以公共政策的視角分析商鞅變法

■馮舒彥/云南師范大學(xué)歷史與行政管理學(xué)院

一、商鞅變法的背景

（一）商鞅的生平

商鞅是戰(zhàn)國時期法家代表人物，應(yīng)秦孝公求賢令入秦，說服秦孝公變法圖強。他商鞅通過變法促使秦國由弱變強，并為秦國最終統(tǒng)一奠定了堅實的基礎(chǔ)。孝公死后，被貴族誣害，車裂而死。

（二）變法的背景

秦國從奴隸制轉(zhuǎn)變?yōu)榉饨ㄖ贫韧碛谄渌鶄€國家。盡管秦國建國較晚且文化相對落后，但秦國也在戰(zhàn)國時起進入了這一過渡時期。秦獻公的改革尤其加快了秦國從奴隸制度到封建制度的進程，同時為商鞅的改革奠定了基礎(chǔ)。商鞅處在新興的封建制度取代陳腐的奴隸制度的社會大變革時代。秦國從奴隸制到封建制度的過渡和戰(zhàn)國時期的政治經(jīng)濟發(fā)展，這一切都為成為商鞅法治思想產(chǎn)生的時代條件，同時為變法改革創(chuàng)新提供了一個廣闊的歷史舞臺。

除此以外，其他列國的改革也成為引發(fā)秦國實施改革的外部壓力。在各諸侯國之間不斷進行兼并戰(zhàn)爭的情況下想要獲得勝利甚至最終統(tǒng)一整個國家，缺乏強大的國家力量支持是難以做到的。為了達到這一目的，除了進行變法，沒有其他方法可以做到。是以，秦國內(nèi)外的形勢及發(fā)展的趨勢看，秦國的改革勢在必行。

二、商鞅變法

（一）問題構(gòu)建

戰(zhàn)國期間，奴隸主的土地所有制在很大程度上被封建土地所有制取代，新興的經(jīng)濟和政治權(quán)力愈發(fā)強大。各諸侯國接二連三修改法律，新的國家賦稅制度和法令條文促使土地由公有轉(zhuǎn)向私有。在孝公的統(tǒng)治時，已進入七雄爭霸的戰(zhàn)國時期，周室衰微，諸侯之間相互攻伐，斗爭非常激烈，無論誰想站在不敗的地方，都必須尋求一種自我完善的路徑。

在此背景下，商鞅三見孝公。而后，商鞅得以確信孝公的興趣在于霸道專橫，且以急迫追尋現(xiàn)世功名為目標。在變法之動機與目的都相當明確，卻又極度狹隘與受限之下，司馬遷再透過商鞅簡短一句“君大說之耳，然亦難以比德于殷、周矣!”①預(yù)卜商鞅變法之大業(yè)終究無法與殷、周相提并論。預(yù)先斷定商鞅變法最終難以同殷、周相提并論。最終，商鞅說以強國之術(shù)，君臣默契，為變法的成功奠定了基礎(chǔ)，這也反映了封建君主對高效利益的追求。

（二）政策制定

孝公三年，孝公雖已有“吾欲變法以治，更禮以教百姓”之心，然而面對如此驚天動地的邦國大事，仍恐遭天下議論，于是特舉行一場變法辯論以昭公信。此場廷議之結(jié)果，即成為商鞅變法之轉(zhuǎn)折點，②但也悄悄展開其毀滅性人生之序頁。變法尚未實行，便受到保守派的公開反對。商鞅和杜摯、甘龍進行博弈，其核心就會集在“法古”“循禮”還是“治世不一道，便國不法古”的沖突上。在這場博弈中，秦孝公最終選擇了商鞅的決定，法令得以推行的主要原因有兩點：其一是措施順應(yīng)歷史潮流；其二便是得到了秦孝公的支持。

這場廷議即是博弈理論的體現(xiàn)。在這場廷議中，保守派以杜摯以及甘龍為代表，遵從周初以來禮教法度，而商鞅則作為改革派想要進行變法。一開始，商鞍即先發(fā)制人，以“疑行無名，疑事無功”一語道破唯有果斷者能成功，狐疑者則一事無成，直接刺入孝公之心，以堅定其游移不定之意志。

而該項政策得以推行則反映了公共政策中的精英理論。在政策過程中，民眾是完全被動的。在這場廷議中，作為精英的商鞅獲得了秦孝公的支持，政策由商鞅等少數(shù)精英制定，而后由下級機構(gòu)加以執(zhí)行，代表了君主及貴族集團的利益。

（三）政策執(zhí)行

商鞅變法這一政策執(zhí)行的過程中采用了行政手段，經(jīng)濟手段，法律手段以及說服引導(dǎo)手段，將政策意識形態(tài)的內(nèi)容轉(zhuǎn)化為顯示效果，從而實現(xiàn)既定政策目標。

1、行政手段

行政手段是最基本的手段，其不足之處在于：運用行政手段容易只從行政角度思量問題，角度單一不夠全面，與此同時，行政手段在政策執(zhí)行中的頻繁運用會在一定程度上影響下級組織及其官員的積極性和創(chuàng)造性。因此，在政策執(zhí)行的過程中，行政手段不能濫用，不僅如此，行政手段的運用還離不開有效的監(jiān)督。在商鞅變法的過程中行政手段貫穿始終。

2、經(jīng)濟手段

經(jīng)濟手段是指在政策實施過程中運用各種經(jīng)濟杠桿，調(diào)節(jié)各種經(jīng)濟利益之間的關(guān)系。特點是其存在間接性、有償性、關(guān)聯(lián)性。在商鞅變法制定的各項規(guī)定中也獲得了體現(xiàn)：如初期，以開墾荒地、獎勵農(nóng)耕之辦法為核心內(nèi)容；后期，則以開阡陌、獎勵軍功，且進而從事征戰(zhàn)以擴大圃家版圖為主。

