檔案是人類有意識(shí)形成的

摘 要：目前對(duì)檔案的形成有“自然形成”“直接形成”“有意識(shí)形成”三種觀點(diǎn)，從檔案的本質(zhì)屬性和一般屬性分析入手，可以看到無(wú)論是“自然形成”還是“直接形成”論下的檔案，也都是“有意識(shí)形成”的。明確檔案“有意識(shí)形成”的觀點(diǎn)，能夠在理論上為我們給檔案下定義指出可行的方向，在實(shí)踐上可以有利于檔案工作實(shí)踐中的判斷。

關(guān)鍵詞：檔案；有意識(shí)；形成

在關(guān)于檔案形成問(wèn)題的研究中，除了明確檔案的前身是什么、檔案的前身是如何形成的等問(wèn)題外，接下來(lái)遇到的問(wèn)題便是：檔案的形成與人的意識(shí)有什么關(guān)聯(lián)？即檔案是自然或說(shuō)直接形成的呢，還是人類有意識(shí)形成的？筆者在“檔案形成中的有意識(shí)與哲學(xué)上的物質(zhì)意識(shí)關(guān)系之辯——檔案形成中的人為意識(shí)問(wèn)題研究之一”一文（見《檔案管理》2018年第5期）中已經(jīng)例舉了“目前在檔案形成的研究中出現(xiàn)了三種截然不同的觀點(diǎn)”，而針對(duì)其中的“自然形成”和“直接形成”兩種觀點(diǎn)的商榷意見正是本文所要論述的內(nèi)容。

1 檔案的本質(zhì)屬性和一般屬性

研究檔案是不是人類有意識(shí)形成的問(wèn)題，我們有必要先研究一下檔案的本質(zhì)屬性和一般屬性。

1.1 本質(zhì)屬性和一般屬性。“任何事物都有許多的屬性，在事物的諸多屬性中，有些屬性是某個(gè)或某類事物所特有的，決定該事物的本質(zhì)，使某一事物之所以成為它自己的最低限度，并把這種事物與其他事物區(qū)別開來(lái)。這種最低限度所包含的性質(zhì)就是事物的本質(zhì)屬性，它是事物本質(zhì)的規(guī)定性?！盵1]檔案的本質(zhì)屬性既是檔案定義的核心，也是檔案學(xué)理論的邏輯起點(diǎn)和基礎(chǔ)。一般屬性是“這一事物在各種不同場(chǎng)合下所具有的多種屬性，如人有五官、四肢、內(nèi)臟和血液循環(huán)等，因?yàn)檫@些不僅為人所具有，也為其他高等動(dòng)物所具有，就是人的一般屬性”。[2]檔案的一般屬性也具有諸多方面。

1.2 檔案的本質(zhì)屬性

1.2.1 目前關(guān)于檔案本質(zhì)屬性的論述。目前對(duì)于檔案的本質(zhì)屬性，業(yè)界往往是將其作為檔案定義中的屬概念來(lái)研究的（其實(shí)這是一種弊端頻現(xiàn)的定義方法，這里無(wú)法細(xì)述）。“學(xué)者們認(rèn)識(shí)檔案本質(zhì)屬性往往從檔案概念出發(fā)，將它與檔案定義的屬概念聯(lián)系起來(lái)分析、歸納并得出相應(yīng)結(jié)論?？梢哉f(shuō)，有什么樣的檔案本質(zhì)屬性，就有什么樣的檔案屬概念；反之，有什么樣的檔案屬概念，就有什么樣的檔案本質(zhì)屬性?！盵3]“檔案定義問(wèn)題之所以幾十年?duì)幷摬恍荩f(shuō)到底就是因?yàn)槲覀儗?duì)檔案的本質(zhì)揭示不科學(xué)、不充分。檔案的本質(zhì)屬性究竟是什么……檔案與文件是不是同一事物、整理歸檔是不是文件轉(zhuǎn)化為檔案的必要條件，等等。這些都是我們?cè)谔接憴n案定義時(shí)需要考慮的問(wèn)題?！盵4]

