圖書館技術績效評價THEV模型研究*

楊九龍，陽玉堃

1 THEV模型的概念和構成

績效評價領域的經典模型主要有3E模型、IOO模型等?；赟SM的3E模型以產出(Efficacy)、效率(Efficiency)和效果(Effectiveness)為尺度，在公共部門績效評價、市政財政績效評價、企業(yè)技術創(chuàng)新評估等方面有不少應用。Boyne在3E基礎上，把投入(Input)、產出(Output)和結果(Outcome)等要素聯系在一起構建IOO模型[1]，也在公共服務等領域得到了廣泛運用[2]。傳統(tǒng)的績效評價模型存在局限性，如缺乏對公共需求的考量[3]，忽視用戶反饋[4]，這些績效評價模型的適用范圍和領域與圖書館技術這一評價對象關聯度不大。因此，要對圖書館技術績效進行合理評價，增強技術績效評價體系的合理性、科學性、有用性，實現圖書館技術績效評價體系的邏輯自洽，就必須在吸收傳統(tǒng)模型優(yōu)點的同時，將評價放在圖書館這一公共服務機構的視域之下進行考察，盡可能克服已有模型的缺陷?；趫D書館技術績效評價既有研究和圖書館技術應用發(fā)展的實際情況，本文提出圖書館技術績效評價的時間(Time)、層次(Hierarchy)、效率(Efficiency)、價值(Value)模型，簡稱THEV模型。

圖書館技術的生命周期與圖書館技術的績效變化是辯證統(tǒng)一的，隨著圖書館技術生命周期的轉變，技術應用的實際績效也隨之變化，因此將圖書館技術發(fā)展的生命周期貫穿于績效評價之中，從一個全新視角審視圖書館技術績效的發(fā)展變化，便于圖書館根據績效評價結果把握關鍵績效轉換的時間節(jié)點，從而實現技術的更新、汰舊。同時，圖書館技術的利益相關者錯綜復雜，總體而言可分為宏觀主體和微觀主體。從層次角度入手，對厘清不同相關利益者在圖書館技術績效變化中產生的作用和施加的影響，有利于全面、系統(tǒng)地把握圖書館技術績效，從而得出更為科學、合理的結論。效率是績效評價的經典評價視角，投入和產出情況是圖書館技術效率的濃縮和概括。結合時間和層次，從效率維度對圖書館技術績效進行解構，有利于將圖書館技術績效中機械性的、物質性的、直觀性的部分進行合理分類和梳理，也是傳統(tǒng)績效評價模型的繼承和發(fā)揚。最后，圖書館是提供公共服務的公共機構，其公益性、公開性等特征必然要求對技術這一圖書館重要組成部分進行價值評價，這與其他經濟導向組織的績效評價截然不同。因此，引入價值維度是圖書館本質屬性所決定的、是圖書館自身特性所要求的、是圖書館現實狀況所規(guī)范的，這是圖書館技術績效評價的應有之義。

1.1 THEV模型是圖書館技術績效評價的一個邏輯模型

以往對于績效評價模型的研究中不僅有多種邏輯模型，也出現了許多數理模型。雖然數理模型明確了各變量之間的數值關系，計算了縝密而精細的變量聯系，但對圖書館技術績效評價這一體量龐大的工作而言并不具有很強的實用性。數理模型較難通過數量關系說明真實世界中具體事物的聯系，而且計量實證也根本難以在保持其他因素不變的條件下真正衡量因變量和自變量的關系[5]。本研究提出的THEV模型本質上為“邏輯模型”(Logic Model)，是通過對圖書館技術績效的各要素按照一定順序和視角進行邏輯推理、歸納形成構建的，是對圖書館技術績效系統(tǒng)對象的確立和對象間關系的連接。運用邏輯模型進行績效評價在諸多領域已有成功先例，如地方政府績效管理[6]、網絡化協作[7]。從評價后續(xù)指標選取的角度來說，借助于邏輯模型，可以清晰地闡明評價項目工作的內在邏輯，了解各環(huán)節(jié)或各變量之間的關系，確定關鍵變量或關鍵問題所在，從而系統(tǒng)地確定關鍵績效指標。從技術應用過程的角度來看，運用邏輯模型本身就是圖書館技術應用過程的勾勒，對應用過程中所涉及到的各項資源進行掃描，對技術產生互動的各個利益相關者進行梳理并厘清相互間錯綜復雜的關系，從而描繪出技術應用過程的全貌，有利于指導圖書館技術應用本身的推進。從評價結果管理的角度而言，邏輯模型呈現了技術應用過程中的資源、事件、結果等關鍵要素，評價主體可以根據評價邏輯框架追根溯源，根據評價結果倒推評價模型中的關鍵績效弱點，從而實現績效改進。從評價對象角度來看，使用邏輯模型進行圖書館技術績效評價也有其優(yōu)勢。邏輯模型是一種以結果導向(Results-based)的實證評價模式，可以在具體集中項目、大型綜合項目、具體事件或者產品評估中廣泛使用[8]。圖書館技術績效也是一個集中的、大型的、綜合性的、產品導向的評價對象，運用邏輯模型能邏輯抽象減輕評價的復雜性。最后，采用邏輯模型避免了在具體時間、地域、類型等上有差異的圖書館在進行技術績效評價時產生的不協調性，邏輯框架確定了測度的范圍和范疇，厘定主要結構和變量的思考角度，而不同圖書館在具體測評時以圖書館技術績效評價的邏輯模型為指導和方向，確定屬于自身的指標和權重要素，使得評價過程更具動態(tài)性和靈活性，增強了該研究的實用價值。

