長(zhǎng)三角科技創(chuàng)新政策實(shí)施效果評(píng)估實(shí)證研究

汪曉夢(mèng)

十八大報(bào)告指出：“科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置?！保?］科技創(chuàng)新是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要推動(dòng)力和加速器，需要制定一系列創(chuàng)新政策，激活創(chuàng)新資源，激發(fā)創(chuàng)新活力。長(zhǎng)三角是我國(guó)一個(gè)重要的經(jīng)濟(jì)區(qū)，在國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)和全方位開(kāi)放格局中具有舉足輕重的戰(zhàn)略地位，范圍包括江、浙、滬、皖三省一市。近年來(lái)，長(zhǎng)三角陸續(xù)出臺(tái)了很多科技創(chuàng)新政策，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，創(chuàng)新工作取得了巨大的成就。然而，從目前來(lái)看，長(zhǎng)三角科技創(chuàng)新政策實(shí)施效果的評(píng)估工作都由政府倡導(dǎo)，相關(guān)職能部門(mén)參與，基本內(nèi)容局限于項(xiàng)目和資金的審計(jì)審核，是體制內(nèi)自我評(píng)估，觀點(diǎn)先入為主。評(píng)估方法傾向于定性分析，評(píng)估結(jié)論缺乏說(shuō)服力，對(duì)創(chuàng)新政策效果檢驗(yàn)所起的反饋?zhàn)饔貌淮蟆?/p>

目前，科技創(chuàng)新政策效果評(píng)估逐漸引起國(guó)內(nèi)不少專家學(xué)者的重視，研究工作處于起步探索階段。譚鑫認(rèn)為科技創(chuàng)新扶持政策是推進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新的“加速器”，并針對(duì)石家莊市現(xiàn)行科技創(chuàng)新政策實(shí)施效果評(píng)估提出了對(duì)策建議［2］。襲著燕等人利用2006—2012年山東省科技創(chuàng)新統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，評(píng)估了科技創(chuàng)新政策實(shí)施效果，得出山東省科技創(chuàng)新政策在執(zhí)行過(guò)程中存在偏差，未能發(fā)揮出應(yīng)有效果的結(jié)論［3］。楊阜城等人運(yùn)用了總體分析、個(gè)案調(diào)查、問(wèn)卷調(diào)查、統(tǒng)計(jì)分析和深度走訪等多種方法，對(duì)山東省科技創(chuàng)新政策效益進(jìn)行了診斷評(píng)估［4］。楊思思等人應(yīng)用結(jié)構(gòu)化方程模型對(duì)吉林省科技政策實(shí)施效果進(jìn)行了評(píng)估［5］。周惠來(lái)從科技創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入、人員投入、科技活動(dòng)產(chǎn)出以及相關(guān)的協(xié)調(diào)性和適應(yīng)性三大維度入手，采用熵值法計(jì)算各政策的權(quán)重，評(píng)估了河南省“十一五”“十二五”發(fā)布的科技創(chuàng)新政策實(shí)施效果［6］。

以上研究文獻(xiàn)，為科技創(chuàng)新政策評(píng)估提供了理論支撐，研究方法頗具借鑒價(jià)值。關(guān)于科技創(chuàng)新政策實(shí)施效果評(píng)估多數(shù)以定性分析為主，研究對(duì)象局限于單個(gè)省、市級(jí)層面，對(duì)經(jīng)濟(jì)區(qū)域尤其是以長(zhǎng)三角為研究對(duì)象，運(yùn)用定量分析方法進(jìn)行研究的文獻(xiàn)尚不多見(jiàn)。

一、長(zhǎng)三角科技創(chuàng)新政策效果評(píng)估指標(biāo)與方法

（一）科技創(chuàng)新政策實(shí)施效果評(píng)估的指標(biāo)

科技創(chuàng)新政策實(shí)施效果評(píng)估是評(píng)估主體依據(jù)一定的方法判斷科技創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)程度的活動(dòng)。科技創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)學(xué)上的投入產(chǎn)出活動(dòng)，是創(chuàng)新人力資源和資金所能得到的科技產(chǎn)出。選擇的政策效果評(píng)估的科技投入指標(biāo)為R&D研究人員（萬(wàn)人年）和R&D經(jīng)費(fèi)（億元）；科技產(chǎn)出指標(biāo)為高新技術(shù)產(chǎn)品出口額（億美元）、專利授權(quán)量（件）、技術(shù)市場(chǎng)成交額（億元）。