在以往有關(guān)檔案定義的研究中，對(duì)檔案本質(zhì)屬性的認(rèn)識(shí)異常活躍，可謂是八仙過(guò)海，各顯神通。如“原始記錄性”“備以查考性”“歷史再現(xiàn)性”“可追溯性”“三屬性（歷史性、實(shí)踐性、物質(zhì)性）交集說(shuō)”“憑證屬性”“鑒定和整理”“歸檔和集中保存”“非現(xiàn)行性”“內(nèi)在有機(jī)聯(lián)系”“直接歷史記錄和事后有用性”等等，真是五花八門。

1.2.2 檔案本質(zhì)屬性之我見。有關(guān)檔案本質(zhì)屬性的研究和揭示，對(duì)于檔案學(xué)理論和檔案工作實(shí)踐都具有十分重要的意義，但對(duì)于檔案定義的研究不僅有賴于對(duì)檔案本質(zhì)屬性認(rèn)識(shí)的深化，更為重要的是要懂得下定義的邏輯方法。筆者以為檔案的本質(zhì)屬性并非是定義中的屬概念所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的，因?yàn)閷俑拍钪皇潜葯n案這個(gè)種概念外延更大的一個(gè)上位概念，它研究的是與檔案具有共性的更大的概念，網(wǎng)羅了檔案的前身。因此，筆者以為檔案的本質(zhì)屬性只能在定義里的種差部分來(lái)給以限制，即在特定的屬概念下討論種概念之間的差別。我們對(duì)于檔案本質(zhì)屬性的認(rèn)識(shí)是人的意識(shí)對(duì)檔案這一客觀存在物的總結(jié)、梳理、歸納，是人的認(rèn)識(shí)對(duì)于客觀存在反作用的結(jié)果，必然具有人為的因素。

1.3 檔案的一般屬性。檔案除了具有使其之所以成為檔案的最低限度，并把它與其他事物區(qū)別開來(lái)的本質(zhì)屬性外，還具有與其他物質(zhì)或相似、或相近的諸多一般屬性。如“知識(shí)性、信息性、政治性、文化性、社會(huì)性、教育性、價(jià)值性等特點(diǎn)”。[5]對(duì)于檔案的一般屬性，我們還可以從不同的角度歸納為“原始記錄、直接形成、歷史再現(xiàn)、有機(jī)聯(lián)系結(jié)構(gòu)、非現(xiàn)行性等等，都是檔案的一般屬性。這些屬性對(duì)于‘檔案這一事物而言是充分條件，即只要具備了其中某一個(gè)條件，就有可能是檔案，然而卻又不是只有檔案才具有此類特性”。[6]檔案的一般屬性因時(shí)間、地點(diǎn)以及分析角度的不同，還會(huì)出現(xiàn)更多，如從對(duì)檔案的利用角度還可以體現(xiàn)出“可提供利用”和“能還原歷史”，這也是涉及本文以下論述所需要討論的兩項(xiàng)屬性。

1.3.1 檔案的“可提供利用”性。某些前身之所以會(huì)被作為檔案保存下來(lái)，其基本目的就是為了日后查考利用，這就必須具備“可提供利用”的條件。經(jīng)過(guò)整理的檔案每一件都會(huì)由檔案人員（或是文書處理人員）科學(xué)分類整理后給予一個(gè)對(duì)應(yīng)的檔號(hào)，這個(gè)檔號(hào)就是日后查考利用時(shí)的檢索途徑。如果沒(méi)有這個(gè)途徑，這些檔案就會(huì)只具有“可提供利用”的可能，而無(wú)法達(dá)到“可提供利用”的目的。因?yàn)樵跈n案數(shù)量龐大的情況下，人們只有通過(guò)檔號(hào)才能查到所需要的某件檔案。當(dāng)然，隨著科技的發(fā)展，現(xiàn)在還可通過(guò)主題詞、關(guān)鍵詞等途徑來(lái)實(shí)現(xiàn)查找，但這些新的途徑也只有通過(guò)人們的深化整理才能提供。所以，不管是傳統(tǒng)的還是現(xiàn)代的檢索方法，如果沒(méi)有經(jīng)過(guò)科學(xué)有序的整理，而將這些“自然形成”的材料直接“意識(shí)”為就是檔案的話，那在日后需要查考利用時(shí)就無(wú)法查找到所需要的檔案。

