接軌上海、浙滬創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃政策工具比較研究

王文倩 張迺英 李月娥

摘 要 以《浙江省科技創(chuàng)新“十三五”規(guī)劃》和《上海市科技創(chuàng)新“十三五”規(guī)劃》為研究藍(lán)本，從創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃政策工具、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展階段和實(shí)施主體三個視角，對浙滬創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃政策工具作比較研究，進(jìn)而對浙江接軌上海、協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展進(jìn)行探析。統(tǒng)計(jì)分析顯示，浙滬“十三五”科技創(chuàng)新政策有趨同的一面，不少政策工具相似、相近或異曲同工；但由于浙滬科技創(chuàng)新水平與目標(biāo)等差異，浙江創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃政策工具應(yīng)用也有一些短板、甚至空白，需要進(jìn)一步補(bǔ)充與完善；在此基礎(chǔ)上，提出全面接軌上海，浙江與上?？萍紖f(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的一些想法與對策。

關(guān)鍵詞 政策工具 創(chuàng)新規(guī)劃 接軌上海 創(chuàng)新驅(qū)動

中圖分類號：D601 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A DOI：10.16400/j.cnki.kjdks.2018.09.061

Abstract Based on the "13th Five-Year Plan for Technological Innovation in Zhejiang Province" and the "13th Five-Year Plan" of Shanghai Science and Technology Innovation， the three perspectives of the policy tools for innovation strategic planning， innovation-driven development， and implementation A comparative study of Shanghai's innovative strategic planning policy tools will be conducted to analyze Zhejiang's integration with Shanghai. Statistical analysis shows that the "Thirteenth Five-Year Plan" technological innovation policies of Zhejiang and Shanghai have converged， and many policy tools are similar， similar or similar. However， due to differences in the level of science and technology innovation between Zhejiang and Shanghai， there are also some innovation and strategic planning policy tools in Zhejiang. Short boards and even blank spaces need to be further supplemented and improved； on this basis， some ideas and countermeasures that fully integrate the technological innovation and development of Shanghai， Zhejiang， and Shanghai are proposed

Keywords policy tools； innovative planning； connecting with Shanghai； innovation driven

0 引言

“十三五”期間是強(qiáng)化創(chuàng)新驅(qū)動，新舊驅(qū)動發(fā)展動力轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵時期；浙江省以“四個全面”戰(zhàn)略為統(tǒng)領(lǐng)，以“八八戰(zhàn)略”為總綱，全面實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，于2016年7月25日發(fā)布了《浙江科技創(chuàng)新十三五規(guī)劃》（以下簡稱浙江規(guī)劃）。[1]上海市為更科學(xué)、更高標(biāo)準(zhǔn)地建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心，使上?？萍紕?chuàng)新驅(qū)動處在國內(nèi)外領(lǐng)先位置，[2]于2016年8月5日發(fā)布了《上海市科技創(chuàng)新“十三五”規(guī)劃》（以下簡稱上海規(guī)劃）。[3]浙江省“八八戰(zhàn)略”第二條明確指出要“發(fā)揮浙江區(qū)位優(yōu)勢，主動接軌上?！保辉谡憬?guī)劃中寫入了“對接上海全球科技創(chuàng)新中心建設(shè)”的政策內(nèi)容；上海規(guī)劃中也制定了“落實(shí)長三角區(qū)域一體化戰(zhàn)略”。長三角區(qū)域合作辦公室于今年正式成立，長三角一體化全面融合時代已經(jīng)到來。由此，以上海規(guī)劃與浙江規(guī)劃的政策文本為研究藍(lán)本，對浙滬創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃的政策工具進(jìn)行比較研究。全面接軌上海，推進(jìn)戰(zhàn)略對接、政策互通，使浙江真正融入具有全球影響力的上?？萍紕?chuàng)新中心，協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展，提升浙江省區(qū)域創(chuàng)新能力水平，具有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義和深遠(yuǎn)的歷史價(jià)值。

