基于熵值法和Topsis法的城鎮(zhèn)化綜合評(píng)價(jià)

宋輝 王禹迪

[摘 要]城鎮(zhèn)化是我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)的一個(gè)必經(jīng)過程，也是現(xiàn)代文明的一個(gè)重要標(biāo)志。城鎮(zhèn)化速度越快，表明現(xiàn)代化建設(shè)越好，所以對(duì)城鎮(zhèn)化水平的研究成為重要課題。本文基于我國(guó)31個(gè)省市的相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)，通過熵值法對(duì)指標(biāo)賦權(quán)，再利用Topsis法對(duì)其進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)及聚類分析，發(fā)現(xiàn)了我國(guó)城鎮(zhèn)化“東高西低”的格局和經(jīng)濟(jì)建設(shè)的重要作用，這為我國(guó)的發(fā)展提供了可行的建議，在保證經(jīng)濟(jì)建設(shè)的同時(shí)完善社會(huì)保障，加大對(duì)中西部地區(qū)的各項(xiàng)扶持以促進(jìn)協(xié)調(diào)發(fā)展。

[關(guān)鍵詞]城鎮(zhèn)化;綜合評(píng)價(jià);熵值法;Topsis法;系統(tǒng)聚類法

[中圖分類號(hào)]F224 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

1 引言

長(zhǎng)期以來，城鎮(zhèn)化作為人類社會(huì)進(jìn)步的標(biāo)志，一直是世界各國(guó)不斷追求的目標(biāo)，對(duì)現(xiàn)代化精神文明和物質(zhì)文明的建設(shè)起著重要的作用。我國(guó)作為世界上人口眾多的發(fā)展中國(guó)家，自改革開放以來隨著工業(yè)化和非農(nóng)業(yè)化的快速推進(jìn)，大量農(nóng)村人口從農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中轉(zhuǎn)移到城鎮(zhèn)，中國(guó)的城鎮(zhèn)化進(jìn)程明顯加快。尤其是在黨的十八后，首次把生態(tài)文明納入到城鎮(zhèn)化過程中，使其作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要驅(qū)動(dòng)力，城鎮(zhèn)化受到各界學(xué)者的廣泛關(guān)注，對(duì)城鎮(zhèn)化水平評(píng)價(jià)的研究也一直受到廣泛討論。

國(guó)外對(duì)于城鎮(zhèn)化水平的研究主要注重政治、經(jīng)濟(jì)、科技甚至是法律等因素，而環(huán)境空間、生態(tài)文明等因素則考慮較少。評(píng)價(jià)方法主要采用指標(biāo)法，通常包括三個(gè)方面：第一方面從全球視角的宏觀層面來選取指標(biāo)，如城市發(fā)展指數(shù)（CDI）等;第二方面是根據(jù)各自國(guó)家的發(fā)展特點(diǎn)，對(duì)于不同的地區(qū)選取不同特點(diǎn)的指標(biāo)，如考慮城市的規(guī)模、地理位置等因素;第三方面是根據(jù)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展階段來選取指標(biāo)，如人均GDP、二三產(chǎn)業(yè)百分比等。我國(guó)城鎮(zhèn)化水平的研究對(duì)政治科技等宏觀層面考慮較少，除經(jīng)濟(jì)因素外更多地側(cè)重于城鄉(xiāng)一體化、生活質(zhì)量等方面，尤其是近幾年更是把生態(tài)環(huán)境納入到體系中，這正與黨中央提出的以人為本為核心的新型城鎮(zhèn)化相一致。在衡量指標(biāo)方面，除經(jīng)濟(jì)方面和國(guó)外選取的指標(biāo)大體相似外，其他指標(biāo)則更多地考慮了我國(guó)的具體國(guó)情，如基礎(chǔ)設(shè)施、社會(huì)保障、生態(tài)文明等。目前，我國(guó)對(duì)于城鎮(zhèn)化水平的分析，大多是基于某一省市或某一地區(qū)的評(píng)價(jià)，對(duì)全國(guó)層面的分析相對(duì)較少。