1.3.2 檔案的“能還原歷史”性。這是檔案與其前身的根本區(qū)別，此處以照片檔案為例也許更易于說(shuō)明問(wèn)題。我們收集到的大量照片，在歸檔前它就只是“照片”而還不能稱其為“照片檔案”。因?yàn)檎掌绻唤?jīng)人們?cè)跈n案意識(shí)作用下，通過(guò)相應(yīng)的實(shí)踐活動(dòng)，如對(duì)單張照片的編制文字說(shuō)明、標(biāo)注檔案號(hào)等，對(duì)一組照片的合理挑選、科學(xué)排序等，那么若干年后隨著人員變動(dòng)、時(shí)過(guò)境遷，照片就無(wú)法還原歷史面貌。所以，只有經(jīng)過(guò)人們?cè)跈n案意識(shí)指導(dǎo)下，通過(guò)科學(xué)整理并做出必要的標(biāo)記之后，才能使照片轉(zhuǎn)化為照片檔案，才能在日后查考利用時(shí)起到還原歷史的作用。由此，我們可以看到盡管歸檔并沒(méi)有使“歷史記錄”發(fā)生本質(zhì)性的變化，只是使“歷史記錄”更加完整、系統(tǒng)、有目可查，更加便于利用，但是在應(yīng)用和管理上卻有了很大不同。正像任漢中先生所言：“檔案的形成，蘊(yùn)涵著人們重新使之發(fā)揮作用的主觀故意，即回顧歷史、澄清歷史事件、印證歷史事實(shí)、工作依據(jù)和查考和文化創(chuàng)新等，因此，在檔案形成之時(shí)，就必須充分預(yù)計(jì)到其內(nèi)容能重新再現(xiàn)的可能，并為之提供再現(xiàn)的條件，以保證能夠長(zhǎng)久地為實(shí)踐活動(dòng)提供可靠的憑證?！盵7]

當(dāng)我們明確了檔案的一般屬性中的“可提供利用”和“能還原歷史”這兩項(xiàng)屬性以后，再來(lái)研究檔案是有意識(shí)形成的問(wèn)題就會(huì)水到渠成了。

2 “直接形成”論下的檔案也是有意識(shí)形成的

2.1 關(guān)于檔案“直接形成”的論述?！爸苯有纬伞闭撜哒J(rèn)為，人們?cè)谌粘；顒?dòng)中形成的材料就是檔案。如：“以滿足人們記憶的需要為動(dòng)因最初形成的檔案，是直接形成的，并不存在有前身，而且也不存在由其他前身轉(zhuǎn)化的可能。這就是說(shuō)那些最初形成的以記事備忘的檔案，不存在有文件這個(gè)前身，也不是由文件這個(gè)前身轉(zhuǎn)化而來(lái)的?！盵8]

“如果去掉‘保存?zhèn)洳椤幸欢ū４鎯r(jià)值‘對(duì)國(guó)家和社會(huì)有保存價(jià)值的等檔案工作的內(nèi)容和人為的限定范圍，不附加‘歸檔‘集中保存‘轉(zhuǎn)化的三條件以及‘挑選、整理和立卷‘立卷歸檔保存‘有意識(shí)地挑選和留存‘有意識(shí)地處理保存（如文書處理、鑒定、立卷歸檔等）等等檔案人設(shè)定的人為條件，可以很容易得出檔案是直接形成的結(jié)論?！盵9]

2.2 “直接形成”論下的檔案也是有意識(shí)形成的。如果我們順著檔案直接形成論者的思路深入思考的話，就會(huì)發(fā)現(xiàn)兩個(gè)方面的問(wèn)題：

一是既然這些材料本身就是檔案，那么這些原始記錄本身又是怎么形成的呢？難道不是由于人們意識(shí)到在處理一定的社會(huì)關(guān)系中的需要而有意識(shí)形成的嗎？所以，不管怎么說(shuō)，即使我們把人類社會(huì)活動(dòng)中形成的某些物質(zhì)直接稱作為檔案，那么這些被稱為檔案的物質(zhì)也還是人們有意識(shí)形成的。

