要素市場(chǎng)扭曲對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響研究

郝愛民 魏亞飛

內(nèi)容摘要：創(chuàng)新能力的提升是區(qū)域經(jīng)濟(jì)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和持續(xù)發(fā)展的核心因素。本文從要素市場(chǎng)視角出發(fā)，在較為系統(tǒng)的闡述要素市場(chǎng)扭曲對(duì)區(qū)域創(chuàng)新影響機(jī)理的基礎(chǔ)上，利用我國(guó)30個(gè)省份2009-2014年的面板數(shù)據(jù)實(shí)證研究了要素市場(chǎng)扭曲對(duì)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出能力的影響。研究結(jié)果表明，要素市場(chǎng)扭曲明顯抑制了我國(guó)的區(qū)域創(chuàng)新能力，其扭曲程度與區(qū)域創(chuàng)新能力指標(biāo)的高低具有明顯的反向一致性。據(jù)此，本文提出了優(yōu)化創(chuàng)新生產(chǎn)要素配置、提升創(chuàng)新生產(chǎn)效率，大力實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的對(duì)策建議。

關(guān)鍵詞：要素市場(chǎng)扭曲 區(qū)域創(chuàng)新能力 市場(chǎng)化改革

研究綜述

有關(guān)區(qū)域創(chuàng)新能力影響因素的研究，起初學(xué)者們更關(guān)注人力資本、技術(shù)層面和市場(chǎng)層面的研究；進(jìn)入21世紀(jì)以來，國(guó)內(nèi)外學(xué)者開始更多的關(guān)注要素市場(chǎng)扭曲對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響研究。在國(guó)際上，Dollar和Wei（2007）在對(duì)12400家中國(guó)企業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行研究時(shí)，發(fā)現(xiàn)要素市場(chǎng)的扭曲如果減少一部分，TFP（要素生產(chǎn)率）就會(huì)增加5%。Hsieh和Klenow證明總量TFP會(huì)隨著勞動(dòng)和要素資本的扭曲而減少，但是若我國(guó)的勞動(dòng)和資本要素進(jìn)行等效率配置的話，那么TFP可以提升25%-40%。Ljungwall and Tingvall認(rèn)為，中國(guó)的R&D;支出所帶來的增長(zhǎng)效應(yīng)會(huì)隨著要素市場(chǎng)扭曲現(xiàn)象的嚴(yán)重程度高低而變化，與其他國(guó)家相比，由于我國(guó)的要素市場(chǎng)扭曲較為嚴(yán)重，我國(guó)的增長(zhǎng)效應(yīng)較低。

在國(guó)內(nèi)，研究要素市場(chǎng)扭曲對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力影響的時(shí)候，張杰（2011）等運(yùn)用微觀數(shù)據(jù)庫(kù)研究了要素市場(chǎng)扭曲對(duì)企業(yè)R&D;、生產(chǎn)率、出口行為的影響，認(rèn)為政府對(duì)要素市場(chǎng)進(jìn)行短期管制會(huì)具有一定的促進(jìn)作用，但是這種行為會(huì)導(dǎo)致要素市場(chǎng)扭曲，最終會(huì)對(duì)企業(yè)R&D;產(chǎn)生抑制作用。李平和季永寶（2014）從微觀層面把要素價(jià)格扭曲對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的影響機(jī)制分為三點(diǎn)，即：資本價(jià)格扭曲抑制效應(yīng)，勞動(dòng)價(jià)格扭曲的兩階段效應(yīng)，其他要素價(jià)格扭曲效應(yīng)。在戴魁早和劉友金的研究中，要素市場(chǎng)扭曲對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D;資本投入的增長(zhǎng)產(chǎn)生了抑制作用，但是對(duì)R&D;人員投入產(chǎn)生了促進(jìn)作用。白俊紅和卞元超認(rèn)為勞動(dòng)力要素市場(chǎng)扭曲和資本要素市場(chǎng)扭曲顯著抑制了我國(guó)的創(chuàng)新生產(chǎn)效率，如果其扭曲消除了，那么我國(guó)的創(chuàng)新生產(chǎn)效率將分別以10.46%和20.55%的百分比提升。李永等通過分析政府、企業(yè)與生產(chǎn)要素之間的關(guān)系，指出政府對(duì)關(guān)鍵生產(chǎn)要素制定較低的價(jià)格，致使企業(yè)通過尋租活動(dòng)來獲取高額利潤(rùn)，從而對(duì)國(guó)際技術(shù)溢出產(chǎn)生抑制作用。