本文立足于我國(guó)城鎮(zhèn)化的整體格局對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)，首先采用熵值法對(duì)指標(biāo)進(jìn)行賦權(quán)，依據(jù)此權(quán)重利用Topsis模型對(duì)我國(guó)31個(gè)省市的城鎮(zhèn)化進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，再采用系統(tǒng)聚類法將各地區(qū)進(jìn)行分類，結(jié)合現(xiàn)狀從而總結(jié)出整體特點(diǎn)，這對(duì)于探討我國(guó)城鎮(zhèn)化的整體進(jìn)程是有利的，通過得出相應(yīng)結(jié)論，提出合理化的建議，從而促進(jìn)各地區(qū)協(xié)調(diào)發(fā)展。

2 我國(guó)城鎮(zhèn)化發(fā)展進(jìn)程及現(xiàn)狀

2.1 我國(guó)城鎮(zhèn)化處于快速發(fā)展階段

作為社會(huì)生活最基本的單位，人口的增加是城鎮(zhèn)化的主要推動(dòng)力，城鎮(zhèn)本質(zhì)是人的聚集地，因此城鎮(zhèn)化和人口數(shù)量的關(guān)系是密不可分的。由表1和圖1可看出，從2001年至今，隨著年末總?cè)丝跀?shù)和城鎮(zhèn)人口數(shù)的不斷增加，城鎮(zhèn)化率也不斷提高。不難看出，從2011年開始，城鎮(zhèn)化率已超過50%，可見全國(guó)一半以上的人口都已實(shí)現(xiàn)城鎮(zhèn)化，這是我國(guó)的一個(gè)重要轉(zhuǎn)折點(diǎn)。

2.2 各地區(qū)城鎮(zhèn)化水平存在差異

通過計(jì)算2009-2017年各地區(qū)城鎮(zhèn)人口比重可以了解到，隨著時(shí)間的推移，每個(gè)地區(qū)的城鎮(zhèn)化水平都在不斷提升，只是各地區(qū)提升的速度略有不同。而從橫向來看，由于地域、經(jīng)濟(jì)發(fā)展等因素的影響，我國(guó)的城鎮(zhèn)化水平仍存在著地區(qū)性差異，具體如圖3（以2017年城鎮(zhèn)化水平為例）?？梢?，北京、上海等比較發(fā)達(dá)的城市，城鎮(zhèn)化水平較高，對(duì)于安徽、江西等中等發(fā)展的城市，城市化水平保持在50%左右，而西藏的城鎮(zhèn)化水平才近30%左右。

3 我國(guó)城鎮(zhèn)化進(jìn)程綜合評(píng)價(jià)的實(shí)證分析

3.1 指標(biāo)的選取與數(shù)據(jù)來源

評(píng)價(jià)指標(biāo)的選擇對(duì)于城鎮(zhèn)化水平評(píng)價(jià)有著重大作用，是評(píng)價(jià)體系科學(xué)與否的關(guān)鍵之處，所以，選取的評(píng)價(jià)指標(biāo)要滿足一些原則：首先要滿足科學(xué)性，能夠準(zhǔn)確反映城鎮(zhèn)化的真實(shí)情況;其次要有代表性和全面性，能夠充分反映城鎮(zhèn)化的各個(gè)方面，如經(jīng)濟(jì)發(fā)展、配套設(shè)施、城市發(fā)展空間等，以便綜合反映出城鎮(zhèn)化水平;最后還要滿足可操作性，以便能夠運(yùn)用一定的方法分析并得出結(jié)論。本文依據(jù)這些原則，再結(jié)合前人的文獻(xiàn)，從《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》中選擇經(jīng)濟(jì)城鎮(zhèn)化、社會(huì)生活城鎮(zhèn)化、空間城鎮(zhèn)化、人口城鎮(zhèn)化5個(gè)一級(jí)指標(biāo)下15個(gè)二級(jí)指標(biāo)進(jìn)行分析，如表2所示：

3.2 實(shí)證分析過程

3.2.1 指標(biāo)的預(yù)處理

由于指標(biāo)類型和量綱的差異，導(dǎo)致指標(biāo)不具有可比性，為此，需將指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，使得各類指標(biāo)的類型和量綱統(tǒng)一，以便進(jìn)一步分析。本文所選取的15個(gè)指標(biāo)均為正向指標(biāo)，所以采用如下公式將其標(biāo)準(zhǔn)化：