（二）數(shù)據(jù)來(lái)源

原始數(shù)據(jù)來(lái)源于2009—2014年中國(guó)主要科技指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)、2015年和2016年長(zhǎng)三角國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)、科技統(tǒng)計(jì)報(bào)告、統(tǒng)計(jì)年鑒和城市年鑒。

（三）數(shù)據(jù)分析方法的選擇

從現(xiàn)有的科技創(chuàng)新統(tǒng)計(jì)資料可以看出，關(guān)于科技創(chuàng)新投入與產(chǎn)出的樣本量較少，信息量不大，不適合使用數(shù)據(jù)包絡(luò)法和主成分分析法，也不適合用于顯著的特征函數(shù)和概率論分析方法?；疑P(guān)聯(lián)分析方法則不要求樣本數(shù)據(jù)多少和具有規(guī)律性，特別適合“寡樣本，貧信息”的數(shù)據(jù)處理，因此選擇該方法對(duì)科技創(chuàng)新政策實(shí)施效果評(píng)估的數(shù)據(jù)進(jìn)行處理。

（四）灰色關(guān)聯(lián)度

1.灰色關(guān)聯(lián)度涵義

所謂關(guān)聯(lián)度是對(duì)事物之間、因素之間關(guān)聯(lián)性的度量，是灰色關(guān)聯(lián)分析的基礎(chǔ)和工具［7］。通常，我們運(yùn)用此方法來(lái)分析和判定系統(tǒng)內(nèi)各個(gè)因素對(duì)于結(jié)果的影響程度，也可以解決時(shí)間序列的綜合評(píng)估。其核心思想是按照一定規(guī)則確定隨時(shí)間變化的母序列，把各個(gè)隨時(shí)間變化的評(píng)估對(duì)象確定為子序列，求出每個(gè)子序列與母序列之間的相關(guān)程度，依照相關(guān)性大小得出結(jié)論，即灰色關(guān)聯(lián)度數(shù)值的大小反映出母子序列相互影響關(guān)系的強(qiáng)弱程度。

2.計(jì)算步驟

（1）選定子序列和母序列。設(shè)定子序列記為x0（k），母序列記為 xi（k），k=1，2，3，…，n；i=1，2，3，…，n。

（2）對(duì)母子序列的原始數(shù)據(jù)進(jìn)行無(wú)量綱化處理。用時(shí)間序列報(bào)告期數(shù)據(jù)除以基期數(shù)據(jù)進(jìn)行無(wú)量綱化處理，便于比較?；谑亲畛跄攴輸?shù)據(jù)，報(bào)告期是當(dāng)前年份數(shù)據(jù)，基期數(shù)據(jù)全部記為1。

（3）計(jì)算關(guān)聯(lián)系數(shù)。定義關(guān)聯(lián)系數(shù)如下：

式中：ξ一般在0與1之間取值。本次數(shù)據(jù)處理時(shí)，令ξ=0.1。和分別稱為母子序列對(duì)應(yīng)分量的最小差和最大差。

（4）計(jì)算關(guān)聯(lián)度。對(duì)關(guān)聯(lián)系數(shù)求均值，即可得出灰色關(guān)聯(lián)度數(shù)值：

二、實(shí)證結(jié)果分析

通過(guò)灰色關(guān)聯(lián)度計(jì)算公式，得出長(zhǎng)三角科技投入與產(chǎn)出關(guān)聯(lián)度分析結(jié)果。R&D研究人員與科技創(chuàng)新產(chǎn)出灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)見(jiàn)表1、經(jīng)費(fèi)與科技創(chuàng)新產(chǎn)出灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)見(jiàn)表2。

表1 R&D研究人員與科技創(chuàng)新產(chǎn)出灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)

表2 R&D經(jīng)費(fèi)與科技創(chuàng)新產(chǎn)出灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)