1.2 THEV模型是圖書館技術績效評價指標集選取的指南

圖書館技術績效評價最終實施離不開具體的指標，而指標集的設計和指標的選取是根據THEV模型所規(guī)劃的“范圍”和“路徑”進行的。THEV劃定了圖書館技術績效評價考慮的內容和考察的視角，再由此衍生出最具體的、最底層的圖書館技術績效評價指標集，最后圖書館根據自身情況從圖書館技術績效評價指標集中選取指標，確定權重。因此，圖書館技術績效評價的THEV模型指導了后續(xù)具體指標集的選取部分，是指標集選取的具體指南。指標集中任一指標所代表的實際內涵必然指向THEV模型中的一個或多個方面，是THEV模型在圖書館技術績效評價實務中的具體映射。同時，指標集中所有指標構成的內涵與外延之和不應超過THEV模型所劃定的界限，所有指標應該是“填充”而不是“擴展”框架，指標集不應引入新的概念和對象。

1.3 THEV模型是一個多維立體的模型

本研究在前人基礎上，對圖書館技術績效評價進行創(chuàng)造性改良。在引入生命周期表達的時間維度和宏微觀利益相關主體的層次維度后，技術評價的模型不再是片面的、單線性的，而是多維的、立體的。在THEV模型中，效率和價值是圖書館技術績效評價的主要內容，是模型的核心部分。同時，時間線貫穿整個圖書館技術績效評價體系的效率、價值方面，層次又為效率、價值的具體劃分提供了明確的依據。因此，圖書館技術績效評價的THEV模型是不同維度動態(tài)組合的成果，呈現了圖書館技術生命周期的動態(tài)性、圖書館技術績效動態(tài)性和圖書館技術績效評價的動態(tài)性。

1.4 THEV模型是圖書館技術績效評價專用模型

THEV模型雖然吸取了傳統(tǒng)績效評價模型的長處，但本質是為圖書館技術設立的指標模型，其適用對象為圖書館技術。其他技術，如企業(yè)中應用的管理信息系統(tǒng)、政府應用的電子政務系統(tǒng)等其他ICT與圖書館技術所處的環(huán)境、應用的目的等具有較大差異，使用THEV模型進行規(guī)定范疇外的績效評價可能不相匹配，產生不理想的績效評價結果，影響對績效評價的結果管理。因此，使用THEV模型進行績效評價需要了解其具體評價對象，進行合理有效的評價。

1.5 THEV模型是圖書館技術績效評價的一環(huán)

THEV模型并非圖書館技術績效評價過程的終點，也不是直接運用于績效評價的工具。邏輯模型的主要作用在于計劃、項目管理、評估和交流[9]。THEV作為一個邏輯模型是圖書館技術績效評價的關鍵前置性理論。運用THEV的基本思路就是從邏輯模型的分析框架出發(fā)，從圖書館技術在實際使用中的“投入、產出、結果、效益”等邏輯環(huán)節(jié)找出績效產生過程中的關鍵要素，形成邏輯模型。之后把各層面的關鍵要素轉變?yōu)榫唧w的評價指標，形成評價指標集，以支持后續(xù)的評價的進行。在實施評價后，還需要根據評價結果的反饋進行回溯，尋找績效改良點。因此從績效評價的全過程而言，THEV模型是其中的一個環(huán)節(jié)，既承接了評價計劃，又指導了后續(xù)指標選取、評價管理等過程，是一個關鍵的中間步驟。

2 THEV模型的結構

THEV模型是一個綜合的、立體的圖書館技術績效評價的邏輯框架。首先，基于圖書館技術績效變化與圖書館技術生命周期“亦步亦趨”的一致性，模型將生命周期理論引入績效評價。每一個被評價的技術都處于特定的技術生命周期之中，因此可為每個圖書館技術的生命周期賦予時間(Time)維度。同時圖書館技術的應用、運轉、維持、淘汰等必然與其他有關利益相關者和責任主體緊密相連，從各主體層次而言，可分為宏觀和微觀主體，因此不僅可以為每個圖書館技術賦予時間維度，也可將其歸納到特定的層次(Hierarchy)維度。圖書館技術的效率(Efficiency)和價值(Value)是圖書館技術評價指標的主要內容，分別代表了圖書館技術效率和深遠效益，也是圖書館技術績效的組成要素。效率和價值是THEV模型的主索引，時間和層次是THEV模型的輔索引。兩個索引代表的兩個維度結合交錯，組成了時間-層次、效率-價值的多維模型，如圖1所示。

