實(shí)現(xiàn)我國排污權(quán)初始分配的公平與效率

【摘 要】 本文基于排污權(quán)初始分配發(fā)展現(xiàn)狀的研究，從公平與效率視角深入剖析了初始分配存在的問題，在學(xué)習(xí)國外排污權(quán)交易經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國國情提出了創(chuàng)新分配方式、細(xì)化額度分配、靈活使用期限等建議。

【關(guān)鍵詞】 排污權(quán)交易 初始分配 公平高效

一、引言

綠色發(fā)展理念創(chuàng)新了生態(tài)治理市場運(yùn)作機(jī)制，提出要健全資源使用權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)等制度，培育和發(fā)展交易市場。我國學(xué)習(xí)美國等國家經(jīng)驗(yàn)引進(jìn)了排污權(quán)交易，從 2007年至今，國務(wù)院有關(guān)部門組織浙江、江蘇、陜西等11個(gè)省、市或地區(qū)開展了排污權(quán)交易的試點(diǎn)。然而，在過去十年中，試點(diǎn)省份交易不活躍，參與的積極性不高，污染減排效果不明顯，技術(shù)創(chuàng)新動力不足，政策實(shí)施未達(dá)到預(yù)期效果。因此有必要根據(jù)我國國情考慮初始分配所涉及的制度成本和效益，以增強(qiáng)排污權(quán)交易的科學(xué)性與可持續(xù)性。

二、我國排污權(quán)初始分配的現(xiàn)狀

目前我國的排污權(quán)初始分配凸顯出以下幾方面的問題：

1.祖父制分配缺乏公平性。調(diào)研發(fā)現(xiàn)許多試點(diǎn)省份的排污權(quán)初始分配是通過“祖父法”（歷史排污數(shù)據(jù)）分配排污權(quán)數(shù)量。雖然在這樣的分配模式下，過程簡單，政府執(zhí)行起來比較方便，但是在分配的公平性方面稍顯遜色。主要原因是歷史分配法主要以歷史數(shù)據(jù)和企業(yè)自主申報(bào)為基準(zhǔn)，排放多的企業(yè)初始分配得到的排污權(quán)也多。另一方面，排污少的企業(yè)排污權(quán)初始分配額也少，即便是利用清潔技術(shù)使得環(huán)境保護(hù)得到了提升，但是它們的初始分配額不會改變。出現(xiàn)排污權(quán)交易中的“檸檬市場”，即排放多的企業(yè)分的排污權(quán)多，排放的少的企業(yè)分的排污權(quán)少。

2.行業(yè)初始分配標(biāo)準(zhǔn)單一。目前的排污權(quán)初始分配沒有充分考慮企業(yè)的行業(yè)屬性，使得初始分配的公平性和效率都受到了一定的影響。比如火電企業(yè)與其他行業(yè)企業(yè)納入同樣的排污權(quán)初始分配標(biāo)準(zhǔn)便是欠考慮的。因?yàn)榛痣娖髽I(yè)對大氣的污染屬于高架源污染，相比于其它低架源污染的行業(yè)來說，火電企業(yè)排放的大氣污染物擴(kuò)散和輸送的范圍廣得多，更容易造成大范圍的大氣污染問題。在排污權(quán)初始分配中，沒有在考慮不同行業(yè)的屬性特征會對區(qū)域、流域環(huán)境質(zhì)量造成的影響。

3.是新老企業(yè)分配額度區(qū)別對待缺乏減排動力。國家通過對老企業(yè)的歷史排污量進(jìn)行核定之后，分配初始的額度。而新建、擴(kuò)建等的企業(yè)必須在二級市場上購買到相應(yīng)額度的排污權(quán)后才能運(yùn)營，否則相關(guān)部門不予審批。政策實(shí)施以后初始排污權(quán)的額度不會改變，即老企業(yè)較長期擁有初始分配的額度，新企業(yè)則需要從二級市場購買額度，初始排污權(quán)額度不會因?yàn)闇p排的情況有所增加或減少，所以無論是新企業(yè)還是老企業(yè)減排動力均不足，造成了不公平和低效率。

三、國外排污權(quán)初始分配實(shí)踐分析

通過對國外成功的排污權(quán)交易實(shí)踐的分析，可以看出各國針對每個(gè)項(xiàng)目不同的特點(diǎn)進(jìn)行了不同政策的制定，盡可能地實(shí)現(xiàn)在排污權(quán)初始分配上的公平與效率。