1 研究內(nèi)容及框架

浙滬科技創(chuàng)新“十三五”規(guī)劃都是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，是省市創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的戰(zhàn)略設(shè)計(jì)、美好愿景和藍(lán)圖。本研究從創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃政策工具、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展階段和實(shí)施主體三個方面，[4]對浙滬創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃政策工具進(jìn)行比較研究。具體創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃文本分析框架見圖1。

1.1 創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展政策工具

政策工具研究興起于20世紀(jì)80年代，西方國家在經(jīng)濟(jì)政策、環(huán)境政策等領(lǐng)域涌現(xiàn)了較多涉及政策工具理論發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)性研究，Rothwell與Zegveld[5]就是其中的主要代表性人物。他們依據(jù)政策工具劃分方法，將政策工具分為需求類、供給類和環(huán)境類三種類型。需求類政策，是指政府部門制定擴(kuò)大創(chuàng)新產(chǎn)品市場需求規(guī)模，從而帶動科技創(chuàng)新發(fā)展的政策；供應(yīng)類政策，是指政府部門通過人力資源、研究開發(fā)、信息支持和公共服務(wù)保障等相關(guān)政策設(shè)計(jì)，推動科技創(chuàng)新；環(huán)境類政策，是指政府部門利用目標(biāo)規(guī)劃、金融稅收、法規(guī)管制和策略性措施等相關(guān)政策為創(chuàng)新發(fā)展創(chuàng)造良好的環(huán)境。[6]這三種類型政策中的每一類又可劃分為多個下位類具體政策工具。創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的具體政策工具內(nèi)容見表1。

1.2 創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展階段

區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展系統(tǒng)是一種動態(tài)的、互動的模型，使一個地區(qū)能夠通過基礎(chǔ)研究、與應(yīng)用研究相結(jié)合的技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)業(yè)與商業(yè)化而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長?；A(chǔ)研究、技術(shù)開發(fā)、中間試驗(yàn)、工程化、產(chǎn)業(yè)化、產(chǎn)品試銷和商業(yè)模式組成創(chuàng)新過程；而中間試驗(yàn)、工程化和產(chǎn)業(yè)化都是創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化成產(chǎn)品的過程，產(chǎn)品試銷和商業(yè)模式是為了把產(chǎn)品轉(zhuǎn)化成商品。為了便于分析，我們把創(chuàng)新過程分為三個階段：基礎(chǔ)研究——技術(shù)開發(fā)——產(chǎn)業(yè)與商業(yè)化。

1.3 創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展實(shí)施主體

科技創(chuàng)新涉及政府、企業(yè)、科研院所和高等院校（院所高校）、社會組織、社會公眾等多個創(chuàng)新驅(qū)動實(shí)施主體；各實(shí)施主體之間既有分工又有聯(lián)系。政府掌握著豐富的創(chuàng)新資源，承擔(dān)著重要的創(chuàng)新功能。如要建立知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，建立規(guī)范的市場競爭秩序，制定一些激勵政策，分散和分擔(dān)企業(yè)的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，為企業(yè)創(chuàng)造市場等。企業(yè)在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展中處于主體地位、具有主導(dǎo)作用，企業(yè)要成為創(chuàng)新投入的主體，創(chuàng)新決策的主體，創(chuàng)新效益的主體，以及創(chuàng)新利益的主體。院所高校是基礎(chǔ)研究和技術(shù)開發(fā)的主力軍。社會組織是科技創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展中的有生力量，特別是在科技成果轉(zhuǎn)化過程中扮演著重要的作用。人民群眾是推動歷史發(fā)展的真正動力，“大眾創(chuàng)新”才能形成豐富的創(chuàng)新文化，提高整個地區(qū)和國家的創(chuàng)新力。

2 浙滬創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃政策工具編碼及統(tǒng)計(jì)

