非營(yíng)利性科研機(jī)構(gòu)績(jī)效考評(píng)體系探討

李虹

摘要：隨著我國科技體制的改革，非營(yíng)利性科研機(jī)構(gòu)也不斷的增加，但是大部分都尚處于發(fā)展的初期階段，所以很多的管理方式都處于探索性的階段中。通過對(duì)非營(yíng)利性科研機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建設(shè)，有利于對(duì)非營(yíng)利性科研機(jī)構(gòu)工作的分析，對(duì)機(jī)構(gòu)管理的規(guī)范，促進(jìn)非營(yíng)利性科研機(jī)構(gòu)的有效發(fā)展。本文主要對(duì)非營(yíng)利性科研機(jī)構(gòu)績(jī)效考評(píng)體系進(jìn)行具體的分析。

關(guān)鍵詞：非營(yíng)利性；科研機(jī)構(gòu)；績(jī)效考評(píng)體系

非營(yíng)利性科研機(jī)構(gòu)是國家科技體制改革背景下產(chǎn)生的，該機(jī)構(gòu)在經(jīng)營(yíng)的過程中不以營(yíng)利為目的，主要是為了促進(jìn)國家科技的進(jìn)步，在工作中以社會(huì)公益性的技術(shù)咨詢以及服務(wù)活動(dòng)等為核心，在運(yùn)行的過程中，資金的來源一部分為國家財(cái)政撥款，一部分則為社會(huì)有償服務(wù)收入。非盈利科研機(jī)構(gòu)在績(jī)效評(píng)價(jià)的實(shí)施過程中，主要是通過投入現(xiàn)有資源，提升科技的產(chǎn)出能力，進(jìn)而有效的實(shí)現(xiàn)組織戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)。通過在非營(yíng)利性科研機(jī)構(gòu)中實(shí)施績(jī)效考評(píng)體系，可以保證非營(yíng)利性科研機(jī)構(gòu)的績(jī)效更加科學(xué)、公正，有利于科技的創(chuàng)新發(fā)展。

一、績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)的內(nèi)涵和篩選

考評(píng)指標(biāo)中需要保證定量指標(biāo)與定性指標(biāo)的綜合應(yīng)用，同時(shí)引入獎(jiǎng)懲激勵(lì)制度，并設(shè)置相應(yīng)的獎(jiǎng)懲指標(biāo)?？荚u(píng)指標(biāo)的篩選過程中還需要能夠通過對(duì)非營(yíng)利性科研機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)以及發(fā)展需求等相結(jié)合，同時(shí)符合現(xiàn)代事業(yè)的發(fā)展前景和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略。

（一）定量指標(biāo)分析

首先，定量指標(biāo)的結(jié)構(gòu)分析，非營(yíng)利性科研機(jī)構(gòu)在績(jī)效定量考評(píng)指標(biāo)的制定上需要根據(jù)非營(yíng)利性科研機(jī)構(gòu)的具體考評(píng)內(nèi)容，從構(gòu)架的科研基礎(chǔ)、科研任務(wù)以及效益等部分進(jìn)行分析?？梢詫⑵渚唧w分為三個(gè)階段，分別為投入、活動(dòng)以及產(chǎn)出。并針對(duì)具體的情況設(shè)置三個(gè)等級(jí)的定量指標(biāo)。其中三個(gè)級(jí)別的指標(biāo)也需要逐層開展。三級(jí)指標(biāo)需要對(duì)應(yīng)二級(jí)指標(biāo)進(jìn)行開展，二級(jí)指標(biāo)需要針對(duì)一層指標(biāo)進(jìn)行開展。具體的結(jié)構(gòu)為一個(gè)樹狀的結(jié)構(gòu)，在縱向上進(jìn)行分層，同時(shí)在橫向上進(jìn)行分塊，根據(jù)具體的指標(biāo)劃分為不同屬性和關(guān)系的分級(jí)管理，每個(gè)等級(jí)劃分為一個(gè)層面，進(jìn)而形成一個(gè)具有梯度性的和層次性的結(jié)構(gòu)形式[1]。

