中國參與全球價值鏈分工地位研究綜述

(廣西大學商學院 廣西 南寧 530004)

一、全球價值鏈分工地位的相關(guān)研究

近些年來，全球價值鏈始終受國際組織和政府的高度重視，為度量一國在全球價值鏈分工中的地位，國內(nèi)外大量學者相繼展開研究，Hummels等(1999)創(chuàng)建垂直專業(yè)化指標，并將其劃分為向前向后兩類，來測量一國參與全球價值鏈分工的地位，為該領(lǐng)域以后的深入研究奠定了基礎(chǔ)。Koopman(2010)在此基礎(chǔ)上將增加值貿(mào)易理論與向前聯(lián)系結(jié)合一起創(chuàng)建出總出口數(shù)據(jù)分解模型，將一國總出口分為國外增加值、國內(nèi)增加值以及重復(fù)計算部分的基礎(chǔ)上用“GVC位置指數(shù)”和“GVC參與度指數(shù)”來準確衡量一國國際分工地位與參與度。而程大中(2015)認為HIY模型需要嚴格滿足“同比例”假定和“百分百來自外國”兩個假設(shè)條件，其限制了該方法的應(yīng)用，對現(xiàn)實情況的解釋能力有限。

Hausmann等(2005)認為國家的出口復(fù)雜度代表著出口高技術(shù)含量，出口復(fù)雜度高的國家在國際分工中占優(yōu)勢地位。劉遵義等(2007)通過創(chuàng)建非競爭型投入占用產(chǎn)出模型來判斷國家在國際分工中處于何種地位。黃先海等(2010)認為一國對外貿(mào)易的獲利能力能夠充分展現(xiàn)出其在國際分工中的地位。Antràs等(2012)則認為一國出口上游度越高，其在全球價值鏈中的地位越高。

盡管上述測量方法在研究中被廣泛應(yīng)用，但總是存有局限性，與全球價值鏈的具體情形不大相符，直到Koopman等(2014)完善了出口分解模型(KWW模型)修正VS、VAX等指標的缺陷，將出口貿(mào)易細分成九個部分，但KWW模型只適用于國家層面的加總分析。王直等(2015)進一步擴展了出口分解模型(WWZ模型，提出多層面的出口貿(mào)易分解法，并創(chuàng)建了從貿(mào)易總值統(tǒng)計到貿(mào)易增加值統(tǒng)計的完整核算法則，為全球價值鏈研究提供了一個更加全面、系統(tǒng)的量化評價體系。隨后王直等又于2017年構(gòu)建了生產(chǎn)分解模型，校正了分解模型忽略國內(nèi)需求環(huán)節(jié)的不足之處，能更精準的定位國家在全球價值鏈分工中的地位。陳東陽等(2018)認為目前雖然通過將前向產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)視角轉(zhuǎn)換為后向產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)視角，解決了雙邊和行業(yè)層面實現(xiàn)總值出口的完全分解問題，但將兩種關(guān)聯(lián)視角結(jié)合的相關(guān)研究還較為缺乏?？梢钥闯龈鲊鴮θ騼r值鏈都很重視，盡管對此研究眾多，但還是存在著不足。

二、中國參與全球價值鏈國際分工的地位

眾多外國學者對中國參與全球價值鏈中的地位展開研究，發(fā)現(xiàn)中國在參與過程中一直被鎖定在全球價值鏈的底端。Lardy(1994)認為中國是由于積極參與國際分工進而使貿(mào)易規(guī)模長足增長。Schmitz(2000)指出中國通過貼牌方式參與國際分工阻礙了中國價值鏈的升級，在全球價值鏈中處于底端地位。Tschang等(2010)指出大部分發(fā)展中國家對先進技術(shù)等戰(zhàn)略性要素的缺失，使其創(chuàng)新能力不足，難以提升在全球價值鏈分工中占領(lǐng)高地。2013年聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議表示中國整體仍位于全球價值鏈的低端和低附加值環(huán)節(jié)，但中國通過大力吸收外資和升級出口模式，使中國成功融入高技術(shù)含量環(huán)節(jié)，成為世界工廠和全球制造第一大國。