2.1 政策文本編碼

本文對研究藍(lán)本分析時，《浙江省科技創(chuàng)新“十三五”規(guī)劃》用字母Z表示，《上海市科技創(chuàng)新“十三五”規(guī)劃》用字母S表示；按照“規(guī)劃一部分一小點(diǎn)一自然段（或關(guān)鍵句）”進(jìn)行取號。例如Z-1-4-1表示《浙江省科技創(chuàng)新“十三五”規(guī)劃》第1部分第4點(diǎn)第1自然段內(nèi)容；S-5-2-1表示《上海市科技創(chuàng)新“十三五”規(guī)劃》第5部分第2點(diǎn)第1自然段內(nèi)容。關(guān)鍵句主要考慮到少數(shù)自然段表達(dá)了幾層意思，設(shè)計(jì)了幾種政策工具，故有必要把它們分門別類。按照該原則，分別對浙滬科技創(chuàng)新“十三五”規(guī)劃進(jìn)行分類、編號，并除去無效政策工具條款；分類及匯總統(tǒng)計(jì)有效的政策工具條款數(shù)量，了解浙滬各自含有政策工具的類型、數(shù)量、占比等情況。然后進(jìn)行政策工具比較分析，得出相關(guān)結(jié)論。

2.2 政策文本統(tǒng)計(jì)

上海作為長三角、長江經(jīng)濟(jì)帶的領(lǐng)頭羊、科技創(chuàng)新中心和全國科技創(chuàng)新的引導(dǎo)者之一，上海規(guī)劃文本自然體量較大、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展政策工具較為豐富、條數(shù)較多，上海規(guī)劃共有政策工具條文125條。而浙江省是全面接軌上海、協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的一個省份，浙江規(guī)劃的體量和政策工具條數(shù)自然就比上海的少，整個文本析出65條政策工具。在下面的統(tǒng)計(jì)比較中，我們既統(tǒng)計(jì)、比較政策工具條數(shù)，也考慮政策工具在各自整個范本中的比例；借以統(tǒng)計(jì)分析政策工具在各自規(guī)劃中的重視程度等。浙滬各政策工具條數(shù)及比例匯見表2。

3 浙滬創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃政策工具比較與接軌探析

上海規(guī)劃圍繞一個總目標(biāo)“具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心”和五個發(fā)展分目標(biāo)，制定了五個方面的戰(zhàn)略任務(wù)及配套政策制度，實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展。浙江規(guī)劃總目標(biāo)是達(dá)到“把創(chuàng)新目標(biāo)鎖定在全國第一方陣”，另把總目標(biāo)分為七個分目標(biāo)，制定了九個方面的戰(zhàn)略任務(wù)及相關(guān)政策制度，努力爭取接軌上海、協(xié)同創(chuàng)新，走在科技創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的前沿。下面我們結(jié)合浙江和上海規(guī)劃的相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，從創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃政策工具、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展階段和實(shí)施主體三個方面來作比較與接軌分析。

3.1 融入上海、全面合理布局創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃政策工具

3.1.1 浙滬創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃供給、環(huán)境和需求三類政策工具比較分析