（一）R&D研究人員與科技產(chǎn)出關(guān)聯(lián)分析

1.高新技術(shù)產(chǎn)品出口額

安徽省R&D研究人員與高新技術(shù)產(chǎn)品灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)r與相關(guān)系數(shù)等級(jí)界定相似，一般認(rèn)為0.80＜r＜1.00 為高度相關(guān)，0.50＜r＜0.80 為中度相關(guān)，0.30＜r＜0.50為低度相關(guān)，r＜0.30為弱相關(guān)，正數(shù)表示正向相關(guān)。安徽省R&D研究人員與高新技術(shù)產(chǎn)品灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)僅為0.16，屬于弱相關(guān)，說(shuō)明安徽省的研發(fā)人員對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)品出口效果最差。江蘇省R&D研究人員與高新技術(shù)產(chǎn)品出口額灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)為0.50，屬于中度相關(guān)，表明江蘇省研發(fā)人員對(duì)此項(xiàng)指標(biāo)的作用相比較而言為最好。浙江省和上海市R&D研究人員與高新技術(shù)產(chǎn)品出口額的灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)分別為0.33、0.28，位居第3位和第4位，浙江省為低度相關(guān)，上海市為弱相關(guān)。

2.專利授權(quán)量

浙江省和上海市R&D研究人員與專利授權(quán)量的灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)分別為0.39、0.35，同屬低度相關(guān)，兩地R&D研究人員對(duì)專利授權(quán)量的指向性作用比較接近，效果較好。江蘇省R&D的灰色系數(shù)最小，只有0.20，關(guān)系極弱，作用不明顯。安徽省的灰色關(guān)聯(lián)度為0.28，也屬于弱相關(guān)，作用強(qiáng)度排第3位。

3.技術(shù)市場(chǎng)成交額

浙江省R&D研究人員與技術(shù)市場(chǎng)成交額的灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)為0.51，屬于中度相關(guān)，說(shuō)明其研發(fā)人員對(duì)技術(shù)市場(chǎng)成交額發(fā)揮了很好的作用。上海市和江蘇省R&D研究人員與技術(shù)市場(chǎng)成交額的灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)分別為0.29、0.28，幾乎趨同，都是弱相關(guān)，二者的作用性也相差無(wú)幾。安徽省R&D研究人員與技術(shù)市場(chǎng)成交額的灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)為0.24，是弱相關(guān)，反映出其R&D人員對(duì)技術(shù)市場(chǎng)成交額的作用不夠理想。

（二）R&D經(jīng)費(fèi)與科技產(chǎn)出

1.高新技術(shù)產(chǎn)品出口額

長(zhǎng)三角各省市R&D經(jīng)費(fèi)與高新技術(shù)產(chǎn)品出口額灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)均小于0.30，都是弱性相關(guān)，作用都較差。上海市和江蘇省R&D經(jīng)費(fèi)發(fā)揮的作用接近，浙江省和安徽省R&D經(jīng)費(fèi)發(fā)揮的效應(yīng)也接近。相對(duì)而言，R&D經(jīng)費(fèi)對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)品出口所起的作用，上海市最強(qiáng)，安徽省最弱。

2.專利授權(quán)量

上海市R&D經(jīng)費(fèi)與專利授權(quán)量灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)為0.50，屬于中度相關(guān)，效用最好。浙江省R&D經(jīng)費(fèi)與專利授權(quán)量的灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)為0.43，屬于低度相關(guān)，效用次之。安徽省R&D經(jīng)費(fèi)與專利授權(quán)量的灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)為0.34，也是低度相關(guān)，效用排序?yàn)榈?位。江蘇省R&D經(jīng)費(fèi)與專利授權(quán)量的灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)為0.25，是弱相關(guān)，效用最差。

3.技術(shù)市場(chǎng)成交額

江蘇省R&D經(jīng)費(fèi)與技術(shù)市場(chǎng)成交額的灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)為0.52，居于首位，屬中度相關(guān)，R&D經(jīng)費(fèi)對(duì)技術(shù)市場(chǎng)成交額發(fā)揮了很好的作用。浙江省R&D經(jīng)費(fèi)與技術(shù)市場(chǎng)成交額的灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)為0.44，排序?yàn)榈?位，屬低度相關(guān)，作用較好。上海市和安徽省R&D經(jīng)費(fèi)與技術(shù)市場(chǎng)成交額的灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)均為0.33，低度相關(guān)，效用尚可，位居第3位。

三、結(jié)論與對(duì)策

（一）結(jié)論

1.長(zhǎng)三角科技投入與產(chǎn)出的灰色關(guān)聯(lián)度系數(shù)均為正數(shù)且小于0.80，少數(shù)屬于中度正相關(guān)，大部分屬于低度或弱正相關(guān)，整體性效果均屬于中等偏下水平。