其次，定量指標(biāo)的含義。定量指標(biāo)中需要注重投入的作用。非營(yíng)利性科研機(jī)構(gòu)在運(yùn)營(yíng)的過程中需要投入大量的人力、財(cái)力和物力，進(jìn)而提升科研能力，強(qiáng)化科研隊(duì)伍。從投入的理論分析來看，非營(yíng)利科研機(jī)構(gòu)在各方面投入的越多，對(duì)產(chǎn)出的期望也越大。在投入的管理中可以設(shè)置研究條件和科研隊(duì)伍兩個(gè)二級(jí)定量指標(biāo)形式。對(duì)科研隊(duì)伍的投入也就是對(duì)人才隊(duì)伍的建設(shè)，可以實(shí)現(xiàn)對(duì)人才結(jié)構(gòu)和素質(zhì)的提升，同時(shí)也有利于對(duì)高素質(zhì)、高能力人才的引入。在人才隊(duì)伍的建設(shè)中可以設(shè)置“人才數(shù)量”、“高級(jí)人才比例”以及“碩士以上高學(xué)歷人才比例”三個(gè)不同級(jí)別的定量指標(biāo)[2]。在研究條件投入方面，還需要注重對(duì)基礎(chǔ)條件的完善，進(jìn)而促進(jìn)科研工作的有效發(fā)展。在科研條件上同樣需要設(shè)置3個(gè)不同級(jí)別的指標(biāo)，分別為“人均事業(yè)費(fèi)”“人均儀器設(shè)備”以及“人均科技平臺(tái)”。而科研活動(dòng)不可避免的也需要設(shè)置定量指標(biāo)。科研活動(dòng)指的是科研工作人員在課題的研究、科研經(jīng)費(fèi)的獲取以及學(xué)術(shù)活動(dòng)的開展等方面的內(nèi)容。在科研活動(dòng)中的定量指標(biāo)設(shè)定中，可以設(shè)定二級(jí)指標(biāo)，并通過包括“參與活動(dòng)的人員比例”“人均科研經(jīng)費(fèi)”“課題研究承擔(dān)指數(shù)”以及“人均學(xué)術(shù)交流”4個(gè)三級(jí)定量指標(biāo)實(shí)現(xiàn)。在產(chǎn)出方面可以設(shè)置3個(gè)二級(jí)的定量指標(biāo)，包括成果、人才和效益。其中成果可以通過“人均成果”“人均獲獎(jiǎng)成果”“人均知識(shí)產(chǎn)權(quán)”以及“人均論文”三級(jí)定量指標(biāo)完成。在人才的二級(jí)指標(biāo)上設(shè)置“在職人員數(shù)量”“貢獻(xiàn)人員數(shù)量”以及“人均研究生數(shù)量”三級(jí)定量指標(biāo)。同時(shí)在“效益”二級(jí)指標(biāo)上，則需要設(shè)置“經(jīng)濟(jì)效益”、“社會(huì)效益”三級(jí)指標(biāo)。單位在社會(huì)效益的投入中還需要注重純收益與投入經(jīng)費(fèi)間的比例關(guān)系。社會(huì)效益則主要通過“人均科技服務(wù)”定量指標(biāo)體現(xiàn)。

（二）定性指標(biāo)分析

在無法完全通過定量指標(biāo)進(jìn)行考評(píng)的內(nèi)容還需要通過定性指標(biāo)完成。定性指標(biāo)可以通過六個(gè)部分進(jìn)行，分別為科研的創(chuàng)新情況、推廣的服務(wù)情況、產(chǎn)業(yè)的開發(fā)情況、人才的建設(shè)情況、企業(yè)的黨建以及文化建設(shè)情況、內(nèi)控管理情況。定性考評(píng)的方式是通過360度的考核方式完成的，由上、平以及下級(jí)對(duì)測(cè)評(píng)情況進(jìn)行全方面的打分，并分為五個(gè)不同的等級(jí)，級(jí)數(shù)越高測(cè)評(píng)的結(jié)果也越好[3]。

（三）獎(jiǎng)懲指標(biāo)分析

在獎(jiǎng)勵(lì)指標(biāo)的設(shè)置中主要針對(duì)的是對(duì)考評(píng)期間過程中，對(duì)被考評(píng)人員個(gè)人或者集體具體表現(xiàn)情況中所獲得的表彰情況[4]。根據(jù)國家、省級(jí)以及市級(jí)等不同的等級(jí)對(duì)獎(jiǎng)勵(lì)的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分級(jí)。同時(shí)處罰的指標(biāo)主要針對(duì)的是工作人員在工作中由于沒有按時(shí)完成國有資產(chǎn)的增值任務(wù)、造成安全責(zé)任事故或者違反黨風(fēng)廉政建設(shè)等需要接受的處罰。