其中，xij為第i個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象下第j項(xiàng)指標(biāo)的指標(biāo)值，xmin為第j項(xiàng)指標(biāo)的最小值，xmax為第j項(xiàng)指標(biāo)的最大值，為了便于書寫，將標(biāo)準(zhǔn)化處理后的指標(biāo)仍記為xij

3.2.2 熵值法確定權(quán)重

（1）熵值法確定指標(biāo)層對(duì)準(zhǔn)則層的權(quán)重

熵經(jīng)常被用來計(jì)算一個(gè)系統(tǒng)中的失序現(xiàn)象。應(yīng)用在系統(tǒng)論中，熵越大說明系統(tǒng)越混亂，攜帶的信息越少，熵越小說明系統(tǒng)越有序，攜帶的信息越多。熵值法是一種客觀賦權(quán)方法，根據(jù)指標(biāo)相對(duì)變化程度對(duì)系統(tǒng)整體的影響來決定指標(biāo)的權(quán)重，相對(duì)變化程度大的指標(biāo)具有較大的權(quán)重，其具體步驟如下：

計(jì)算第j項(xiàng)指標(biāo)下， 第i個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象指標(biāo)值xij的比重pij：

計(jì)算第j項(xiàng)指標(biāo)的熵值ej，公式如下：

確定指標(biāo)權(quán)重：

依據(jù)上述公式，求得各指標(biāo)層對(duì)準(zhǔn)則層的權(quán)重，結(jié)果如下表3中第4列所示。

（2）確定準(zhǔn)則層的熵值

將每個(gè)準(zhǔn)則層下各指標(biāo)熵值的平均值作為該準(zhǔn)則層的熵值，計(jì)算公式如下

其中e′j為各準(zhǔn)則層下指標(biāo)的熵值和，n為對(duì)應(yīng)準(zhǔn)則層下指標(biāo)的個(gè)數(shù)，其結(jié)果如表3第5列所示。

（3）確定準(zhǔn)則層對(duì)目標(biāo)層的權(quán)重

利用上述熵值公式，用同樣的方法求得各準(zhǔn)則層對(duì)目標(biāo)層的權(quán)重，結(jié)果如下表3第6列所示。

（4）確定指標(biāo)層對(duì)目標(biāo)層的權(quán)重

根據(jù)公式wj=wk*wr求得指標(biāo)層對(duì)目標(biāo)層的權(quán)重，其中wk為指標(biāo)層對(duì)準(zhǔn)則層的權(quán)重，wr為準(zhǔn)則層對(duì)目標(biāo)層的權(quán)重，求得結(jié)果如表3第7列所示：

3.2.3 評(píng)價(jià)模型的建立

首先運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)化的指標(biāo)和熵值法求得的指標(biāo)層對(duì)準(zhǔn)則層的權(quán)重wk構(gòu)建準(zhǔn)則層的加權(quán)線性模型：

運(yùn)用Topsis法對(duì)31個(gè)省市的整體情況進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，根據(jù)得到的理想最優(yōu)解和最差解，算出每個(gè)目標(biāo)對(duì)象與這兩個(gè)解的距離。最靠近最優(yōu)解的評(píng)級(jí)結(jié)果越好，反之就越差。

根據(jù)如下公式得到加權(quán)后的矩陣：

再?gòu)募訖?quán)矩陣Yij中選擇指標(biāo)值的最大值和最小值來表示正理想解Y +和負(fù)理想解Y -：

分別計(jì)算每個(gè)省市的指標(biāo)與正理想解和負(fù)理想解的距離d + 和d -：

最后計(jì)算相似貼近度，以其大小作為評(píng)判各省市城鎮(zhèn)化差異的依據(jù)。

Ci越大，表明城鎮(zhèn)化越好，反之則越差。

最后為了進(jìn)一步研究全國(guó)31個(gè)省市城鎮(zhèn)化在空間上的差異，依據(jù)貼近度系數(shù)采用系統(tǒng)聚類法，從而將相同水平的地區(qū)聚合到一類，總結(jié)出每一類的特點(diǎn)，以便研究共性和差異性。