1、排污權(quán)初始分配模式：國外的排污權(quán)交易初期大多數(shù)是采用免費(fèi)分配方式為主，拍賣發(fā)售、定價(jià)出售和獎(jiǎng)勵(lì)制等分配方式結(jié)合。美國的區(qū)域排污權(quán)交易市場采取的初始分配方式主要是免費(fèi)分配模式輔以少量的拍賣。歐盟最初的分配制度絕大部分采用祖父制免費(fèi)分配，階段性的增加排污權(quán)拍賣比例。

2、初始分配額度：美國著名的排污權(quán)泡泡政策為考慮有多種排污源的工廠而設(shè)計(jì)。該政策規(guī)定，只要企業(yè)的總污染量保持在分配的總量額度以下，各個(gè)排放口的污染量是允許相互進(jìn)行調(diào)劑，實(shí)現(xiàn)了靈活性初始分配額度控制，保證了治理污染的效率。

3、初始分配的有效期控制：區(qū)域排污權(quán)交易市場主要是控制NOx和SOx的排放。該項(xiàng)目的初始分配額有效期設(shè)置的比較短，目的就是想從制度設(shè)計(jì)上來避免企業(yè)通過囤積來抬高排污權(quán)價(jià)格。這個(gè)項(xiàng)目還特別創(chuàng)設(shè)了初始分配排污權(quán)雙周期機(jī)制：企業(yè)可以購買不同周期的排污權(quán)，在同一時(shí)段內(nèi)可靈活選擇不同周期的排污權(quán)以達(dá)到排放標(biāo)準(zhǔn)。

四、排污權(quán)初始分配公平與效率的實(shí)現(xiàn)路徑

我國可以從以下幾方面來探討我國未來排污權(quán)初始分配公平和效率的實(shí)現(xiàn)路徑。

1.創(chuàng)新分配方式。國外排污權(quán)項(xiàng)目都是經(jīng)歷了以免費(fèi)分配為主，慢慢過渡到拍賣的方式。運(yùn)用拍賣的方式對排污權(quán)進(jìn)行初始分配有利于實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置，由有償分配模式和拍賣模式混合向拍賣模式的逐步過渡是一個(gè)很好的選擇。拍賣過程能夠反應(yīng)市場的價(jià)格，企業(yè)能夠明確需求和企業(yè)的治污成本。

2.細(xì)化初始分配額度.由于環(huán)境資源的多樣性和復(fù)雜性，牽涉多個(gè)相關(guān)領(lǐng)域，不同行業(yè)的市場地位和污染程度有差異性，需要專業(yè)知識就是否需要細(xì)分領(lǐng)域、行業(yè)等單獨(dú)制定排污初始分配標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行科學(xué)論證和指導(dǎo)，在此基礎(chǔ)上才能制定出具體合理的可操作標(biāo)準(zhǔn)制度。通過美國的“RECLAIM計(jì)劃”我國在制定排污權(quán)交易政策時(shí)，初始排污權(quán)額度的分配可以先設(shè)定指標(biāo)體系，綜合考慮國家的產(chǎn)業(yè)政策、地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)差異性、總量削減目標(biāo)、企業(yè)的歷史產(chǎn)出水平、企業(yè)之前的排放控制和削減努力、本期的初始分配額度和額外削減量等。然后建立多指標(biāo)綜合指數(shù)法進(jìn)行動態(tài)的分配，實(shí)現(xiàn)差異性公平。

三是靈活排污權(quán)期限。目前我國排污權(quán)交易年限設(shè)置是按五年計(jì)劃來設(shè)置的污染物減排總量考核目標(biāo)。為了避免所有排污權(quán)初始分配額度同時(shí)即將到期導(dǎo)致的排污權(quán)交易價(jià)格的劇烈波動，我們可以結(jié)合我國國情對排污權(quán)有效期限設(shè)置進(jìn)行一個(gè)動態(tài)處理，企業(yè)在同一時(shí)段內(nèi)可選擇不同期限的排污權(quán)配額以達(dá)到排放標(biāo)準(zhǔn)，使排污權(quán)交易更具有靈活性，提高企業(yè)排污的效率。

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作者簡介：胡素丹（出生年份1993），女，漢，湖南，碩士，湘潭大學(xué)商學(xué)院 研究方向：環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)