二、建設(shè)完善的績(jī)效考評(píng)體系

在績(jī)效考評(píng)體系的建設(shè)中，不僅要注重對(duì)考評(píng)指標(biāo)的篩選，同時(shí)還需要對(duì)管理細(xì)則的評(píng)分、方法的評(píng)價(jià)以及指標(biāo)的權(quán)衡等。接下來本文將對(duì)具體的績(jī)效考評(píng)體系的具體構(gòu)建情況進(jìn)行分析[5]。

（一）考核指標(biāo)的制定

通過上文對(duì)考評(píng)指標(biāo)的篩選分析可知，這些指標(biāo)實(shí)現(xiàn)了對(duì)非營(yíng)利性科研機(jī)構(gòu)內(nèi)容的覆蓋，能夠充分的反映出非盈利性科研機(jī)構(gòu)定量以及定性考核中的基本考核內(nèi)容。包括20項(xiàng)定量指標(biāo)以及6項(xiàng)定性指標(biāo)，同時(shí)也根據(jù)具體的情況設(shè)置了獎(jiǎng)懲指標(biāo)。

（二）權(quán)重分析

在考核指標(biāo)的設(shè)置中各項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重和應(yīng)為100%?？己酥袡?quán)重賦值是一項(xiàng)非常重要的內(nèi)容，需要根據(jù)各項(xiàng)指標(biāo)間的變異和關(guān)聯(lián)程度并通過分析法以及專家的評(píng)議對(duì)指標(biāo)的權(quán)重進(jìn)行賦值。

（三）評(píng)分細(xì)則

非營(yíng)利性科研機(jī)構(gòu)在績(jī)效考評(píng)的過程中主要的目的是為了通過最低的投入獲得最大的效益，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。在對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行賦分的過程中可以分為三種類型。其一為效益指標(biāo)，對(duì)于效益指標(biāo)需要保證其追求的最大化；成本指標(biāo)則需要盡可能的實(shí)現(xiàn)最小化，而適度指標(biāo)，則需要保證其在的一定的范圍內(nèi)保持平穩(wěn)。所以還需要根據(jù)各項(xiàng)指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)等對(duì)評(píng)分的細(xì)則進(jìn)行細(xì)化。

（四）評(píng)價(jià)的計(jì)算方式

為了對(duì)非盈利機(jī)構(gòu)在科研方面投入與產(chǎn)出的關(guān)系對(duì)比分析，還需要針對(duì)定量指標(biāo)進(jìn)行計(jì)算。在具體的計(jì)算中可以通過科技活動(dòng)中參與的人員數(shù)量進(jìn)行計(jì)算，具體根據(jù)綜合能力評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)方式進(jìn)行。細(xì)化分析為初級(jí)專業(yè)職務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)人數(shù)為1，中級(jí)職務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)人數(shù)為1.5，高級(jí)職務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)人數(shù)為2，職務(wù)待評(píng)的標(biāo)準(zhǔn)人數(shù)為0.5。

（五）評(píng)價(jià)方法實(shí)施

在非盈利性科研機(jī)構(gòu)績(jī)效考評(píng)中還需要合理的選擇評(píng)價(jià)的方法，進(jìn)而保證考評(píng)體系的科學(xué)性和完善性。同時(shí)評(píng)價(jià)指標(biāo)的層次性以及復(fù)雜性等方面的問題導(dǎo)致在具體的評(píng)價(jià)過程中評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)置模糊，而且難以確定評(píng)價(jià)影響因素。從定性指標(biāo)的確定方面來看，還存在難以量化的問題，所以在具體的實(shí)施中還需要結(jié)合專家評(píng)議、模糊數(shù)學(xué)綜合評(píng)價(jià)以及計(jì)量評(píng)價(jià)等綜合方式進(jìn)行評(píng)價(jià)和分析。

三、結(jié)語

綜上所述，非營(yíng)利性科研機(jī)構(gòu)的績(jī)效考評(píng)體系構(gòu)建中，需要保證非營(yíng)利性科研機(jī)構(gòu)績(jī)效的公正性、科學(xué)性，這對(duì)科技的改革以及創(chuàng)新具有非常重要的作用。所以還需要對(duì)非營(yíng)利性科研機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)進(jìn)行分析，并根據(jù)非營(yíng)利性科研機(jī)構(gòu)的實(shí)際情況，對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)的內(nèi)容、指標(biāo)等進(jìn)行篩選，同時(shí)對(duì)指標(biāo)的權(quán)重賦值、評(píng)分細(xì)則細(xì)化、計(jì)算方法和評(píng)價(jià)方法進(jìn)行完善，進(jìn)而保證績(jī)效考評(píng)評(píng)價(jià)指標(biāo)的科學(xué)性。

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