上海最青睞供給類政策工具，使用政策工具66條、占全部政策工具的52.8%，超過環(huán)境類加需求類政策工具之和。浙江供給類政策工具29條、占比為44.7%，與上海供給類政策工具相比少8.1%（見表3）。供給類中具體政策工具，人力資源和研究開發(fā)浙江要高于上海，信息支持基本持平；而公共服務(wù)浙江要比上海少14.4%，上海公共服務(wù)政策工具是其所有具體政策工具中使用最多的，47條、占比37.6%。公共服務(wù)是政府為科技創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展而提供的相關(guān)配套服務(wù)、設(shè)施、協(xié)調(diào)和保障。[7]上海規(guī)劃公共服務(wù)政策工具重點(diǎn)關(guān)注：（1）完善科技創(chuàng)新設(shè)施和服務(wù)，如“科技創(chuàng)新設(shè)施和服務(wù)體系完善”（S-2-2-4）；（2）持續(xù)增強(qiáng)科技創(chuàng)新輻射帶動力，“成為國內(nèi)外科技成果發(fā)布和交易的重要平臺”（S-2-2-5）；（3）發(fā)揮社會組織的協(xié)同服務(wù)作用，“更好地發(fā)揮社會組織在政府與市場間的橋梁紐帶作用”（S-3-1-12）；（4）暢通科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化鏈，“發(fā)揮各類科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)作用”（S-3-2-11）；（5）加強(qiáng)科學(xué)普及，弘揚(yáng)創(chuàng)新文化。如“提升科普公共服務(wù)的能力”（S-3-5-2）、“弘揚(yáng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)文化”（S-3-5-7）；（6）應(yīng)對民生新需求，推進(jìn)城市和諧發(fā)展，讓市民切身感受到“醫(yī)、食、住、行”的安心、便捷和可靠（S-6-1-2）、（S-6-2-4）、（S-6-3-1）、（S-6-4-1）等。浙江規(guī)劃中有許多公共服務(wù)政策工具與上海規(guī)劃公共服務(wù)政策工具是相近和相一致的，如加快科技成果產(chǎn)業(yè)化服務(wù)，“加快浙江知識產(chǎn)權(quán)交易中心建設(shè)”（Z-5-1-1）、“建立創(chuàng)業(yè)孵化鏈”（Z-5-3-1）。有一些是相互呼應(yīng)與銜接的，上海提出了輻射長三角，浙江寫入了接軌上海，“對接上海全球科技創(chuàng)新中心建設(shè)”（Z-3-5-1）。但也有一些方面是相對薄弱、空白的，如科普和創(chuàng)新文化建設(shè)，浙江規(guī)劃創(chuàng)新文化有一條，科普建設(shè)基本上空白。

環(huán)境類政策工具上海54條、占全部政策工具的43.2%；浙江環(huán)境類33條、占50.7%。從條數(shù)上看，上海比浙江多21條；從占比上比較，浙江高于上海7.5個百分點(diǎn)（見表2），浙江在目標(biāo)規(guī)劃、法規(guī)管制和稅收優(yōu)惠具體政策工具上比例較高，如目標(biāo)規(guī)劃“若干領(lǐng)域創(chuàng)新成果進(jìn)入國內(nèi)領(lǐng)先、國際一流”（Z-1-3-1）；稅收優(yōu)惠“落實(shí)企業(yè)研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除”（Z-4-1-2）。但在金融扶持和策略性措施方面，上海要高于浙江；金融扶持上海有5條具體政策工具，浙江只有一條，高于浙江2.5個百分點(diǎn)；如上?！巴晟瓶萍冀鹑谥误w系”（S-3-2-7）。浙江和上海都使用了占整個范本三分之一左右的策略性措施政策工具；浙江所使用的具體政策工具中策略性措施是采用最多的。策略性措施上海有42條、浙江20條，在占比上，上海比浙江多2.8個百分點(diǎn)。浙滬有不少策略性措施異曲同工，有相似之處。如浙江“堅(jiān)持把科技成果轉(zhuǎn)化作為主攻方向”（Z-1-3-2）；上?！按龠M(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化”（S-3-2-10）。浙江就如何發(fā)揮科技創(chuàng)新推動產(chǎn)業(yè)邁向中高端、增添發(fā)展新動能、拓展發(fā)展新空間、提高發(fā)展質(zhì)量與效益制定了一些政策工具，如“開展重大科技攻關(guān)，發(fā)展創(chuàng)新引領(lǐng)型經(jīng)濟(jì)”（Z-2-2-1），推動新一代信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、新材料技術(shù)、智能綠色高端裝備制造技術(shù)、清潔高效能源技術(shù)及節(jié)能環(huán)保技術(shù)、綠色智能交通技術(shù)、生態(tài)綠色高效安全的農(nóng)業(yè)技術(shù)等發(fā)展。上海打造發(fā)展新動能，形成高端產(chǎn)業(yè)策源，布局腦科學(xué)、量子通信、材料基因組等科學(xué)研究任務(wù)，在上海形成國內(nèi)領(lǐng)先的若干產(chǎn)業(yè)鏈。可有些政策工具是上海特有的，如“成為我國融入全球化創(chuàng)新的主導(dǎo)者”（S-3-4-5）、“凸顯上?？萍紕?chuàng)新輻射帶動能力”（S-3-4-3）。