國內(nèi)學者也從各方面對中國參與全球價值鏈分工地位進行了大量的研究，張汝慶(2010)分析東南亞各國數(shù)據(jù)，指出中國在全球價值鏈中的地位有了顯著的提升，但零部件貿(mào)易失衡顯然說明在產(chǎn)品內(nèi)國際分工中中國還處于低端地位。施炳展(2010)對比了中國出口產(chǎn)品價格和世界價格，認為中國出口部分產(chǎn)品行業(yè)所處價值鏈低端，與中國經(jīng)濟發(fā)展水平極不匹配。陳莎莉等(2012)從市場角度出發(fā)，指出中國對技術(shù)創(chuàng)新的長期忽視，導(dǎo)致了中國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集體面臨低創(chuàng)新水平和競次發(fā)展的兩難困境。周升起等(2014)運用增加值貿(mào)易法分析出中國整體及各行業(yè)在國際分工中處于較低的地位，且大部分行業(yè)正位于全球價值鏈下游，并且中國整體及各行業(yè)在國際分工中的地位呈現(xiàn)先下降后緩慢回升的發(fā)展態(tài)勢。石冶等(2014)認為部分中國企業(yè)在全球價值鏈中積累了豐富的經(jīng)驗并提高了技術(shù)和管理水平，戰(zhàn)略性要素優(yōu)勢得到了提升，細分領(lǐng)域已經(jīng)位于支配地位，在全球價值鏈分工中的地位有了明顯的提升。程大中(2015)認為已有文獻使用的指數(shù)來反映產(chǎn)業(yè)鏈和價值鏈的上下游實際上并不是“微笑曲線”意義的上下游，其通過應(yīng)用增加值貿(mào)易相關(guān)方法分析了中國參與全球價值鏈的分工程度和動態(tài)演進。黎峰(2015)從增加值視角研究，結(jié)合影響全球價值鏈分工地位的因素，實證得出中國出口部門在全球價值鏈分工中處于較低地位的結(jié)論。胡昭玲等(2016)采用下游度指標對1995-2009年間面板數(shù)據(jù)進行實證分析后發(fā)現(xiàn)參與全球價值鏈后，我國多數(shù)行業(yè)的分工位置下滑。

盧仁祥(2017)利用WIOD數(shù)據(jù)庫中的世界投入產(chǎn)出表(WIOT)，按照WWZ(2015)最新的總貿(mào)易分解框架計算而得的增加值貿(mào)易數(shù)據(jù)測度出中國在全球價值鏈分工中整體及各行業(yè)都處于相對上游的物理位置和國內(nèi)增加值(DVA)出口率一直下降、國外增加值(FVA)出口率一直上升的受益比例整體下滑的經(jīng)濟位置，且研究顯示，1995-2011年中國并沒有提升在全球價值鏈分工中的地位。王巖等(2017)運用全球價值鏈分工指數(shù)分析中國出口貿(mào)易概況，在“一帶一路”倡議的實施的背景下中國強勁的經(jīng)濟實力帶動綜合競爭力和技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)用的提升，實現(xiàn)了中國出口產(chǎn)業(yè)逐漸由價值鏈低端環(huán)節(jié)向高端環(huán)節(jié)的有效攀升。魏如青等(2018)指出全球價值鏈前向參與指數(shù)有了顯著的提高，表示中國在全球價值鏈分工中的地位獲得了一定的提高?？傊?，中國在全球價值鏈中地位一直較低。

三、中國制造業(yè)參與全球價值鏈的地位

隨著中國參與國際分工的深入，學者們開始運用各種方法測算中國在全球價值鏈中的地位，更多的是通過測算中國制造業(yè)在全球價值鏈分工中的地位來測度中國在其的地位。文東偉等(2010)運用HIY法測算中國VSS指數(shù)十年間增長了72.4%，說明中國制造業(yè)的垂直專業(yè)化水平始終處于持續(xù)上升狀態(tài)。施炳展(2010)跨國對比同一產(chǎn)品內(nèi)部出口產(chǎn)品的價格后得出結(jié)論：中國制造業(yè)出口產(chǎn)品基本上都位于低端位置，且中國在全球價值鏈中分工地位會隨著產(chǎn)品技術(shù)含量的增高而每況愈下。郭晶等(2012)利用非競爭性投入占用產(chǎn)出模型創(chuàng)建“完全國內(nèi)增加值率”指標，量化32個國家，得出中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的全球價值鏈分工地位遠低于發(fā)達國家，并伴有下滑的發(fā)展趨勢。胡昭玲等(2013)從產(chǎn)品和產(chǎn)品內(nèi)兩個視角分析出口價格的變動，得出中國制造業(yè)在全球價值鏈分工地位偏低，但“入世”后明顯提高了許多。高敬峰(2013)借鑒Faly(2011)的方法測度出中國出口產(chǎn)品正在向上游的生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移，按整體還處于全球價值鏈的下游位置。王嵐(2014)運用KWW模型評估出中國制造業(yè)在1995-2009年間全球價值鏈的分工地位呈“V”形軌跡先降后升，低技術(shù)水平的制造業(yè)在GVC中的地位進一步提高，中高水平技術(shù)行業(yè)地位被“鎖死”。蘇慶義等(2015)借助增加值出口數(shù)據(jù)來計算中國各產(chǎn)業(yè)的出口上游度及其排名，結(jié)果表明中國制造業(yè)出口地位相對上游。尚濤(2015)研究了中國服裝和電子行業(yè)的增加值貿(mào)易，指出中國購買者驅(qū)動的服裝類部門在全球價值鏈分工中地位更高且穩(wěn)固，而生產(chǎn)者驅(qū)動的電子行業(yè)在全球價值鏈分工中的地位較低且還在不斷的下滑。