綜上所述，前人從不同角度對(duì)要素市場(chǎng)扭曲與區(qū)域創(chuàng)新關(guān)系進(jìn)行了研究，但在要素市場(chǎng)扭曲對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的影響上，學(xué)者們都運(yùn)用了較為微觀的企業(yè)數(shù)據(jù)和行業(yè)數(shù)據(jù)，較少?gòu)暮暧^的角度去分析；另一方面，很少有學(xué)者從創(chuàng)新產(chǎn)出的角度去衡量區(qū)域創(chuàng)新能力，因此，本文試圖從要素市場(chǎng)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的影響機(jī)理出發(fā)，建立宏觀實(shí)證數(shù)據(jù)來分析要素市場(chǎng)扭曲對(duì)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出之間的關(guān)系，來探討要素市場(chǎng)扭曲對(duì)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的影響。

要素市場(chǎng)扭曲對(duì)區(qū)域創(chuàng)新影響機(jī)理研究

（一）要素市場(chǎng)扭曲降低了創(chuàng)新資源的配置效率

要素市場(chǎng)扭曲主要從兩個(gè)方面通過資源錯(cuò)配抑制了區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出。首先，政府對(duì)資本、勞動(dòng)力、土地等要素市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)和控制，削弱了市場(chǎng)機(jī)制對(duì)資本、勞動(dòng)力、土地等要素的優(yōu)化配置功能；其次，在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件下，要素之間可以自由替代；但是由于要素市場(chǎng)發(fā)生扭曲行為，要素之間不再能自由替代，使得各種要素價(jià)格被低估，價(jià)格信號(hào)失真，也就無法實(shí)現(xiàn)最優(yōu)配置。政府又往往傾向于將生產(chǎn)要素給予那些高利潤(rùn)的國(guó)有企業(yè)，而不顧那些具有發(fā)展?jié)摿Φ男⌒退接衅髽I(yè)。小型企業(yè)也就缺乏了生產(chǎn)要素投入到創(chuàng)新活動(dòng)以獲得利潤(rùn)的動(dòng)機(jī)，那么整個(gè)區(qū)域的創(chuàng)新能力也就會(huì)下降。

（二）要素市場(chǎng)扭曲會(huì)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新投入產(chǎn)生擠出效應(yīng)

由于要素市場(chǎng)出現(xiàn)扭曲現(xiàn)象，要素價(jià)格信號(hào)失真，要素價(jià)格被低估，企業(yè)會(huì)將資源和人才轉(zhuǎn)移到尋租活動(dòng)中去，而較少的投資到創(chuàng)新活動(dòng)，那么企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)就會(huì)產(chǎn)生“轉(zhuǎn)移效應(yīng)”和“擠出效應(yīng)”。其次，由于政府會(huì)傾向于為那些創(chuàng)新效率并不強(qiáng)的國(guó)有企業(yè)提供各種稀缺要素，造成這些要素沒有被高效利用，這就會(huì)對(duì)那些創(chuàng)新效率較強(qiáng)的企業(yè)產(chǎn)生了“擠出效應(yīng)”，從而影響了這些企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)，進(jìn)而影響了這些企業(yè)所在區(qū)域的創(chuàng)新能力。

（三）要素市場(chǎng)扭曲會(huì)對(duì)創(chuàng)新要素需求產(chǎn)生抑制效應(yīng)