圖1 THEV模型結構

2.1 主索引：效率與價值維度

THEV模型主索引是評價的主要內容，也代表了圖書館技術績效的主要組成部分。再結合過往研究模型的基礎上，本研究將效率(Efficiency)和價值(Value)作為圖書館技術績效的組成部分，也就是圖書館技術績效的內容和THEV框架的主索引。EV兩個維度的具體含義如下所述。

2.1.1 效率維度

效率是投入產出關系的本質體現[10]?？冃гu價領域常見的效率維度主要有行政效率、能力效率、采購質量、規(guī)模效率、成本效率、采購周期、情感績效等[11]。本研究關注的是技術績效，即技術應用到圖書館所需要的投入和產出要素。實現圖書館技術的績效離不開對技術在圖書館應用的投入、產出效應進行評價。投入和產出不僅可以是指可計量的、物質的，如金額投入、電費消耗，也可以是主觀感知的、抽象的，如業(yè)務重組。已有圖書館技術評價指標大多僅關注技術投入情況或技術本身效用，忽視實際產出和實際效用，因此將代表投入-產出的效率結合作為績效考核的一大維度有助于圖書館技術管理從傳統(tǒng)的“投入導向”轉變?yōu)椤翱冃颉薄敖Y果導向”。關注效率的目的是為了實現技術投資的效果最優(yōu)化，如果一個技術的投入產出比較高，那么這個圖書館技術在效率方面績效較優(yōu)良，反之如果一個技術在圖書館應用產生的效率低下，該技術可能就面臨績效低，需要更新或汰舊。具體而言，在效率維度主要考慮以下問題。

(1)圖書館財力投入。圖書館技術在應用時必然需要財力投入。一個新技術的引入需要購買產品、添置設備、考慮運行的能源花費等，還需要考慮技術在推廣運營等過程中的額外金錢投入?？傊?，圖書館技術的應用和運行離不開金錢的支持、資本的支持、成本的耗費，因此需要考慮圖書館自身在錢財方面對技術的投入。

(2)圖書館人力投入。人力投入是圖書館應用、運營某項技術所需要投入的人力資源。在圖書館資源諸要素中，人力資源是最活躍、最具生命力的決定性的資源要素，在圖書館工作過程中始終處于主導地位[12]。圖書館人力資源作用于其他各種圖書館資源，圖書館管理資源也是由人力資源來實現的。圖書館技術應用過程中必然也要有人力資源與其產生交互。圖書館技術的應用需要人員的安裝、調試，圖書館技術的運行過程需要有專業(yè)技術人員對技術進行維修、維護和更新，這些都體現了圖書館的人力資本投入。同時，圖書館技術的應用需要得到圖書館館員的理念認可。圖書館館員的理念投入也是人力投入的重要組成部分，只有圖書館上下對技術有一定的了解和認可，才能為圖書館技術的可持續(xù)發(fā)展提供不竭動力。

(3)圖書館物力投入。圖書館在技術的應用過程中必然會涉及到物力的損耗，其中無法根據價格通過經濟角度直接衡量的資產都劃歸于此。一個新技術的啟動需要占據一定的實體空間或虛擬空間，需要耗費圖書館一定時間進行安裝、調試，運行之中還不時需要耗費時間進行更新、維護，這是圖書館技術所需要的空間和時間投入，構成了圖書館物力投入的組成部分。

(4)圖書館管理投入。圖書館一直是應用信息技術的積極先行者[13]，但是在不同時期的圖書館管理理念造就了圖書館是積極的技術創(chuàng)新應用者，還是做靜觀其變的跟隨者的兩種姿態(tài)。圖書館作為一個組織，內部必然要進行組織管理，其內部管理的效果、與ICT的適配性也會影響最終技術的產出情況和績效狀況。在圖書館技術發(fā)展日新月異的新形勢下，關注圖書館管理需要作出的調整、需要投入的成本對于圖書館績效評價也非常重要。對于圖書館技術的引入和應用，圖書館可能要進行業(yè)務流程再造，需要對可能造成的信息風險進行管理，同時要對圖書館質量管理進行考量，此外還需要考慮技術應用的整合成本等。

(5)社會投入。圖書館技術的引入和應用還離不開外部的社會環(huán)境。社會的信息化水平限定了圖書館技術的應用水平，若圖書館技術超前或落后于整個社會的信息化水平、數字化環(huán)境，技術的應用和發(fā)展必然會產生不適配的問題。同時，政策的支持也是圖書館技術應用的投入需考慮，圖書館技術離不開區(qū)域的政治環(huán)境，政策的支持也是技術得以推廣、運營的重要因素之一。

