英國(guó)主權(quán)國(guó)家的形成與外交政策的近代化

■王 東/西北師范大學(xué)

一、百年戰(zhàn)爭(zhēng)中英國(guó)海上力量的發(fā)展

英法百年戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)的原因是多重的，既有英國(guó)貴族對(duì)法國(guó)領(lǐng)土與王位的野心，亦有商業(yè)的因素，當(dāng)時(shí)活躍在英吉利海峽的海盜也成為英法交戰(zhàn)的借口。

中世紀(jì)晚期，英國(guó)的手工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅猛、商業(yè)活動(dòng)日益頻繁，英法之間多有摩擦。為爭(zhēng)奪佛蘭德?tīng)柕拿徔棙I(yè)、加斯科尼的葡萄酒貿(mào)易還有比撕開(kāi)灣的捕鯨業(yè)，英法兩國(guó)都暗中支持本國(guó)海盜打劫對(duì)方的商船和漁船，并對(duì)沿海港口進(jìn)行襲擾。隨著海外領(lǐng)土和貿(mào)易的不斷擴(kuò)大，在五港聯(lián)盟特許權(quán)的基礎(chǔ)上，英國(guó)終于開(kāi)始公開(kāi)宣示其“海上主權(quán)”。1297年，愛(ài)德華一世宣布所有運(yùn)往英國(guó)港口的貨物都必須用英國(guó)船只裝載，英國(guó)將負(fù)責(zé)打擊英吉利海峽的海盜，這實(shí)際上是要求各國(guó)承認(rèn)英國(guó)對(duì)英吉利海峽和北海的統(tǒng)治地位。①

1340年6月，英國(guó)艦隊(duì)在斯呂伊海戰(zhàn)中擊敗法國(guó)艦隊(duì)，控制了英吉利海峽。1347年8月4日，英軍占領(lǐng)加萊，暫時(shí)獲得英吉利海峽的制海權(quán)。1350年8月，英國(guó)艦隊(duì)成功地阻截了運(yùn)載羊毛的西班牙商船隊(duì)，這進(jìn)一步說(shuō)明了英國(guó)海上霸權(quán)的商業(yè)性質(zhì)，即“國(guó)旗所到之處，貿(mào)易隨之而來(lái)”。②

此后，法國(guó)也對(duì)英國(guó)海岸進(jìn)行了襲擾，但都未能對(duì)英國(guó)造成大的威脅，1380年，隨著查理五世的去世，英國(guó)基本上獲得了英吉利海峽的制海權(quán)，英軍可以暢通無(wú)阻地渡過(guò)海峽進(jìn)入法國(guó)作戰(zhàn)。在英法百年戰(zhàn)爭(zhēng)中，主要依靠弓箭手和步兵進(jìn)行陸上戰(zhàn)爭(zhēng)，但海軍對(duì)于海洋的控制能力也不容忽視。雖然，英法多使用便于登陸的單甲板平底戰(zhàn)船，但是這一時(shí)期，火藥和發(fā)射石制炮彈的大炮已經(jīng)開(kāi)始在戰(zhàn)艦上使用。

英法百年戰(zhàn)爭(zhēng)不僅是有組織的英國(guó)海上力量大發(fā)展的開(kāi)端，也是英國(guó)海權(quán)意識(shí)萌發(fā)的開(kāi)始。英國(guó)統(tǒng)治者認(rèn)識(shí)到，海軍的作用不僅僅在于運(yùn)送部隊(duì)和對(duì)敵方海岸進(jìn)行攻擊，更重要的是保護(hù)本國(guó)的貿(mào)易和海上航線。③

百年戰(zhàn)爭(zhēng)之后，英國(guó)更加重視商業(yè)貿(mào)易的發(fā)展，私人商船的數(shù)量急劇增加，同時(shí)海洋保險(xiǎn)業(yè)開(kāi)始興起，1450年左右，英國(guó)商人開(kāi)始廣泛使用匯票。與同期的意大利和漢薩同盟相比，英國(guó)的海洋貿(mào)易仍然相對(duì)落后，但英格蘭人對(duì)于海洋和財(cái)富的渴望已然被喚醒。

二、英國(guó)主權(quán)國(guó)家的形成

1453年10月，波爾多的英軍向法軍投降，英國(guó)喪失了除加萊以外的所有歐洲大陸上的領(lǐng)土，英法百年戰(zhàn)爭(zhēng)正式宣告結(jié)束。百年戰(zhàn)爭(zhēng)之后，原來(lái)封建割據(jù)的法國(guó)獲得統(tǒng)一，并崛起為一個(gè)強(qiáng)大的民族國(guó)家，而英國(guó)卻又卷入了紅白玫瑰戰(zhàn)爭(zhēng)，再也無(wú)力爭(zhēng)奪歐洲大陸的霸權(quán)。