要素市場(chǎng)扭曲通過需求抑制效應(yīng)削弱了區(qū)域創(chuàng)新能力。創(chuàng)新投入是企業(yè)開展創(chuàng)新活動(dòng)所不可或缺的，尤其是對(duì)資金和高技術(shù)人才的需求。但是我國(guó)用于開展創(chuàng)新活動(dòng)的投資資金并不多，我國(guó)也缺乏高技術(shù)人才，這就使得企業(yè)在開展創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)止步于此。企業(yè)為了避免較大的風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)選擇雇傭低廉的勞動(dòng)力，降低自身的創(chuàng)新需求，生產(chǎn)低創(chuàng)新或者無創(chuàng)新的產(chǎn)品。由于要素市場(chǎng)扭曲的現(xiàn)象，企業(yè)不得不選擇低廉的要素，那么這就會(huì)減少對(duì)創(chuàng)新的投入，也就無法生產(chǎn)出創(chuàng)新型產(chǎn)品，整個(gè)區(qū)域創(chuàng)新能力就會(huì)較低。

模型、變量與數(shù)據(jù)說明

（一）模型設(shè)定

為了驗(yàn)證要素市場(chǎng)扭曲對(duì)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出能力的影響，構(gòu)建面板數(shù)據(jù)模型：

（1）

其中，控制變量Xit包括：

Xit=govit+fdiit+infit （2）

式中，i為省份，t為年份，?1用以衡量要素市場(chǎng)扭曲對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響，δit為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

（二）變量設(shè)定與數(shù)據(jù)來源

被解釋變量：區(qū)域創(chuàng)新能力指標(biāo)（lnINNO）。衡量創(chuàng)新活動(dòng)指標(biāo)通常包括創(chuàng)新投入和產(chǎn)出兩個(gè)方面，前者以研發(fā)支出衡量，后者通常以專利數(shù)和新產(chǎn)品銷售收入來衡量。本文選取2009-2014年各省份專利授權(quán)數(shù)的對(duì)數(shù)作為衡量區(qū)域創(chuàng)新能力的指標(biāo)。參考白俊紅和蔣伏心的方法，根據(jù)發(fā)明專利、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)三種專利的創(chuàng)新程度，對(duì)其分別賦予0.5、0.3和0.2的權(quán)重，采用加權(quán)平均值作為最終的專利指標(biāo)。

解釋變量：要素市場(chǎng)扭曲（f1）。地方政府對(duì)要素市場(chǎng)的干預(yù)，導(dǎo)致了要素市場(chǎng)的市場(chǎng)化進(jìn)程滯后于產(chǎn)品市場(chǎng)的市場(chǎng)化進(jìn)程。因此在測(cè)度要素市場(chǎng)扭曲的指標(biāo)時(shí)，本文借鑒了張杰等對(duì)該指標(biāo)的解釋和定義，具體測(cè)度方法為（各省產(chǎn)品市場(chǎng)化指數(shù)-要素市場(chǎng)化指數(shù)）/產(chǎn)品市場(chǎng)化指數(shù)（f1）以及（各省總體市場(chǎng)化指數(shù)-要素市場(chǎng)化指數(shù)）/總體市場(chǎng)化指數(shù)（f2）。

控制變量：政府行為（gov），政府作為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中宏觀調(diào)控的主體，扮演了十分重要的角色，政府財(cái)政支出可以完善公共基礎(chǔ)設(shè)施，降低創(chuàng)新成本，而政府財(cái)政科技支出更能準(zhǔn)確反映一個(gè)地區(qū)的創(chuàng)新能力，因此本文采用兩個(gè)指標(biāo)的比重表示；外商投資（fdi），一國(guó)的對(duì)外開放水平越高，外國(guó)在本國(guó)的投入力度越大，本國(guó)進(jìn)而生產(chǎn)出更多的新產(chǎn)品，其創(chuàng)新能力也就越高，因此本文選用地區(qū)外商投資總額占各個(gè)地區(qū)GDP的比重來表示；基礎(chǔ)設(shè)施（inf），基礎(chǔ)設(shè)施越發(fā)達(dá)，越能促進(jìn)高技術(shù)人才在區(qū)域之間的流動(dòng)，也就激發(fā)了更多的創(chuàng)新活動(dòng)。本文用各省份通訊基礎(chǔ)設(shè)施中的長(zhǎng)途光纜線路長(zhǎng)度作為基礎(chǔ)設(shè)施的替代指標(biāo)。