(6)經濟效益。圖書館雖然不是營利性組織，但是其內部的各個工作流程、給外界提供的各種服務都離不開財務收支。同時，圖書館作為公共組織，各項活動的經費來源有限，主要來自于上級主管部門；而圖書館的公益性屬性又無法直接創(chuàng)收，這就給圖書館如何精打細算用有限的投入創(chuàng)造最大價值提出了要求。圖書館在技術的應用中所帶來的經濟效益是有形無形、直接間接的綜合體，與其自身性價比等緊密相關。

(7)管理效益。管理績效是圖書館應用某項技術對圖書館管理水平帶來的影響。一般而言，使用圖書館技術能夠對管理決策提供更多信息，實現對決策科學化的提升。部分技術針對的是圖書館內部管理，作用于圖書館內部的管理過程，如果這類技術能提升圖書館的科學化管理，說明該技術具有良好的管理績效。組織內部的信息共享和流通對內部管理也至關重要，如果技術能使得組織內部信息通暢、資源共享便利，也有利于消解組織內部可能產生的矛盾和問題，提高部門之間、上下級之間的信息溝通和傳遞效率，從而提升組織績效。

(8)人力效益。圖書館技術人力資本提升是技術應用對組織內部人員的積極作用。商業(yè)領域的IT績效評估常常使用BSC思想對組織內部學習與成長進行評價。人力資源日益呈現出稀缺局面，因此關注技術對組織內部人員的幫助和支持至關重要。人力資源與設備、建筑等無生命資源不同，人的資本是不可替代的、難以超越、無法復制的。圖書館人力效益也與技術息息相關，如果技術能使得館員信息素養(yǎng)提升、工作滿意度提升，也說明技術應用的高效益、高績效。

(9)功能效益。功能是技術產出的最基本要素，功能效益是圖書館技術產生的直接功能效果。基于技術提供的服務往往是多項功能的組合和搭配，因此如果技術的功能無法達標，其提供的服務往往也不盡人意。誠然不同技術的功能設計等大不相同，但是大多數技術都共有一些基本特性，這些特征可以被歸納為各種系統(tǒng)導向的特點，如易用性、可擴展性、可維護性、可移植性。

(10)用戶效益。技術產生的服務質量和用戶感知是圖書館技術應用產出的重要方面。圖書館的功能與其服務緊密聯系，因此要考慮到圖書館技術在應用后可能對圖書館服務造成的效益和關系，才能準確評價圖書館技術的效益。同時，大部分圖書館服務是面向用戶的，最終會被用戶所感知，服務的終端大多數落腳在用戶身上。因此，對圖書館技術的績效進行評價離不開對圖書館技術用戶的感知評價，通過對用戶滿意度等用戶導向指標的測量才能真正把用戶納入圖書館技術績效評價體系之中。

2.1.2 價值維度

鑒于圖書館的性質與企業(yè)等營利性機構不同，圖書館不能簡單地將經濟效益作為績效評價的唯一依據，所以在對圖書館技術進行績效評價時也需要對其應用產生的間接的、深遠的、隱性的定性效果進行衡量，這些要素在本研究中定義為價值維度。圖書館技術績效的價值層面是圖書館技術與其他績效評價個體的顯著差異之處，體現了圖書館作為一類公共組織在社會中所承擔的責任和發(fā)揮的重要作用。利用價值維度進行圖書館技術績效的評價，是與圖書館自身特點相契合的結果。在國外，受經濟危機影響，越來越多的圖書館意識到生存危機，更注重圖書館價值的評價，如英國北愛爾蘭、澳洲文化部門對圖書館價值進行考察[14]。學界對圖書館價值的評估主要視角(評估對象)如表1所示。

表1 近年有關圖書館價值的研究

結合過往研究，本文定義的圖書館技術績效評價的價值維度主要可以通過經濟影響和社會價值兩方面進行衡量，其中經濟價值與效率中的經濟效益相對應，特指技術的存在對地區(qū)經濟帶來的整體影響；社會價值則是專指潛在的、非計量的社會效益。

(1)經濟影響。經濟影響主要是指圖書館技術的存在給一個地區(qū)經濟帶來的整體影響。經濟影響關注的不是圖書館讀者獲得的直接效益，而是公共圖書館對經濟整體的影響。如果技術的應用能給地方經濟帶來擴散性的深遠影響，這個技術就是績效良好的。一般而言，過往研究中所提到的圖書館經濟影響大致覆蓋了就業(yè)、消費等方面，將其應用到圖書館技術績效中，可以理解為圖書館技術的應用對專業(yè)崗位的增加帶來的經濟效益，圖書館技術應用引起的其他消費品消費需求增加所帶來的經濟影響，或圖書館技術應用使得相關產品價格提升所帶來的經濟效應等?？偠灾瑘D書館技術績效的經濟影響著眼于圖書館整體對社會產生的財政方面的增值作用，在社區(qū)或局域內經濟健康發(fā)展、修復等過程中起到的積極作用等。