浙滬需求類政策工具使用較低，浙江3條、占全部政策工具4.6%；上海5條，占全部政策工具的4%（見表2）。相比供給類和環(huán)境類政策工具而言，需求類政策工具使用很少，服務(wù)外包和貿(mào)易管制都沒有采用，貿(mào)易管制的政策權(quán)限一般由國家控制，地方一般遵照執(zhí)行。浙江政府采購1條、海外機(jī)構(gòu)2條，如政府采購“建立健全使用創(chuàng)新產(chǎn)品的政府采購制度”、海外機(jī)構(gòu)“利用海外科研基礎(chǔ)條件加強(qiáng)國際科技合作”（Z-7-2-3）；上海政府采購2條、海外機(jī)構(gòu)3條，如政府采購“加強(qiáng)政府采購首購訂購等”（S-3-2-12），海外機(jī)構(gòu)，支持 “設(shè)立海外研發(fā)機(jī)構(gòu)”（S-3-1-10）。

3.1.2 上海創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃政策工具對接

總的來說，浙滬創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃政策工具有許多共同點(diǎn)。浙滬都使用了較多的供給類、環(huán)境類政策工具，二者相加都在95%左右，而采用需求類政策較少，各自都不到5%；浙滬都制定了各自占比20%～30%多的公共服務(wù)和策略性措施具體政策工具。浙滬創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃政策工具有些相互呼應(yīng)、協(xié)同發(fā)展。上海形成科創(chuàng)中心基本框架體系中發(fā)展分目標(biāo)之一，就是科技創(chuàng)新輻射帶動力持續(xù)增強(qiáng)，協(xié)同創(chuàng)新、共同發(fā)展。如提出了“推進(jìn)長三角協(xié)同創(chuàng)新”；而浙江提出了主動“對接上海全球科技創(chuàng)新中心建設(shè)”。但也有一些方面，浙江規(guī)劃還有完善和增強(qiáng)的空間：（1）應(yīng)增加創(chuàng)新文化和科學(xué)普及政策工具。如上海規(guī)劃提出了“加強(qiáng)科學(xué)普及，弘揚(yáng)創(chuàng)新文化”，并設(shè)計(jì)了8條相關(guān)的政策工具促進(jìn)上?？茖W(xué)普及、萬眾創(chuàng)新；而浙江規(guī)劃科普建設(shè)內(nèi)容零星分散、很少涉及，創(chuàng)新文化政策工具只有一條。創(chuàng)新文化涉及到一些深層次、關(guān)鍵性的問題，如人才的培養(yǎng)，領(lǐng)軍人才的產(chǎn)生，企業(yè)家和企業(yè)家群體的形成，政府創(chuàng)新政策的文化背景及市場創(chuàng)新環(huán)境的形成和運(yùn)作機(jī)制等等，這里面都包含著文化因素。浙江規(guī)劃在科普和創(chuàng)新文化建設(shè)方面政策工具用得較少，有進(jìn)一步提升和加強(qiáng)的空間。（2）讓人民群眾更多地共享創(chuàng)新成果。上海規(guī)劃突出了科技創(chuàng)新服務(wù)于民生新需求的理念，讓百姓更好地享受科技創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的成果。浙江規(guī)劃這方面集中表述較少，沒有專門的政策工具；應(yīng)讓浙江人民有更多的由科技發(fā)展帶來的獲得感。（3）加大金融扶持科技創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的力度，上海有5條金融扶持的具體政策工具，如實(shí)施“小微企業(yè)成長計(jì)劃”；而浙江只有一條，可增補(bǔ)金融扶持政策工具。

3.2 借鑒上海、重視創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展階段特點(diǎn)因時施策

3.2.1 創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展階段政策工具比較分析

統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示（見表3），浙滬各創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展階段中產(chǎn)業(yè)與商業(yè)化政策工具使用最多，技術(shù)開發(fā)和基礎(chǔ)研究浙滬各不相同。