一時(shí)之間，英國(guó)將注意力集中于不列顛島內(nèi)的發(fā)展，這為英國(guó)島國(guó)地位的形成奠定了基礎(chǔ)，也為英國(guó)統(tǒng)一的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的形成和以民族國(guó)家為后盾的海外商業(yè)活動(dòng)和殖民探險(xiǎn)創(chuàng)造了條件。④

當(dāng)然，主權(quán)國(guó)家的形成絕非一蹴而就，而是一個(gè)漫長(zhǎng)的過(guò)程。從11世紀(jì)起，城市在西歐普遍興起，市民階級(jí)的地位得到顯著提升。為發(fā)展商業(yè)，積累財(cái)富，他們渴望良好的社會(huì)秩序、統(tǒng)一的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，而當(dāng)時(shí)歐洲處于普遍混亂之中，封建割據(jù)十分嚴(yán)重。

對(duì)于英國(guó)來(lái)說(shuō)百年戰(zhàn)爭(zhēng)與玫瑰戰(zhàn)爭(zhēng)提供了良好的契機(jī)，戰(zhàn)爭(zhēng)使貴族勢(shì)力受到致命打擊，國(guó)家統(tǒng)一于強(qiáng)大的王權(quán)之下。英國(guó)人的民族性和身份意識(shí)也在與法國(guó)的對(duì)抗之中得以覺(jué)醒。在民族國(guó)家興起的同時(shí)，思想家們?yōu)橐酝鯔?quán)為代表的世俗權(quán)利進(jìn)行辯護(hù)，并形成了民族國(guó)家主權(quán)至上理論。⑤

國(guó)家的統(tǒng)一與獨(dú)立促進(jìn)了英國(guó)民族經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，使各地之間聯(lián)系增強(qiáng)，倫敦成為英國(guó)的經(jīng)濟(jì)中心。倫敦地理位置優(yōu)越，是全國(guó)陸路交通的中心，1541年已有9條道路通往全國(guó)各地，到1570年又增加了8條。水路可以沿泰晤士河深入英國(guó)南部腹地，沿海岸又可航行到東部和南部各港口，與當(dāng)時(shí)歐洲的商業(yè)中心安特衛(wèi)普隔海峽相望。優(yōu)越的地理位置使倫敦成為英國(guó)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易的中心。⑥隨著倫敦地位的提高，倫敦所使用的東中部方言逐漸成為英國(guó)人通用語(yǔ)言，現(xiàn)代英語(yǔ)逐漸形成了。英國(guó)人在議會(huì)使用英語(yǔ)討論，坎特伯雷的宗教會(huì)議也常常用英語(yǔ)主持，國(guó)王用英語(yǔ)發(fā)表演講，喬叟（1300—1400）用英語(yǔ)寫(xiě)成了第一部文學(xué)作品《坎特伯雷故事集》。

從喬叟到莎士比亞的兩個(gè)世紀(jì)里，英語(yǔ)變得日益優(yōu)美，使用范圍也越來(lái)越廣。共同的語(yǔ)言促進(jìn)了英國(guó)人的民族感情與民族認(rèn)同。國(guó)家統(tǒng)一、民族覺(jué)醒，后又經(jīng)過(guò)16世紀(jì)的宗教改革和政府改革，英國(guó)實(shí)現(xiàn)了領(lǐng)域國(guó)家（country，territory）、民 族 與 人 民 國(guó) 家（nation，people）與政治國(guó)家（state， body policy）的基本一致，自此具有近代性質(zhì)的英國(guó)主權(quán)國(guó)家形成了。

三、英國(guó)外交政策的近代化

中世紀(jì)西歐盛行的地方主義和普世主義對(duì)外交產(chǎn)生了很大的影響。由于封君封臣制原則，國(guó)王對(duì)封建主只有“宗主權(quán)”（suzerainty），沒(méi)有“主權(quán)”（sovereignty）。國(guó)家與私人領(lǐng)地之間、公法與私法之間、對(duì)內(nèi)關(guān)系與國(guó)際關(guān)系之間，實(shí)際上不存在任何界限。到處封建割據(jù)、軍閥混戰(zhàn)，社會(huì)處于無(wú)政府狀態(tài)，國(guó)王的外交政策多是為了滿足自己私利和欲望。例如：亨利二世在位34年，其中21年居住在歐洲大陸，其主要精力放在了爭(zhēng)奪歐洲大陸的領(lǐng)土；獅心王理查在位 9年半（1189—1199），只到過(guò)英國(guó)兩次，總共不超過(guò)5個(gè)月，他把英國(guó)當(dāng)成軍事冒險(xiǎn)的銀行，為了得到錢(qián)，他曾說(shuō)：“如果價(jià)錢(qián)合適，我將賣(mài)掉整個(gè)倫敦”。⑦總的來(lái)說(shuō)，百年戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束之前，英國(guó)的外交只有傳統(tǒng)而無(wú)方針，這一傳統(tǒng)就是維持和擴(kuò)大在歐洲大陸的領(lǐng)地。

隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與資本主義的萌芽，民族國(guó)家理論與主權(quán)理論思想開(kāi)始產(chǎn)生，人們渴望加強(qiáng)王權(quán)、富國(guó)強(qiáng)兵、實(shí)現(xiàn)國(guó)家統(tǒng)一，一些帶有資產(chǎn)階級(jí)性質(zhì)思想家及其作品開(kāi)始廣為流傳，其代表有馬基雅維利的《君主論》、格勞修斯的《戰(zhàn)爭(zhēng)與和平法》以及博丹的《國(guó)家論》。

博丹和格勞修斯的主權(quán)理論替代了封建割據(jù)的地方主義和基督教盛行的普世主義思想，促進(jìn)了主權(quán)國(guó)家的形成和發(fā)展，奠定了外交近代化的理論基礎(chǔ)。15、16世紀(jì)，西歐外交近代化的主要表現(xiàn)如下：一，各國(guó)在外交之中更加注重國(guó)家利益；二，宗教在外交中的作用大為削弱；三，外交機(jī)構(gòu)開(kāi)始建立并趨于健全，各國(guó)間開(kāi)始設(shè)立常駐大使；四，為消除爭(zhēng)端，實(shí)現(xiàn)和平，世俗的國(guó)際會(huì)議時(shí)常召開(kāi)；五，各國(guó)間經(jīng)常相互訪問(wèn)，面對(duì)面地商討國(guó)際問(wèn)題。⑧

雖然在都鐸王朝建立之初，亨利七世已經(jīng)開(kāi)始推行現(xiàn)實(shí)主義外交政策，但是仍然保留了濃厚的傳統(tǒng)色彩，直到伊麗莎白一世繼位，才徹底擺脫了中世紀(jì)傳統(tǒng)外交的窠臼，將現(xiàn)實(shí)主義外交政策發(fā)揚(yáng)光大。英國(guó)外交政策的近代化是英國(guó)主權(quán)國(guó)家形成的結(jié)果，更與議會(huì)權(quán)力的加強(qiáng)密切相關(guān)。

伊麗莎白放棄了對(duì)歐洲大陸領(lǐng)土的訴求，不再為宗教利益而戰(zhàn)，亦拋棄了個(gè)人或王朝的野心，而是把國(guó)家和民族的利益放在首位，其外交政策的目的是為了保證英國(guó)安全、獨(dú)立、和平的發(fā)展。伊麗莎白時(shí)期，經(jīng)濟(jì)得到迅速發(fā)展，成功的開(kāi)辟了北海和波羅的海的貿(mào)易市場(chǎng)，英國(guó)商人再度進(jìn)入地中海市場(chǎng)，先后建立起東地公司、利凡特公司、幾內(nèi)亞公司、東印度公司。此外，政府積極支持海盜活動(dòng)，大力開(kāi)拓海外市場(chǎng)，所有這些為以后大規(guī)模的海外擴(kuò)張拉開(kāi)了序幕。⑨正是在這種思想的指導(dǎo)之下，英國(guó)外交政策走上了一條更加可行的近代化的道路。

②［美］詹姆斯·W·湯普遜.中世紀(jì)晚期歐洲經(jīng)濟(jì)社會(huì)史［M］.北京:商務(wù)印書(shū)館，1992:129.

③［英］杰弗里·帕克.劍橋戰(zhàn)爭(zhēng)史［M］.傅景川，等，譯.長(zhǎng)春:吉林人民出版社，1999:168~169.

④胡杰.海洋戰(zhàn)略與不列顛帝國(guó)的興衰［M］.北京:社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2012:38.

⑤夏繼果.伊麗莎白一世時(shí)期英國(guó)外交政策研究［M］.北京:商務(wù)印書(shū)館，1999:15.

⑥同上，第28頁(yè)。

⑦蔣孟引.英國(guó)史［M］.北京:中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1988:100.

⑧夏繼果.伊麗莎白一世時(shí)期英國(guó)外交政策研究［M］.北京:商務(wù)印書(shū)館，1999:15~22.

⑨同上，第49頁(yè)。