3、法律手段

法律手段是指通過各種法律、法令等調(diào)整政策執(zhí)行活動中的各種關(guān)系的方法，其中以行政立法和司法方式為主。法律手段的特點是具有權(quán)威性、強制性、穩(wěn)定性、規(guī)范性。定秦律是商鞅變法中最具代表性的法律手段。變法初行期年，國都之人深感不便者數(shù)以千計，太子亦在犯法之中。③商鞅遂刑太子之傅與師，于是秦人皆畏而遵行。行之十年，而變法之功已經(jīng)非常明顯，秦國呈現(xiàn)“道不拾遺，山無盜賊，家給人足。民勇于公戰(zhàn)，怯于私斗，鄉(xiāng)邑大治”之局面，于是孝公擢升商鞅為大良造，正式進入變法后期。

4、說服引導(dǎo)手段

說服引導(dǎo)很少有強制性，所以是政策對象更易于接受的執(zhí)行方式。以秦國當時的情況而言，想要奠定誠信基礎(chǔ)并確保變法順利推行并非易事。恰是在這種疑惑和質(zhì)疑中，商鞅選擇以“南門立木”的方式來彰顯誠信，確保變法深入人心，史書記載說：“令既具，未布，恐民之不信，己乃立二丈之木于國都市南門，募民有能徙置北門者予十金。民怪之，莫敢徙。復(fù)曰‘能徙者予五十金’。有一人徙之，輒予五十金，以明不欺。卒下令?！雹茏罱K，“南門立木”不但彰顯了秦國誠信，更重要的是得以確保商鞅變法的民意基礎(chǔ)，并為變法措施的順利實施打下堅實的誠信基礎(chǔ)。

“變法實行之初，眾皆嘩然?！鄙眺蹦祥T立木，取信于民。此處表現(xiàn)出變法推行的重要原因——政府公信力的建立。對一個政府而言，最令人擔憂的事件并非“政治危機”，同樣不是“經(jīng)濟危機”，也不是“軍事危機”，能夠從根本是毀掉一個政府的是“信任危機”。商鞅選擇了“南門立木”的方式，以此確立了自己所代表的變法派政府的公信力，使得“商君變法，說一不二”的觀點深深扎根于民眾的心中。而之后的太子犯錯，“刑太子師，以肅其法”，便是震懾了官吏及民眾，使之不得不嚴格執(zhí)行新法。由此才使得變法得以順利執(zhí)行。

（四）效果評估

1、積極方面

商鞅變法推動了社會進步和歷史發(fā)展。通過改革，秦國徹底廢除舊的“世卿世祿制”，建立了一個新的中央集權(quán)制的封建專制制度。促進了秦國社會發(fā)展，增強了國力，為以后秦統(tǒng)一全國奠定了基礎(chǔ)。對秦國乃至中國歷史發(fā)展都具有重要的歷史意義。從這個層面而言，商鞅變法是成功的。

商鞅變法當時推動了秦國的發(fā)展，然而商鞅變法危害了秦國廣大貴族階級的利益（包括秦惠文王），且過繁過苛，不得民心，終被秦惠文王車裂。但“商君死，惠王即位，秦法未敗也”。⑤他制定的法律制度流傳下來。但其法度未改，被傳承下來，秦國通過這一變法使得國富民強，最終統(tǒng)一六國。

2、失敗方面

然而，商鞅變法也有其不成功的一面，具體表現(xiàn)為：商鞅之死使變法半途而廢。商鞅死后，他所建立起來的各項制度并沒有廢除，然而，史書上并無秦國有新的變法之舉的記載。商鞅變法的中心是重視發(fā)展農(nóng)業(yè)同時抑制和打擊商業(yè)，在社會方面，主要推行小家庭政策，以利于人丁增長，征收戶口稅等。這種“重本抑末”的做法雖說收益于一時，但卻產(chǎn)生了巨大的負面影響。其直接后果是：社會發(fā)展停滯，社會行業(yè)單一。從這一角度來講，商鞅變法并非一次成功的改革。

三、結(jié)語

回顧商鞅之一生，從漂泊到毀滅，幾經(jīng)掙扎與奮斗，雖然受限于庶出公子之身份，而極難一展其治國之才，然而由于能憑借其超強之稟賦，又勇于向國外尋求發(fā)展，終于獲得秦孝公之賞識與大用。加上商鞅具有奸人不拔之毅力，使自己榮登“商君”之寶座，得以“南面稱寡”而登上個人生命之巔峰。在其變法的過程中，體現(xiàn)了精英理論、博弈理論等多項公共政策。然而盛極而衰，物壯則老，買入人生巔峰時期的商鞅，竟因秦孝公驟然溘逝，連帶使其也跌入谷底，并且在太子黨勢力的惡意操作下，旋即被迅速推向毀滅之途！

注釋：

①此段商鞅對秦孝公之試探，其詳參見司馬遷:《史記·商君列傳》，第892頁。

②司馬遷此段論述乃本于《商君書·更法》而稍加節(jié)錄重點，該篇所論成為商鞅變法之最重要根據(jù)，欲知其詳者，可參見《更法》之內(nèi)容。

③根據(jù)錢穆：《先秦諸子系年·商鞅考》，第261頁之考證，以年齡推斷，孝公即位之年僅有21,則孝公六年之時，太子之年尚幼，因而認為當時之太子不可能犯法，且文中未稱“太子幼弱”，可見太子犯法不在商鞅任左庶長之時，商鞅刑公子虔應(yīng)在孝公十六年。

④卷 68《商君列傳》，P 2231。

⑤《韓非子·定法》。