2016 年全國區(qū)域創(chuàng)新能力綜合排名上海第4名、浙江第5名，區(qū)域創(chuàng)新能力綜合指標(biāo)知識獲取項(xiàng)上海第1名、浙江第7名；知識創(chuàng)造上海第3名，浙江第5名。[8]上海基礎(chǔ)研究創(chuàng)新條件優(yōu)越，上海高校、研究機(jī)構(gòu)有很強(qiáng)的基礎(chǔ)研究實(shí)力。上海規(guī)劃中的基礎(chǔ)研究政策工具主要是基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入，如“基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出占全社會研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出比例達(dá)到10%左右”（S-2-2-6）；上海在成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)開發(fā)上使用了更多的政策工具；特別是“產(chǎn)業(yè)與商業(yè)化”，幾乎占了8成，更重視科技創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟(jì)發(fā)展。浙江基礎(chǔ)研究和技術(shù)開發(fā)占了3成，產(chǎn)業(yè)與商業(yè)化占了7成；浙江在基礎(chǔ)研究上采用了一定數(shù)量的政策工具，如“加強(qiáng)基礎(chǔ)研究前瞻布局”（Z-6-3-1）；把主攻方向也放在了“產(chǎn)業(yè)與商業(yè)化”，把科技成果轉(zhuǎn)化作為重中之重。

3.2.2 上海創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展階段政策工具設(shè)計(jì)的啟示

借鑒上海創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展階段政策工具設(shè)計(jì)，浙江可以得到如下啟示：（1）浙江應(yīng)規(guī)劃全方位的“產(chǎn)業(yè)與商業(yè)化”階段政策工具，重視高端產(chǎn)業(yè)和關(guān)注民眾新需求。從表4中可見，雖然基礎(chǔ)研究、技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)業(yè)與商業(yè)化三個階段中，第三階段政策工具浙滬采用均較多；浙江23條、占比69.7%，上海43條、占比78.2%，但上海更加重視創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展“產(chǎn)業(yè)與商業(yè)化”階段政策工具的使用，且上海該階段政策工具內(nèi)容豐富。如“強(qiáng)化科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)制和服務(wù)能力建設(shè)”、“加強(qiáng)創(chuàng)新產(chǎn)品、創(chuàng)新服務(wù)政府采購”；打造發(fā)展新動能，促進(jìn)高端產(chǎn)業(yè)策源；應(yīng)對民生新需求，創(chuàng)新更多服務(wù)百姓需要。（2）加強(qiáng)技術(shù)開發(fā)，全力建設(shè)浙江核心產(chǎn)業(yè)科學(xué)技術(shù)研究機(jī)構(gòu)?！凹夹g(shù)開發(fā)”階段，浙江有3條政策工具、占比9.1%，上海有9條，占比16.4%。上海更加關(guān)注企業(yè)技術(shù)開發(fā)水平和能力建設(shè)，鼓勵和支持企業(yè)建設(shè)高水平技術(shù)研究中心等研發(fā)機(jī)構(gòu)；打造多學(xué)科、多領(lǐng)域、多主體交叉的國際前沿綜合性科學(xué)技術(shù)研究試驗(yàn)開發(fā)基地和具有國際影響力的各學(xué)科工業(yè)技術(shù)高水平研究院。

3.3 比照上海、充分發(fā)揮各實(shí)施主體的作用

3.3.1 浙滬各創(chuàng)新實(shí)施主體統(tǒng)計(jì)對比

統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，浙滬企業(yè)和政府是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展最重要的實(shí)施主體，院所高校、社會組織和社會公眾也發(fā)揮其各自作用（見表4）。

