維持性目標(biāo)值和可持續(xù)性目標(biāo)值的貼近度Ki,i=1,2,3的計算公式如式（4）所示，其中ωj為各指標(biāo)的權(quán)重，若K1與K3最接近即調(diào)查現(xiàn)值與可持續(xù)性目標(biāo)值的歐氏距離最小，則認(rèn)為土地流轉(zhuǎn)農(nóng)戶生計具有可持續(xù)性。貼近度具體計算公式如下：

其中，RK為歐式貼近度復(fù)合模糊物元。

3 實證分析

3.1 數(shù)據(jù)來源

本文調(diào)查區(qū)域為吉林省長春市的農(nóng)安和榆樹、四平的公主嶺和梨樹、白城的大安和鎮(zhèn)賚、通化的集安和柳河、白山的靖宇和撫松10個市縣，有效調(diào)查樣本450戶土地流轉(zhuǎn)農(nóng)戶，有效率為93.75%。為保證調(diào)查數(shù)據(jù)的客觀性和準(zhǔn)確性，大面積正式調(diào)研前先進(jìn)行了初步預(yù)調(diào)研，并適當(dāng)調(diào)整問卷，正式調(diào)研時考慮了各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平及土地流轉(zhuǎn)程度差異確定調(diào)研地區(qū)，在調(diào)研地區(qū)中選取了有代表性的鄉(xiāng)鎮(zhèn)，每個鎮(zhèn)隨機(jī)走訪了1～2個行政村，每個村隨機(jī)調(diào)查10～15戶土地流轉(zhuǎn)農(nóng)戶。在被調(diào)查的450戶農(nóng)戶中，有轉(zhuǎn)出農(nóng)戶240戶，占比53.33%，轉(zhuǎn)入農(nóng)戶210戶，占比46.67%，轉(zhuǎn)出農(nóng)戶比例略高于轉(zhuǎn)入農(nóng)戶。

3.2 土地流轉(zhuǎn)農(nóng)戶可持續(xù)生計評價

根據(jù)實地調(diào)研的數(shù)據(jù)計算出土地轉(zhuǎn)出農(nóng)戶各指標(biāo)的調(diào)查現(xiàn)值分別為勞動力就業(yè)率47.28%、成年勞動力的人均受教育程度7.61年、人均住房面積29.97平方米、人均可支配收入11516.67元、養(yǎng)老保險覆蓋率50.27%、居住環(huán)境滿意率78.43%、外出交通滿意率82.36%、村內(nèi)交通滿意率90.38%、社區(qū)治安滿意率95.90%、參加就業(yè)培訓(xùn)率49.20%、務(wù)農(nóng)外謀生技能掌握情況4.15分、人際關(guān)系融合度6.80分；土地轉(zhuǎn)入農(nóng)戶各指標(biāo)的調(diào)查現(xiàn)值分別為勞動力就業(yè)率18.10%、成年勞動力的人均受教育程度6.49年、人均住房面積35.63平方米、人均可支配收入7071.43元、養(yǎng)老保險覆蓋率40.82%、居住環(huán)境滿意率84.83%、外出交通滿意率92.14%、村內(nèi)交通滿意率94.19%、社區(qū)治安滿意率96.69%、參加種植技術(shù)培訓(xùn)率47.14%、種植技能掌握情況3.54分、人際關(guān)系融合度7.46分。

3.2.1 風(fēng)險抵抗能力的可持續(xù)性評價

根據(jù)公式（1）構(gòu)建土地轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入農(nóng)戶的風(fēng)險抵抗能力模糊物元結(jié)果為：

根據(jù)公式（2）和公式（3）計算土地轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入農(nóng)戶的風(fēng)險抵抗能力差平方復(fù)合模糊物元結(jié)果為：

根據(jù)公式（4）可以求得土地轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入農(nóng)戶風(fēng)險抵抗能力與生計維持性、可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)值的歐氏貼近度分別如下：

通過計算可以看出，土地轉(zhuǎn)出農(nóng)戶的風(fēng)險抵抗能力調(diào)查現(xiàn)值與生計維持性目標(biāo)、生計可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)分別存在0.0159和0.1542的歐氏距離；土地轉(zhuǎn)入農(nóng)戶分別存在0.1607和0.2990的歐氏距離，吉林省土地轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入農(nóng)戶的風(fēng)險抵抗能力都與生計維持目標(biāo)更接近，按照歐氏貼近的原理屬于維持基本生計的級別。

3.2.2 環(huán)境保障能力的可持續(xù)性評價

根據(jù)公式（1）構(gòu)建土地轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入農(nóng)戶的環(huán)境保障能力模糊物元結(jié)果為：

根據(jù)公式（2）和公式（3）計算土地轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入農(nóng)戶的風(fēng)險抵抗能力差平方復(fù)合模糊物元結(jié)果為：