二是要么回到“自然形成”論，那就又有可能真會(huì)落入唯心主義的意識(shí)形態(tài)之中。首先，假設(shè)這些被稱為檔案的物質(zhì)不用任何人為的實(shí)踐介入就是檔案的話，那么從檔案形成的角度來(lái)認(rèn)識(shí)，豈不就是自然而然形成的了嗎？這對(duì)于檔案這一人類社會(huì)的產(chǎn)物來(lái)講顯然是行不通的。其次，如果認(rèn)為這些物質(zhì)只要人們意識(shí)其為檔案，并不需要任何社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)的介入，它就是檔案的話，那豈不真的就要滑入唯心主義的意識(shí)形態(tài)之中了嗎？

3 “自然形成”論下的檔案也是有意識(shí)形成的

3.1 關(guān)于檔案“自然形成”的論述?！皺n案自然形成”的觀點(diǎn)提出以后，經(jīng)過(guò)逐步補(bǔ)充對(duì)檔案界產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響?！稒n案工作》在1960年第11期上專門為此發(fā)表了一篇社論，對(duì)“檔案自然規(guī)律”作了比較詳細(xì)的解釋和說(shuō)明：“按照檔案自然形成規(guī)律從事檔案工作，就要堅(jiān)持按全宗管理檔案的原則，這就是檔案的管理，要以形成檔案的機(jī)關(guān)為單位。在一個(gè)全宗之內(nèi)又要按照形成檔案的組織機(jī)構(gòu)或形成檔案的其他自然規(guī)律對(duì)檔案進(jìn)行分類、整理和立卷?！盵10]1961年國(guó)家檔案局發(fā)布的《機(jī)關(guān)檔案室工作通則》在第十條中又規(guī)定：“歸檔的文件材料應(yīng)該按照它們的自然形成規(guī)律，保持它們的歷史聯(lián)系，分類立卷，使案卷正確地反映機(jī)關(guān)黨的領(lǐng)導(dǎo)活動(dòng)和各項(xiàng)工作活動(dòng)，并便于查找、利用?！盵11]進(jìn)一步用法規(guī)的形式肯定了“檔案自然形成規(guī)律”的地位。

近年也還有學(xué)者持此觀點(diǎn)，如：“但文件相對(duì)辦理完畢，我們從理論上就可以視為檔案，因而文件轉(zhuǎn)化為檔案的過(guò)程是自然的、客觀的?！盵12]

3.2 “自然形成”論下的檔案也是有意識(shí)形成的。從以上表述中我們不難看出兩點(diǎn)：

一是“檔案自然形成規(guī)律”強(qiáng)調(diào)的是檔案對(duì)于社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)的依附關(guān)系，檔案前身的形成是客觀的、自然的，即人們不可能脫離社會(huì)實(shí)踐而隨心所欲地去編檔案，而絕不是指沒(méi)有人為的干預(yù)檔案就可自然而然形成的。

二是這里講的自然形成實(shí)際是強(qiáng)調(diào)在立卷歸檔工作中一定要遵循檔案前身的形成規(guī)律，才能便于查找利用。正像李財(cái)富指出的：“‘檔案自然形成規(guī)律理論較為準(zhǔn)確地揭示了檔案（文件）對(duì)于社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)的依附關(guān)系，檔案（文件）之間的內(nèi)在聯(lián)系及整理原則，以及不同階段檔案（文件）的價(jià)值形態(tài)變化及其對(duì)保管場(chǎng)所的不同要求?！盵13]

4 檔案只能是有意識(shí)形成的

在人類社會(huì)中，任何人類有意識(shí)形成的物質(zhì)要蛻變成為另一種物質(zhì)（形態(tài)或是給予另一種概念），只能是通過(guò)人的有意識(shí)行為作用的結(jié)果。檔案也不能例外，所以檔案也只能是有意識(shí)形成的。“如果歷史上任何檔案形成，都是人們沒(méi)有動(dòng)機(jī)、沒(méi)有目的的，那么今天就不會(huì)有這么多系統(tǒng)的檔案。明朝修建皇史宬保存檔案，就很明確地為了使‘今世賴之以知古，后世賴之以知今，這不能說(shuō)是無(wú)意識(shí)的。”[14]“檔案是社會(huì)產(chǎn)物，那么檔案自然形成規(guī)律中的‘自然，應(yīng)作不加人為外力或意識(shí)作用理解。但是從檔案形成的現(xiàn)實(shí)出發(fā)，現(xiàn)代檔案卻是在人們一定意識(shí)作用下形成的產(chǎn)物?！盵15]