本文使用的是我國(guó)30個(gè)省份（西藏部分缺失）的面板數(shù)據(jù)，其數(shù)據(jù)均來自于2009-2014年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)市場(chǎng)化指數(shù)：各地區(qū)市場(chǎng)化相對(duì)進(jìn)度報(bào)告》。描述性分析如表1所示。

（三）實(shí)證研究

研究要素市場(chǎng)扭曲對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響，首先運(yùn)用OLS、FE、RE分別進(jìn)行回歸分析，經(jīng)Hausman檢驗(yàn)，本文選用固定效應(yīng)模型。首先采用要素市場(chǎng)扭曲f1單獨(dú)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出進(jìn)行回歸，結(jié)果如表2原模型所示，從原模型中可以看出，要素市場(chǎng)扭曲f1的影響顯著為負(fù)，說明要素市場(chǎng)扭曲顯著降低區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的能力。隨后加入其他控制變量，再次進(jìn)行回歸，從模型2中可以看出，加入控制變量后，要素市場(chǎng)扭曲f1仍然對(duì)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出能力具有很強(qiáng)的抑制作用。從控制變量看，政府行為對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力有促進(jìn)作用，但是在10%的水平上不太顯著，政府對(duì)財(cái)政科學(xué)技術(shù)支出雖然在一直增加，但是相對(duì)總財(cái)政支出其權(quán)重還較小?；A(chǔ)設(shè)施理論上來說能促進(jìn)創(chuàng)新生產(chǎn)能力，但是我國(guó)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平還比較落后，特別是本文選取的各省份通訊基礎(chǔ)設(shè)施中的長(zhǎng)途光纜線路長(zhǎng)度，這導(dǎo)致了地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施無法對(duì)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出能力產(chǎn)生顯著的影響。引進(jìn)外商在我國(guó)進(jìn)行投資對(duì)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的能力具有抑制作用，并且在10%的水平下顯著，這表明外資有可能對(duì)我國(guó)的研發(fā)活動(dòng)產(chǎn)生替代效應(yīng)，如果我國(guó)的研發(fā)主要來自于外國(guó)的技術(shù)轉(zhuǎn)移，這樣有可能會(huì)制約我國(guó)的創(chuàng)新能力的提高。再次引入要素市場(chǎng)扭曲的一期滯后變量，對(duì)模型進(jìn)行回歸，結(jié)果如模型3所示。從模型3中可以看出，引入要素市場(chǎng)扭曲的一階滯后變量后，要素市場(chǎng)扭曲的一階滯后變量仍然對(duì)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出能力具有抑制作用，并且在1%的水平上顯著，控制變量和符號(hào)沒有顯著性差異。

（四）進(jìn)一步檢驗(yàn)

為了估計(jì)以上結(jié)果是否具有穩(wěn)健性，本文利用前文構(gòu)建的要素市場(chǎng)扭曲指標(biāo)檢驗(yàn)要素市場(chǎng)扭曲f2為解釋變量，然后加入控制變量，重新考察f2對(duì)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出能力的影響分析。首先分析要素市場(chǎng)扭曲f2單獨(dú)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出能力的影響。然后加入控制變量分析要素市場(chǎng)扭曲對(duì)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出能力的影響，從表3中的兩個(gè)模型中可以看出，要素市場(chǎng)扭曲f2也抑制了區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出能力，在1%的水平下顯著為負(fù)，并且控制變量和符號(hào)無明顯性差異，政府行為對(duì)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出能力在10%的水平上顯著正相關(guān)，政府行為促進(jìn)了區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出能力。李健和衛(wèi)平（2016）認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新能力的提升是由于在政府的作用下，企業(yè)不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新銷售新產(chǎn)品獲得經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)。表明本文估計(jì)結(jié)果具有一定的穩(wěn)健性。