(2)社會價值。社會價值主要指圖書館應用技術后對社會群體物質、精神的滿足程度，是圖書館技術應用對圖書館與社會交互過程產生的影響。一個技術的應用如果能起到帶頭作用，引領行業(yè)發(fā)展，那其社會價值必然是較高的。同時，技術應用的創(chuàng)新性、可借鑒性也影響著技術應用在行業(yè)內的影響力和地位。技術應用對于圖書館而言，也應該能增強圖書館在變幻莫測環(huán)境中的應變能力，使得圖書館能夠在社會中找到自身的核心競爭力，增強自身的社會影響力，提升自身的社會地位。此外，績效良好的技術應該也是能夠滿足社會群體的信息需求，增強社會群體各方面需求滿足程度，從而與圖書館的社會功能相吻合。

2.2 輔索引：時間和層次維度

時間(Time)和層次(Hierarchy)維度是將技術生命周期理論和系統(tǒng)論引入圖書館技術績效評價的產物。這兩個維度不能單獨存在，需要與主索引兩個維度結合共同構成多維、立體的評價框架。

2.2.1 時間維度

技術的生命周期與圖書館技術績效具有內在一致性，將圖書館技術的生命周期理論納入到技術績效評價中符合現實實際情況。每個階段中技術與人產生的交互不同，發(fā)揮的效用不同，需要評價的內容不同，因此不同生命周期的圖書館技術績效是各有側重的。

傳統(tǒng)的技術生命周期基本遵循了技術從“搖籃到墳墓”這一過程，但是在實際劃分中，采用的劃分標準并不相同，總體而言有以下分類方法，如表2所示。

表2 技術生命周期模型分類

目前多數研究采用的技術生命周期為四階段理論或五階段理論，其中Foster的理論影響力最大，即將生命周期劃分為萌芽期、成長期、成熟期、衰退期。這些生命周期的劃分方法以技術使用或發(fā)展的關鍵點為不同階段的區(qū)分依據。結合圖書館技術的實際情況和圖書館技術績效評價的實際要求，本研究主要以“使用”為區(qū)分節(jié)點去劃分圖書館技術生命周期的階段。

首先，圖書館技術與一般技術的發(fā)展軌跡并不是完全一致的。圖書館技術自身有其生命周期，而圖書館技術的生命周期和技術自身的生命周期可能相差甚遠。例如，有的技術已經在圖書館外成熟廣泛應用，但是在圖書館內仍然處于萌芽期。因此，如果使用一般性的生命周期而不是針對圖書館自身設計的生命周期，在圖書館技術績效評價時就會出現偏差。

其次，如果按一般性的生命周期進行技術生命周期界定，不同圖書館所處的時空環(huán)境可能會被忽略。不同地區(qū)圖書館、不同時間段圖書館所處的時空環(huán)境、內外部環(huán)境是不同的，這就意味著不同環(huán)境下圖書館技術所處的生命周期也可能是不同的，因此如果按成熟度進行區(qū)分，就可能導致圖書館技術績效評價的實際和理論相脫節(jié)。因此，選用技術應用時間點作為生命周期的劃分依據，就能增加績效評價的靈活性，使得不同圖書館根據應用的時間點自行選取績效評價的指標，從而使得績效評價的結果更具有代表性和實用性。

最后，按照一般性的生命周期劃分對于圖書館技術評價而言只能愈發(fā)復雜。隨著社會發(fā)展，ICT的生命周期呈現出越來越短的趨勢[34]。在現實情況下，如果對技術生命周期進行過于細致的劃分既不現實也不實用。如此只能加大績效評價的難度，加重績效評價的負擔，使得績效評價脫離現實。同時，圖書館技術主要著眼于技術應用前后的績效對比，對于萌芽期或者衰老期的技術績效評價并不是績效工作的重點——圖書館技術的投入主要存在應用投資，因此有的放矢的進行評價才是最經濟、最實用的評價法則。對此，以技術應用為生命周期的劃分節(jié)點，進而設計績效評價指標是對時間劃分的最佳選擇。它既能減輕績效評價的難度，加快實際工作效率，又能清晰地反映出關鍵時間點績效的差異，體現績效評價的實用性和靈活性。因此，本文以技術應用這一關鍵時間點為圖書館技術生命周期的劃分依據，將圖書館技術生命周期劃分為：技術應用前、技術應用后兩個階段進行討論。

(1)技術應用前。技術應用前大致覆蓋傳統(tǒng)生命周期的萌芽期、搖籃期等。這個階段的圖書館技術仍處在初步發(fā)展時期，應用、使用并不成熟，圖書館往往購買一定的軟硬件物質載體進行基礎設施升級、開始培養(yǎng)或招納技術人才隊伍、進行技術應用的理念指導和觀念教育等，在這個階段圖書館開始為技術應用做好基礎性工作。因此各個基礎性工作的階段都需要納入績效考核的效率或價值維度進行評價。