檔案既然是一種社會(huì)的產(chǎn)物，那么它的形成就離不開人們的社會(huì)活動(dòng)，離不開人們的思想、意識(shí)，也就是說(shuō)，它的形成不能獨(dú)立于人們的意識(shí)之外。我們既不能希望這些前身中對(duì)日后具有備查價(jià)值的部分自然而然地成為檔案，因?yàn)槿祟惿鐣?huì)中客觀物質(zhì)的變化，尤其是本質(zhì)屬性或是內(nèi)涵的變化，必定是需要通過(guò)人的意識(shí)指導(dǎo)并付諸實(shí)踐行動(dòng)才能實(shí)現(xiàn)的。同時(shí)，我們又不能寄希望于一旦人們意識(shí)到了這些前身中對(duì)日后具有備查價(jià)值的部分是檔案，它就是檔案了，因?yàn)檫@從檔案應(yīng)當(dāng)具有的“可提供利用”和“能還原歷史”這兩項(xiàng)屬性中可以看出，如果其間沒(méi)有人們?cè)跈n案意識(shí)指導(dǎo)下付出的相應(yīng)社會(huì)活動(dòng)，這些前身就還是原來(lái)的物質(zhì)狀態(tài)，而不可能發(fā)生質(zhì)的變化。

5 明確檔案有意識(shí)形成的理論與實(shí)踐意義

5.1 明確檔案有意識(shí)形成在理論上可以為我們給檔案下定義指出可行的方向。我國(guó)自20世紀(jì)二三十年代開展檔案學(xué)研究以來(lái)，對(duì)于檔案的定義就不斷進(jìn)行探討、爭(zhēng)議，檔案概念一直是學(xué)術(shù)上的一個(gè)爭(zhēng)論熱點(diǎn)，但至今仍莫衷一是。檔案定義雖然很枯燥，也很惱人，但它是檔案學(xué)的基礎(chǔ)理論問(wèn)題之一，是檔案學(xué)研究中一個(gè)繞不過(guò)去的基石?！皺n案是什么”一直是困擾我國(guó)檔案學(xué)界的一個(gè)重大理論問(wèn)題，弄清楚這一問(wèn)題，無(wú)論對(duì)檔案學(xué)還是檔案事業(yè)的發(fā)展，都是至關(guān)重要的。

事實(shí)上，按照認(rèn)識(shí)角度的不同，我們可以將現(xiàn)有的檔案定義分為兩大類：一類是基于客體視角，即從檔案本身的形成特點(diǎn)、結(jié)構(gòu)關(guān)系、運(yùn)動(dòng)狀態(tài)或價(jià)值功能的角度來(lái)認(rèn)識(shí)和把握檔案的本質(zhì)屬性；一類是基于主體視角，即從主體的動(dòng)機(jī)或行為的角度來(lái)認(rèn)識(shí)和把握檔案的本質(zhì)屬性。“社會(huì)歷史中的客觀因素和主觀因素是歷史唯物主義在分析人們創(chuàng)造歷史的活動(dòng)時(shí)對(duì)參與歷史活動(dòng)的諸種因素的基本劃分。”“社會(huì)歷史活動(dòng)是客觀因素和主觀因素的統(tǒng)一。沒(méi)有有目的、有意識(shí)的主體人的參與，就不會(huì)有社會(huì)歷史；沒(méi)有可資憑借和作用的環(huán)境和對(duì)象，主體活動(dòng)就沒(méi)有現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，也同樣不會(huì)有社會(huì)歷史?！盵16]由此，筆者以為我們?cè)诨诳腕w視角認(rèn)識(shí)檔案的本質(zhì)屬性研究無(wú)果的情況下，不妨試著從主體視角來(lái)認(rèn)識(shí)檔案的本質(zhì)屬性。