浙滬企業(yè)和政府為創(chuàng)新實(shí)施主體占比大致相近，浙江企業(yè)為38.5%、上海為35.2%；浙江政府為41.5%，上海為44%。實(shí)施主體為院所高校的，浙江高于上海，浙江是13.9%，上海為8.8%，這其中的原因之一是浙江強(qiáng)化基礎(chǔ)研究，而院所高校是基礎(chǔ)研究的主力軍，如支持院所高校加強(qiáng)應(yīng)用基礎(chǔ)研究（Z-6-3-4）。但在社會組織和社會公眾實(shí)施主體方面，浙江低于上海。上海重視社會組織在科技創(chuàng)新中的協(xié)同服務(wù)作用，如社會組織“發(fā)揮社會組織的協(xié)同服務(wù)作用”（S-3-1-12）；鼓勵社會公眾在創(chuàng)新文化、科學(xué)普及中的發(fā)揮主人翁的精神（S-3-5-1）。

3.3.2 創(chuàng)新實(shí)施主體在各創(chuàng)新階段中的政策工具統(tǒng)計(jì)分析

統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展各階段中，不同實(shí)施主體的作用和地位是不同的（見表5）。

在基礎(chǔ)研究階段，實(shí)施主體主要是院所高校和政府，政府的職責(zé)更多的是在基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入，如上海逐步提高基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出比例（S-4-3-1）。院所高校的主要任務(wù)是科學(xué)研究和實(shí)驗(yàn)，如浙江“加強(qiáng)基礎(chǔ)研究前瞻布局，加大戰(zhàn)略高技術(shù)攻關(guān)”（Z-6-3-1）。

技術(shù)開發(fā)階段的實(shí)施主體主要是企業(yè)、政府和院所高校。企業(yè)是技術(shù)開發(fā)的主力軍；政府在技術(shù)開發(fā)中，主要是制定區(qū)域國內(nèi)外專利擁有量、國內(nèi)外輸出技術(shù)合同成交金額占比等目標(biāo)規(guī)劃（S-2-27）；院所高校與企業(yè)合作，建設(shè)具有國際影響力的高水平的研發(fā)機(jī)構(gòu)，深入開展相關(guān)科學(xué)技術(shù)研究與開發(fā)。

所有的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展實(shí)施主體都能在產(chǎn)業(yè)與商業(yè)化過程中發(fā)揮相應(yīng)的作用，但最主要的還是企業(yè)和政府。專利、科研論文等科學(xué)技術(shù)知識要經(jīng)過企業(yè)創(chuàng)新，才能進(jìn)入到經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，由企業(yè)把它變成產(chǎn)品；企業(yè)是科技創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)與商業(yè)化階段最主要的實(shí)施者，企業(yè)可以獨(dú)立或者與其他合作者實(shí)施科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化。如上海支持科技創(chuàng)新企業(yè)設(shè)立產(chǎn)業(yè)驅(qū)動型孵化器（S-3-1-4）。政府應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)、幫助科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化和推廣，在科技成果轉(zhuǎn)化平臺建設(shè)、新產(chǎn)品政府采購和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面發(fā)揮作用。如上海加強(qiáng)政府采購首購、訂購的支持力度（S-3-2-12）。院所高校是科技成果的重要供給主體；社會組織存在于技術(shù)市場化全過程的各個階段，是技術(shù)供給方與需求方的重要聯(lián)系與溝通者，對于科學(xué)技術(shù)市場化的進(jìn)程有很大的推動作用。

3.3.3 充分發(fā)揮各類科技創(chuàng)新實(shí)施主體的作用

比照上海規(guī)劃，浙江應(yīng)充分發(fā)揮各類科技創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展實(shí)施主體的作用。①應(yīng)更加重視發(fā)揮社會組織和社會公眾在科技創(chuàng)新中的作用，充分發(fā)揮社會組織的協(xié)同服務(wù)作用，鼓勵和倡導(dǎo)社會公眾在科學(xué)普及、創(chuàng)新文化中踴躍參加、積極投入。②應(yīng)更多發(fā)揮企業(yè)在技術(shù)開發(fā)階段和產(chǎn)業(yè)與商業(yè)化階段中的作用，上海規(guī)劃中技術(shù)開發(fā)階段實(shí)施主體為企業(yè)的政策工具有6條，浙江只有2條；產(chǎn)業(yè)與商業(yè)化階段實(shí)施主體為企業(yè)的有32條，浙江為19條。③浙江政府在產(chǎn)業(yè)與商業(yè)化階段中可以有更大作為。表5數(shù)據(jù)顯示，上海在產(chǎn)業(yè)與商業(yè)化階段中實(shí)施主體為政府的政策工具有6條，占比10.9%；浙江只有2條，占比為6.1%；如上海規(guī)劃明確了上海要成為國內(nèi)外有影響力的科技成果交易平臺。