(2)技術應用后。技術在圖書館應用后大致覆蓋到技術成長、成熟期后續(xù)的所有階段。隨著基本技術問題的解決和其他不確定性的消除，技術迎來了快速發(fā)展的成長期。在應用后，技術的用戶群體會不斷擴大，技術的宣傳和推廣不斷深入，技術的穩(wěn)定性在后續(xù)的更新中不斷增加。此后，技術進入更為成熟的時期，該階段技術的市場基本趨于穩(wěn)定狀態(tài)，成為圖書館的常規(guī)業(yè)務并納入圖書館常規(guī)服務之中，技術的花費也逐步穩(wěn)定在技術的日常維護和更新之中。在此階段技術逐漸為圖書館帶來紅利，甚至隨著時間的推移進一步產生更為深遠的經濟影響和社會價值。當技術進一步成熟發(fā)展時，經歷時間考驗得以生存下來的技術借由自身長久以來的積累在圖書館業(yè)內的影響力進一步擴大，因此其他圖書館也開始陸續(xù)采納這項技術。最后，技術在應用的末期將會逐步衰退，新的技術將會提供更為先進的功能，衍生出更為適合特定時空特征的新服務，原有技術進入衰退期，此時圖書館會進行技術迭代的考量，主要考慮技術更新換代所需要的新成本、技術轉換的時間及其他隱性成本，最終實現技術的汰舊或更新。

總之，技術在不同生命周期階段有不同的效率績效和價值績效，不同績效又與不同利益相關主體緊密相關。根據利益相關主體的層次，可繼續(xù)劃分輔索引的第二維度即層次維度。

2.2.2 層次維度

層次維度是圖書館技術績效利益相關主體的概括與濃縮。圖書館技術績效是一個涉及到多個利益相關者和責任相關者的綜合性概念。只有對技術交互對象有清楚的劃分，才能對圖書館技術績效的組成部分進行全面的梳理。在績效評價內容的范疇里，即效率績效和價值績效里，每一個績效組成部分都有其所屬的技術生命周期和技術相關責任主體。因此，在劃分了圖書館技術的生命周期后，還需為技術賦予層次維度，厘清其利益相關者和有關責任者。圖書館學界的有關研究中已經有部分討論從利益相關者的角度出發(fā)進行分類討論，過往研究中主要涉及到的幾類主體如表3所示。

表3 圖書館績效利益相關者研究匯總

結合過往研究成果和圖書館技術績效利益相關主體的實際情況，本文將圖書館技術績效所涉及的主體劃分為兩類，分別為宏觀與微觀。

(1)宏觀層面。宏觀層面主要包含社會這一主體。圖書館技術的應用離不開和社會大環(huán)境的交互。社會層面不僅要對技術的應用產生一定的投入，如政策支持、社會信息化支持；也接受技術的反作用力，如技術產生的社會價值和經濟影響等。因此，在考慮圖書館技術績效時，要從社會的角度考慮其效率和價值。

(2)微觀層面。微觀層面是圖書館技術績效內外部利益相關者的個體要素。毫無疑問，圖書館自身是圖書館技術績效的微觀利益?zhèn)€體，圖書館自身要進行物質和非物質的投入以應用新技術，同時技術的應用也會對圖書館自身產生一定的效果，如圖書館自身的管理、決策、業(yè)務、服務，圖書館人力資源等。同時，圖書館的服務對象即用戶也是圖書館技術發(fā)揮良好績效不可或缺的一個要素，在對圖書館技術進行績效評價時，也要考慮圖書館用戶的需求和圖書館技術產生的對用戶的實際效用。從圖書館技術追溯上游，技術的供應商也是圖書館技術關鍵的績效主體，圖書館技術的性價比、議價能力以及圖書館技術應用之后所需要的維護、服務都與圖書館技術供應商息息相關。此外，對圖書館技術績效評價時還要考慮同行業(yè)其他圖書館，圖書館作為一個系統(tǒng)不斷與外部系統(tǒng)進行信息和能量的交換，這其中就有其他圖書館。在與其他圖書館的交互中，圖書館技術可能承擔著信息交流的作用，有時信息技術也成為信息資源貢獻或者圖書館聯盟成立的限制性或推動性因素，因此其他圖書館作為系統(tǒng)論中外部環(huán)境的一部分也應當納入評價的微觀主體。

3 THEV模型的特征

THEV模型是傳統(tǒng)績效評價模型與圖書館技術這一特殊評價對象相結合而形成的創(chuàng)造性評價框架，具有多維性、結果導向性、人本性、綜合性、靈活性等特點。