我們給檔案下定義，除了找出一個(gè)相對(duì)比較合適的屬概念（本文認(rèn)為是“歷史記錄”）外，主要精力應(yīng)當(dāng)放在對(duì)于種差的表述上，即努力找出檔案與同一屬概念下各個(gè)種概念所不同的屬性，其中最為關(guān)鍵的就是要找到只有檔案才具有的唯一性，即本質(zhì)屬性。而從我國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)對(duì)檔案這一概念的研究、爭(zhēng)論、無(wú)奈的歷史來(lái)看，這個(gè)本質(zhì)屬性也許還是離不開“歸檔保存”“整理歸檔”“科學(xué)整理”“集中保存”等基于主體視角認(rèn)識(shí)檔案本質(zhì)屬性的人為屬性。

事實(shí)上，我們從給檔案下定義的角度來(lái)看，如果不在檔案定義的種差部分加入人類主體視角認(rèn)識(shí)檔案本質(zhì)屬性的限制詞的話，往往就無(wú)法很好地給檔案下一個(gè)能夠易于服人的定義。于是有學(xué)者曾提出“從主體視角認(rèn)識(shí)檔案本質(zhì)屬性的理論意義”，即“從主體視角認(rèn)識(shí)檔案本質(zhì)屬性，將檔案定義為‘主體用以作為證據(jù)（憑證）的記錄，抽象而簡(jiǎn)約，更有涵蓋力與包容性，能夠更好地解釋實(shí)踐中出現(xiàn)的各種新的檔案現(xiàn)象”；[17]這不免讓筆者又想起了陳兆祦、和寶榮先生早在20世紀(jì)80年代初講到的：“歸檔也好，集中保存也好，對(duì)檔案來(lái)說(shuō)意味著什么呢？我們認(rèn)為，歸檔保存既是文件轉(zhuǎn)化為檔案的一個(gè)條件和一般標(biāo)志，也是檔案的特點(diǎn)之一?！劣谠跈n案定義中對(duì)這些因素怎樣用詞，不一定把‘立卷‘歸檔‘集中等寫得很具體，以致過(guò)于狹窄。概括一些，只寫‘保存或?yàn)榱隧樧x寫為‘保存起來(lái)，更具有普遍性。”[18]也許有人會(huì)說(shuō)，自我國(guó)檔案學(xué)理論建設(shè)之初，就將“立卷歸檔”作為檔案的本質(zhì)屬性，那么經(jīng)過(guò)數(shù)十年的艱苦探索之后，現(xiàn)在再重新提出這一觀點(diǎn)是否倒退了呢？筆者以為在經(jīng)過(guò)了一個(gè)輪回之后，我們?cè)俅翁岢鲱愃频挠^點(diǎn)，并將“立卷歸檔”改為“歸檔保存”，這是立足“立卷改革”這一實(shí)際對(duì)檔案本質(zhì)屬性的揚(yáng)棄，是檔案定義的返璞歸真。

5.2 明確檔案有意識(shí)形成在實(shí)踐上可以有利于檔案工作實(shí)踐中的判斷。到底什么是檔案？這是檔案學(xué)理論和檔案工作實(shí)踐中碰到的最為基本的問(wèn)題。而長(zhǎng)期以來(lái)，由于檔案定義的飄忽不定，所以給檔案工作實(shí)踐也帶來(lái)了不少的麻煩。試想，如果當(dāng)局外人提出“檔案究竟是什么”的問(wèn)題時(shí)，我們的檔案學(xué)者都瞠目結(jié)舌，那將是一番什么樣的尷尬景象？為此，筆者以為下面的論述還是具有一定之理，可以用作檔案工作實(shí)踐的指導(dǎo)：“沒(méi)有歸檔制度，就沒(méi)有健全的檔案工作，也就不會(huì)有完整的檔案?！薄拔募牧弦?dú)w檔，才叫檔案。如果根本沒(méi)有歸檔制度，就無(wú)所謂檔案?！盵19]“歸檔是一種選擇性行為，是人們主觀意識(shí)作用的結(jié)果?！薄皻w檔不僅僅是一個(gè)技術(shù)手段，也是向原有記錄材料灌注人的主觀意識(shí)的過(guò)程?！薄皻w檔后的原始記錄才成為了檔案管理的工作對(duì)象——檔案，檔案工作由此而始?！盵20]

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（作者單位：上海市奉賢區(qū)檔案館 來(lái)稿日期：2018-10-12）