4 結(jié)語

目前，全面接軌上海、長三角地區(qū)協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展正在緊鑼密鼓地進(jìn)行中；創(chuàng)新政策率先接軌、高端產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展、科創(chuàng)資源重點(diǎn)輻射、公共服務(wù)融合共享。[9]本研究從區(qū)域創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃政策工具入手，結(jié)合創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展階段和實(shí)施主體，對浙江、上?？萍紕?chuàng)新“十三五”規(guī)劃作比較研究，深入剖析浙滬創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃政策工具的共同點(diǎn)與差異。浙滬都設(shè)計(jì)了較多的供給和環(huán)境類政策工具，對公共服務(wù)、策略性措施具體政策工具比較喜愛，都非常重視科技成果轉(zhuǎn)化。但與上海規(guī)劃相比，浙江規(guī)劃設(shè)計(jì)科普、創(chuàng)新文化建設(shè)、金融扶持和科技創(chuàng)新服務(wù)于民生新需求等政策工具較少；“產(chǎn)業(yè)與商業(yè)化”階段政策工具，上海規(guī)劃布局更全面；在引導(dǎo)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展實(shí)施主體方面，上海的視角更廣、更多元。由此，浙江在今后的科技創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃完善與修改中，應(yīng)適當(dāng)增加創(chuàng)新文化、科普、應(yīng)對民生新需求和金融扶持等方面的政策工具，應(yīng)設(shè)計(jì)規(guī)劃全方位的“產(chǎn)業(yè)與商業(yè)化”階段政策工具，充分發(fā)揮企業(yè)在技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)與商業(yè)化階段中的重要作用，推動大眾創(chuàng)新、全民參與。使浙江早日全面接軌上海，協(xié)同創(chuàng)新、共同發(fā)展。

參考文獻(xiàn)

[1] 浙江省人民政府.浙江省科技創(chuàng)新“十三五”規(guī)劃[EB/OL].（2016-08-10）[2017-05-20] http：//www.zj.gov.cn/art/2016/8/10/art_41207_2184425.html.

[2] 俞靈琦.未來五年，上海將如何創(chuàng)新[J].華東科技，2016（10）：40-43.

[3] 上海市人民政府.上海市科技創(chuàng)新“十三五”規(guī)劃[EB/OL].（2016-08-16）[2017-05-20] http：//www.stcsm.gov.cn/gk/ghjh/345606.htm.

[4] 李良成.政策工具維度的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略政策分析框架研究[J] 科技進(jìn)步與對策，2016.33（11）：95-102.

[5] Rothwell R，Zegveld W Industrial Innovation and Public Policy：Preparing for the 1980s and the 1990s[M].London：Frances Printer，1981.

[6] 董艷春，徐治立.中美創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃政策工具比較研究[J].科技進(jìn)步與對策，2017（7）：1-5.

[7] 盛亞，孫津.我國區(qū)域創(chuàng)新政策比較——基于浙、粵、蘇、京、滬5?。ㄊ校┑难芯縖J].科技進(jìn)步與對策，2013.30（6）：93-97.

[8] 中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組，中國科學(xué)院大學(xué)中國創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)管理研究中心.中國區(qū)域創(chuàng)新能力評價(jià)報(bào)告.2016[M].北京：科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社，2016.

[9] 段姍.2016-2017年浙江科技進(jìn)步分析評估[A].楊建華.浙江藍(lán)皮書——2017年浙江發(fā)展報(bào)告[C].杭州：浙江出版聯(lián)合集團(tuán)、浙江人民出版社，2017：81-92.