基于要素市場(chǎng)優(yōu)化的區(qū)域創(chuàng)新支持機(jī)制研究與政策建議

首先，加快要素市場(chǎng)化的改革，進(jìn)而保證要素市場(chǎng)體系的健全。在資本要素市場(chǎng)化改革方面，首先要完善我國(guó)的金融體制，在金融市場(chǎng)形成良好的供求關(guān)系的價(jià)格信號(hào)，建立并完善直接融資體系，讓間接融資也能夠公平進(jìn)行；在勞動(dòng)力要素市場(chǎng)化改革方面，首先改革我國(guó)的戶籍制度，促進(jìn)勞動(dòng)力在我國(guó)的全國(guó)范圍內(nèi)可以進(jìn)行自由的流動(dòng)，對(duì)勞動(dòng)者進(jìn)行各種教育培訓(xùn)和技術(shù)方面的培訓(xùn)，讓勞動(dòng)力的人均收入能夠提高，進(jìn)而可以提高勞動(dòng)者的消費(fèi)能力；在土地要素市場(chǎng)化改革方面，打破各個(gè)地方政府對(duì)土地市場(chǎng)壟斷的格局，讓土地使用權(quán)可以公開公平地進(jìn)行；在企業(yè)家才能市場(chǎng)化改革方面，加快對(duì)科研體制的改革，給企業(yè)家提供較多的資金促使企業(yè)家進(jìn)行科技投入的研究，產(chǎn)生更多的創(chuàng)新型產(chǎn)品，促使我國(guó)加快變成創(chuàng)新型國(guó)家。政府還要根據(jù)各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，有針對(duì)性地進(jìn)行各地區(qū)的要素市場(chǎng)化改革，提升中西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和技術(shù)水平，制定一些符合地區(qū)發(fā)展的區(qū)域性政策，加快中西部地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新能力。

其次，在我國(guó)的市場(chǎng)體系中，要素市場(chǎng)不僅與產(chǎn)品市場(chǎng)聯(lián)系密切，而且起著非常重要的作用。政府應(yīng)該減少對(duì)要素價(jià)格的干預(yù)，讓企業(yè)間公平競(jìng)爭(zhēng)，形成良好的競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)境。要不斷完善要素資源的價(jià)格機(jī)制，使各項(xiàng)要素資源能很好的反映市場(chǎng)的供求關(guān)系，使要素價(jià)格形成良好的資源信號(hào)。不僅如此，政府對(duì)創(chuàng)新性活動(dòng)進(jìn)行補(bǔ)貼時(shí)，應(yīng)該建立多元化的政府支持體系，不能因?yàn)橹苯友a(bǔ)貼產(chǎn)生要素市場(chǎng)扭曲而造成“非生產(chǎn)性尋租”。在充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的條件下，更好地發(fā)揮政府在創(chuàng)新過程中的服務(wù)功能。加快推進(jìn)要素市場(chǎng)的市場(chǎng)化進(jìn)程，降低要素市場(chǎng)的交易成本，構(gòu)建一個(gè)合理的、能夠反映稀缺資源程度的要素市場(chǎng)體系。

最后，我國(guó)的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境應(yīng)不斷完善，我國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新水平要不斷提高。增強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，以科技改革新區(qū)、科技園的建設(shè)為重點(diǎn)，然后加大科研機(jī)構(gòu)、大量高校以及先進(jìn)企業(yè)的投資，還要增強(qiáng)中西部地區(qū)的交通基礎(chǔ)設(shè)施，交通基礎(chǔ)設(shè)施的健全可以促進(jìn)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，進(jìn)而提升地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新能力；高技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)應(yīng)該采取先進(jìn)的技術(shù)，生產(chǎn)出創(chuàng)新型產(chǎn)品，促使產(chǎn)品的升級(jí)，讓創(chuàng)新型產(chǎn)品在全球價(jià)值鏈不斷攀升，從而提高高技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)的經(jīng)濟(jì)績(jī)效；進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外開放水平，引進(jìn)外資，促使外資企業(yè)與本土企業(yè)進(jìn)行良好的交流互動(dòng)，促使本土企業(yè)開展創(chuàng)新生產(chǎn)活動(dòng)，進(jìn)一步提高我國(guó)的區(qū)域創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)可持續(xù)發(fā)展。

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