(1)多維性。圖書館技術績效評價的THEV模型不是平面的、線性的模型，而是多維度的、立體的模型。THEV模型的多維性首先體現在維度的數量，與傳統(tǒng)的IOO模型、3E模型等相比，THEV模型將生命周期和圖書館技術績效的相關主體引入評價框架，共有四個維度對圖書館技術績效進行詳盡的衡量。其中，既有針對評價內容的效率和價值維度，也有針對技術績效特性的時間和層次維度，通過四個維度的衡量能夠更好的把握圖書館技術績效的情況，以便于作出科學的績效結果管理。同時，四個維度之間并不是平行的，而是相互交錯的。在THEV模型中，評價的內容集中在效率和價值兩個維度，這兩個維度也是模型的主軸；時間和層次維度則作為區(qū)分不同效率和效果的輔軸，其作用主要是作為輔索引與效率和價值維度進行交叉，從而構成立體的THEV模型。綜上，THEV圖書館技術績效評價模型具有多維性，不僅有多個維度進行詳細評價，而且維度之間形成層次交叉。

(2)結果導向性。圖書館技術績效評價的THEV模型具有鮮明的結果導向性。與其他圖書館技術評價相比，THEV模型更加注重技術應用的最終績效結果，而不是技術本身所產生的功能，這也是THEV模型作為邏輯模型的自身特性。圖書館技術的績效在THEV模型中被賦予了多種內涵，包括不同利益相關主體在不同技術生命周期的技術效率和技術價值。在模型設置中，許多維度都涉及到有關圖書館技術最終產生的結果，短期的、直接的效益，如用戶的滿意程度、服務質量的提升，長期的、間接的效益如地區(qū)經濟的發(fā)展和社會價值的實現等。這些評價角度均與過往研究強調圖書館技術自身的技術性能相關的評價有所不同。通過對結果的考察，績效評價的重心和關注點得以轉換，從而能以更現實的角度來審視圖書館技術的真實價值。

(3)人本性。過往的有關圖書館技術的評價研究多將評價重點放在技術本身的性能方面。誠然，技術的性能是技術績效的一大方面，但更為重要的是技術對使用終端產生的效果。技術最終為人所使用，無論是圖書館用戶還是圖書館館員，都必須與圖書館技術產生交互，因此從人的角度對圖書館技術績效進行審視尤為重要。在THEV模型中，不論是效率維度還是價值維度都有關于“人”這一圖書館人機交互核心要素的有關評價設置，充分體現了THEV模型的人本性。通過對技術評價人本性的強調，圖書館技術的實際績效審視將更注重實際效用，更能從人的角度對圖書館技術的升級、更換、汰舊做出合理的決策。

(4)綜合性。THEV模型的一大特點就是其兼顧了宏觀和微觀層面的圖書館技術績效評價組成部分。過往的圖書館技術績效評價研究多集中從微觀角度，如用戶、技術本身等進行圖書館技術績效評價的衡量和計算。然而，ICT是一定時期內社會經濟發(fā)展的必然產物，它的發(fā)展和應用都與外部社會環(huán)境密不可分。因此，在進行圖書館技術績效評價時，還需要從社會的角度、外部環(huán)境的角度、宏觀變量的角度進行圖書技術的績效評價。THEV模型中的層次維度即是對這一論斷的充分體現，通過宏觀和微觀要素的劃分，圖書館技術績效的有關主體綜合性地包含在了績效評價體系之中，體現出了圖書館技術自身的復雜特性。

(5)靈活性。THEV模型的構建是基于圖書館技術績效各要素的邏輯關聯，THEV模型是一個邏輯模型。正因如此，THEV模型在實際使用時是一個指導性的模型框架，而不是所有內容都確定好的、固定的評價模型。這種框架性的設計為解決圖書館技術績效評價的普適性問題提供了解決方案。誠然，圖書館技術本身在時間、空間等層面具有差異性，也與圖書館自身的類型息息相關，這些特點都決定了圖書館技術績效評價的復雜性。在這種情況之下，利用邏輯模型而不是數理模型給圖書館技術績效評價的復雜性提供了良好的解決方案。利用邏輯模型形成的指標集合，不同圖書館技術可以選取適合的指標集，確定符合實際的指標權重，進行實事求是的技術評價。因此，THEV模型是靈活的、有極強適應性的，能為圖書館技術績效評價實務提供可行的操作指導。

4 基于THEV模型的圖書館技術績效評價重點

4.1 效率、價值評價與時間、層次評價的相對位置

在THEV模型評價中，必須明確四個維度之間的關系。實際上，THEV模型的四個維度之間并不是平行存在的關系，效率和價值維度是一個集群，而時間和層次維度是另一個集群。效率和價值維度是圖書館技術績效評價的內容，時間和層次維度是圖書館技術績效評價的分類依據。兩個集群之間是彼此獨立的，不屬于同一個層面。