3.3 評(píng)價(jià)結(jié)果與分析

（1）根據(jù)上述公式求得全國(guó)31個(gè)省市各準(zhǔn)則層的得分，通過Topsis法算得綜合得分并繪制如下折線圖：

從圖4可以看出，在全國(guó)范圍內(nèi)，經(jīng)濟(jì)和社會(huì)生活城鎮(zhèn)化方面波動(dòng)性較強(qiáng)，由此可見地區(qū)的差異，這與各地區(qū)發(fā)展水平的不同是有一定聯(lián)系的。像北京、上海這種發(fā)達(dá)地區(qū)，每年整體的經(jīng)濟(jì)收入很高，對(duì)產(chǎn)業(yè)投資也很大，投資回報(bào)率自然會(huì)高，隨之就會(huì)加強(qiáng)對(duì)社會(huì)生活保障方面的完善，這會(huì)吸引大批農(nóng)村人口甚至是外地人口入駐，而相比之下欠發(fā)達(dá)地區(qū)的情況會(huì)差一些。

在空間城鎮(zhèn)化方面，山東綜合得分達(dá)到0.7006，廣東0.6711，江蘇0.6620。

除這些較為突出外，其他省市情況大體相同，這與其大力推廣實(shí)施綠色發(fā)展理念是密切相關(guān)的，尤其是山東省近幾年樹立“綠色宜居、自然生態(tài)”的理念，積極建造城市綠道，努力向政府提出的打造山水生態(tài)之城的目標(biāo)靠近。

在人口城鎮(zhèn)化發(fā)面，西藏得分只有0.0087，可見發(fā)展較慢，其他各省市發(fā)展步調(diào)大體一致，農(nóng)村貧困人口逐步向城市轉(zhuǎn)移，這正是國(guó)家精準(zhǔn)脫貧工作成果的體現(xiàn)，以便促進(jìn)2020年全面小康社會(huì)的建成。

（2）通過Topsis法得到的結(jié)果按降序排名和系統(tǒng)聚類得到的結(jié)果如表4所示：

（3）由譜系聚類圖和聚合系數(shù)得到的分類結(jié)果：

第一類：北京、上海

第二類：天津、江蘇、浙江、山東、廣東

第三類：河北、山西、內(nèi)蒙古、遼寧、黑龍江、安徽、福建、江西、河南、湖北、湖南、重慶、四川、陜西、甘肅

第四類：吉林、廣西、海南、貴州、云南、西藏、青海、寧夏、新疆

由綜合排名和分類結(jié)果可看出，在第一類中，北京、上海這類地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，人均GDP、第二、第三產(chǎn)業(yè)比重均高于其他地區(qū)，受教育程度較高，城鎮(zhèn)化進(jìn)程較好。同時(shí)江蘇、浙江所在的長(zhǎng)三角地區(qū)和其他一些沿海城市城鎮(zhèn)化進(jìn)程大體相同，而相比之下中西部地區(qū)城鎮(zhèn)化進(jìn)程較慢。

4 主要結(jié)論與政策建議

4.1 主要結(jié)論

4.1.1 我國(guó)的城鎮(zhèn)化顯現(xiàn)出“東高西低”的格局

由聚類的結(jié)果可以看出，高城鎮(zhèn)化率一般集中出現(xiàn)在長(zhǎng)三角、珠三角，以及經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)的東部地帶，這些地區(qū)的城鎮(zhèn)化率均已達(dá)到50%以上，像北京、上海這樣的大都市甚至超過了80%。而位于中西部地區(qū)的陜西、甘肅等地，城鎮(zhèn)化水平還不足一半的人口，此外西藏的城鎮(zhèn)化水平只有不到30%，是我國(guó)的最低狀態(tài)。