2.長(zhǎng)三角科技投入與產(chǎn)出的效果具有明顯的強(qiáng)弱差異性和非均衡性，R&D經(jīng)費(fèi)發(fā)揮的作用相對(duì)高于R&D研究人員。長(zhǎng)三角的R&D經(jīng)費(fèi)對(duì)高新技術(shù)出口額的關(guān)聯(lián)系數(shù)均小于0.30，同屬弱相關(guān)，作用不明顯，效果比較差。

3.經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)科技投入與產(chǎn)出效果比欠發(fā)達(dá)地區(qū)要好得多。上海市、江蘇省、浙江省的科技投入與產(chǎn)出的效應(yīng)基本上高于安徽省。

（二）對(duì)策

1.加大科技創(chuàng)新投入力度

科技創(chuàng)新投入一方面來(lái)自政府，另一方面來(lái)自企業(yè)。做好政府資金預(yù)算，給予科技創(chuàng)新更多支持［8］，確保投資增速不低于地方財(cái)政收入的增速。做好政府資金投入的覆蓋面管理，適當(dāng)減少大中型創(chuàng)新企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)，加大中、小、微企業(yè)投入集中度，擴(kuò)大覆蓋面。拓寬企業(yè)科技創(chuàng)新融資渠道，鼓勵(lì)民間資本注入。轉(zhuǎn)變政府職能，做好企業(yè)創(chuàng)新服務(wù)，做好政府、企業(yè)、銀行、信貸之間的溝通協(xié)調(diào)工作，加大政府擔(dān)保力度，允許企業(yè)可以用土地、固定資產(chǎn)、專利技術(shù)等辦理抵押貸款，以獲得更多的創(chuàng)新資金。

2.激發(fā)科技創(chuàng)新人才活力

科技創(chuàng)新的決定性要素是人才，需做好人才引進(jìn)與培養(yǎng)工作?？萍紕?chuàng)新人才是創(chuàng)新活動(dòng)的載體和承擔(dān)者，要制定優(yōu)惠政策，吸引高端研發(fā)人才投身于創(chuàng)新活動(dòng)。營(yíng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境和氛圍，培植創(chuàng)新文化，加大“雙創(chuàng)”力度。不同的區(qū)域要制定差異化人才政策，允許企業(yè)自主引進(jìn)優(yōu)秀人才，政府給予政策支持，協(xié)助企業(yè)做好人才服務(wù)工作。經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的人才政策要更加實(shí)在，更具有優(yōu)越性和保障性。推動(dòng)人才科技活動(dòng)柔性發(fā)展，提升人才分享技術(shù)專利的利益強(qiáng)度，鼓勵(lì)科技人才跨區(qū)域聯(lián)合攻關(guān)。

3.加強(qiáng)科技創(chuàng)新協(xié)同

做好信息、人才、項(xiàng)目、經(jīng)驗(yàn)、成果與平臺(tái)共享。長(zhǎng)三角科技創(chuàng)新要抱團(tuán)取暖，集中科技創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，建立研發(fā)項(xiàng)目組，共同攻關(guān)，促進(jìn)科技成果優(yōu)先在長(zhǎng)三角內(nèi)轉(zhuǎn)化。充分發(fā)揮上海市、合肥市的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心、張江和合蕪蚌國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)的引領(lǐng)作用。江、浙、滬科技創(chuàng)新政策實(shí)施效果較好，要加強(qiáng)科技創(chuàng)新輻射力和帶動(dòng)力。安徽科技創(chuàng)新政策實(shí)施效果相對(duì)較差，要借鑒先發(fā)地區(qū)經(jīng)驗(yàn)，重新審定現(xiàn)行科技政策，激活政策效應(yīng)。

4.做好創(chuàng)新科技政策評(píng)估

科技創(chuàng)新政策為科技創(chuàng)新活動(dòng)服務(wù)，對(duì)科技創(chuàng)新具有導(dǎo)向性作用，對(duì)創(chuàng)新效率也有重要影響?？萍紕?chuàng)新政策執(zhí)行一段時(shí)期后，要做好效果評(píng)估工作。在實(shí)際評(píng)估中，要在政府指導(dǎo)下推動(dòng)第三方獨(dú)立機(jī)構(gòu)或科技中介組織對(duì)科技創(chuàng)新政策的實(shí)施效果作出客觀公正的評(píng)估。具體的評(píng)估方法要做到理論與實(shí)踐、歷史與現(xiàn)實(shí)、定性與定量、靜態(tài)與動(dòng)態(tài)的有機(jī)結(jié)合，同時(shí)要做好評(píng)估信息的反饋工作。