尹偉華(2016)運用投入產(chǎn)出法分析出中國制造業(yè)在全球價值鏈中向上游部分攀升劉艷等(2018)運用OECD-WTO最新國際投入產(chǎn)出表估測1995-2011年中國制造業(yè)的GVC指數(shù)，得出結(jié)論：不同的貿(mào)易方式和不同的細分行業(yè)都會導(dǎo)致全球價值鏈分工地位的顯著差異。劉宏曼等(2018)借助全球價值鏈參與率和地位指數(shù)，并結(jié)合價格貿(mào)易條件指數(shù)測度發(fā)現(xiàn)中國制造業(yè)目前處于全球價值鏈的低端位置。劉佳斌等(2018)采用增加值出口率和GVC地位指數(shù)分析驗證出我國裝備制造業(yè)陷入“低端鎖定”困境。王英等(2018)也采用此法測算出中國制造業(yè)總體處于全球價值鏈分工的下游但有向上的發(fā)展態(tài)勢?？梢詮母魑粚W者的研究中總結(jié)出中國制造業(yè)雖在全球價值鏈中有很高的參與度，但整體還是處于下游位置。

四、中國參與全球價值鏈分工的地位提升對策

中國學者對提升中國在全球價值鏈分工中地位問題紛紛進行研究。黃先海等(2010)認為提升勞動生產(chǎn)率能促進中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在全球價值鏈分工地位的大幅度提高。王嵐(2014)認為高新技術(shù)行業(yè)技術(shù)密集環(huán)節(jié)掌握的研發(fā)能力和核心競爭力是關(guān)鍵，應(yīng)對外貿(mào)增長結(jié)構(gòu)給予重視，加大培育生產(chǎn)要素、加速要素稟賦結(jié)構(gòu)升級并激勵中國企業(yè)對中間品的配套生產(chǎn)來提升出口產(chǎn)品的國內(nèi)增加值。張?zhí)焯?2015)認為降低有效關(guān)稅率有利于推進國家間分工合理，優(yōu)化各國利益。并提出建立支持科技發(fā)展的健全政策體系，引進新制造元素倡導(dǎo)新低碳產(chǎn)業(yè)。戴翔等(2016)提出中國應(yīng)建造綜合性競爭環(huán)境優(yōu)勢，加速對開放型經(jīng)濟新體制的建設(shè)，加強創(chuàng)新驅(qū)動的發(fā)展能力，提升整合全球優(yōu)勢資源能力。陳雯等(2017)認為在“新常態(tài)”背景下，中國應(yīng)努力擺脫“被鎖定”的比較優(yōu)勢陷阱傾向，推動服務(wù)業(yè)發(fā)展，增強企業(yè)的增值能力，培育競爭新優(yōu)勢。劉志彪(2018)提出利用中國企業(yè)嵌入產(chǎn)業(yè)集群的優(yōu)勢，培育世界級先進制造業(yè)集群或者充分運用“一帶一路”戰(zhàn)略，基于內(nèi)需及早簡歷以中國為主的、包容性的、全新的全球價值鏈，重塑全球經(jīng)濟增長新機制。趙玉煥、李彥敏(2018)為使為中國光電設(shè)備制造業(yè)更進一步參與全球價值鏈提出提高行業(yè)技術(shù)水平，改善生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，使光電設(shè)備制造業(yè)向研發(fā)、設(shè)計等上游生產(chǎn)環(huán)節(jié)靠近等建議。

近年來眾多學者在中國需加強自主創(chuàng)新研發(fā)方面達成共識。丁勇(2010)認為中國應(yīng)從以引進創(chuàng)新策略和引進學習策略兩點做出努力去提升在全球價值鏈中的地位。尹彥罡等(2015)認為中國制造正在遭受來自于發(fā)達國家高新技術(shù)和發(fā)展中國家低成本的雙重排擠，為了改變這一不利局面，要加大開放式創(chuàng)新和提升全要素生產(chǎn)效率。劉海云等(2016)提出培養(yǎng)中國國內(nèi)價值鏈和產(chǎn)業(yè)鏈，鼓勵企業(yè)自主創(chuàng)新，提高勞動者素質(zhì)和勞動技能，爭取世界貿(mào)易話語權(quán)。盧仁祥(2017)認為中國若想打破被鎖定在低端的困境就該從培育母市場、加強產(chǎn)業(yè)聯(lián)動發(fā)展效應(yīng)、累積戰(zhàn)略性要素以及提高自主創(chuàng)研發(fā)新能力方面尋求突破。陳東陽等(2018)提出加強自主創(chuàng)新研發(fā)能力、增加海外直接投資、高效發(fā)揮傳統(tǒng)比較優(yōu)勢是提升中國在全球價值鏈地位的有效途徑。程惠芳等(2018)指出中國應(yīng)強化自主創(chuàng)新能力的培養(yǎng)、強力開發(fā)科研項目，引進高端技術(shù)人才實現(xiàn)向前方式參與GVC分工，充分利用FTA與“一帶一路”展開更高層次的國際合作，延長國內(nèi)價值鏈提升出口的國內(nèi)價值比率。鞠宗正等(2018)提出通過深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、增加自主創(chuàng)新研發(fā)投入、推動制造業(yè)與服務(wù)業(yè)融合發(fā)展來提升中國在全球價值鏈中的分工地位。以上學者的眾多建議中都紛紛提出加強中國企業(yè)自主創(chuàng)新，可見自主創(chuàng)新對一國在全球價值鏈中分工地位提升的重要性。