同時，兩個集群在THEV整體模型中也有相對位置，效率和價值是主要的評價內容，決定了基于THEV模型的評價是績效評價，不是其他方面的評價，效率和價值是績效評價的核心，因此是THEV模型的主索引。另一方面，時間和層次均與圖書館技術績效的內在發(fā)展變化一致，是一種貫穿于圖書館技術績效發(fā)展全過程的分類方法，是績效評價的輔索引，處于必要且次要位置。

4.2 效率評價和價值評價的相對位置

在THEV模型中，不僅四個維度之間分為了兩個集群并分別處于主要位置和相對位置。在效率和價值評價集群內部，兩者也有主次關系。

圖書館技術績效評價需要尊重圖書館技術所處的組織環(huán)境、圖書館技術帶來效果的廣泛性、圖書館技術服務對象的多元性和圖書館技術管理主體的復雜性。因此，其他技術的績效評價，如企業(yè)內部的績效評價，注重技術能為組織這一微觀主體帶來的效益，主要是經濟效益。與之不同，圖書館技術績效評價注重的不僅僅是單純的投入產出效率，更重要的是圖書館技術的價值效果，這就決定了在圖書館技術績效評價THEV模型之中，價值評價占據相對略顯重要的位置。對隱性的、深遠的、間接的圖書館技術價值進行評價更能凸顯出技術應用的深遠影響和深度價值。

4.3 效率和效果評價的復雜性

圖書館技術績效評價的內容，即效率評價和效果評價是一個非常復雜的綜合體，除了從微觀入手對圖書館技術績效進行評價，還需要跳脫已有的視野，從更抽象、更連通的視角來設計圖書館技術績效評價體系。

(1)質量績效的優(yōu)質性。圖書館向其用戶提供的應當是質量合格的公共服務和產品，這是從公共產品視角下對圖書館績效的根本要求。圖書館技術作為圖書館的一部分，且在圖書館服務中的地位越來越重要，更應該強調質量績效的優(yōu)質性?？梢哉f，公共服務產品的優(yōu)質性就是有效性的一大基本要求。在質量績效的考察中，也要從多個角度進行，不僅要從技術提供的公共服務產品的產出階段進行內部性能評價，也要在圖書館技術提供公共服務的產品消費階段進行基于用戶的外部評價，強調用戶在產品使用消費過程中的自身體驗。內部性能評價和用戶消費評價可能并不是完全一致的，所以在評價時要追求兩者產品質量績效的共同優(yōu)質性，而不能忽略其中任何一方。

(2)規(guī)?？冃У某浞中?。圖書館技術提供的公共服務應當是充分的，能覆蓋到大多數圖書館用戶群體。如果無法實現規(guī)?？冃У某浞中?，則圖書館技術的績效必然缺乏代表性，圖書館技術所提供的服務存在不均等、不充分、獨占等非公共產品的缺點。因此，對圖書館技術這一公共服務產生的績效也要看重其規(guī)?？冃欠癯浞?，并應最大程度上滿足不同群體的不同需求。

(3)倫理績效的公平性。圖書館作為公共服務機構提供的公共服務應當是均等無差別的。在這一圖書館屬性的框架下，圖書館技術所帶來的功能、提供的服務也應當遵循倫理層面的、道德層面的先進性和公平性。如果不尊重圖書館技術實際效用的公平分配和公正供給，圖書館技術所存在的意義和價值可能會與圖書館自身的屬性，尤其是作為組織的存在價值背道而馳。因此，在考慮圖書館技術績效評價時，也需要將公平的理念落實到績效評價過程之中。

5 總結與展望

本文基于績效評價的經典模型結合圖書館技術應用的實際情況，以效率和價值為評價主要內容，結合圖書館技術生命周期和圖書館技術利益相關者，創(chuàng)新性地提出了具有立體性、多維性、靈活性等特征的THEV模型。同時對THEV模型的基本內涵和限定以及結構和特點進行闡述，并探討了使用該模型進行圖書館技術績效評價的重點和要點。后續(xù)研究應解決三大問題。

首先，對于圖書館技術生命周期的劃分問題，后續(xù)的研究可以考慮從實際工作的角度對技術生命周期進一步細分，通過細分的生命周期更有利于評價結果管理，便于對特定時間點關鍵績效進行定位。

其次，基于THEV模型的圖書館技術績效評價的評價對象是圖書館技術，本文尚未對圖書館技術的具體內涵和范疇進行定義。目前學界對圖書館技術并沒有一個統(tǒng)一的、規(guī)范的定義，也沒有較為完善的分類體系，因此真正適合使用本模型進行績效評價的圖書館技術還有待進一步考察。

最后，THEV模型是一個邏輯模型，是一個圖書館技術績效評價的框架。圖書館技術績效評價的具體實施還需要具體的指標和指標構成的指標集。因此，后續(xù)的研究可以基于本模型進行指標集的設計和相關實證研究。