根據(jù)公式（4）可以求得土地轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入農(nóng)戶環(huán)境保障能力與生計維持性、可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)值的歐氏貼近度如下：

通過計算可以看出土地轉(zhuǎn)出農(nóng)戶環(huán)境保障能力調(diào)查現(xiàn)值與生計維持性目標(biāo)、生計可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)分別存在0.0002和0.0667的歐氏距離；土地轉(zhuǎn)入農(nóng)戶則分別存在0.0221和0.0444的歐氏距離，按照歐氏貼近的原理，吉林省土地轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入農(nóng)戶的環(huán)境保障能力均與生計維持目標(biāo)更接近，屬于維持基本生計的級別。

3.2.3 社會適應(yīng)能力的可持續(xù)性評價

根據(jù)公式（1）構(gòu)建土地轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入農(nóng)戶的社會適應(yīng)能力模糊物元結(jié)果為：

根據(jù)公式（2）和公式（3）計算土地轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入農(nóng)戶的社會適應(yīng)能力差平方復(fù)合模糊物元結(jié)果為：

根據(jù)公式（4）可以求得土地轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入農(nóng)戶社會適應(yīng)能力與生計維持性、可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)值的歐氏貼近度如下：

通過計算可以看出，土地轉(zhuǎn)出農(nóng)戶社會適應(yīng)能力調(diào)查現(xiàn)值與生計維持性目標(biāo)、生計可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)分別存在0.0350和0.1356的歐氏距離；土地轉(zhuǎn)入農(nóng)戶相應(yīng)的歐氏距離分別為0.0421和0.1427，按照歐氏貼近的原理，吉林省土地轉(zhuǎn)出農(nóng)戶和轉(zhuǎn)入農(nóng)戶的社會適應(yīng)能力均屬于維持基本生計的級別。

3.2.4 可持續(xù)生計綜合評價

根據(jù)公式（1）構(gòu)建土地轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入農(nóng)戶的可持續(xù)生計模糊物元結(jié)果為：

根據(jù)公式（2）和公式（3）計算土地轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入農(nóng)戶的可持續(xù)生計差平方復(fù)合模糊物元結(jié)果為：

根據(jù)公式（4）可以求得土地轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入農(nóng)戶總體生計與生計維持性、可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)值的歐氏貼近度如下：

從結(jié)果可以看出，吉林省土地轉(zhuǎn)出農(nóng)戶總體生計情況的調(diào)查現(xiàn)值與生計維持目標(biāo)、生計可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)分別存在0.0234和0.1787的歐氏距離；土地轉(zhuǎn)入農(nóng)戶相應(yīng)的歐氏距離分別為0.1564和0.3117。說明吉林省土地轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入農(nóng)戶的總體生計水平均為維持原有生計的水平，與生計可持續(xù)性尚有一定差距。

4 結(jié)論

本文從保障土地流轉(zhuǎn)農(nóng)戶可持續(xù)生計角度出發(fā)，考慮樣本地區(qū)土地流轉(zhuǎn)農(nóng)戶的具體實際，從風(fēng)險抵抗能力、環(huán)境保障能力和社會適應(yīng)能力三個方面建立土地轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入農(nóng)戶可持續(xù)生計評價指標(biāo)體系，以層次分析法確定指標(biāo)權(quán)重，結(jié)合吉林省10個市（縣）的450戶實地調(diào)研的土地流轉(zhuǎn)農(nóng)戶數(shù)據(jù)，利用模糊物元模型對土地流轉(zhuǎn)農(nóng)戶的生計進(jìn)行了評價，結(jié)果發(fā)現(xiàn)吉林省土地轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入農(nóng)戶均能夠維持原有生計水平，但是離可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)還有一段距離。具體來說，環(huán)境保障能力方面雖然仍處于生計維持級別，但是調(diào)查現(xiàn)值與兩種目標(biāo)的歐氏距離差距相對較小，而風(fēng)險抵抗能力和社會適應(yīng)能力均急需加強(qiáng)。通過對歐氏距離的分析再結(jié)合具體指標(biāo)的目標(biāo)完成率，想要實現(xiàn)吉林省土地轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入農(nóng)戶生計的可持續(xù)發(fā)展，政府部門可以通過努力實現(xiàn)全面覆蓋養(yǎng)老保險，完善農(nóng)村教育、農(nóng)村流動人口就業(yè)培訓(xùn)體系，完善就業(yè)機(jī)制的途徑，針對于土地轉(zhuǎn)入農(nóng)戶還需要提高農(nóng)民可支配收入，以便夯實農(nóng)戶的風(fēng)險抵抗能力，提高農(nóng)戶的社會適應(yīng)能力，促使土地流轉(zhuǎn)農(nóng)戶生計可持續(xù)。