4.1.2 經(jīng)濟(jì)預(yù)期發(fā)展水平對(duì)城鎮(zhèn)化有重大作用

由上述分析可知，城鎮(zhèn)化水平高的地區(qū)，人均GDP、第三產(chǎn)業(yè)的比重都相對(duì)較高，從熵值法求得的權(quán)重中也可看出，這些指標(biāo)比較重要?？梢娨粋€(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)城鎮(zhèn)化是有影響的，并且具有一定的促進(jìn)作用，所以我國(guó)各地區(qū)應(yīng)加大對(duì)經(jīng)濟(jì)預(yù)期發(fā)展的重視。

4.1.3 基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)城鎮(zhèn)化進(jìn)程有影響

從空間城鎮(zhèn)化下4個(gè)指標(biāo)的權(quán)重可知，基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和改善對(duì)城鎮(zhèn)化也有推動(dòng)作用，人均綠地道路面積有所擴(kuò)張，表明城鎮(zhèn)化進(jìn)程在繼續(xù)，但基礎(chǔ)設(shè)施的發(fā)展只是一方面，更重要的是高質(zhì)量發(fā)展。

4.1.4 消費(fèi)和社會(huì)保障對(duì)城鎮(zhèn)化有促進(jìn)作用

隨著人們收入的增加，生活得到改善，消費(fèi)自然就不斷增加，同時(shí)政府對(duì)社會(huì)保障和就業(yè)的財(cái)政支出也不斷加大，給人們的社會(huì)生活提供了更高的保障，會(huì)促使人們不斷涌向城市，因此城鎮(zhèn)化水平將不斷提高。

4.2 政策建議

4.2.1 加大對(duì)我國(guó)中西部地區(qū)的扶持

相比于其他地區(qū)，中西部地區(qū)的各項(xiàng)資源比較匱乏，各項(xiàng)設(shè)施也比較薄弱，所以，城鎮(zhèn)化水平相比之下也較低。為了緩解這種格局，政府應(yīng)加大對(duì)中西部地區(qū)的各項(xiàng)扶持，加強(qiáng)建設(shè)，努力改善各項(xiàng)設(shè)施。

4.2.2 促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)該地區(qū)的城鎮(zhèn)化有著重要作用，由此可見，經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)城鎮(zhèn)化水平的推動(dòng)作用已經(jīng)達(dá)成了共識(shí)。一般來說，經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)的地區(qū)，越會(huì)促進(jìn)人口向城鎮(zhèn)流動(dòng)，尤其是以工業(yè)、服務(wù)業(yè)為主體的二、三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，工業(yè)越發(fā)達(dá)，城鎮(zhèn)就業(yè)預(yù)期前景便會(huì)越好，同時(shí)第三產(chǎn)業(yè)在吸引就業(yè)上也表現(xiàn)出強(qiáng)大的后勁，好的就業(yè)前景自然會(huì)吸引更多的人進(jìn)入城鎮(zhèn)。

4.2.3 加大對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)

我國(guó)應(yīng)重視基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，加大對(duì)其投入，開發(fā)新區(qū)域，擴(kuò)大建成區(qū)面積，將土地資源合理利用起來，推進(jìn)實(shí)際建設(shè)，打通城市道路，與此同時(shí)，改善生態(tài)環(huán)境，提高綠化覆蓋率 。

4.2.4 完善社會(huì)保障制度

健全的社會(huì)保障制度是對(duì)人民生活的基本保障，安定和諧的生活是每個(gè)人追求的目標(biāo)，而這份基本保障則是城鎮(zhèn)人口對(duì)農(nóng)村人口的吸引力，使更多的人口選擇向城鎮(zhèn)化的方向發(fā)展。

4.2.5 實(shí)施大中小城市共同發(fā)展戰(zhàn)略

中國(guó)的城鎮(zhèn)化雖已取得了很大進(jìn)展，但在國(guó)際上仍然是一個(gè)相對(duì)落后的國(guó)家，所以我們要在國(guó)際這一大趨勢(shì)中選擇一條適合于中國(guó)國(guó)情的城鎮(zhèn)化發(fā)展道路，處理好大、中、小城市之間的比例關(guān)系，既要看到大、中城市在第二、第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展上有著較高的經(jīng)濟(jì)效益，又要看到小城鎮(zhèn)密切聯(lián)系農(nóng)村的社會(huì)效益。

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